國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
2024年11月
重要提示
1.國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]1451號）進行募集。
2.本基金為契約型開放式股票型基金。
3.本基金的基金管理人和登記機構(gòu)均為上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4.本基金將自2024年11月18日至2024年12月13日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5.基金份額分類：本基金根據(jù)是否收取認購費、申購費、銷售服務(wù)費，將基金份額分為不同的類別。投資人在認購、申購時收取認購費、申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；投資人在認購、申購時不收取認購費、申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。具體費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別計算并公告基金份額凈值。
6.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集利息），募集規(guī)模接近、達到或超過30億元的，基金可提前結(jié)束募集，超過募集規(guī)模上限時基金管理人可以采用末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
7.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8.認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認購，單個基金賬戶首次最低認購金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費），具體認購金額由非直銷銷售機構(gòu)制定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認購，單個基金賬戶首次最低認購金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。通過本基金管理人直銷機構(gòu)認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10元（含認購費）。
9.基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
10.投資者在認購期內(nèi)可多次認購本基金，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
11.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
12.投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
13.銷售機構(gòu)受理投資者的認購申請并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機構(gòu)（即上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認結(jié)果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構(gòu)查詢最終成交確認情況和認購的份額。
14.本公告僅對國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.gtjazg.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》。
15.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtjazg.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
16.各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
17.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。
18.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
19.風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險包括：（1）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險；（2）標的指數(shù)波動的風(fēng)險；（3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險；（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險；（5）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險；（6）成份股停牌的風(fēng)險；（7）主動增強投資的風(fēng)險；（8）本基金可參與股指期貨、國債期貨等金融衍生品的交易，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于金融衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等；（9）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險；（10）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（11）融資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險；（12）存托憑證的投資風(fēng)險；（13）股票期權(quán)投資風(fēng)險；（14）基金合同終止的風(fēng)險。
此外，本基金還將面臨證券市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險等其他一般風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。
本基金通過指數(shù)化投資，爭取獲得與標的指數(shù)相似的總回報，具有與標的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。此外，本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金（A類基金份額代碼：022467；C類基金份額代碼：022468）
2.基金運作方式和類型
契約型開放式，股票型證券投資基金
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5.基金投資目標
本基金為增強型股票指數(shù)基金，在力求對中證A500指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險控制，力爭實現(xiàn)超越目標指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
6.募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時間安排與基金合同生效
?。?）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
?。?）本基金自2024年11月18日至2024年12月13日公開發(fā)售，同時面向個人投資者和機構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
?。?）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
?。?）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
?。?）自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，基金合同未達到法定生效條件，則基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。
二、認購方式與相關(guān)規(guī)定
1.認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
2.認購費率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金A類基金份額的認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
（1）A類基金份額
投資者認購本基金A類基金份額認購費率見下表：
認購金額M（元）（含認購費） 認購費率
M＜100萬1.00%
100萬≤M＜300萬0.60%
300萬≤M＜500萬0.30%
M≥500萬1,000元/筆
A類基金份額的認購費用由A類基金份額的認購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
?。?）C類基金份額
C類基金份額不收取認購費。
3.認購份額的計算
?。?）對于認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，認購費率為1.00%，假定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購的A類基金份額為：
認購金額=100,000元
凈認購金額＝100,000/(1+1.00%)＝99,009.90元
認購費用=100,000－99,009.90＝990.10元
認購份額=（99,009.90+50)/1.00=99,059.90份
即投資者選擇投資100,000元本金認購本基金A類基金份額，可得到99,059.90份A類基金份額。
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，且該認購申請被全額確認，假定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購的C類基金份額為：
凈認購金額=100,000元
認購份額=（100,000+50)/1.00=100,050份
即投資者選擇投資100,000元本金認購本基金C類基金份額，可得到100,050份C類基金份額。
本基金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基金登記機構(gòu)計算并確認的結(jié)果為準）折算的基金份額。認購費用以人民幣元為單位，認購份額的計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告?；鹫心颊f明書規(guī)定認購費率為固定金額的，則按基金招募說明書中費率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費率優(yōu)惠。
4.募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
5.認購的確認
當日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基金銷售網(wǎng)點查詢交易情況。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認購費中列支。
7.投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個人投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.個人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認購。
3.個人投資者通過非直銷銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機構(gòu)指定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，今后投資者認（申）購、贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進行。
4.個人投資者可在非直銷銷售機構(gòu)指定的網(wǎng)點認購基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
?。?）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》及附件；
?。?）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
?。?）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
?。?）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
?。?）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》；發(fā)送到直銷郵箱gtjazgzx@gtjas.com或傳真至021-38909008；
（2）個人投資者應(yīng)在提出認購申請當日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
4.投資者提示
?。?）請有意認購基金的個人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
?。?）直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
?。?）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948
(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間全天。
2.開立基金賬戶
個人投資者可以通過手機應(yīng)用市場搜索“國泰君安資管”下載APP，或點擊鏈接（https://app.gtjazg.com/download.html）下載“國泰君安資管”APP。
“國泰君安資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個人手機號注冊賬號；
?。?）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
?。?）補充投資者的個人信息；
?。?）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；
?。?）信息審核通過后，即可開設(shè)基金賬戶。
3.提出認購申請
個人投資者通過“國泰君安資管”APP辦理認購申請需滿足以下條件：
?。?）已注冊并登陸“國泰君安資管”APP；
?。?）成功在“國泰君安資管”APP上開設(shè)基金賬戶；
（3）完成風(fēng)險測評并滿足產(chǎn)品風(fēng)險匹配要求；
（4）提交認購申請。
4.投資者提示
（1）請個人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場下載“國泰君安資管”APP；
?。?）如在“國泰君安資管”APP開戶及認購遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：95521。
(四)非直銷銷售機構(gòu)
個人投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
(五)繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）個人投資者應(yīng)在提出認購申請當日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
3．通過非直銷銷售機構(gòu)認購的個人投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
4．以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?。?）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
?。?）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
?。?）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司截止時間的；
?。?）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.機構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
2.機構(gòu)投資者認購基金可以在非直銷銷售機構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點認購，還可以選擇到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認購。
4.在本公司直銷中心開戶的機構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進行。在非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點認購的機構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機構(gòu)版）及附件；
?。?）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；
?。?）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
?。?）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章各一份（正副本皆可，三證合一的機構(gòu)客戶可以僅提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；社會團體：社會團體法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機構(gòu)受益所有人的身份證復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認購申請
機構(gòu)投資者辦理認購申請需準備以下資料：
?。?）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請書》發(fā)送到直銷郵箱gtjazgzx@gtjas.com或傳真至021-38909008；
機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認購申請當日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認購一起辦理。
4.投資者提示
請有意認購基金的機構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
5.直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948
(三)非直銷銷售機構(gòu)
機構(gòu)投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認購申請當日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）機構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
2.通過非直銷銷售機構(gòu)認購的機構(gòu)投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?。?）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
?。?）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
?。?）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司截止時間的；
?。?）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機構(gòu)（上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進行過戶登記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認無效的認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認無效的認購資金，將于驗資完成日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
七、本次募集有關(guān)當事人或中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室
辦公地址：上海市靜安區(qū)石門二路街道新閘路669號博華廣場22-23層及25層
法定代表人：陶耿
成立時間：2010年8月27日
客戶服務(wù)電話：021-38676999
聯(lián)系人：趙菊
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
行長：王良
電話：0755-83077987
資產(chǎn)托管部信息披露負責(zé)人：張姍
（三）銷售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
?。?）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室
辦公地址：上海市靜安區(qū)石門二路街道新閘路669號博華廣場22-23層及25層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gtjazg.com
?。?）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機構(gòu)
招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：4000766123
網(wǎng)址：www.fund123.cn
上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客戶服務(wù)電話：4001818188或95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
募集期間，基金管理人可根據(jù)實際情況變更非直銷銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室
辦公地址：上海市靜安區(qū)石門二路街道新閘路669號博華廣場22-23層及25層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：茹建江
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構(gòu)為畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會計師事務(wù)所：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
2024年11月08日
國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf