鑫元中證800紅利低波動(dòng)指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鑫元中證800紅利低波動(dòng)指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、鑫元中證800紅利低波動(dòng)指數(shù)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于2024年9月26日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2024]1349號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型、開放式。
3、本基金的管理人為鑫元基金管理有限公司（以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“本公司”），托管人為交通銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“交通銀行”），登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金自2024年11月25日至2024年12月13日公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
5、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)，其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告“第七部分（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)2、其他銷售機(jī)構(gòu)”?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資人只能開立和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
8、投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元。投資人通過(guò)直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元。
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不含募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同）。基金募集過(guò)程中，募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)30億元人民幣的，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后基金份額累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（不包括利息，下同）合計(jì)超過(guò)30億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，當(dāng)日投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com）的基金合同全文和招募說(shuō)明書全文。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13、本公司直銷中心柜臺(tái)和網(wǎng)上交易平臺(tái)開戶認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-606-6188（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-68619600進(jìn)行咨詢。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金資產(chǎn)凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等對(duì)是否投資本基金做出獨(dú)立決策，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金。
基金投資過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：一是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、證券發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；二是本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)；三是本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。敬請(qǐng)投資人詳細(xì)閱讀本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，以便全面了解本基金運(yùn)作過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q及代碼
鑫元中證800紅利低波動(dòng)指數(shù)型證券投資基金
A類基金份額的基金簡(jiǎn)稱為：鑫元中證800紅利低波動(dòng)指數(shù)A
A類基金份額的基金代碼為：022330
C類基金份額的基金簡(jiǎn)稱為：鑫元中證800紅利低波動(dòng)指數(shù)C
C類基金份額的基金代碼為：022331
（二）基金類別
股票型證券投資基金
?。ㄈ┗疬\(yùn)作方式
契約型、開放式
?。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）基金投資目標(biāo)
本基金通過(guò)指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
?。ㄆ撸┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
?。ò耍┠技?guī)模及規(guī)模控制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額，不含募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
1、若募集期內(nèi)本基金募集規(guī)模不超過(guò)30億元人民幣，則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
2、若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，本基金募集規(guī)模超過(guò)30億元人民幣，則該日為本基金最后認(rèn)購(gòu)日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，本基金管理人將對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
3、末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（30億元－募集期末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額）/募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者在募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額＝投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
投資者募集期內(nèi)需交納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照單筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，投資者在募集期末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
?。ň牛╀N售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào):xyamc_ebuy)
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告“第七部分（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
?。ㄊ唬┠技瘯r(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2024年11月25日至2024年12月13日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資人可通過(guò)本公司的直銷中心柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金。
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金根據(jù)A類基金份額投資群體的不同，將收取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，具體的投資群體分類如下：
?。?）特定投資者：指通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括全國(guó)社會(huì)保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃）。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人經(jīng)履行適當(dāng)程序，可在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資者范圍。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資者收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額遞減，具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.10%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.06%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.03%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1,000元/筆
?。?）非特定投資者：指除特定投資者之外的投資者。
非特定投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額遞減，具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.60%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.30%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1,000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比率費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人（特定投資者）通過(guò)直銷中心投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.10%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.10%）＝9,990.01元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,990.01＝9.99元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,990.01＋5.50）/1.00＝9,995.51份
即該投資人（特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到9,995.51份A類基金份額。
例2：某投資人（非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.00%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,900.99＝99.01元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,900.99＋5.50）/1.00＝9,906.49份
即該投資人（非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到9,906.49份A類基金份額。
?。?）認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（特定投資者/非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50份
即該投資人（特定投資者/非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，可得到10,005.50份C類基金份額。
5、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
?。?）認(rèn)購(gòu)的時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)，具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見本公告相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和具體的辦理手續(xù)詳見本公告或各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（3）認(rèn)購(gòu)的方式和確認(rèn)
a、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
b、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
c、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
d、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
6、認(rèn)購(gòu)的限制
（1）在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元。投資人通過(guò)直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元。
?。?）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
?。?）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不含募集期利息）。
三、直銷中心辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
?。ㄒ唬﹤€(gè)人投資者
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9：30～17：00（法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）開戶需提供的資料：
a、本人有效身份證件（身份證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、外國(guó)人永久居留證等）的原件及復(fù)印件；
1）香港、澳門居民來(lái)往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
2）港、澳、臺(tái)居民身份證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
3）公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表原件（港澳臺(tái)居民適用）
4）有效的境內(nèi)工作證明文件，用以證明有來(lái)源于境內(nèi)的合法收入（港澳臺(tái)居民適用）
5）外國(guó)人永久居留證原件及復(fù)印件（正反面）（具有中國(guó)永久居留資格的外國(guó)人適用）
?。?）需提交的表單如下：
a、完整填寫的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表一一個(gè)人投資者》
b、完整填寫的《投資人權(quán)益須知》
c、完整填寫的《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查（個(gè)人版）》
d、完整填寫的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》
e、完整填寫的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》
f、本人有效身份證件原件及正反面復(fù)印件
g、銀行卡（借記卡）或存折原件及正反面復(fù)印件
?。?）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶。本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：1001164829013354110
開戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：121911551110705
開戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
3）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：03070124850000016
開戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：31001550400050040326
開戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
5）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：216200100103124534
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者開戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a、開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人投資者簽名）；
b、本人身份證明文件原件（個(gè)人投資者，如未成年客戶，代理人身份證也須提供）；
c、認(rèn)購(gòu)資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提供。
3、注意事項(xiàng)：
?。?）個(gè)人投資者須由本人親自辦理。
?。?）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開戶時(shí)登記的名稱。
（3）投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，請(qǐng)將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)與其他申請(qǐng)所需資料一起遞交直銷柜臺(tái)。經(jīng)本公司直銷中心確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，直銷柜臺(tái)為投資者辦理認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)手續(xù)后于當(dāng)日將申請(qǐng)上傳到注冊(cè)登記中心。如果認(rèn)購(gòu)資金未在當(dāng)日17：00前到賬，當(dāng)日申請(qǐng)自動(dòng)取消，投資者如選擇繼續(xù)交易，需向直銷柜臺(tái)重新提交交易申請(qǐng)，并以重新提交申請(qǐng)當(dāng)日為交易日進(jìn)行份額和利息等的核算。
?。?）在基金募集期內(nèi)，經(jīng)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為失敗的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
（5）基金募集期結(jié)束，以下認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a.投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b.投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c.投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。ǘC(jī)構(gòu)投資者
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9：30～17：00（法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
?。?）開戶
A、一般機(jī)構(gòu)投資者
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)郵寄或傳真（已簽訂傳真協(xié)議）的形式辦理開立基金賬戶、基金賬號(hào)登記或增加交易賬戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。受理流程如下：
客戶需要提交的資料如下：
a、《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表一機(jī)構(gòu)投資者》（加蓋公章及法人章）；
b、《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》（加蓋公章及法人章）；
c、《傳真交易協(xié)議書》（加蓋公章）；
d、《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》（加蓋公章及法人章）；
e、《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》（加蓋公章）；
f、《投資人權(quán)益須知》（加蓋公章）；
g、《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》（加蓋公章）；
h、《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》加蓋公章、法人章（消極非金融機(jī)構(gòu)及其他非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
i、《控制人稅收居民身份聲明文件》控制人簽章（消極非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
j、受益所有人信息表（加蓋公章）；
k、加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件及有效的副本原件，行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、軍隊(duì)、武警、下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）、基金會(huì)或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
l、組織機(jī)構(gòu)代碼證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
m、稅務(wù)登記證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
n、法定代表人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
o、授權(quán)經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
p、指定銀行賬戶的開立證明文件（加蓋公章）。
B、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品開戶除提供上述資料外還需提供以下資料：
合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證以及外匯登記證、投資管理人企業(yè)年金資格證書、企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函復(fù)印件、集合理財(cái)產(chǎn)品成立、備案的批復(fù)文件復(fù)印件及集合理財(cái)產(chǎn)品合同首尾頁(yè)、三方蓋章頁(yè)（加蓋投資管理人公章）。
C、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)產(chǎn)品等涉及托管行開戶除提供上述資料外還需提供以下資料：
a、托管銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照及托管資格證書（加蓋托管銀行章）；
b、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或投資管理人授權(quán)托管銀行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書或托管協(xié)議（加蓋投資管理人公章）；
c、托管銀行經(jīng)辦人授權(quán)委托書（加蓋托管銀行章及負(fù)責(zé)人簽章）；
d、托管銀行經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋托管銀行章）。
D、如符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的要求，還需提供以下資料：
a、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書（加蓋公章）；
b、符合條件的法人或其他組織應(yīng)提供近1年末的凈資產(chǎn)證明及金融資產(chǎn)資產(chǎn)證明、投資經(jīng)歷證明（加蓋有效印章）。
?。?）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶，本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：1001164829013354110
開戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：121911551110705
開戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
3）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：03070124850000016
開戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：31001550400050040326
開戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
5）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：216200100103124534
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a、開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字）；
b、經(jīng)辦人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購(gòu)資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超
風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提供。
3、注意事項(xiàng)：
?。?）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開戶時(shí)登記的名稱。
（2）機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（認(rèn)購(gòu)17：00前）到達(dá)鑫元基金管理有限公司的指定收款賬戶。特殊情況下未能到賬的，投資者必須及時(shí)提供認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日上述時(shí)點(diǎn)（認(rèn)購(gòu)17：00）之前從其銀行賬戶劃出的證明文件，且鑫元基金管理有限公司直銷中心已在（認(rèn)購(gòu)17：00）前收到投資者的業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料。投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬時(shí)間（或者認(rèn)購(gòu)資金從其銀行賬戶劃出時(shí)點(diǎn)）超出上述時(shí)點(diǎn)或者當(dāng)日未能提供相關(guān)證明文件的，投資者的當(dāng)日交易申請(qǐng)順延至下一個(gè)工作日受理，鑫元基金管理有限公司不對(duì)相應(yīng)資金的利息損失承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（4）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
四、網(wǎng)上交易系統(tǒng)
?。ㄒ唬┚W(wǎng)上交易系統(tǒng)適用投資者
本公司已開通網(wǎng)上交易系統(tǒng)支付渠道，支持銀行卡以公司網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。
個(gè)人投資者可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
?。ǘ┚W(wǎng)上交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍
基金賬戶開戶、賬戶登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額、貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)：指投資者用贖回“鑫元寶”（鑫元貨幣市場(chǎng)基金A，000483）的份額直接認(rèn)購(gòu)本公司旗下募集期內(nèi)基金的一種交易方式。本基金在募集期內(nèi)開通此業(yè)務(wù)，并且享受本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)1折優(yōu)惠，固定費(fèi)用的按原費(fèi)用執(zhí)行。對(duì)于非通過(guò)“贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)”業(yè)務(wù)提交的認(rèn)購(gòu)交易申請(qǐng)，仍按照本公司公告標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
?。ㄈ┚W(wǎng)上交易系統(tǒng)操作說(shuō)明
1、持有銀行卡的個(gè)人投資者，需到各銀行辦理好網(wǎng)上業(yè)務(wù)后，即可登錄本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com），按照相關(guān)提示申請(qǐng)開戶或者開通網(wǎng)上交易系統(tǒng)交易功能。
2、完成上述手續(xù)后，個(gè)人投資者即可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
?。ㄋ模┲匾崾?br/> 1、投資者在辦理本業(yè)務(wù)之前，請(qǐng)務(wù)必仔細(xì)閱讀《鑫元基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易委托服務(wù)協(xié)議》、《鑫元基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》與《鑫元基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則》，了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)慎重選擇，并在使用時(shí)妥善保管好網(wǎng)上交易信息，特別是相關(guān)賬號(hào)和密碼。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見本公司網(wǎng)站www.xyamc.com。
2、未盡事宜以基金法律文件、本公司相關(guān)公告和網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（五）咨詢方式
鑫元基金管理有限公司
客服電話：400-606-6188（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、021-68619600
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。不收取利息折算基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
2、投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
在本基金募集結(jié)束后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，由基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)、認(rèn)購(gòu)份額、利息等的證明。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
設(shè)立日期：2013年8月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2013］1115號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣17億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
?。ㄈ┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱：鑫元基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892000
傳真：021-20892111
聯(lián)系人：包穎
?。ㄋ模┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：安冬、丁媛
?。ㄎ澹?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
法定代表人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、李莉
（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào):xyamc_ebuy)
投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客服電話：86-21-58766688
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
?。?）浙商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號(hào)
法定代表人：沈仁康
客服電話：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
?。?）南京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)中山路288號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
法定代表人：謝寧
客服電話：86-25-86775067
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
?。?）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
?。?）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203-1204
法定代表人：黃欣
客服電話：021-33768132
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
?。?）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤金融商務(wù)區(qū)銘豐大廈4層401
法定代表人：吳志堅(jiān)
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
?。?）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicf.com
?。?）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
客服電話：86-21-38676798
網(wǎng)址：www.gtjas.com
（9）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：86-755-82943666
網(wǎng)址：www.cmschina.com
?。?0）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈/北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：86-755-23835383
網(wǎng)址：www.citics.com
（11）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
?。?2）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)海通外灘金融廣場(chǎng)
法定代表人：周杰
客服電話：86-21-23180000
網(wǎng)址：www.htsec.com
?。?3）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：0755-82825310
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
?。?4）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
客服電話：86-25-83387793
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（15）中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
?。?6）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
客服電話：86-21-22169914
網(wǎng)址：www.ebscn.com
?。?7）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人：陳可可
客服電話：020-37853815
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
?。?8）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（19）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：葛小波
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
?。?0）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：86-755-33547914
網(wǎng)址：stock.pingan.com
?。?1）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：86-531-68889038
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
?。?2）財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
客服電話：86-571-87821312
網(wǎng)址：www.ctsec.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
【打印】