博道大盤價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議
博道大盤價(jià)值股票型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：博道基金管理有限公司
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
二〇二四年十一月
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...........................................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................2
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................6
四、基金財(cái)產(chǎn)保管..........................................................................................................................7
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.....................................................................................................10
六、交易及清算交收安排.............................................................................................................13
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算.............................................................................................17
八、基金收益分配........................................................................................................................19
九、信息披露................................................................................................................................19
十、基金費(fèi)用................................................................................................................................21
十一、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................................21
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.............................................................................................22
十三、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................................22
十四、禁止行為............................................................................................................................22
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................23
十六、違約責(zé)任............................................................................................................................24
十七、適用法律及爭議解決方式.................................................................................................24
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................................................................24
十九、其他事項(xiàng)............................................................................................................................25
博道大盤價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
法定代表人：莫泰山
設(shè)立日期：2017年6月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]822號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
成立日期：2004年12月24日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2010]440號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]545號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：366672.4356萬元人民幣
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券
投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的
內(nèi)容與格式〉》、《博道大盤價(jià)值股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基
金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍
進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司
債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地
方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資比例
進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于本基金界定的大盤股票的比例
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金以
后，基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等?；鸸芾砣藨?yīng)
事前或定期向基金托管人提供投資品種風(fēng)格庫，以便基金托管人對基金實(shí)際投資是否符合基
金合同關(guān)于基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于本基金界定的大盤股票的比
例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值
的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
13）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2）、9）、14）、15）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金
投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資禁止
行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對于基金關(guān)聯(lián)投資限
制進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
5、如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
6、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)
算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次
剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此引發(fā)的責(zé)任及損失。
7、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，應(yīng)先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)
向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
2、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有
人造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
4、對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成
的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有
人造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需
其他賬戶、是否協(xié)助提供開立股指期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請交易編碼所需的基金托管人相關(guān)
信息、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無
故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管
人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限
期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金
管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)
現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（四）基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍
不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費(fèi)及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管
費(fèi)等費(fèi)用除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺?shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3、基金托管人按照規(guī)定，為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)托管賬戶、證券賬戶及投資所需其他
賬戶，協(xié)助提供開立股指期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請交易編碼所需的基金托管人相關(guān)信息。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基
金管理人應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對基
金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人或基金管
理人委托的登記機(jī)構(gòu)在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人
或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資
報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管
理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，
并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；鹜泄苋丝蓱?yīng)基金管理人要求，在收到有效認(rèn)購資
金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證郵件發(fā)送給基金管理人，雙方
進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法
合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供
開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。
2、本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；?
金的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于
存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借
本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。
3、資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分
公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，原始開戶材料的保管、賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券
交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管
人指定的第三方存管銀行建立第三方存管關(guān)系。
5、基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使
用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
6、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶。
（五）銀行間市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券交易的結(jié)算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，按照開戶機(jī)構(gòu)的要求為基金開立。
2.法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資
銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
2、基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
3、存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋基
金托管人預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
4、本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款
的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。基金管理人與
存款銀行簽訂存款協(xié)議前，應(yīng)與基金托管人就定期存款協(xié)議中涉及基金托管人履職的具體事
項(xiàng)，如預(yù)留印鑒加蓋、存款證實(shí)書交接保管等內(nèi)容進(jìn)行溝通確認(rèn)。
5、為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
6、基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期
對賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心
的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金
托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀
行定期存款存單等有價(jià)憑證對應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)且簽訂方有基金托管人參與的重大合同的原
件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，上述重大合同應(yīng)盡量保證
基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送
達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人負(fù)責(zé)執(zhí)行基金管理人的指令、辦理本基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人可向基金托管人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（含采用電子報(bào)文傳送的電子指令、通過蘇州
銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人根據(jù)基金管理
人免指令授權(quán)函自動產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人通過授權(quán)郵箱發(fā)送的指令。
（二）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先在本基金成立前向基金托管人提供書面劃款指令授權(quán)通知書（下稱
“授權(quán)通知書”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒。授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
簽章樣本、指令發(fā)送授權(quán)郵箱、權(quán)限和預(yù)留印鑒等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公章和法
定代表人（或授權(quán)代表）簽章；若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。
授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方以電話方式或其他基金管理人、基金托管人
雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)后，由基金管理人使用授權(quán)郵箱將授權(quán)通知書原件掃描件發(fā)送至基金托
管人，并以授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間與基金托管人收到時(shí)間兩者較晚時(shí)間生效?；鸸芾?
人保留授權(quán)通知書的原件正本，基金托管人保留授權(quán)通知書原件掃描件，授權(quán)通知書原件正
本內(nèi)容與基金托管人收到的原件掃描件不一致的，以基金托管人收到的原件掃描件為準(zhǔn)。
（三）指令的內(nèi)容
指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金
劃撥類指令。紙質(zhì)指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章，并至少包含以下要素：支付日期、
付款方戶名、付款方賬號、付款方開戶行、收款方戶名、收款方賬號、收款方開戶行、金額
（大小寫）、劃款摘要等。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金托管人支持基金管理人通過以下任一方式發(fā)送指令：
基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令。基金管理
人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)在啟用該方式前一工作日，
通過基金管理人、基金托管人雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼等信息。
基金管理人通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令。
蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺是指基金托管人向基金管理人提供的托管客戶軟件終端，實(shí)現(xiàn)基
金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳遞和信息服務(wù)等直通式
處理。在啟用該方式前，基金管理人、基金托管人雙方須另行簽訂服務(wù)協(xié)議，具體事宜以《蘇
州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。對于基金管理人通過上述電子方式發(fā)
送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可通過授權(quán)郵箱發(fā)送劃款指令。
基金管理人通過郵箱或發(fā)送紙質(zhì)指令的，紙質(zhì)劃款指令須經(jīng)基金管理人指定的授權(quán)郵箱
發(fā)出方為有效。當(dāng)出現(xiàn)特殊情況，基金管理人無法使用授權(quán)郵箱發(fā)送指令時(shí)，基金管理人可
通過其他郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送指令，并通過授權(quán)電話通知基金托管人，基金托管
人不承擔(dān)因基金管理人未及時(shí)通知基金托管人接收郵箱指令造成的損失。
2.指令附件的發(fā)送
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺或授
權(quán)郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料（如需）?；鸸芾砣藢υ摰荣Y料的真實(shí)性、
有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。如基金管理人未及時(shí)提供符合基金托管人要求的指令附
件，基金托管人有權(quán)暫不執(zhí)行該指令直至基金管理人提交符合基金托管人要求的指令附件。
3.指令發(fā)送的時(shí)間
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前
將指令發(fā)送給基金托管人。
對于銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易所交易截止時(shí)間前2小時(shí)將指令發(fā)
送至基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的劃款指令進(jìn)行出入金操作。首次進(jìn)行
場內(nèi)交易前，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
當(dāng)?shù)谌酱婀芟到y(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬進(jìn)行手工出
入金。
對于銀行間市場債券業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)
限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易?；鸸芾砣藨?yīng)最晚于交易日16:30前將銀行間成
交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人，并給基金托管人預(yù)留充足且合理的操作時(shí)間。
對于除上述業(yè)務(wù)以外的其他劃款指令及附件，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)向基金托管人
發(fā)送，且不晚于工作日基金托管人接收指令截止時(shí)間(17:15前)。如基金管理人需基金托管
人配合執(zhí)行工作日17:15后發(fā)送的劃款指令，基金管理人應(yīng)至少于工作日17:15前通過授
權(quán)電話或其他雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人。基金管理人未通過電話或其他雙方認(rèn)可的方
式告知基金托管人的，基金托管人不承擔(dān)劃款指令當(dāng)日未執(zhí)行而造成的損失。
4.指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后使用授權(quán)電話與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，如因基金管理人
未及時(shí)通知基金托管人接收郵箱指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對于依照授權(quán)通
知書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基
金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。對在沒有充足資金的情況下發(fā)出的指令，基金托管人
有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的
任何責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，僅對基金管理人提交的指令按照本托管
協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令及其他文件資料的合法性、
真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。對于
因掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔(dān)審查義務(wù)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因
基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而造成的損失。
6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若撤銷郵件指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、“廢”、
“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后通過授權(quán)郵箱發(fā)送給基金托管人，并通過
授權(quán)電話及時(shí)通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功
能不支持撤銷的，應(yīng)參照撤銷郵件指令方式撤銷電子指令。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令、重復(fù)發(fā)送
指令，指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并暫
停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、本托管協(xié)議約
定，應(yīng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)
核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)糾正；對于此類基
金托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，基金托管人在履行了對基金管理人的通知義
務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除因基金托管人過錯致使基金財(cái)產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金管
理人的合法有效指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（八）授權(quán)通知書信息變更的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人、變更或新增接收郵箱指令等信息應(yīng)提前至少一個工作日，使
用授權(quán)郵箱重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章和法定代表人（或授權(quán)代表）簽章的
授權(quán)通知書，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知書若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表
人的授權(quán)書。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人、基金托管人雙方認(rèn)
可的方式確認(rèn)后，授權(quán)通知書于其載明的生效時(shí)間與基金托管人收到時(shí)間兩者較晚時(shí)間生
效，同時(shí)原授權(quán)通知書失效。授權(quán)通知書原件正本內(nèi)容與基金托管人收到的郵件掃描件不一
致的，以基金托管人收到的郵件掃描件為準(zhǔn)。
（九）紙質(zhì)指令及紙質(zhì)指令附件的保管
紙質(zhì)指令及紙質(zhì)指令附件由基金管理人保管原件正本，基金托管人保管其掃描件。當(dāng)兩
者不一致時(shí)，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣?、基金
托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，載明本基金在證券交易所交易的交易
席位號、傭金費(fèi)率，交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、對賬單的傳送，以及差錯處理和違約責(zé)任等具體
事項(xiàng)的安排。如證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議有效期內(nèi)，交易席位號、傭金費(fèi)率等信息發(fā)生變動，應(yīng)于
生效前一個交易日書面告知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣恕⒒?
托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可另行簽訂期貨操作備忘錄，載明本基金在期貨交易所交易的期貨交
易編碼、期貨保證金賬號、期貨保證金比例、傭金費(fèi)率，交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、對賬單的傳
送，以及差錯處理和違約責(zé)任等具體事項(xiàng)的安排。在期貨操作備忘錄有效期內(nèi)，傭金費(fèi)率等
信息發(fā)生變動的，應(yīng)于生效前一個交易日書面告知基金托管人。
（二）本基金投資證券、期貨的清算交收
基金管理人通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行本基金的證券、期貨交易的，由證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，并負(fù)責(zé)證券資金賬戶、期貨
保證金賬戶項(xiàng)下的財(cái)產(chǎn)保管。本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
本基金進(jìn)行證券買賣、期貨交易的資金交收違約事件，由相關(guān)各方及時(shí)協(xié)商解決。相關(guān)
過錯方在清算上造成本基金財(cái)產(chǎn)的損失，由過錯方承擔(dān)。
對證券資金賬戶、期貨保證金賬戶，資金、證券、期貨賬目，由基金管理人、基金托管
人雙方定期與證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行對賬，確保基金管理人、基金托管人雙方賬
實(shí)相符。
（三）本基金投資銀行間債券的清算交收
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手方的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并
負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同或未及時(shí)履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的任何法律責(zé)任及損失，由責(zé)任方承擔(dān)。
銀行間債券交易資金的結(jié)算由基金托管人根據(jù)基金管理人出具劃款指令執(zhí)行。
（四）基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必
需的時(shí)間。如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個工作小時(shí)或晚于前述指令截
至?xí)r間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失
敗的責(zé)任。
（五）定期存款投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)
送給基金托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（掃描件）按法律
法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話
方式向基金托管人確認(rèn)。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效
力。
存款銀行無法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基金管理人應(yīng)敦促
存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書送達(dá)基金托管人后，基金托管人
負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書原件?；鹜泄苋藘H對存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶
名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實(shí)書真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
1、存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要
的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
2、存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期存
款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡稱“證實(shí)書”）妥善送至
托管人處?！白C實(shí)書”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造成的一切損失
由存款銀行承擔(dān)。
3、定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管人
處提取“證實(shí)書”。“證實(shí)書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書”丟失、損毀而造
成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
4、存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開立在
基金托管人處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、大額支付號。存款銀行應(yīng)確
認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管人確認(rèn)的指定賬
戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同意。
5、存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入后
的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人對
“證實(shí)書”的書面征詢或其他形式的對賬和查詢。
6、在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手續(xù)。
7、存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。
（六）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人可應(yīng)基金管理人要求，通過發(fā)送資金調(diào)節(jié)表等雙方認(rèn)可的方式，將托管賬戶
的可用資金余額提供給基金管理人，基金管理人亦可開通蘇州銀行資產(chǎn)托管服務(wù)平臺查詢托
管賬戶可用余額。
（七）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保
證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核
對，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表/資金調(diào)節(jié)表核對資金余額。銀行存款賬戶每
日核對，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和
金額。基金管理人和基金托管人每日核對證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)
束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實(shí)相符。
（八）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的
申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)?；?
金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)
出款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金
清算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采
取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損
失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠
的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成
的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，
基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回資
金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進(jìn)
行相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，
并在決定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（九）申購贖回資金結(jié)算
T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)T日投資人申購、贖回基
金的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購的基金會計(jì)處
理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以
此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在資金交收日15:00之前
從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金管理人可通過電話、郵箱等雙方認(rèn)可的方式向基金
托管人確認(rèn)資金到賬情況，并請基金托管人將有關(guān)書面憑證郵件發(fā)送給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)
管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在前一工作日將劃款指令發(fā)送給基金托管
人，在基金托管賬戶可用頭寸足額的前提下，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬
戶凈應(yīng)付額在資金交收日15:00之前劃往基金清算賬戶，基金管理人可通過電話、郵箱等
雙方認(rèn)可的方式向基金托管人確認(rèn)資金劃出情況，并請基金托管人協(xié)助將有關(guān)書面憑證通過
郵件發(fā)送給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
（十）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金
轉(zhuǎn)換。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照
每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)
急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金
有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基
金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)
估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基
金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€工
作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)
定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基
金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）估值錯誤處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值差錯。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊
定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表及定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)
于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
2、《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日
起兩個月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公
告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
3、基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報(bào)表，在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對報(bào)表加蓋公章
后，以加密傳真方式及其他雙方認(rèn)可的方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在
3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日
內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收
到后7個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完
成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后
30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告，
在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
4、基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托
管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，
基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核
意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之
前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)
就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。
5、基金托管人在對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需應(yīng)
管理人要求蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審
核時(shí)提示。
八、基金收益分配
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)
定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、監(jiān)管機(jī)關(guān)要求披露的；
4、因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、
清算報(bào)告、基金份額持有人大會決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資股指期貨的信息
披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、投資流通受限證券的信息
披露、投資存托憑證的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息等其他必要的公告文件，由
基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
3、基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)
行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后方
可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。年度報(bào)告中
的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告部分，需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方
可披露。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國
證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等規(guī)定媒介披露。根據(jù)
法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所或辦公場所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可以獲得上
述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，并經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值時(shí)；
（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
十、基金費(fèi)用
1、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取?；鸸?
理人可選擇在3個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自動付費(fèi)授權(quán)函授權(quán)基
金托管人依照授權(quán)函具體約定進(jìn)行費(fèi)用劃付，如選擇自動支付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日
賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進(jìn)行，基金管理人應(yīng)另行出
具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付
日支付。
2、基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
3、如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)
議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)
為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付并及時(shí)告知基金管理人。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
在基金托管人需要時(shí)，基金管理人應(yīng)將基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以
采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持
有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。基金管理
人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金
份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不
做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金
托管人或臨時(shí)基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級基金管理人員相互兼
職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證
券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他
基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》及本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有
義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不
得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯
誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成
的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商、
調(diào)解可以解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁
中心）仲裁，根據(jù)上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)
和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清
算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人和基金托管人分別持
壹份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁以下無正文）
（本頁為《博道大盤價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議
時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對
本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
博道基金管理有限公司蘇州銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
博道大盤價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議.pdf