興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人:北京銀行股份有限公司
重要提示
1、興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會(huì)2024年6月18日證監(jiān)許可[2024]934號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價(jià)值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類別是混合型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是契約型開放式，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金每個(gè)開放日開放申購，但投資人每筆認(rèn)購/申購的基金份額需至少持有滿6個(gè)月，基金份額持有人在6個(gè)月鎖定持有期內(nèi)不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“興業(yè)基金”），基金托管人為北京銀行股份有限公司。
4、本基金募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2024年11月18日至2024年12月6日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限。
6、本基金通過興業(yè)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶?；鹉技趦?nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時(shí)辦理，但若開戶無效，認(rèn)購申請也同時(shí)無效。
8、在本基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購時(shí)，投資人以金額申請，每個(gè)基金賬戶首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元；通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元，首次認(rèn)購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元。投資者通過本基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每筆追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元，通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)每筆追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元。
各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購金額。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請，認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
10、本公告僅對“興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
11、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報(bào)刊上，《基金合同》、《興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》、《興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
12、投資人可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價(jià)值，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。證券化風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資股指期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金合同生效后，本基金對每一份認(rèn)購/申購的基金份額分別計(jì)算6個(gè)月的“鎖定持有期”，投資者持有的基金份額自鎖定持有期屆滿后的下一工作日起，方可申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有期內(nèi)不能贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱：興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金
2、基金簡稱：興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合A（基金代碼：021821）；興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合C（基金代碼：021871）
3、基金類別：混合型證券投資基金
4、基金的運(yùn)作方式：契約型開放式
本基金每個(gè)開放日開放申購，但投資人每筆認(rèn)購/申購的基金份額需至少持有滿6個(gè)月，基金份額持有人在6個(gè)月鎖定持有期內(nèi)不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
對于每份基金份額，鎖定持有期指從基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，下同）、基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起，至基金合同生效日、基金份額申購確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日6個(gè)月后的月度對日的前一日。基金份額持有人在相應(yīng)基金份額的鎖定持有期內(nèi)不可申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，自鎖定持有期屆滿后的下一個(gè)工作日起可以申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中,在認(rèn)購、申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在認(rèn)購、申購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類別基金份額凈值＝該計(jì)算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人權(quán)益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率或者變更收費(fèi)方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。上述調(diào)整不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
7、基金的存續(xù)期限：不定期
8、投資目標(biāo)：本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。
9、風(fēng)險(xiǎn)收益特征：
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
10、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號
微信號：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
1、發(fā)售時(shí)間
本基金的募集期為2024年11月18日至2024年12月6日。本公司根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，具體安排另行公告，但整個(gè)募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
2、發(fā)售方式及場所
本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，本基金C類基金份額在認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用在投資人認(rèn)購A類基金份額時(shí)收取，多次認(rèn)購的，按單筆認(rèn)購金額對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，具體費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額（M,含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
5、基金認(rèn)購份額的計(jì)算：
（1）A類基金份額認(rèn)購份額計(jì)算方法：
1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為50元，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認(rèn)購份額＝（99,206.35＋50）/1.00＝99,256.35份
即投資者投資100,000元認(rèn)購A類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息為50元，則其可得到99,256.35份A類基金份額。
（2）C類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00元
其中，認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為500元，則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000＋500）/1.00=100,500.00份
即投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為500元，則其可得到100,500.00份C類基金份額。
6、基金份額的認(rèn)購和持有限制
在本基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購時(shí)，投資人以金額申請，每個(gè)基金賬戶首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元；通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元，首次認(rèn)購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元。投資者通過本基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每筆追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元，通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)每筆追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元。
各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購金額。
7、募集資金及利息的處理方式
基金募集期間，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專門賬戶，任何人在基金募集期滿前不得動(dòng)用。
若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、募集期間的費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
9、投資者適當(dāng)性管理
投資者須根據(jù)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力認(rèn)購與之相匹配的風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
本公司直銷機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
（一）直銷中心
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶
個(gè)人投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
序號 類型 所需文件名稱 注意事項(xiàng) 份數(shù)
1 開戶資料 開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（個(gè)人版） （1）投資者簽字。（2）如為代理人代辦業(yè)務(wù)，需提供代理人的有效身份證明文件復(fù)印件及投資者簽署的委托他人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。 2
2 開放式基金投資者承諾函(個(gè)人版) 2
3 投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金 2
4 開放式基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷(個(gè)人版) 2
5 個(gè)人稅收居民身份聲明文件 2
6 控制人稅收居民身份聲明文件（涉及時(shí)提供） 2
1 證明材料 投資者出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明文件的復(fù)印件 （1）需清晰看到證件號碼及證件有效期；（2）銀行卡背面簽名欄，需投資者簽名。 1
2 投資者的銀行儲蓄卡的正反面復(fù)印件 1
3 代理人出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明文件的復(fù)印件 1
4 提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理賬戶類業(yè)務(wù)有關(guān)的其它證明材料 1
1 適當(dāng)性材料 專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)換時(shí)必填） （1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。（2）專業(yè)投資者證明材料如下:(a)、金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。(b)、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。 2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書 2
3 投資知識測試問卷 2
4 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認(rèn)書 2
注：其中銀行儲蓄卡是指個(gè)人投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個(gè)人投資者基金賬戶的戶名一致。
3、提出認(rèn)購申請
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）銀行轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)；
（3）身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照等）及復(fù)印件。
注：募集期間個(gè)人投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力及所認(rèn)購/申購基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級。請務(wù)必于《交易類業(yè)務(wù)申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所認(rèn)購/申購基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級之間的不匹配情形時(shí)是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確認(rèn)書。
4、認(rèn)購資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
（二）網(wǎng)上直銷
1、受理開戶及認(rèn)購的時(shí)間
認(rèn)購時(shí)間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營業(yè)），全天24小時(shí)接受開戶及認(rèn)購業(yè)務(wù)。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）請參照公布于本公司網(wǎng)站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易開戶指南》以及《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上直銷交易指南》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個(gè)人投資者，可以直接登錄本公司網(wǎng)站（www.cib-fund.com.cn），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購；
（3）已經(jīng)開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個(gè)人投資者，請直接登錄興業(yè)基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
（三）注意事項(xiàng)
（1）個(gè)人投資者認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）個(gè)人投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）個(gè)人投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）直銷機(jī)構(gòu)與其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個(gè)人投資者請勿混用。
（5）個(gè)人投資者當(dāng)日提交申請并在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)認(rèn)購資金到賬，方可視為有效申請；如果個(gè)人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請；如果個(gè)人投資者認(rèn)購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時(shí)間，則當(dāng)日提交的申請可順延到下一個(gè)工作日受理（本基金認(rèn)購結(jié)束日除外）。
（6）以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（7）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）興業(yè)基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司的直銷柜臺受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購申請。
2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時(shí)須提交的材料：
序號 類型 所需文件名稱 注意事項(xiàng) 份數(shù)
1 開戶材料 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)及賬戶經(jīng)辦人簽章 2
2 填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)及被授權(quán)簽章 2
3 填妥的投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金 加蓋單位公章 2
4 填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)；預(yù)留印鑒必須留一枚公章（可以是部門章）和一枚私章（可以是經(jīng)辦人簽字） 2
5 填妥的《開放式基金投資者承諾函（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章) 2
6 填妥的《開放式基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》 加蓋單位公章 2
7 填妥的《針對開放式基金開戶名稱與銀行賬戶名稱不一致的情況說明(機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版)》 如有，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章 2
8 填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)備案材料申請函》 為避免投資者重復(fù)提供相同開戶材料，提高開戶效率，特提供開戶材料備案服務(wù)。備案規(guī)則主要采取“共性資料事先備案、個(gè)性資料單獨(dú)提供”的原則進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。如有需要，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章 2
9 填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》 非金融機(jī)構(gòu)填寫，并加蓋單位公章、經(jīng)辦人簽字 2
10 填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》 涉及時(shí)，請?zhí)峁?2
11 填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》 加蓋單位公章 2
1 合同或批復(fù)函 若以證券公司、基金公司等資產(chǎn)管理計(jì)劃名義開立基金賬戶，需提供加蓋單位公章的資產(chǎn)管理合同首末頁的復(fù)印件或提供加蓋單位公章的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 涉及時(shí)，請按要求提供 1
2 若以信托公司設(shè)立某信托產(chǎn)品開立基金賬戶需提供加蓋信托公司公章的該信托產(chǎn)品的設(shè)立證明文件（合同首末頁或其他書面文件）的復(fù)印件 1
3 若以保險(xiǎn)公司設(shè)立某保險(xiǎn)產(chǎn)品開立基金賬戶需提供加蓋單位公章的向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 1
4 若以銀行理財(cái)產(chǎn)品名義開立基金賬戶需提供加蓋銀行公章的銀行理財(cái)產(chǎn)品登記通知書或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 1
5 若為企業(yè)年金，一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；企業(yè)年金受托人開戶授權(quán)委托書；企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函；企業(yè)年金管理資格證書；與受托人間的投資管理合同首頁及蓋章頁；與托管人間的托管協(xié)議的首頁及蓋章頁的復(fù)印件(上述材料均加蓋托管人的托管部公章） 1
6 若為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱QFII），一般應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件；托管人在中國境內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者金融許可證的復(fù)印件；托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復(fù)印件；QFII委托托管人辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書原件；中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明（上述材料均加蓋托管人的托管部公章） 1
1 證明材料 出示有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊登記證書原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)證件的有效期 1
2 出示組織機(jī)構(gòu)代碼證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 若已提供統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證，無需提供這兩項(xiàng) 1
3 出示稅務(wù)登記證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 1
4 企業(yè)開立銀行賬戶申請書及銀行受理書復(fù)印件（加蓋單位公章） (1)銀行賬戶證明須有銀行的章并且能看清賬號、銀行戶名、開戶行的信息(2)需與《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品版）》中填寫的銀行賬戶信息一致,該賬戶即為投資者贖回、分紅款等用途的資金結(jié)算賬戶 1
5 出示法定代表人、授權(quán)代表、負(fù)責(zé)人、被授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件，并提供復(fù)印件(加蓋公章) 需體現(xiàn)證件有效期 1
6 出示機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件如金融許可證、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險(xiǎn)法人許可證、私募基金管理人登記證等 1
7 出示相應(yīng)的股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)證明材料，包括但不限于注冊證書、存續(xù)證明文件、合伙協(xié)議、公司章程等，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息 1
8 機(jī)構(gòu)投資者為公司，請額外出示董事會(huì)、高級管理層和股東名單，股東名單應(yīng)包括各股東持股數(shù)量的相關(guān)內(nèi)容，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)股東或董事會(huì)成員登記信息 1
9 提供興業(yè)基金管理有限公司認(rèn)為與辦理賬戶類有關(guān)的其它證明材料 如需要時(shí)，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章 1
1 適當(dāng)性材料 專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)換時(shí)必填） （1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。
（2）專業(yè)投資者證明材料如下:a、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。b、上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。
c、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。d、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。 2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書 2
3 投資知識測試問卷 2
4 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認(rèn)書 2
4、機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章及交易經(jīng)辦人簽字《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)。
5、認(rèn)購資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
6、注意事項(xiàng)
（1）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷機(jī)構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（5）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
（6）以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；
5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（7）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（8）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
五、清算與交割
1、若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金登記機(jī)構(gòu)（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
六、退款
1、投資人通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時(shí)產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
2、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗；如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
2、基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：霍學(xué)文
成立時(shí)間：1996年01月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣2114298.4272萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：蓋君
官方客服電話：95526
基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]776號
3、銷售機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷售機(jī)構(gòu)”。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
聯(lián)系電話：021-22211899
聯(lián)系人：金晨
5、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公場所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：汪芳
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：汪芳，王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2024年11月5日
興業(yè)聚享6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf