東海增益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金（東海增益?zhèn)l(fā)起式C份額）基金產(chǎn)品資料概要
東海增益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金（東海增益?zhèn)l(fā)起式C份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2024年11月21日
送出日期：2024年11月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 東海增益?zhèn)l(fā)起式 基金代碼 022399
下屬基金簡(jiǎn)稱 東海增益?zhèn)l(fā)起式C 下屬基金交易代碼 022400
基金管理人 東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 邵煒 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2012年6月29日
其他 《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同按其約定程序進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。 《基金合同》生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情況的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
（投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細(xì)情況）
投資目標(biāo) 本基金主要投資于債券資產(chǎn)，嚴(yán)格管理權(quán)益類品種的投資比例，在控制基金資產(chǎn)凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的債券（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可交換債
券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債））、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、股票（含創(chuàng)業(yè)板及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、FOF基金、可投資基金的非FOF基金、貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型ETF除外））等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金對(duì)股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的合計(jì)投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一： 1、基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金； 2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。 如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 （一）資產(chǎn)配置策略、（二）債券投資策略 1、普通債券投資策略（1）久期控制（2）期限結(jié)構(gòu)配置（3）市場(chǎng)比較（4）相對(duì)價(jià)值判斷（5）信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2、信用債券投資策略3、可轉(zhuǎn)換債券投資策略4、可交換債券投資策略5、債券回購(gòu)杠桿策略、（三）股票投資策略、（四）國(guó)債期貨投資策略、（五）存托憑證投資策略、（六）基金投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金和混合型基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) 本基金C類基金份額無認(rèn)購(gòu)費(fèi)
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） 本基金C類基金份額無申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi) N＜7日 1.5% -
7日≤N＜30日 0.1% -
N≥30日 0% -
注：本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期少于7日
的投資人收取的贖回費(fèi)，贖回費(fèi)總額的100%歸入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持有期不少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)，
贖回費(fèi)總額25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于市場(chǎng)推廣、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.40% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.30% 銷售機(jī)構(gòu)
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨交易或結(jié)算費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費(fèi)用，但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
本基金投資于基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費(fèi)。本基金投資于基金托管人托管的其他基
金部分不收取托管費(fèi)。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的其他基金（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購(gòu)且不得收取
申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售
服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）債券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，具有對(duì)債券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
不能完全規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)大幅上漲時(shí)也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場(chǎng)上漲幅度。
因此，本基金需要承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)債主體的信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)，以及
無法償債造成的信用違約風(fēng)險(xiǎn)；如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，將無法完全避免債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)
險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損失的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類
風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金無法滿足保證金要求，使得所持
有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來自
于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益
要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券。資產(chǎn)支持
證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基
礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。本基金投資存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本
基金還可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包
括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有
人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（5）基金投資其他基金的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資其他基金，包括全市場(chǎng)的股票型ETF及基金管理人旗下的基金。本基金對(duì)被投資基金的
評(píng)估具有一定的主觀性，將在基金投資決策中給基金帶來一定的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。被投資基金的波動(dòng)會(huì)受到
宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期、基金經(jīng)理管理能力和基金管理人自身經(jīng)營(yíng)狀況等因素的影響。因此，本基金整體
表現(xiàn)可能受所投資基金的影響。
本基金除了承擔(dān)投資其他基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售費(fèi)用（其中申購(gòu)本基金基金管理人自身管理的其
他基金（ETF除外）應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購(gòu)且不收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定
應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等）外，還須承擔(dān)本基金本身的管理費(fèi)、托管費(fèi)
和銷售費(fèi)用（其中不收取基金財(cái)產(chǎn)中持有本基金管理人管理的其他基金部分的管理費(fèi)、本基金托管人托管的
其他基金部分的托管費(fèi)），因此，本基金最終獲取的回報(bào)與直接投資于其他基金獲取的回報(bào)存在差異。
（6）與發(fā)起式基金運(yùn)作方式相關(guān)的基金合同提前終止風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合
同按其約定程序進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過召開基金份額持
有人大會(huì)的方式延續(xù)。因此，本基金存在基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）杠桿風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以通過債券回購(gòu)放大杠桿，進(jìn)行杠桿操作將會(huì)放大組合收益波動(dòng)，對(duì)組合業(yè)績(jī)穩(wěn)定性有較大影
響，同時(shí)杠桿成本波動(dòng)也會(huì)影響組合收益率水平，在市場(chǎng)下行或杠桿成本異常上升時(shí)，有可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)
收益的超預(yù)期下降風(fēng)險(xiǎn)。
（8）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資標(biāo)的均在相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，且具備良好的可投資性和流
動(dòng)性。本基金的投資范圍的設(shè)定合理、明確，操作性較強(qiáng)。本基金債券資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)的比例不低于
80%，本基金對(duì)股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分
離交易可轉(zhuǎn)債）的合計(jì)投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值
的10%。實(shí)際投資過程中，本基金主要投資于債券資產(chǎn)，嚴(yán)格管理權(quán)益類品種的投資比例，在控制基金資產(chǎn)
凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。根據(jù)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，本基金
會(huì)審慎評(píng)估所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性，并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因此本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也可以得到有
效控制。
2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)
后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，
即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
a)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
b)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而
進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放
日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以
選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無
優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單
筆贖回最低份額的限制。
c)當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額10%的情形下，
基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申
請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超
出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放
日的該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是如該基金份額
持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇“取消贖回”的，則其當(dāng)日未獲受理部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額
的限制。對(duì)該單個(gè)基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述a）、b）
方式處理，具體見相關(guān)公告。
d)暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金
的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上
進(jìn)行公告。
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、短信、電子郵件或由基金銷售機(jī)
構(gòu)通知等方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公
告。
3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
如果出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施
備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款
項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、擺動(dòng)定價(jià)、暫?；鸸乐?、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理的輔助措施，同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)基
金份額持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變
現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶
份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份
額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于
啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告
期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允
價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停
申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)
績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
2、開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司官方網(wǎng)站［https://www.donghaifunds.com］［客服電話：
40095 95531］
《東海增益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金基金合同》
《東海增益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
《東海增益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金招募說明書》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
東海增益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金（東海增益?zhèn)l(fā)起式C份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf