國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同生效公告
1 公告基本信息
基金名稱 國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
基金簡稱 國泰君安中證A500指數(shù)增強
基金主代碼 022467
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月17日
基金管理人名稱 上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《國泰君安中證A500指
數(shù)增強型證券投資基金基金合同》及《國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券
投資基金招募說明書》等
下屬分級基金的基金簡稱 國泰君安中證A500指數(shù)增強A 國泰君安中證A500指數(shù)增強C
下屬分級基金的交易代碼 022467 022468
2 基金募集情況
基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準的文號 證監(jiān)許可[2024]1451號
基金募集期間 自2024年11月18日至2024年12月13日止
驗資機構(gòu)名稱 畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2024年12月17日
募集有效認購總戶數(shù)（單位：戶） 20,491
份額級別 國泰君安中證A500指
數(shù)增強A
國泰君安中證A500指數(shù)
增強C 合計
募集期間凈認購金額（單位：人民幣元 ） 921,069,897.72 1,103,148,392.30 2,024,218,290.02
認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息 （單位：
人民幣元 ） 494,839.35 308,659.90 803,499.25
募集份額（單位： 份
）
有效認購份額 921,069,897.72 1,103,148,392.30 2,024,218,290.02
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 494,839.35 308,659.90 803,499.25
合計 921,564,737.07 1,103,457,052.20 2,025,021,789.27
其中：募集期間基金
管理人運用固有資
金認購本基金情況
認 購 的 基 金 份 額
（單位：份 ） 8,002,733.33 - 8,002,733.33
占基金總份額比例 0.87% - 0.40%
其他需要說明的事
項 - - -
其中：募集期間基金
管理人的從業(yè)人員
認購本基金情況
認 購 的 基 金 份 額
（單位：份 ） 2,015,603.62 555,623.57 2,571,227.19
占基金總份額比例 0.22% 0.05% 0.13%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)
定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)獲得書
面確認的日期 2024年12月17日
注：（1）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的信息披露費、會計師費及律師費等費用不從基金資產(chǎn)中列支，由本基金管理人承擔(dān)。
（2）本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負責(zé)人認購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為100萬份以上；本基金的基金經(jīng)理認購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為50萬份至100萬份（含）。
3其他需要提示的事項
?。?）基金份額持有人可以到銷售機構(gòu)的網(wǎng)點進行交易確認單的查詢和打印，也可以通過本公司的網(wǎng)站(www.gtjazg.com)或客戶服務(wù)電話(95521)查詢交易確認情況。
?。?）基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
風(fēng)險提示：
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止的風(fēng)險。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等銷售文件。
上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
2024年12月18日
國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同生效公告.pdf