興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
興證全球恒嘉30天持有期
債券型證券投資基金
招募說(shuō)明書
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
重要提示
興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2024年9月
19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[2024]1317號(hào)文準(zhǔn)予募
集注冊(cè)。
興證全球基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）保證《興證全球恒嘉30天持
有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”或“本招募說(shuō)明書”）的
內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的
注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書、基金合同、基
金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾?
的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。基金投資人自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和
義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投
資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特
性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)
機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特
有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)
險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，
等等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資范圍包括證券公司短期公司債，由于證券公司短期公司債非公開(kāi)發(fā)行和交
易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資
者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，受流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣出所持有的證券公司短期
公司債，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。
本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、
股票型基金。
本基金每份基金份額的最短持有期為30天。對(duì)于每份基金份額，最短持有期指自基金
合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）
起，至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日起滿30天（自然天數(shù)，下同）后的下一工作
日。本基金每份基金份額自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該
基金份額提出贖回申請(qǐng)。因此，對(duì)于基金份額持有人而言，存在投資本基金后30天內(nèi)無(wú)法
贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開(kāi)放
向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公
告。金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金增加其他銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金且銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定
的，其具體銷售對(duì)象以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基
金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，
可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)
制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)
基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................5
二、釋義...........................................................................................................................................6
三、基金管理人.............................................................................................................................11
四、基金托管人.............................................................................................................................23
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................27
六、基金的募集.............................................................................................................................29
七、基金備案.................................................................................................................................35
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................36
九、基金的投資.............................................................................................................................47
十、基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................................54
十一、基金資產(chǎn)估值.....................................................................................................................55
十二、基金的收益與分配.............................................................................................................61
十三、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................63
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................65
十五、基金的信息披露.................................................................................................................66
十六、側(cè)袋機(jī)制.............................................................................................................................71
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................75
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................81
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................83
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................................................97
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................113
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................................115
二十三、招募說(shuō)明書存放及查閱方式.......................................................................................116
二十四、備查文件.......................................................................................................................117
一、緒言
《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》(以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明
書”或“本招募說(shuō)明書”)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《興證全
球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)
募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基
金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之
間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份額持有人。投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承
認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條
件?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金
投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金
2、基金管理人：指興證全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、基金合同：指《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興證全球恒嘉30天持有期
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金招
募說(shuō)明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)
25、直銷機(jī)構(gòu)：指興證全球基金管理有限公司
26、其他銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售
業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為興證全球基金管理有限公司
或接受興證全球基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、最短持有期起始日：對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額，指基金合同生效日；對(duì)于每份申購(gòu)份額，
指該基金份額申購(gòu)確認(rèn)日
36、最短持有期到期日：對(duì)于每份基金份額，指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下
同）或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起滿30天（自然天數(shù)，下同）后的
下一工作日
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
40、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《興證全球基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
43、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
44、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理且開(kāi)通轉(zhuǎn)換的
其他基金的基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、申購(gòu)
金額及申購(gòu)方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成申購(gòu)及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
56、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
62、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值
63、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不從本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
64、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
66、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管理信用風(fēng)
險(xiǎn)的信用衍生工具
67、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購(gòu)買方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
68、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
69、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用保護(hù)的
金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：興證全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓28-29樓
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：何佳怡
聯(lián)系電話：021-20398990
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
興證全球基金管理有限公司（成立時(shí)名為“興業(yè)基金管理有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“公司”）
經(jīng)證監(jiān)基字[2003]100號(hào)文批準(zhǔn)于2003年9月30日成立。2008年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)
（證監(jiān)許可[2008]6號(hào)），同意全球人壽保險(xiǎn)國(guó)際公司（AEGONInternationalB.V）受讓公司
股權(quán)并成為公司股東。2008年4月9日，公司完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更注冊(cè)資本等相關(guān)手續(xù)后，
公司注冊(cè)資本由9800萬(wàn)元變更為人民幣1.2億元，其中興業(yè)證券股份有限公司的出資占注
冊(cè)資本的51%，全球人壽保險(xiǎn)國(guó)際公司的出資占注冊(cè)資本的49%。2008年7月，經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)許可[2008]888號(hào)），公司于2008年8月25日完成變更公司名稱、注冊(cè)資本
等相關(guān)手續(xù)后，公司名稱變更為“興業(yè)全球基金管理有限公司”，注冊(cè)資本增加為1.5億元
人民幣，其中兩股東出資比例不變。2016年12月28日，因公司發(fā)展需要，公司名稱變更
為“興全基金管理有限公司”。2020年3月18日，公司名稱變更為“興證全球基金管理有
限公司”。
截至2024年9月30日，公司旗下已管理興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金等共70只基
金，包括股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等類型。
興證全球基金管理有限公司總部位于上海，在北京、上海、深圳、廈門設(shè)有分公司，并
成立了全資子公司——興證全球資本管理（上海）有限公司。公司總部下設(shè)投資決策委員會(huì)、
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、綜合管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部、投融資業(yè)
務(wù)審批部、基金運(yùn)營(yíng)部、信息技術(shù)部、基金管理部、研究部、專戶投資部、固定收益部、FOF
投資與金融工程部、養(yǎng)老金管理部、交易部、市場(chǎng)部、渠道部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、電子商務(wù)部、
營(yíng)銷服務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、基礎(chǔ)設(shè)施投資部，隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，將對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行
相應(yīng)的調(diào)整。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員概況
楊華輝先生，董事長(zhǎng)、法定代表人，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
歷任福建省稅務(wù)局南平分局科員，興業(yè)銀行上海證券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，興業(yè)證券上海業(yè)務(wù)部經(jīng)
理，興業(yè)銀行上海分行黨委委員、副行長(zhǎng)，興業(yè)銀行杭州分行黨委書記、行長(zhǎng)，興業(yè)國(guó)際信
托有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)等職務(wù)。現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)，兼任
興證全球基金管理有限公司董事長(zhǎng)及法定代表人，十四屆上海市政協(xié)委員、常委、經(jīng)濟(jì)和金
融委員會(huì)副主任，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七屆監(jiān)事會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)，上海證券交易所政策咨詢委員會(huì)
副主任委員，福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，興證（香港）金融控股有限公司董事局主席。
莊園芳女士，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，1970年生，高級(jí)工商管理碩士。歷任興
業(yè)證券股份有限公司副總裁，興證全球基金管理有限公司董事長(zhǎng)及法定代表人等職務(wù)。現(xiàn)任
興證全球基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任上海市第十六屆人民代表
大會(huì)代表，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事、公募基金委員會(huì)委員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)委員會(huì)
委員、基金行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)委員，上海市基金同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、理事、理事會(huì)社會(huì)責(zé)任
專業(yè)委員會(huì)主任委員、理事會(huì)人才戰(zhàn)略與培訓(xùn)專業(yè)委員會(huì)委員、理事會(huì)自律管理管理專業(yè)委
員會(huì)委員，上?；饦I(yè)公益基金會(huì)理事長(zhǎng)、法定代表人。
趙思思女士，董事，1985年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任興業(yè)證券西安東一路營(yíng)
業(yè)部客戶經(jīng)理，興業(yè)證券理財(cái)服務(wù)中心銷售服務(wù)，興業(yè)證券西安朱雀大街營(yíng)業(yè)部客服部經(jīng)理、
財(cái)富管理一部副總經(jīng)理，興業(yè)證券陜西分公司總經(jīng)理，興業(yè)證券上海分公司總經(jīng)理等職務(wù)。
現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司財(cái)富管理部總經(jīng)理，兼任興證期貨有限公司董事。
肖恩?約翰遜先生（ShawnCaryJohnson），董事，1963年生，美國(guó)國(guó)籍，工商管理碩士。
歷任布拉克斯頓咨詢公司（德勤企業(yè)戰(zhàn)略咨詢集團(tuán)）高級(jí)助理、項(xiàng)目經(jīng)理，TMT軟件公司
總裁，MGA軟件公司業(yè)務(wù)發(fā)展副總裁，道富全球資產(chǎn)管理公司全球基礎(chǔ)研究總監(jiān)、投資委
員會(huì)主席，Guidon Global LLC創(chuàng)始人，Stealth金融科技初創(chuàng)公司臨時(shí)首席執(zhí)行官，安保資
本投資有限公司首席執(zhí)行官等職務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司首席執(zhí)行官，兼任
伯里亞學(xué)院受托人，美國(guó)航空航天學(xué)會(huì)高級(jí)成員，電機(jī)及電子工程師學(xué)會(huì)成員。
萬(wàn)維德先生（MarcvanWeede），董事，1965年生，荷蘭國(guó)籍，林業(yè)學(xué)碩士。歷任Forsythe
International N.V.財(cái)務(wù)經(jīng)理，麥肯錫咨詢公司全球副董事，荷蘭全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行副總
裁、全球戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展負(fù)責(zé)人等職務(wù)。現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司企業(yè)發(fā)展負(fù)
責(zé)人，兼任法國(guó)郵政銀行資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會(huì)成員，全球人壽資產(chǎn)管理英國(guó)有限公司非執(zhí)行
董事。
曾建良先生（TSANGKinLeung），董事，1978年生，中國(guó)香港，金融碩士。歷任南方
東英資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)部合規(guī)主管，信譽(yù)金融集團(tuán)有限公司綜合發(fā)展部顧問(wèn)（資產(chǎn)管
理），博時(shí)基金（國(guó)際）有限公司風(fēng)險(xiǎn)、法律及合規(guī)主管等職務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理（亞
洲）有限公司董事、香港區(qū)主管。
陸雄文先生，獨(dú)立董事，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任復(fù)旦大學(xué)市場(chǎng)營(yíng)銷系
主任、副院長(zhǎng)、常務(wù)副院長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)、教授，兼任寶山鋼鐵股份
有限公司獨(dú)立董事，摩根士丹利證券（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事，浦發(fā)硅谷銀行有限公司獨(dú)
立董事，中國(guó)東方航空股份有限公司獨(dú)立董事，全國(guó)工商管理專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員
會(huì)副主任委員，上海長(zhǎng)三角商業(yè)創(chuàng)新研究院理事。
盧東斌先生，獨(dú)立董事，1948年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中共吉林省延吉市委
辦公室常委秘書，延邊大學(xué)教師，日本東海大學(xué)交換研究員，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)等
職務(wù)。已退休，現(xiàn)任中國(guó)管理現(xiàn)代化研究會(huì)并購(gòu)重組專業(yè)委員會(huì)副主任委員。
孫小寧女士，獨(dú)立董事，1969年生，工商管理碩士。歷任中國(guó)人民銀行國(guó)際司高級(jí)項(xiàng)目
官員，麥肯錫公司高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，國(guó)際金融公司高級(jí)投資官員，新加坡政府投資公司高級(jí)副
總裁、北亞直接投資聯(lián)席主管、私募股權(quán)直接投資中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任泰康保險(xiǎn)集團(tuán)
股份有限公司董事。
公司董事會(huì)由9名董事組成，其中包括3名獨(dú)立董事，未發(fā)現(xiàn)公司獨(dú)立董事存在不良誠(chéng)
信記錄。
2、監(jiān)事會(huì)成員概況
黃奕林先生，監(jiān)事會(huì)主席，1968年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任南方證券宏觀研究
部經(jīng)理，深圳證券交易所研究員，興業(yè)證券股份有限公司固定收益事業(yè)總部總經(jīng)理等職務(wù)。
現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司黨委委員、副總裁，兼任興證（香港）金融控股有限公司董事。
戴明仁先生（DamiaanFransRudolfJacobovitsdeSzeged），監(jiān)事，1970年生，荷蘭和瑞
士雙國(guó)籍，金融學(xué)碩士。歷任摩根大通債券資本市場(chǎng)部副總裁，全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)集團(tuán)業(yè)務(wù)
發(fā)展執(zhí)行副總裁兼負(fù)責(zé)人、管理委員會(huì)成員，全美人壽保險(xiǎn)亞洲公司執(zhí)行委員會(huì)成員，全美
人壽百慕大公司首席執(zhí)行官、亞洲執(zhí)行委員會(huì)成員，全球人壽保險(xiǎn)集團(tuán)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展執(zhí)行副
總裁，全球人壽保險(xiǎn)歐洲大陸公司首席財(cái)務(wù)官、歐洲大陸區(qū)執(zhí)行委員會(huì)成員，全球人壽保險(xiǎn)
國(guó)際公司首席運(yùn)營(yíng)官、執(zhí)行委員會(huì)成員等職務(wù)?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司首席財(cái)
務(wù)和轉(zhuǎn)型官、董事，兼任同方全球人壽保險(xiǎn)有限公司董事，全球人壽投資管理有限公司常務(wù)
董事、行政總裁，法國(guó)郵政銀行資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會(huì)成員，毛里求斯基金會(huì)監(jiān)事會(huì)成員。
石峰先生，職工監(jiān)事，1980年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所上海分所
審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金
管理有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總監(jiān)。
朱瑋女士，職工監(jiān)事，1982年生，中共黨員，法學(xué)碩士。歷任中歐基金管理有限公司監(jiān)
察稽核部副總監(jiān)、興業(yè)基金管理有限公司法律與合規(guī)部合規(guī)總監(jiān)、興證全球基金管理有限公
司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司審計(jì)部總監(jiān)兼合規(guī)管理部副
總監(jiān)（主持工作）、紀(jì)委辦公室副主任（主持工作），兼任興證全球資本管理（上海）有限公
司監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員概況
楊華輝先生，董事長(zhǎng)、法定代表人。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)成員概況）
莊園芳女士，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述董事會(huì)成員概況）
楊衛(wèi)東先生，督察長(zhǎng)，1968年生，中共黨員，法學(xué)學(xué)士。歷任陜西團(tuán)省委組織部科員，
海南省省委臺(tái)辦接待處科員，海通證券股份有限公司?？跔I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、大連分公司總經(jīng)理，
興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，上海凱業(yè)集團(tuán)公司總裁，興證全球基金管理有
限公司總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部總監(jiān)、副總經(jīng)理兼上海分公司負(fù)責(zé)人等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金
管理有限公司督察長(zhǎng)。
陳錦泉先生，副總經(jīng)理，1977年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任華安證券股份有限
公司證券投資總部投資經(jīng)理，平安保險(xiǎn)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中心高級(jí)組合經(jīng)理，平安資產(chǎn)管理公司投資
管理部副總經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司興全綠色投資混合型證券投資基金（LOF）基
金經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼
專戶投資部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、基礎(chǔ)設(shè)施投資部總監(jiān)、投資經(jīng)理。
謝治宇先生，副總經(jīng)理，1981年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任興證全球基金管理有限公司研究
部研究員、專戶投資部投資經(jīng)理、基金管理部基金經(jīng)理、基金管理部投資副總監(jiān)兼基金經(jīng)理、
基金管理部投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼基金管理部投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、基金
管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)
部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
詹鴻飛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建設(shè)銀行福建省
分行信托投資公司、建設(shè)銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、信貸員，興業(yè)證券股份有限
公司上海管理總部電腦部經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理，興證全球基
金管理有限公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)、總監(jiān)及總經(jīng)理助理等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管理有限
公司副總經(jīng)理兼首席信息官兼基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)、交易部總監(jiān)。
嚴(yán)長(zhǎng)勝先生，副總經(jīng)理，1972年生，高級(jí)工商管理碩士。歷任武漢海爾電器股份有限公
司車間、設(shè)計(jì)科、銷售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發(fā)展部高級(jí)經(jīng)理，興業(yè)證券股
份有限公司研究所、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、機(jī)構(gòu)客戶部副總經(jīng)理，民生證券股份有限公司總裁助理、
機(jī)構(gòu)銷售總部總經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司總經(jīng)理助理等職務(wù)。現(xiàn)任興證全球基金管
理有限公司副總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理。
秦杰先生，副總經(jīng)理，1981年生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)
所助理審計(jì)經(jīng)理，德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)咨詢師，畢馬威企業(yè)咨詢（中國(guó)）有限公司高
級(jí)經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、黨委辦公室主任、
紀(jì)委辦公室主任、總經(jīng)理助理、合規(guī)管理部總監(jiān)，現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理
兼董事會(huì)秘書、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)、投融資業(yè)務(wù)審批部總監(jiān)、興證全球資本管理（上海）有限
公司執(zhí)行董事及法定代表人。
4、本基金基金經(jīng)理
鄧娟女士，1989年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2015年6月加入興證全球基金管理有限公司，歷
任研究員、交易員、興全添利寶貨幣市場(chǎng)基金、興全天添益貨幣市場(chǎng)基金、興全磐穩(wěn)增利債
券型基金基金經(jīng)理助理、興全貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球恒遠(yuǎn)債券型證券投
資基金基金經(jīng)理?，F(xiàn)任興全添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理（2019年6月26日起至今）、興
證全球恒利一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2022年02月28日至今）。
5、投資決策委員會(huì)成員
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。基金管理人公募投資決策委員會(huì)
成員由以下人員組成：
莊園芳興證全球基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
謝治宇興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、興全合
潤(rùn)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、
興全社會(huì)價(jià)值三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理
喬遷興證全球基金管理有限公司基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)兼興全商業(yè)模式優(yōu)選混合
型證券投資基金基金經(jīng)理、興全新視野靈活配置定期開(kāi)放混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)
理、興全合豐三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理
任相棟興證全球基金管理有限公司基金管理部副總監(jiān)、國(guó)際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)兼興全合泰
混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球合衡三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)
的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基
金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反《基金合同》或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任
職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等
信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀
取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在
任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃
等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的理念
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的保障；
（2）最高管理層承擔(dān)最終責(zé)任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)是前提；
（4）制度建設(shè)是基礎(chǔ)；
（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程
和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部，風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部保持高
度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)
制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性
和操作性；
（5）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控
制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)
察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。董
事會(huì)下設(shè)執(zhí)行委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提交有
關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置方案和基本
的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控；
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)部、合規(guī)管理部：負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況
進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制
的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的風(fēng)
險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和
維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
4、內(nèi)部控制制度綜述
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)為嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自
覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；不斷提高經(jīng)營(yíng)管理水平，在風(fēng)險(xiǎn)最小化
的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，確保各
項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運(yùn)行與公司財(cái)產(chǎn)的安全完整；維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。
針對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，分別制定
嚴(yán)格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息
披露制度、資料保全制度、保密制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等相關(guān)制度。
（2）監(jiān)察稽核制度
監(jiān)察稽核工作是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。公司設(shè)督察長(zhǎng)和審計(jì)部。督察長(zhǎng)全面負(fù)
責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作，可在授權(quán)范圍內(nèi)列席公司任何會(huì)議，調(diào)閱公司任何檔案材料，對(duì)基
金資產(chǎn)運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；出具監(jiān)察稽核報(bào)告，
報(bào)公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，如發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。
審計(jì)部具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協(xié)助督察長(zhǎng)工作。審計(jì)部具有獨(dú)立的檢查權(quán)、獨(dú)立的
報(bào)告權(quán)、知曉權(quán)和建議權(quán)。具體負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度提出修改意見(jiàn)；檢查公司各部
門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況；監(jiān)督公司資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)收支的合法性、合規(guī)性、合理性；監(jiān)
督基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性、合理性；調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)事件；協(xié)助監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查
處理相關(guān)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)員工的離任審計(jì)；協(xié)調(diào)外部審計(jì)事宜等。
（3）內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度
財(cái)務(wù)管理的目的在于規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整；加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，合
理使用公司財(cái)務(wù)資源，提高公司資金的運(yùn)用效率，控制公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司股東的利益，
保證公司財(cái)產(chǎn)安全、完整和增值。
公司內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度主要內(nèi)容有：公司財(cái)務(wù)核算實(shí)行權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則，會(huì)計(jì)使用國(guó)
家許可的電算化軟件。公司實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度，財(cái)務(wù)室在綜合各部門財(cái)務(wù)預(yù)算的基礎(chǔ)上
負(fù)責(zé)編制并報(bào)告公司總經(jīng)理，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。各部門應(yīng)認(rèn)真做好財(cái)務(wù)預(yù)算的編制
和實(shí)施工作。
5、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人員關(guān)
于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察稽核工作是獨(dú)立的，
并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分
開(kāi)，投資決策分開(kāi)，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減
少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任
務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，使用適
合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)
險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系
統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化
的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，
使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
基金管理人確知建立、維護(hù)、維持和完善內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管理層的
責(zé)任。基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市場(chǎng)變化和
公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992年10月19日
經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)主要包括：
吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代
理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代
理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；
國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、
見(jiàn)證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人
民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開(kāi)展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份
制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過(guò)二十年來(lái)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長(zhǎng)，
各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年
更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，
目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資
產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)中心（含合肥分中心）六個(gè)職能處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全
球資產(chǎn)托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資
產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)
托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場(chǎng)的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國(guó)建設(shè)銀行大連市分行開(kāi)發(fā)區(qū)分行行
長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國(guó)建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副
行長(zhǎng)、黨委委員，中國(guó)建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行公
司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會(huì)書記、董事長(zhǎng)。
李國(guó)光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財(cái)部總經(jīng)
理，天津分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)主任，
總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽(yáng)分行黨委書記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部
總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2024年9月30日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14476.56億元，
托管證券投資基金共463只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管
規(guī)則和本行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想。確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保
證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)
業(yè)務(wù)部門建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系。總行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭
管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控
管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)
督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級(jí)
組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)
控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)管理理
念，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。
制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)
務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，
托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對(duì)各類突發(fā)事件或故
障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦
公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對(duì)業(yè)務(wù)情況
進(jìn)行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過(guò)專項(xiàng)/全面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險(xiǎn)
隱患。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包
括：
（1）《中華人民共和國(guó)證券法》；
（2）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
（3）《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；；
（4）《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、
投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使對(duì)
基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，不受任
何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^(guò)托管業(yè)務(wù)的自動(dòng)處理程
序進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；
（3）對(duì)非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人工監(jiān)督的方
法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)告形式向基
金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期報(bào)告包括提示函、臨時(shí)
日?qǐng)?bào)、其他臨時(shí)報(bào)告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對(duì)基金管理人
違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如果基金管理人對(duì)違規(guī)事項(xiàng)未予糾正，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有重大違規(guī)行為時(shí)，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正；
（3）針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時(shí)提供有
關(guān)情況和資料。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺(tái)）
地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
聯(lián)系人：蔡雅毅、沈冰心
直銷聯(lián)系電話：（021）20398927、20398843、20398706
傳真：021-20398988、021-20398889
（2）興證全球基金管理有限公司網(wǎng)上直銷平臺(tái)（含微網(wǎng)站、APP）
交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客服電話：400-678-0099；（021）38824536
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其
他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：興證全球基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：朱瑞立
電話：021-20398888
傳真：021-20398858
（三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
（四）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：上海南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)50樓
法定代表人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85085111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、張楠
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2024年9月19日證監(jiān)許可[2024]1317號(hào)準(zhǔn)予募集注
冊(cè)。
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
本基金每份基金份額設(shè)定最短持有期30天，最短持有期指自基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)
份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起，至基金合同生效日
或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日起滿30天（自然天數(shù)，下同）后的下一工作日。
對(duì)于每份基金份額，在其最短持有期到期日（不含該日）前，基金份額持有人不能提出
贖回申請(qǐng)；自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。
具體申購(gòu)、贖回安排請(qǐng)見(jiàn)《基金合同》“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”及《招募說(shuō)
明書》“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”的約定。
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而是
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份
額和C類基金份額將分別計(jì)算和公告基金份額凈值。計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金份額
總數(shù)
投資者在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)
則進(jìn)行調(diào)整、或者調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或銷售服務(wù)費(fèi)、變更收費(fèi)方式、或
者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（六）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份。
（七）募集方式
本基金將通過(guò)基金管理人的直銷系統(tǒng)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售（具體名單詳
見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站）。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。
（八）募集場(chǎng)所
在基金募集期內(nèi)，本基金將通過(guò)基金管理人的直銷系統(tǒng)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
發(fā)售（具體名單詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站）。
基金管理人可以根據(jù)情況變更、增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時(shí)
間，并及時(shí)公告。
（十）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。本基金暫不向金融
機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公
開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金增加其他銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金且銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定
的，其具體銷售對(duì)象以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十一）募集規(guī)模
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于人民幣2億元。
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對(duì)本基金的發(fā)售進(jìn)行規(guī)?？刂?，具體規(guī)定見(jiàn)本基金的
基金份額發(fā)售公告。
（十二）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排：
本基金認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2024年11月18日至2024年11月28日。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時(shí)
間可適當(dāng)調(diào)整，并進(jìn)行公告。
各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資人或機(jī)構(gòu)投資人的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間可能不同，若基金份額發(fā)售公告沒(méi)有明確規(guī)定，則由各銷售機(jī)構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間。
具體發(fā)售方案以本基金的基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請(qǐng)基金投資人就發(fā)售和購(gòu)買事宜仔
細(xì)閱讀本基金的基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購(gòu)原則：
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；
（2）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A
類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷；
（4）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，
基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣?
筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人可以拒
絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購(gòu)限額：
（1）在基金管理人直銷中心（柜臺(tái)）進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶
首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣
100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在本基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，
每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額
為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶首
筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣0.1元
（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)金額，除本基金管理人
另有公告外，不得低于本基金管理人規(guī)定的上述最低金額限制。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行
投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首筆認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額及單個(gè)投資
人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額限制。
（2）本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理
產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃等除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定
為準(zhǔn)。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
4、銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定。
5、投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)首先辦理開(kāi)戶手續(xù)，開(kāi)立基金賬戶（已開(kāi)立興證全球基金管理
有限公司基金賬戶的客戶無(wú)需重新開(kāi)戶），然后辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷
售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（十三）基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的所有投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所
示：
認(rèn)購(gòu)金額（M,含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.2%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.1%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)。A類基金份額的認(rèn)
購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)
費(fèi)用。募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列
支。若投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)，需按單筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的
費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
（十四）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
1、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某客戶在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為
0.1%，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為295.00元，則其可得到的基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=1,000,000.00-1,000,000.00/(1+0.1%)=999.00元
凈認(rèn)購(gòu)金額=1,000,000.00-999.00=999,001.00元
認(rèn)購(gòu)份額=（999,001.00+295.00）/1.00=999,296.00份
即：某客戶投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期
內(nèi)獲得的利息，可得到999,296.00份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某客戶在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)
生利息295.00元。則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（1,000,000.00＋295.00）/1.00=1,000,295.00份
即：某客戶投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期
內(nèi)獲得的利息，可得到1,000,295.00份C類基金份額。
（十五）認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確
認(rèn)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)情況。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的
確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者
自行承擔(dān)。
（十六）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十七）募集資金的管理
本基金募集行為結(jié)束前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入募集賬戶，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)期結(jié)
束后，由登記機(jī)構(gòu)計(jì)算投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)獲得的基金份額，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的驗(yàn)資。
七、基金備案
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或者
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資
機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確
認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入
專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)
運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持
有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其
他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。本基金銷售機(jī)構(gòu)名單參見(jiàn)本招募說(shuō)明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分相
關(guān)內(nèi)容或基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)
與贖回。若基金管理人或其指定的其他銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人
可通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開(kāi)放
向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公
告。金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金增加其他銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金且銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定的，
其具體銷售對(duì)象以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)，證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起滿30天后的下一工作日（含該日）起開(kāi)始辦理贖回，
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。對(duì)于每份基金份額，自其最短持有期到期日（含
該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請(qǐng)。如果投資人多次申購(gòu)本基金，
則其持有的每一份基金份額的最短持有期到期日可能不同。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。但對(duì)于在
最短持有期到期日前提出的贖回申請(qǐng)，將不予確認(rèn)。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全
額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。
投資人T日贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在
發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同
有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延，
順延至上述影響因素消除的下一個(gè)工作日劃出。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成立或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，
并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)份額和贖回金額的限制
1、在基金管理人直銷中心（柜臺(tái)）進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首
筆申購(gòu)的最低金額為人民幣100,000元（含申購(gòu)費(fèi)），每筆追加申購(gòu)的最低金額為人民幣
100,000元（含申購(gòu)費(fèi)）。在基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)
基金賬戶首筆申購(gòu)的最低金額為人民幣10元（含申購(gòu)費(fèi)），每筆追加申購(gòu)的最低金額為人民
幣10元（含申購(gòu)費(fèi)）。除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定本基金的單筆申購(gòu)、追加
申購(gòu)起點(diǎn)金額為0.1元（含申購(gòu)費(fèi)），在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，具體辦理要求以
相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心（柜臺(tái)）及網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理贖回時(shí)，每
筆贖回申請(qǐng)的最低份額為10份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，
但某筆贖回申請(qǐng)導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的基金份額余額少于0.1份時(shí)，余額部分基金份額必須一
同贖回。在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行贖回時(shí)，具體辦理要求以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，
但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
3、各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定首次最低申購(gòu)、單筆追加申購(gòu)、定期定額投資金額，
單筆最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額，除基金管理人另有公告外，不得低于基金管理人
規(guī)定的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
4、投資人將所申購(gòu)的基金份額當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金
額的限制。
5、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的
招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
6、本基金單一投資者單日申購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、
職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃等除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體金額請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明
書或相關(guān)公告。
7、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購(gòu)金額限制和單日凈申購(gòu)比例上
限，具體規(guī)模或比例上限請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
8、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
9、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
申購(gòu)本基金A類基金份額的所有投資者的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減，如下表
所示：
申購(gòu)金額（M,含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.3%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.2%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元
投資人重復(fù)申購(gòu)A類基金份額，須按每次申購(gòu)A類基金份額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)
費(fèi)。
A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率
本基金不收取贖回費(fèi)用。
3、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)在投資人申購(gòu)A類基金份額時(shí)收取。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對(duì)基金份額持有人權(quán)
益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基
金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，按相關(guān)監(jiān)
管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
（七）申購(gòu)金額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。
（2）贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值，贖回金額單
位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算：
（1）若投資者選擇申購(gòu)A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)用=固定申購(gòu)費(fèi)金額）
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定申購(gòu)費(fèi)金額）
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值
例：某客戶投資2,000,000.00元申購(gòu)本基金的A類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為0.2%，
假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0600元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)費(fèi)用=2,000,000.00－2,000,000.00/（1＋0.2%）=3,992.02元
凈申購(gòu)金額=2,000,000.00－3,992.02=1,996,007.98元
申購(gòu)份額=1,996,007.98/1.0600=1,883,026.40份
即：某客戶投資2,000,000.00元申購(gòu)本基金的A類基金份額，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.2%，
假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0600元，則可得到1,883,026.40份A類基金份額。
（2）若投資人選擇申購(gòu)C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日C類基金份額凈值
例：某客戶投資2,000,000.00元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金
份額凈值為1.0600元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=2,000,000.00/1.0600=1,886,792.45份
即：某客戶投資2,000,000.00元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金
份額凈值為1.0600元，可得到1,886,792.45份C類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算：
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
例：某客戶贖回1,000,000份A類基金份額，持續(xù)持有時(shí)間大于30天，其對(duì)應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1480元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.1480=1,148,000.00元
贖回費(fèi)用=1,148,000.00×0%=0元
凈贖回金額=1,148,000.00-0=1,148,000.00元
即：某客戶贖回1,000,000份A類基金份額，持續(xù)持有時(shí)間大于30天，其對(duì)應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1480元，則可得到的凈贖回金額為
1,148,000.00元。
4、基金份額凈值的計(jì)算
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金份額
總數(shù)
本基金T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小
數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）基金份額的登記
投資人申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資
人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)
影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在規(guī)定媒介公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所或銀行間債券交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購(gòu)金額限制、單日凈申購(gòu)比例
上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的情形時(shí)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的
情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所或銀行間債券交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申
請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基
金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能
未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理
并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額40%
以上的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超過(guò)40%以上的贖回申請(qǐng)進(jìn)
行延期辦理，具體措施為：對(duì)于其未超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額40%的贖回申請(qǐng)，基金管理
人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有
人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于該基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額40%以上的贖
回申請(qǐng)進(jìn)行延期，即與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金
份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如該持有人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，其未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并于2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，
并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新
開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人
管理且開(kāi)通轉(zhuǎn)換的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由
基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與
相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)
家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式
進(jìn)行處理。
繼承，是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)，指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行，是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制
劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)
戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十七）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購(gòu)金額，每期申購(gòu)金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分
產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或基金合同另有
規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)并保持基金資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要投資于債券（包括國(guó)債、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、證券公司短期公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工
具、信用衍生品、國(guó)債期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、
可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，本基金每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
（三）投資策略
本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期、行業(yè)前景預(yù)測(cè)和發(fā)債主體公司研究的綜合運(yùn)用，主要采取
利率策略、信用策略、杠桿策略等積極投資策略，在嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)以及信
用風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，深入挖掘價(jià)值被低估的固定收益投資品種，構(gòu)建及調(diào)整固定收益投資組合。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為債券型基金，對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％。在此約束下，本基
金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、金融貨幣政策、供求因素、估值因素、市場(chǎng)行為因素等進(jìn)行評(píng)估分
析，對(duì)固定收益類資產(chǎn)和貨幣資產(chǎn)等的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，從而決定其配置比例。
2、債券類屬資產(chǎn)配置
類屬配置包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益品種之間的配置。本基金根據(jù)各品種的
流動(dòng)性、收益性以及信用風(fēng)險(xiǎn)等確定各子類資產(chǎn)的配置權(quán)重。類屬配置主要根據(jù)各部分的利
差的擴(kuò)大及收窄分析，增持相對(duì)低估、價(jià)格將上升的類屬，減持相對(duì)高估、價(jià)格將下降的類
屬，借以取得較高的總回報(bào)。
3、債券投資組合策略
債券投資主要采取利率策略、信用策略以及杠桿策略，力求在控制各類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲
取穩(wěn)定的收益。
（1）利率策略
利率策略主要是根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境判斷，預(yù)測(cè)市場(chǎng)利率水平變動(dòng)趨勢(shì)，以及收益率曲
線變化趨勢(shì)，從而確定組合的整體久期，有效控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)預(yù)測(cè)利率上升時(shí)，適當(dāng)
縮短投資組合的目標(biāo)久期，預(yù)測(cè)利率水平降低時(shí)，適當(dāng)延長(zhǎng)投資組合的目標(biāo)久期。
（2）信用策略
信用策略主要是根據(jù)不同信用等級(jí)資產(chǎn)的相對(duì)價(jià)值，確定資產(chǎn)在不同信用資產(chǎn)類屬之間
的配置，并通過(guò)對(duì)信用資產(chǎn)的信用分析，確定信用資產(chǎn)的投資策略。
本基金所投信用資產(chǎn)（包括信用債和資產(chǎn)支持證券，下同）評(píng)級(jí)需在AA+級(jí)及以上。其
中，本基金投資于信用評(píng)級(jí)為AA+級(jí)的信用資產(chǎn)占所有信用資產(chǎn)的比例為0%-50%，投資于
信用評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的信用資產(chǎn)占所有信用資產(chǎn)的比例為50%-100%。本基金投資的信用資
產(chǎn)的信用評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)，對(duì)于不存在債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)的信用資產(chǎn)，其
信用評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的主體信用評(píng)級(jí)，其中本基金投資的短期融資券、超短期融資券、
短期公司債券等短期信用債的信用評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的主體信用評(píng)級(jí)。本基金將綜合參
考國(guó)內(nèi)依法成立并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)應(yīng)主要參考最
近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的信用評(píng)級(jí)。本基金所依照的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不包括中債資信評(píng)估有限責(zé)任公
司。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合以上比例限制
的，基金管理人不主動(dòng)新增投資。如因評(píng)級(jí)下調(diào)不滿足上述要求的，將在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日
起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整完畢，但因流動(dòng)性或政策等因素限制導(dǎo)致基金管理人無(wú)法調(diào)整的除外。
本基金將分別采用基于信用利差曲線變化策略和基于信用債信用變化的策略。
1）基于信用利差曲線變化策略
信用利差曲線的變化受宏觀經(jīng)濟(jì)周期及市場(chǎng)供求兩方面的影響較大，因此本基金一方面
通過(guò)分析經(jīng)濟(jì)周期及相關(guān)市場(chǎng)的變化，判斷信用利差曲線的變化，另方面將分析債券市場(chǎng)的
市場(chǎng)容量、市場(chǎng)形勢(shì)預(yù)期、流動(dòng)性等因素對(duì)信用利差曲線的影響，綜合各種因素確定信用債
券總的投資比例及分行業(yè)投資比例。
2）基于信用債信用變化策略
本基金主要依靠?jī)?nèi)部信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)分析信用債的信用水平變化、違約風(fēng)險(xiǎn)及理論信用利
差等。本基金信用評(píng)級(jí)體系將通過(guò)定性與定量相結(jié)合，著力分析信用券的實(shí)際信用風(fēng)險(xiǎn)，并
尋求足夠的收益補(bǔ)償。另外，評(píng)級(jí)體現(xiàn)將從動(dòng)態(tài)的角度，分析發(fā)行人的資產(chǎn)負(fù)債狀況、盈利
能力、現(xiàn)金流、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性等關(guān)鍵因素，進(jìn)而預(yù)測(cè)信用水平的變化趨勢(shì)，決定投資策略的變
化。
（3）杠桿策略
杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用回購(gòu)等方式融入低成本資金，并購(gòu)買具有
較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對(duì)回購(gòu)利率與債券收益率、存款
利率等進(jìn)行比較，判斷是否存在利差套利空間，從而確定是否進(jìn)行杠桿操作。進(jìn)行杠桿放大
策略時(shí)，基金管理人將嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
對(duì)于包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等在內(nèi)的資
產(chǎn)支持證券，本基金將綜合考慮市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還
率等因素，研究資產(chǎn)支持證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)匹配情況，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上選擇投資對(duì)
象，追求穩(wěn)定收益。
5、證券公司短期公司債投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)行篩選，并嚴(yán)
格控制單只證券公司短期公司債的投資比例。此外，本基金將對(duì)擬投資或已投資的證券公司
短期公司債進(jìn)行流動(dòng)性分析和監(jiān)測(cè)，盡量選擇流動(dòng)性相對(duì)較好的品種進(jìn)行投資，保證本基金
的流動(dòng)性。
6、國(guó)債期貨交易策略
國(guó)債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平?；?
金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以套期保值為目的，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)
的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析?；鸸芾砣藰?gòu)建量化分析體系，對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)
貨基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在最大限
度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
7、信用衍生品投資策略
本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金將根據(jù)所
持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開(kāi)展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的
投資金額、期限以及信用風(fēng)險(xiǎn)敞口等。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金參與國(guó)債期貨交易，還須遵守以下限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值
的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制
的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用
保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金
不得超過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類
信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率。
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，旨在綜合反映債券
全市場(chǎng)整體價(jià)格和投資回報(bào)情況，是具有代表性的債券市場(chǎng)指數(shù)。
由于本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，綜合考慮產(chǎn)品的持有期限與風(fēng)
險(xiǎn)水平，中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)符合產(chǎn)品特性，能夠
使本基金投資人理性判斷本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和流動(dòng)性特征，合理衡量本基金的業(yè)績(jī)表
現(xiàn)，作為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)較為合適。
若未來(lái)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，
或者市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)涉及的指數(shù)停止發(fā)布或
變更名稱，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基
金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、國(guó)債期貨、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值
的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)
值。
（四）估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、已上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收
益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允
價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)
行估值。
2、對(duì)未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)
上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情
況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)
采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
3、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
4、投資衍生品的估值方法
（1）國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（2）信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值。但基金管理人依法
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任，不因委托而免除。選定的第三方估值機(jī)構(gòu)，未提供估值價(jià)格的，依照
有關(guān)法律法規(guī)及其會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。如
提前支取或利率發(fā)生變化，基金管理人及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份
額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠
償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份額
持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或
基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等
和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值按約定予以公布。
（九）特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)
錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人因持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額
的持有期，按原份額的持有期計(jì)算；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各
基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，
基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售與基金份額持有人服務(wù)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。銷售服務(wù)費(fèi)由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給
基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明
書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以托管協(xié)
議約定的方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，
本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券、期貨投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募
說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類基金份額的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（22）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（23）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（24）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
11、資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金
凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
13、國(guó)債期貨的交易情況
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文
件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭
示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
14、信用衍生品的投資情況
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文
件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略，持倉(cāng)情況等，并充分揭示投資信用衍
生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)和策略。
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、
基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管
理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。
十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制
啟用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)
審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶沿用原
基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼?；鸸芾砣瞬晦k理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和
轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根
據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招
募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)僅考慮主袋
賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)按投資損失
處理?；鸸芾砣?、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的解釋說(shuō)明，
避免引起投資者誤解。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值與會(huì)計(jì)核算
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)
側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶
應(yīng)分開(kāi)進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。管理費(fèi)以外的其他費(fèi)用詳見(jiàn)屆時(shí)發(fā)布的相
關(guān)公告。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基
金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告
中單獨(dú)進(jìn)行披露。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)
行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法
規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法規(guī)針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定
的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
一般來(lái)講，預(yù)期投資收益越高，所伴隨的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)越大。本基金為債券型基金，預(yù)期收
益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股票型基金。本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主
要包括以下部分：
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等因素的變化對(duì)證券價(jià)格造成的系統(tǒng)性影響，其主
要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。
1、利率風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于債券投資而言，利率風(fēng)險(xiǎn)是最重要的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。利率的變化將直
接導(dǎo)致債券價(jià)格的變化并改變市場(chǎng)參與者對(duì)于后市利率變化方向及幅度的預(yù)期，影響本基金
的收益水平，此外，利率的變化將帶來(lái)票息的再投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金的收益造成影響。
2、政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策，
進(jìn)出口貿(mào)易政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況將直接影響
債券發(fā)行人的支付本息的能力。證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的直接反映將影響本基金的收
益水平。
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨幣貶值造成投資
者實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)
個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)是指某個(gè)行業(yè)或某只證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，包括信用風(fēng)險(xiǎn)等。
信用風(fēng)險(xiǎn)：指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、無(wú)
法支付到期本息，或者由于債券發(fā)行人信用等級(jí)下降等原因造成的基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下兩個(gè)方面：一方面是指在市場(chǎng)或個(gè)券、個(gè)股流動(dòng)性不足的情況
下，基金管理人可能無(wú)法迅速、低成本地變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面是指本
基金面臨大量贖回而無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)其資產(chǎn)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招募說(shuō)明書“八、基
金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具以減
少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、
基金估值被暫停、基金采用擺動(dòng)定價(jià)、基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等風(fēng)險(xiǎn)。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要投資于債券（包括國(guó)債、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、證券公司短期公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工
具、信用衍生品、國(guó)債期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、
可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，本基金每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范型交易
場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，同時(shí)本基金基于分散投資的原則在個(gè)券
方面未有高集中度的特征，在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性良好。
從投資策略上看，本基金基金合同約定：“本基金為債券型基金，對(duì)債券的投資比例不
低于基金資產(chǎn)的80％?！?
從投資限制上看，本基金基金合同約定：“本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合
計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%”，本基金流動(dòng)性受限資產(chǎn)的比例設(shè)置符合《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》。
綜上所述，本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開(kāi)放日出現(xiàn)巨額贖回情形的，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀
況決定是否部分延期贖回。同時(shí)若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超
過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人可以采取具體措施對(duì)其進(jìn)行延期辦理
贖回申請(qǐng)。
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施：（1）暫
停接受贖回申請(qǐng)；（2）延緩支付贖回款項(xiàng)；（3）部分延期贖回；（4）擺動(dòng)定價(jià)；（5）中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
（1）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖
回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
（2）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖
回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
（3）暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
（4）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金
估值的公平性。當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)的基金份額凈值，將
會(huì)根據(jù)投資組合的市場(chǎng)沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場(chǎng)的沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購(gòu)、贖
回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受
損害并得到公平對(duì)待。
在此情形下，投資人參與申購(gòu)和贖回交易時(shí)存在承擔(dān)申購(gòu)或者贖回產(chǎn)生的交易及其他成
本的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）啟用側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬
戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（四）運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
1、管理風(fēng)險(xiǎn)：指在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，由于基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策
等主觀因素的限制而影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷而產(chǎn)生的風(fēng)
險(xiǎn)，或者由于公司內(nèi)部控制不完善而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、交易風(fēng)險(xiǎn)：指在基金投資交易過(guò)程中由于各種原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)：由于運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)或交易軟件等發(fā)生技術(shù)故障等突發(fā)情
況而造成的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于操作過(guò)程中的疏忽和錯(cuò)誤而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
4、道德風(fēng)險(xiǎn)：指業(yè)務(wù)人員道德行為違規(guī)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括由內(nèi)幕交易、違規(guī)操作、欺
詐行為等原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為債券型基金，因此，本基金除承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)外還
要承擔(dān)如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將
發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制
特定風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于本基金還可以投資其他品種，這些品種的價(jià)格也可能因市場(chǎng)中的各類
變化而出現(xiàn)一定幅度的波動(dòng)，產(chǎn)生特定的風(fēng)險(xiǎn)，并影響到整體基金的投資收益。
2、本基金每份基金份額的最短持有期為30天。對(duì)于每份基金份額，最短持有期指自基
金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）
起，至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日起滿30天（自然天數(shù)，下同）后的下一工作
日。本基金每份基金份額自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基
金份額提出贖回申請(qǐng)。因此，對(duì)于基金份額持有人而言，存在投資本基金后30天內(nèi)無(wú)法贖
回的風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金可能出現(xiàn)巨額贖回，導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，進(jìn)而出現(xiàn)部分延期贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡(jiǎn)單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
不能支持本金和利息的及時(shí)支付而給投資者帶來(lái)?yè)p失。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)
支持證券的價(jià)格受利率波動(dòng)發(fā)生變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風(fēng)險(xiǎn)。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，
而存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金投資范圍包括證券公司短期公司債，由于證券公司短期公司債非公開(kāi)發(fā)行和
交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資
者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，受流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣出所持有的證券公司短期公
司債，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。
6、本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。基差風(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)
的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)
生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨合約流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合
約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度
導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被
強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
7、信用衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
投資信用衍生品主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手
較少，導(dǎo)致難以以合理價(jià)格進(jìn)行變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）償付風(fēng)險(xiǎn)：在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)環(huán)境及變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)
構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的
風(fēng)險(xiǎn)。
（3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營(yíng)情況或利率環(huán)境變化引起
信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
主要是由某些不可抗力因素，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等造成的基金財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)
的外部機(jī)構(gòu)；
15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法
律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保存
時(shí)間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退
還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)
家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需的
其他賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所
托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資
金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需的其他賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退
任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。由于本基金A類基金份額與C類基金份額的基金份額凈值的不同，基金收益分配的金
額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開(kāi)事由
（1）除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之
一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的
事項(xiàng)。
（2）在不違反法律法規(guī)和基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的
情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)、變更收費(fèi)方式、調(diào)整基
金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整或停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交
易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本
次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。基金管理人、基金托管人須為基金份額
持有人行使投票權(quán)提供便利。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基
金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)
會(huì)應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為
召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決
意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見(jiàn)
的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知
的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非
書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，授權(quán)方式可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可
采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事
項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)
月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以
上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過(guò)；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議
通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可
不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生
效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見(jiàn)書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及
時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（四）爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿
或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁
裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
法定代表人：楊華輝
成立時(shí)間：2003年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]100號(hào)
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：021-20398888
2、基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)1992（601）號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要投資于債券（包括國(guó)債、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、證券公司短期公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工
具、信用衍生品、國(guó)債期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、
可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，本基金每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，本基金每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）本基金參與國(guó)債期貨交易，還須遵守以下限制：
①在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
②在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的
30%；
③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制
的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
13）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用保
護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不
得超過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信
用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上
述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第2）、11）、12）、13）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人
有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)
責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀行
存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存款，
由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相
關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》
的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在不
同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
8.基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對(duì)投資比例
和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無(wú)其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中
期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)?
致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的
規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，基金管理人在
此承諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）?；鹜泄苋瞬?
對(duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
（3）基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他
賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)
與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)
助與配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
2、募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的“興證全球基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶”。該賬戶由基金管理
人開(kāi)立并管理。基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)
符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；?
金托管人收到有效認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真
給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開(kāi)戶
所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻
制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司/深圳分公司開(kāi)立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開(kāi)立和原始開(kāi)戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券
結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算
參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
5、銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
6、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)
規(guī)則使用并管理。
（2）法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上加蓋預(yù)留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬
機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
8、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋?
對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承
擔(dān)保管責(zé)任。
9、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照每個(gè)
估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類
基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布?；鸸芾砣藨?yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金
份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按約定
對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
2、基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及
其他法律法規(guī)的規(guī)定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基
金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
3、估值錯(cuò)誤處理
（1）當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管
理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠
償：
1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份
額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
（3）由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所及登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，
致使基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是仍未能
發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做
法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份
額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
4、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
5、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
6、基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書?；?
金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了
后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公
告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見(jiàn)
書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
（七）適用法律及爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
2、相關(guān)雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)
商、調(diào)解可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）通知服務(wù)
通知基金份額持有人的內(nèi)容包括電子對(duì)賬單或手機(jī)短信對(duì)賬單。基金管理人根據(jù)持有人
賬單訂制情況,對(duì)于定制電子對(duì)賬單的持有人，每季度或每月通過(guò)E-MAIL向賬單期內(nèi)有交
易或期末有余額的客戶發(fā)送基金交易對(duì)賬單，以方便投資人快速獲得交易信息；對(duì)于訂制手
機(jī)短信對(duì)賬單的客戶，將每月向賬單期內(nèi)有份額余額的客戶發(fā)送，方便投資人快速獲得賬戶
信息。
（二）在線服務(wù)
基金管理人利用自己的網(wǎng)站提供實(shí)時(shí)在線客服咨詢服務(wù)以及與基金經(jīng)理的定期在線交
流服務(wù)。
（三）網(wǎng)上交易服務(wù)
本基金管理人已開(kāi)通投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)基金管理人網(wǎng)站
https://trade.xqfunds.com可以辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、賬戶資料修改、交易密碼修改、
交易申請(qǐng)查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。
（四）資訊服務(wù)
投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可
撥打基金管理人營(yíng)銷服務(wù)部電話或登錄基金管理人網(wǎng)站。
1、營(yíng)銷服務(wù)部電話
客服熱線：400-678-0099、021-38824536
2、互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)站：http://www.xqfunds.com
電子信息：service@xqfunds.com
3、在線客服：
通過(guò)官網(wǎng)“www.xqfunds.com”、官方APP“興證全球基金”或微網(wǎng)站“m.xqfunds.com”
點(diǎn)擊“在線客服”
4、微信公眾號(hào)
官方微信號(hào)：xyfunds
（五）信息定制服務(wù)
向基金份額持有人提供免費(fèi)的手機(jī)短信和電子郵件信息定制服務(wù)。通過(guò)定制，基金份額
持有人可以通過(guò)手機(jī)短信收到基金管理人發(fā)送的基金凈值、短信對(duì)賬單，并可通過(guò)電子郵件
收到基金凈值、相關(guān)公告、電子對(duì)賬單等信息。
（六）投訴受理
投資人可以撥打基金管理人營(yíng)銷服務(wù)部電話，或通過(guò)基金管理人網(wǎng)站留言的投訴欄目、
書信、電子郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸸芾砣顺兄Z為
基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，
有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。
（七）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金
管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并予以公告。
二十三、招募說(shuō)明書存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，投資者可在辦
公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金募集注冊(cè)的文件；
2、《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金合同》；
3、《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金的法律意見(jiàn)》；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余
備查文件存放在基金管理人處。投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)
買復(fù)印件。
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興證全球基金管理有限公司
2024年10月
興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf