華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2024年5月11日證監(jiān)許可[2024]778號文準予注冊的批復。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金類別為債券型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為上海銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2024年11月8日至2025年2月7日通過基金管理人的直銷網(wǎng)點（包括直銷機構(gòu)直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等）及基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模接近、達到或超過募集規(guī)模上限，本公司將提前結(jié)束本次募集并于次日在規(guī)定媒介上公告，未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔。
7、投資人通過基金管理人以外的其他銷售機構(gòu)認購，首次最低認購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）；通過本基金管理人直銷機構(gòu)認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）。詳情請見當?shù)劁N售機構(gòu)公告。
8、募集期間的單個投資人的累計認購金額不受限制，但單一投資者認購基金份額數(shù)不得達到或者超過基金份額總數(shù)的20%。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的20%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述20%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
9、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔。
10、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情況，可閱讀登載在本公司官網(wǎng)（https://www.htscamc.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
11、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更銷售機構(gòu)，屆時將另行在本公司官網(wǎng)列示，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)客戶服務電話咨詢。
12、各銷售機構(gòu)辦理認購業(yè)務的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
13、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-889-5597/95597）或各銷售機構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當調(diào)整。
15、風險提示
在投資本基金前，投資人應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括但不限于因證券市場價格受到各種因素的影響導致基金收益水平變化而產(chǎn)生的市場風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規(guī)風險、本基金的特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險等。此外，本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破1元初始面值的風險。投資有風險，投資人認購基金時應認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
本基金屬于債券型基金，其預期的收益與風險低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用分層和動態(tài)優(yōu)化復制的方法跟蹤標的指數(shù)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務、成份券停牌或違約等潛在風險。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券,為更好實現(xiàn)投資目標,還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于除國債、央行票據(jù)、政策性金融債以外的債券資產(chǎn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨政策性銀行改制后的信用風險、政策性金融債流動性風險、投資集中度風險等。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于待償期0-3年（包含3年）的標的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金持有現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
16、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
(一)基金名稱
華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
(二)基金代碼和簡稱
A類基金份額代碼：022353
A類基金份額簡稱：華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)A
C類基金份額代碼：022354
C類基金份額簡稱：華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)C
(三)基金類別
債券型證券投資基金
(四)基金運作方式
契約型開放式
(五)基金存續(xù)期限
不定期。
(六)基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
(七)基金份額的分類
基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購基金時收取認購費、申購費，不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資人認購/申購基金時不收取認購費、申購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。A類和C類基金份額分別設置代碼，分別計算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇認購或申購的基金份額類別。
(八)發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(九)銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2、其他銷售機構(gòu)
華泰證券股份有限公司、上海利得基金銷售有限公司、寧波銀行股份有限公司、博時財富基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、東方財富證券股份有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、濟安財富（北京）基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息。投資者在各代銷機構(gòu)辦理本基金認購業(yè)務請遵循各代銷機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則與操作流程。
(十)基金募集期與基金合同生效
1、本基金自2024年11月8日至2025年2月7日公開發(fā)售（各銷售機構(gòu)具體營業(yè)時間可能有所不同）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。
2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
(一)基金募集期內(nèi)，本基金通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
(二)基金費率
本基金A類基金份額在認購時根據(jù)認購金額的不同收取不同的基金認購費用；C類基金份額不收取認購費用；兩類基金份額的申購費率如下表所示：
表1：本基金認購費率
認購金額（M） A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M＜100萬 0.4% 0
100萬≤M＜1000萬 0.1%
M≥1000萬 每筆1000元
認購費用由A類基金份額的認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費率優(yōu)惠活動，屆時將提前公告。
(三)認購份額的計算
本基金認購采用金額認購的方式，認購份額的計算公式為：
（1）A類基金份額認購份額的計算及舉例
認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額及金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資人投資30萬元認購本基金A類基金份額，假設其認購資金的利息為30元，其對應的認購費率為0.4%，則其可得到的A類基金份額為：
凈認購金額＝300,000.00/（1+0.4%）＝298,804.78元
認購費用＝300,000.00－298,804.78＝1,195.22元
認購份額＝(298,804.78+30)/1.00＝298,834.78份
即：投資人投資30萬元認購本基金A類基金份額，假設其認購資金的利息為30元，則其可得到298,834.78份A類基金份額（含利息折算份額部分）。
（2）C類基金份額認購份額的計算及舉例
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例2：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利息為50元，則該投資人認購可得到的C類基金份額為：
認購份額=（100,000.00＋50）/1.00=100,050.00份
即：該投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利息為50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額（含利息折算份額部分）。
(四)募集期間利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
(五)認購限額
投資人通過基金管理人以外的其他銷售機構(gòu)認購，首次最低認購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）；通過本基金管理人直銷機構(gòu)認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）。詳情請見當?shù)劁N售機構(gòu)公告。募集期間的單個投資人的累計認購金額不受限制，但單一投資者認購基金份額數(shù)不得達到或者超過基金份額總數(shù)的20%。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的20%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述20%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
三、投資人開戶
投資者需具有華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司的開放式證券投資基金賬戶。若已經(jīng)在華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開立開放式證券投資基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。
四、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點受理個人投資者的開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購的時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)日的開戶申請視同下一工作日的申請受理。
認購受理時間：認購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理。
本公司網(wǎng)上直銷：個人客戶認購業(yè)務的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00以后提交的申請，視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當日17:00前。
3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《賬戶業(yè)務申請表》；
（3）銀行卡或儲蓄存折復印件加上個人簽名；
（4）《一般風險揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個人投資者風險承受能力測評表》、《個人稅收居民身份聲明文件》；
（5）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請開立基金賬戶時請按照華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。
4、到直銷網(wǎng)點辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《交易業(yè)務申請表》并簽名；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務適當性評估結(jié)果確認書》或《產(chǎn)品或服務不適當性警示及投資者確認書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個人投資者辦理認購申請時請按照華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。
5、認購資金的劃撥
個人投資者在直銷網(wǎng)點申請認購基金時不接受現(xiàn)金認購，辦理認購前應將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
本公司網(wǎng)上直銷：通過本公司網(wǎng)上直銷認購的個人投資者，應按照本公司網(wǎng)上直銷業(yè)務相關(guān)規(guī)定繳款。尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
6、注意事項：
（1）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開戶申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
（3）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理認購網(wǎng)點查詢認購接受情況，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購確認結(jié)果可于《基金合同》生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認購申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
（4）投資人必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。
（5）個人投資者申請認購基金時不接受現(xiàn)金，投資人必須預先在用于認購基金的銀行卡（折）中存入足額的資金。
（6）個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機構(gòu):
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準。
五、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點受理機構(gòu)投資者開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請視同下一工作日的申請受理。
認購受理時間：認購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理。
3、機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(三證合一)復印件并加蓋單位公章（事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復印件）；
（2）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務的授權(quán)委托書；
（3）法人、業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件復印件（身份證或軍人證等）；
（4）加蓋預留印鑒的《業(yè)務預留印鑒卡》一式三份（需公章確認）；
（5）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
（6）填妥的《賬戶申請表》，并加蓋單位公章、法定代表人私章及經(jīng)辦人簽字；
（7）《傳真交易協(xié)議》一式兩份；
（8）《機構(gòu)投資者風險承受能力評估問卷》、《一般風險揭示書》、《機構(gòu)稅收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；
（9）管理人要求的其他材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網(wǎng)點賬戶的戶名一致。
4、機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）已填好的《交易業(yè)務申請表》，并加蓋預留印鑒；
（2）前來辦理認購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復印件；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務適當性評估結(jié)果確認書》或《產(chǎn)品或服務不適當性警示及投資者確認書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
5、資金劃撥：
機構(gòu)投資者辦理認購前應將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購期間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6、注意事項:
（1）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。
（3）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購份額確認結(jié)果可于《基金合同》生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。
（4）機構(gòu)投資者認購基金申請須在公布的機構(gòu)投資者認購時間內(nèi)辦理。
（二）其他銷售機構(gòu):
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準。
六、清算與交割
1、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機構(gòu)的記錄為準。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
八、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號21層
成立時間：2014年10月16日
法定代表人：崔春
注冊資本：26億元人民幣
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
法定代表人：金煜
成立時間：1995年12月29日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國人民銀行銀復[1995]469號《關(guān)于上海城市合作銀行開業(yè)的批復》，中國人民銀行銀復[1998]215號《關(guān)于上海城市合作銀行更改行名的批復》
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：人民幣142.065287億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]814號
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號21層
法定代表人：崔春
客服電話：4008895597/95597
公司網(wǎng)站：htamc.htsc.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)名稱 網(wǎng)址 電話
華泰證券股份有限公司 https://www.htsc.com.cn/ 95597
上海利得基金銷售有限公司 http://www.leadfund.com.cn/ 95733
寧波銀行股份有限公司 www.nbcb.com.cn 021-23262703
博時財富基金銷售有限公司 https://trade.boserawealth.com/ 4006105568
京東肯特瑞基金銷售有限公司 http://kenterui.jd.com/ 400-088-8816
諾亞正行基金銷售有限公司 https://www.noah-fund.com/ 400-821-5399
浙江同花順基金銷售有限公司 www.5ifund.com 952555
深圳眾祿基金銷售股份有限公司 https://www.zlfund.cn/ 4006-788-887
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司 http://www.66liantai.com/ 400-118-1188
上海陸金所基金銷售有限公司 www.lujinlicai.com 4008219031
上海天天基金銷售有限公司 http://www.1234567.com.cn/ 95021/400-181-8188
東方財富證券股份有限公司 http://www.18.cn/ 95357
北京雪球基金銷售有限公司 www.danjuanfunds.com 400-159-9288
珠海盈米基金銷售有限公司 www.yingmi.cn 400-021-1768
泰信財富基金銷售有限公司 www.taixincf.com 4000048821
上海攀贏基金銷售有限公司 http://www.pytz.cn 021-68889206
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 https://www.fund123.cn/ 4000-766-123
上海中正達廣基金銷售有限公司 http://www.zzwealth.cn 400-6767-523
北京匯成基金銷售有限公司 http://www.hcjijin.com/ 400-619-9059
上?；匣痄N售有限公司 https://www.jiyufund.com.cn/ 400-820-5369
上海長量基金銷售有限公司 http://www.erichfund.com/ 400-820-2899
濟安財富（北京）基金銷售有限公司 http://www.jianfortune.com 400-673-7010
大連網(wǎng)金基金銷售有限公司 www.yibaijin.com 4000-899-100
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息。投資者在各代銷機構(gòu)辦理本基金認購業(yè)務請遵循各代銷機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則與操作流程。
（四）登記機構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號21層
法定代表人：崔春
電話：4008895597
傳真：（021）28972120
聯(lián)系人：白海燕
（五）律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真：（010）85185111
聯(lián)系人：錢茹雯
經(jīng)辦注冊會計師：張楠錢茹雯
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售過程中發(fā)生的與基金銷售有關(guān)法定信息披露費用、會計師費、律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔，不從基金財產(chǎn)中支付。
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2024年11月
華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf