西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2024年11月12日
1公告基本信息
基金名稱 西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 西部利得灃睿利率債債券
基金主代碼 022065
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年10月30日
基金管理人名稱 西部利得基金管理有限公司
基金托管人名稱 蘇州銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 西部利得基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金基金合
同》、《西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》等
申購(gòu)起始日 2024年11月13日
贖回起始日 2024年11月13日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年11月13日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年11月13日
定期定額投資起始日 2024年11月13日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 西部利得灃睿利率債債券A 西部利得灃睿利率債債券C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 022065 022066
該分級(jí)基金是否開放申購(gòu)、贖回（轉(zhuǎn)換、定期
定額投資） 是 是
2日常申購(gòu)、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
1、投資人通過(guò)本基金代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)辦理申購(gòu)時(shí)，單筆申購(gòu)最低金額為人民幣1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），每筆追加申購(gòu)的最低金額為人民幣1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)的最低金額為50,000.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1,000.00元（含申購(gòu)費(fèi)），已有認(rèn)/申購(gòu)本基金記錄的投資人不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要受直銷柜臺(tái)最低金額的限制。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金總規(guī)模限額及單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3.2.1前端收費(fèi)
西部利得灃睿利率債債券A
申購(gòu)金額(M) 申購(gòu)費(fèi)率 備注
M〈1,000,000 0.80% -
1,000,000≤M〈3,000,000 0.50% -
3,000,000≤M〈5,000,000 0.30% -
M≥5,000,000 1,000元/筆 -
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)須一次性全部贖回。
2、基金份額持有人每個(gè)基金交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金交易賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)可對(duì)該剩余的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額與C類基金份額的贖回費(fèi)率隨基金份額持有人持有時(shí)間的增加而遞減。
西部利得灃睿利率債債券A
持有期限(N) 贖回費(fèi)率
N〈7天 1.50%
7天≤N 0.00%
西部利得灃睿利率債債券C
持有期限(N) 贖回費(fèi)率
N〈7天 1.50%
7天≤N 0.00%
注：1、對(duì)于持續(xù)持有A類基金份額少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、對(duì)于持續(xù)持有C類基金份額少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前（含當(dāng)日）依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
1、轉(zhuǎn)換費(fèi)用由二部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
2、贖回費(fèi)：贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用。轉(zhuǎn)換贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)費(fèi)用同贖回費(fèi)。
3、申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的補(bǔ)差費(fèi)為零。從申購(gòu)費(fèi)率低的基金向申購(gòu)費(fèi)率高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)率高的基金向申購(gòu)費(fèi)率低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。
5、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
6、如遇申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的構(gòu)成同樣適用于前述規(guī)則，即基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
7、各基金贖回費(fèi)率以及本基金申購(gòu)費(fèi)率請(qǐng)參照相應(yīng)基金的招募說(shuō)明書，或參照本公司優(yōu)惠活動(dòng)公告。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、本基金在直銷柜臺(tái)、直銷電子交易平臺(tái)及代銷機(jī)構(gòu)開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，詳情請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
2、基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金份額持有人必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的交易時(shí)間段內(nèi)提出基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。投資人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是同一銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)代理銷售的本公司管理的已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。
3、基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資人可在T+2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢。
基金份額持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換時(shí)，遵循“先進(jìn)先出”的原則，即份額登記日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額登記日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
4、轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
本基金各類基金份額的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入不受本基金最低申購(gòu)金額的限制。本基金各類基金份額的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出限額參照“4.1贖回份額限制”執(zhí)行。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1開通定投業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及直銷電子交易平臺(tái)。
本基金的代銷機(jī)構(gòu)：詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金定投業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點(diǎn)、數(shù)額限制、流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文件等信息，請(qǐng)參照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
6.2辦理方式
投資人開立基金賬戶后即可到上述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排由代銷機(jī)構(gòu)自行負(fù)責(zé)。
6.3辦理時(shí)間
基金定投的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購(gòu)業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。
6.4申購(gòu)金額
投資人可與各銷售機(jī)構(gòu)約定每期申購(gòu)金額，每期最低扣款金額為人民幣1元（含定投申購(gòu)費(fèi)）。投資人在各銷售機(jī)構(gòu)辦理基金定投業(yè)務(wù)時(shí)，除需滿足上述最低扣款金額外，還需遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的設(shè)定。
投資人應(yīng)與相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期。
銷售機(jī)構(gòu)將按照投資人申請(qǐng)時(shí)約定的每期扣款日、申購(gòu)金額扣款，若遇非基金開放日則以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資人申購(gòu)的實(shí)際扣款日期視為基金申購(gòu)申請(qǐng)日（T日）。
投資人需指定相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。
6.5申購(gòu)費(fèi)率
若無(wú)另行公告，定投費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式與一般的申購(gòu)業(yè)務(wù)相同。
6.6扣款和交易確認(rèn)
基金的登記機(jī)構(gòu)按照基金申購(gòu)申請(qǐng)日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購(gòu)份額。申購(gòu)份額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可自T+2日起查詢申購(gòu)成交情況。
6.7變更與解約
如果投資人變更每期申購(gòu)金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務(wù)，請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
7基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1直銷機(jī)構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及直銷電子交易平臺(tái)
地址：上海市浦東新區(qū)海陽(yáng)西路555號(hào)前灘中心22樓2204-02單元（郵編200126）
客服電話：400-700-7818
聯(lián)系人：何唐月
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
傳真：（021）38572860
客戶可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行相關(guān)事宜的問(wèn)詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。直銷客戶還可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
7.2非直銷機(jī)構(gòu)
本基金的代銷機(jī)構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點(diǎn)、數(shù)額限制、流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文件等信息，請(qǐng)參照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過(guò)其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
9其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀登載于公司網(wǎng)站（www.westleadfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金基金合同》、《西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》等相關(guān)資料。
2、有關(guān)本基金開放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
3、投資者可以登陸西部利得基金管理有限公司網(wǎng)站www.westleadfund.com或撥打西部利得基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線400-700-7818進(jìn)行相關(guān)咨詢。
4、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書。
西部利得基金管理有限公司
2024年11月12日
西部利得灃睿利率債債券型證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf