中歐基金管理有限公司中歐優(yōu)享債券型證券投資基金份額發(fā)售公告
中歐基金管理有限公司
中歐優(yōu)享債券型證券投資基金
份額發(fā)售公告
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二四年十一月
目錄
重要提示3
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況5
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定9
三、本基金認(rèn)購的開戶與認(rèn)購程序12
四、清算與交割16
五、基金的驗資與基金合同的生效16
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)17
七、發(fā)售費(fèi)用19
重要提示
1、中歐優(yōu)享債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2024]1401號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中歐基金管理有限公司。
3、本基金為中歐優(yōu)享債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型、開放式。
4、本基金A類基金份額的基金份額代碼為022419，C類基金份額的基金份額代碼為022420。
5、本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
6、本基金的發(fā)售期為自2024年12月2日至2024年12月20日止。
7、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃和基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
8、投資者辦理認(rèn)購時，本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個賬戶首次認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），單個賬戶追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元。直銷機(jī)構(gòu)每個賬戶的首次認(rèn)購單筆最低金額為10,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為10,000元,不設(shè)級差限制。其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易須受直銷機(jī)構(gòu)最低認(rèn)購金額的限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟婊蚱渌?。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
10、投資人欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人不須另行開立。
11、本基金的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀2024年11月19日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話021-68609700、400-700-9700（免長途話費(fèi)）咨詢認(rèn)購事宜。
15、在募集期間，如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的情形，本公司將及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
16、本公司可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險提示：投資有風(fēng)險，投資人在認(rèn)購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。
投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險等。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
中歐優(yōu)享債券型證券投資基金
（二）基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“中歐優(yōu)享債券A”，代碼：022419
本基金C類基金份額的簡稱為“中歐優(yōu)享債券C”，代碼：022420
（三）基金類型
債券型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型、開放式。
（五）基金投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
（六）基金存續(xù)期限
不定期。
（七）基金份額初始面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃和基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
（九）基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟婊蚱渌?。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
（十一）募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”以及基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十二）單筆最低認(rèn)購限制
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個賬戶首次認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），單個賬戶追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元。直銷機(jī)構(gòu)每個賬戶的首次認(rèn)購單筆最低金額為10,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為10,000元，不設(shè)級差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認(rèn)購金額不設(shè)限制，招募說明書另有規(guī)定的除外。各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zofund.com
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。基金管理人可以根據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)具體銷售時間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
（十四）募集時間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月。
本基金的募集期為自2024年12月2日至2024年12月20日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時公告。
（十五）如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購賬戶
投資人欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人無需另行開立。
（二）認(rèn)購方式
1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
3、投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，應(yīng)于T+2日（包括該日）后及時在原申請網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購申請是否被成功受理。
4、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（三）認(rèn)購費(fèi)用
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費(fèi)。本基金對通過直銷中心認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)惠的認(rèn)購費(fèi)率?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。其他客戶指除通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.035%
100萬元≤M＜500萬元 0.02%
M≥500萬元 每筆1000元
其他客戶認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.35%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 每筆1000元
投資人如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
2、認(rèn)購份額的計算
（1）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/1.00元
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/1.00元
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（其他客戶）在認(rèn)購期內(nèi)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為0.35%，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則其可得到的基金份額數(shù)計算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+0.35%)=99,651.22元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000-99,651.22=348.78元
認(rèn)購份額＝（99,651.22+29.50）/1.00=99,680.72份
即：投資人（其他客戶）投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為29.50元，投資人賬戶登記有本基金A類基金份額99,680.72份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00元
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金C類基金份額100,030.00份。
（四）募集資金利息的處理
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（五）發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的發(fā)售機(jī)構(gòu)請參見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
三、本基金認(rèn)購的開戶與認(rèn)購程序
（一）使用賬戶說明
投資人認(rèn)購本基金應(yīng)開立本公司開放式基金基金賬戶。本基金份額發(fā)售期內(nèi)各基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
（二）本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊）與認(rèn)購的程序
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認(rèn)購金額不低于1萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊）、認(rèn)購手續(xù)，追加認(rèn)購單筆最低金額為1萬元。
2、辦理開戶（或賬戶注冊）及認(rèn)購的時間：
本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、辦理開戶（或賬戶注冊）須提交的材料：
投資人認(rèn)購本基金，需開立本公司開放式基金基金賬戶，如已開立則不需重新辦理。在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。辦理基金賬戶開戶（或賬戶注冊）須提交以下材料：
（1）個人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件）；
②本公司開放式基金基金賬號（若有）原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名；
④指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面，反面需有本人有效簽名）；
⑤承諾函；
⑥填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（自然人）》；
⑦填妥并簽署《個人稅收居民身份聲明文件》；
⑧填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項認(rèn)定為專業(yè)投資者的申請流程如下：
①填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書》；
②提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明；
③提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件；或者具有屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師的從業(yè)經(jīng)歷，則可提供工作單位出具的在職證明。
（2）機(jī)構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本公司開放式基金基金賬號（若有）原件及復(fù)印件；
②出示營業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織的主管部門或民政部門頒發(fā)的注冊登記證書原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
③基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
④提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件）；
⑤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正反面復(fù)印件）；
⑥加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚，并加蓋公司公章）的《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；
⑦指定銀行賬戶的《開戶許可證》原件或指定銀行出具的開戶證明原件，提供復(fù)印件；
⑧填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽章；
⑨承諾函；
⑩填妥的《傳真委托協(xié)議書》一式兩份,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽章；
11填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
12提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
13提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
14若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)，還需提供填妥及控制人簽字的《控制人稅收居民身份聲明文件》；
15如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
16加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
17提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我司要求的其他反洗錢材料。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、（二）、（三）項列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）項認(rèn)定為專業(yè)投資者的申請流程如下：
①填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書》；
②提供加蓋單位公章的最近1年經(jīng)審計的財務(wù)報表；
③提供加蓋單位公章的最近1年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
④由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件。
注：上述指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留并確認(rèn)的作為贖回、分紅、退款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、辦理認(rèn)購須提交的材料：
（1）個人投資者辦理認(rèn)購須提供以下材料（包括但不限于）：
①本人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購須提供以下材料（包括但不限于）：
①已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份,并加蓋其在本公司的有效預(yù)留印鑒；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③經(jīng)辦人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注：如投資者風(fēng)險承受能力與認(rèn)、申購基金的風(fēng)險不匹配（除最低風(fēng)險承受能力投資者），投資者需提供《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》再可繼續(xù)交易。
5、繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號：31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100162028
直銷專戶三：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行:交通銀行上海第一支行
銀行賬號:310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號：1001244319025808016
投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱或基金代碼以及投資人姓名（如為個人投資者須注明身份證件號碼）,并確保在募集結(jié)束日16:30前到賬。
若投資人認(rèn)購資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司直銷賬戶的，選擇認(rèn)購有效期延長的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資人信息，則當(dāng)日提交的申請順延至投資人信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至募集結(jié)束日。直銷中心可綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束，以下情形將被認(rèn)定為無效認(rèn)購。造成無效認(rèn)購的，中歐基金管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1）投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資人劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資人的認(rèn)購資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時點(diǎn)前仍未到賬的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
投資人認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗，認(rèn)購款項將于基金合同生效后三個工作日內(nèi)劃往投資人來款賬戶。如投資人未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。
（三）其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、本基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資人交納的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
成立日期：2006年7月19日
法定代表人：竇玉明
住所:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8層、10層、16層
電話：021－68609600
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（三）發(fā)售機(jī)構(gòu)
發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
聯(lián)系人：楊毅
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
郵政編碼：200002
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：+86(21)61418888
傳真：+86(21)63350003
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：譚麟林
經(jīng)辦會計師：譚麟林、王平成
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2024年11月19日
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