中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2024年9月13日
1.公告基本信息
基金名稱 中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)
基金主代碼 021839
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年8月15日
基金管理人名稱 中歐基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國(guó)光大銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中歐基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)以及《中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）、《中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說(shuō)明書》”）的相關(guān)規(guī)定
申購(gòu)起始日 2024年9月18日
贖回起始日 2024年9月18日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年9月18日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年9月18日
定期定額投資起始日 2024年9月18日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)A 中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 021839 021840
該分級(jí)基金是否開放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資 是 是
2.日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
根據(jù)中歐中債3-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）《基金合同》、《招募說(shuō)明書》的規(guī)定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
根據(jù)上述約定，本基金將自2024年9月18日（含）起，開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)。
3.日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)本基金任一類別基金份額的單筆最低金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），追加申購(gòu)的單筆最低金額為0.01元，在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)本基金任一類別的單筆最低金額為10000.00元，追加申購(gòu)的單筆最低金額為10000.00元。其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易須受直銷機(jī)構(gòu)最低申購(gòu)金額的限制。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額和追加申購(gòu)的單筆最低金額。
投資者可多次申購(gòu)，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的20%（在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過20%的除外）。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
通過基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.05%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.03%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000.00元
其他投資者申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.50%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.30%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000.00元
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
投資者在本基金非直銷機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，具體費(fèi)率優(yōu)惠細(xì)則請(qǐng)以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公示、公告或規(guī)定為準(zhǔn)。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回本基金時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)基金交易賬戶的基金份額余額不足0.01份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有人在該基金交易賬戶持有的該類基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。
4.2贖回費(fèi)率
A類份額贖回費(fèi)率：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
C類份額贖回費(fèi)率：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
注：1.贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。
2.贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期限少于7日的投資人，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
無(wú)
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)需要收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時(shí)收取。具體事項(xiàng)詳見本公司官網(wǎng)發(fā)布的《中歐基金關(guān)于旗下基金的日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)說(shuō)明》。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
投資者須到同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司官網(wǎng)發(fā)布的《中歐基金關(guān)于旗下基金的日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)說(shuō)明》。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1開通定投業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)及每期申購(gòu)金額起點(diǎn)
本公司開通本基金的定投業(yè)務(wù)不設(shè)限制，本基金銷售機(jī)構(gòu)是否支持定投業(yè)務(wù)以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金單筆最低定投申購(gòu)金額與首次申購(gòu)最低金額保持一致。在不違反前述規(guī)定的前提下,各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低定投申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
6.2定投業(yè)務(wù)安排
（1）定投業(yè)務(wù)申購(gòu)費(fèi)率
定投業(yè)務(wù)不收取額外費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率適用于本基金的正常申購(gòu)費(fèi)率，計(jì)費(fèi)方式等同于正常的申購(gòu)業(yè)務(wù)（優(yōu)惠活動(dòng)除外，如有調(diào)整，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)）。本基金的申購(gòu)費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式請(qǐng)參見本基金《招募說(shuō)明書》。
（2）定投業(yè)務(wù)的申辦、變更和終止
1）凡申請(qǐng)辦理定投業(yè)務(wù)的投資者須開立中歐基金管理有限公司作為注冊(cè)登記人的開放式基金賬戶，具體開戶程序應(yīng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2）投資者辦理變更每期投資金額、扣款日期、扣款賬戶等事項(xiàng)時(shí)，具體變更事項(xiàng)須遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
3）投資者終止定投業(yè)務(wù)的具體辦理程序遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（3）其他
如無(wú)特殊規(guī)定，本基金暫停申購(gòu)期間，定投業(yè)務(wù)申購(gòu)?fù)瑫r(shí)暫停，限制大額申購(gòu)?fù)瑯舆m用。
7.基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈16層
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zofund.com
7.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
A類份額：招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、華泰證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、山西證券有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司
C類份額：招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、華泰證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、山西證券有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司
上述銷售機(jī)構(gòu)信息內(nèi)容截止2024年9月11日?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在官網(wǎng)公示，敬請(qǐng)投資者留意。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)，請(qǐng)以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或通知為準(zhǔn)。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
7.2場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無(wú)
8.基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9.其他需要提示的事項(xiàng)
本公告僅對(duì)本基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》和《產(chǎn)品資料概要》。
投資者可登陸本公司網(wǎng)站www.zofund.com，或撥打本公司客服電話400-700-9700、021-68609700咨詢相關(guān)信息。
特此公告。
中歐基金管理有限公司
2024年9月13日
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