興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人：北京銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................10
五、基金財產保管.....................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.................................................................................14
七、交易及清算交收安排.........................................................................................17
八、基金資產凈值計算和會計核算.........................................................................20
九、基金收益分配.....................................................................................................27
十、信息披露.............................................................................................................28
十一、基金費用.........................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................32
十三、基金有關文件和檔案的保存.........................................................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................34
十五、禁止行為.........................................................................................................37
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.........................................38
十七、違約責任.........................................................................................................40
十八、爭議解決方式.................................................................................................41
十九、基金托管協(xié)議的效力.....................................................................................42
二十、其他事項.........................................................................................................43
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.................................................................................44
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
郵政編碼：200120
法定代表人：葉文煌
成立時間：2013年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]288號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
法定代表人：霍學文
成立時間：1996年1月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：2114298.4272萬元人民幣
批準設立機關和設立文號：中國人民銀行1995年12月28日《關于北京城市合作銀行
開業(yè)的批復》（銀復[1995]470號）
基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱業(yè)務；辦理地方財政信用周轉使用資金的
委托貸款業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；同業(yè)外匯拆借；國際結算；結
匯、售匯；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；買賣和代理買
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
賣股票以外的外幣有價證券；自營和代客外匯買賣；證券結算業(yè)務；開放式證券投資基金代
銷業(yè)務；債券結算代理業(yè)務；短期融資券主承銷業(yè)務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的
其它業(yè)務。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《中華
人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國反洗錢法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督
管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證
券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《金融機構客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，保護基金份
額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有
相同含義；若有抵觸，應以《基金合同》為準，并依其條款為準。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括
主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、證券公司短期公司債、短期融資券、超短期融資
券、次級債券、地方政府債券、政府支持機構債、政府支持債券、可轉換債券（含可分離交
易可轉債，下同）、可交換債券）、資產支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀
行存款、國債期貨、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、可交換債券和可轉換債券（可分離交易
可轉債的純債部分除外）資產的比例合計占基金資產10%-30%，投資于可轉換債券和可交換
債券的比例合計不超過基金資產的20%；投資于同業(yè)存單的比例不得超過基金資產的20%，每
個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存
出保證金和應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進
行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票、可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除外）及可交換債券資
產的投資合計占基金資產的比例范圍為10%-30%，其中投資于可轉換債券和可交換債券的比
例合計不超過基金資產的20%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
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應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券。其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進
行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得
超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（11）基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交
易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
（12）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，
不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；在任何交易
日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內
交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
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所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關
于股票投資比例的有關約定；
（14）本基金參與國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價
值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%；基金在任何交易日日終，持有的賣
出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金在任何交易日內交易（不
包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；基金所持
有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（15）本基金的基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（16）本基金投資于同業(yè)存單的比例不得超過基金資產的20%；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（11）項另有約定及法律法規(guī)另有規(guī)定外，因證券/期貨市場波動、
上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始?；鹜泄苋瞬灰蛱峁┍O(jiān)督而
對基金管理人的違法違規(guī)投資等承擔任何責任。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制規(guī)定，如適用于本基金，則在履行適
當程序后，本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
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（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)
交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事
會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易
事項進行審查。
基金管理人應在基金投資運作之前以書面形式向基金托管人提供關聯(lián)方名單，并在基
金存續(xù)期內及時更新關聯(lián)方名單，基金管理人有責任確保及時將關聯(lián)方名單發(fā)送給基金托管
人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人未在基金投資運作之前以書面
形式向基金托管人提供關聯(lián)方名單，基金托管人有權不對關聯(lián)交易進行監(jiān)督。在基金存續(xù)期
間基金托管人按照基金年報披露的關聯(lián)方名單進行監(jiān)督?；鹜泄苋藢鸸芾砣说倪`法違
規(guī)投資等上述事項和由此造成的任何損失不承擔任何責任。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金管理人有責任確保及時將更
新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?；鸸?
理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人未向基金托
管人提供交易對手書面名單，基金托管人有權不對交易對手是否在名單內進行監(jiān)督。在基金
存續(xù)期間基金管理人可以調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知
基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)
議進行結算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單的，應向基金托
管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對
手追償。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金
托管人應提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前
未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權不對基金投資銀行存款的交
易對手進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，有權及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應在當日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對書面通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)
會。基金管理人有義務賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約
定的，有權拒絕執(zhí)行，及時書面通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，有權及時書面通知基金管理人，并報告中國證
監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內答復基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人承諾其按照《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定
的要求履行反洗錢義務，不會實施任何違反前述規(guī)定的違法行為?；鸸芾砣嘶蚱湮械匿N
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
售機構應當開展客戶身份識別及交易記錄保存工作，在基金存續(xù)期間及時更新基金份額持有
人信息，基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)及中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定，有權要求基金管理
人就其依法履行反洗錢義務而獲得的客戶身份資料為基礎，向基金托管人提供基金份額持有
人的身份證明文件和其他相關資料的復印件或影印件，基金托管人具備合理理由懷疑基金管
理人或本基金涉嫌洗錢、恐怖融資的，基金托管人有權按照相關法律法規(guī)及中國人民銀行反
洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，并有權向反洗錢監(jiān)管部門報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權及時報告中國證監(jiān)會，同時有權書面
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出書面警告仍不
改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人不因提供監(jiān)督而對基金管理人違法違規(guī)
投資等承擔責任。
（四）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金托管人應當依照基金合同的約定，對側袋機制啟用、特定資產處置和信息披露等方
面進行復核和監(jiān)督。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職
責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和
證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金投資信息等違反《基金
法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回
函。在限期內，基金管理人有權對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。
基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)
會，基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因基金托管人過錯違反本協(xié)議約定所遭受的
直接經濟損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人協(xié)助管理人或基金管理人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產。
6、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向
有關當事人追償基金的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承擔責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的興業(yè)基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金
法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進
行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計
師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人
為基金開立的資產托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜，基金托管人應當予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的資產托管專戶（銀行賬戶）的開立和管理
基金托管人協(xié)助基金管理人開立和管理本基金銀行賬戶。基金管理人應及時提供賬戶業(yè)
務所需相關資料，基金托管人不承擔因基金管理人未提供相關資料而引發(fā)的風險?；鹜泄?
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人以本基金的名義在其營業(yè)機構開設基金資金賬戶（托管專戶）（以實際開立戶名為準），并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付，本基金的銀行預留印鑒由托管人保管和使
用。因托管人原因預留印鑒變更時，管理人應配合提供相關資料?；鸸芾砣吮ＷC本基金的
一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需
通過本基金資金賬戶進行。
該資產托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記
結算有限責任公司進行托管人集中清算模式下資金結算的專用賬戶。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的其他規(guī)定。
基金托管人應嚴格管理基金在基金托管人處開立的資產托管專戶、協(xié)助基金管理人查詢
資產托管專戶余額，基金托管人對由于基金管理人違反本協(xié)議導致賬戶信息變更不及時而引
發(fā)的合規(guī)風險，不承擔責任。
（四）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶與期貨賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司/北京分公司開立證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司/北京分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務
以外的活動。
如需開立期貨賬戶，基金管理人應依據(jù)相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開立和管
理期貨賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責根據(jù)中國人民銀行、銀行間市
場登記結算機構的有關規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立銀行間債券市
場債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并由基金托管人負責基金的債券交易的后臺
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確認及資金的清算?；鸸芾砣舜砘饘ν夂炗喼袊y行間市場債券回購交易主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人或基金管理人
協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按
有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證的保管
有價憑證應由基金托管人保管的，由基金托管人存放于其檔案庫或保險柜。保管憑證由
基金托管人持有，基金托管人承擔保管職責?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋藢嶋H有效控制以外
的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
管理人在合同簽署后5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金
托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合
同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，
合同原件不得轉移。
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六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令或雙方認可的其他形式。對發(fā)送指令人
員的授權方式、指令內容、指令發(fā)送和確認方式及其他相關事項應當按照本協(xié)議約定或基金
管理人和基金托管人雙方書面共同確認的方式執(zhí)行。若基金管理人通過不同形式重復發(fā)送相
同指令，基金托管人有權按照《基金合同》和本協(xié)議約定對所有指令執(zhí)行劃款，而無需判斷
是否為同一重復指令，由此造成的責任和損失由基金管理人自行承擔。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽章樣本，事先書面通知（以下稱
“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基金管
理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送
授權通知當日與基金托管人通過電話或其他雙方認可的方式進行確認，授權文件于載明的生
效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經雙方確
認的時點。如早于，則以基金托管人與基金管理人完成授權文件確認的時間為生效時間?；?
金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以
外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關、監(jiān)管機構、一方上市的證券交易所要求的除
外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金財產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的
指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用加密傳
真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣?
有義務在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行
指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔?；鹜泄苋艘勒铡笆?
權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理
人不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā贰⒂嘘P法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，
在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款指
令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間?；鸸芾砣税l(fā)
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送指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時間為當天的15:00，如基
金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并及時與基金
托管人進行確認。由于基金管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間、
指令無效等原因，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。基金托管人收到
基金管理人發(fā)送的指令后，應立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名的表面一致性，復核無誤
后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金可用余額，對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，
并通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信
息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并以雙
方認可的方式通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關基
金法規(guī)的有關規(guī)定，有權視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應及時通知基金管理人糾正，基金管理
人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成基金財產或
基金份額持有人的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的正常的有效資
金劃撥指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，給基金財產或基金份額持有人造成損
失的，應負賠償責任，但僅限于賠償直接經濟損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用
加密傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)出由授權人簽
字和蓋章的被授權人變更通知，并提供新的被授權人的簽章樣本，同時電話通知基金托管人，
授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人收到
授權文件并經雙方確認的時點。如早于，則以基金托管人與基金管理人完成授權文件確認的
時間為生效時間?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?。變
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更通知正本與基金托管人收到的傳真件或掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃
描件為準。逾期未交付正本，以基金托管人確認的傳真件或掃描件為準?；鸸芾砣烁鼡Q被
授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的
指令，基金托管人均有權視為無效指令并拒絕執(zhí)行，但應通知基金管理人。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構。
基金管理人負責根據(jù)相關標準以及內部管理制度對有關證券、期貨經營機構進行考察后
確定代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構，并承擔相應責任?；鸸芾砣撕捅?
選擇的證券經營機構簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息
披露公告中披露有關內容。
基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況以書面形
式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂《證券交易資金結
算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在對印鑒和簽名表面一致性復核無誤后應在
規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負責
辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司、深圳分公司、北京分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人過錯在清算和交收中造成基金財產的損失，應由基金托管人負責賠償
基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資或違反雙方簽訂的《證
券交易資金結算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后有權立即通知
基金管理人，由基金管理人負責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金造成的損
失由基金管理人承擔。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，有
權立即書面提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午10:00時之前完成融資，用
以完成清算交收。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交
收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理
時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付證券清算款，由此給基金資產、基金托管
人及基金托管人托管的其他資產造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的過錯導致基金無法按時支付
證券清算款，由此給基金造成的直接經濟損失由基金托管人承擔。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由
基金的會計責任方承擔。
對基金的資金賬目，由雙方每日對賬一次，確保雙方賬賬相符。
對基金證券賬目，由每周最后一個交易日終了時雙方進行對賬。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當事人的責任
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和基金銷售機構的銷售網點進行申購和贖
回申請，由基金登記機構辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人依照基金管理人的投資指
令來劃付贖回款項。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應于每個開放日14:00之前將前一個開放日經確認的基金申購金額和贖回份額
以書面形式并加蓋業(yè)務專用章通知基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開
放式基金的數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責。
3、開放式基金的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此
確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00時之前從基
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
金清算賬戶劃往基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按照基金管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00前劃往基金清算賬戶。發(fā)生巨額贖回的情
形，款項的交收參照本基金基金合同有關條款處理。
如果當日基金為凈應收款，基金管理人有權自行或通過托管人及時查收資金是否到賬。
對于未準時劃付的資金，基金管理人負責通知相關方及時完成劃付，由此產生的責任應由
基金管理人承擔。后果嚴重的基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的有效指令及時進行劃付。
對于已發(fā)送有效指令且基金管理人預留出了合理時間但因基金托管人過錯未準時劃付的資
金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此產生的直接經濟責任應由基金托管人承
擔。后果嚴重的基金管理人有權向中國證監(jiān)會報告。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算
日各類基金資產凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計
算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產?；?
管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基
金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以
雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對
基金凈值予以公布。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值
信息的計算結果對外予以公布，對于由此引致的任何結果基金托管人不承擔責任。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨合約、國債期貨合約、
資產支持證券、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的權益類證券的估值
交易所上市的權益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后
經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間的權益類證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股
份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的
質押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于含投
資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方
估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。回售登記期
截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（5）本基金投資國債期貨合約、股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估
值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價
估值。
（6）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金
估值的公平性。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
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（8）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布，由此引致的任何結果基金托管人不承擔責任。
3、特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結算公司及存款銀行等第三
方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯誤或及時發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消
除或減輕由此造成的影響。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為
該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差
錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術
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水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可
抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠?
事人仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方
未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)?
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；?
果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植划數(shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲
得的賠償額加上已經獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
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4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠
償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管
人未對計算過程或結果提出疑義，出現(xiàn)基金份額凈值出錯且由此給基金份額持有人造成損
失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的
賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果
對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠
付。
（4）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理
人的處理方法為準，對此引致的任何后果基金托管人不承擔責任。
經對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾
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正，保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因
而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準，對此引致的任何后果基金托
管人不承擔責任。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；基金管理人在季度結
束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期
報告編制并公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告?；鹉甓葓蟾嬷械?
財務會計報告應當經過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度
報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到
后7個工作日內進行復核，并將復核結果以書面或電子方式通知基金管理人。基金管理人在
中期報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復
核，并將復核結果以書面或電子方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將
有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果以書面或
電子方式通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在
基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或以
雙方認可的方式進行書面或電子確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之
日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，由此造成的
損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任，基金托管人有權就相關情況報
證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書或以雙方認可的方式進行書面或電子確認，以備有權機構對相關文件審核時
提示。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
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4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金的收益分配原則如下：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；紅利再投資的基金份額的運作期到期日
與原基金份額的鎖定持有期到期日保持一致。若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式
是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷
售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同；同一類別每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金
托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的正當指令及時進行分紅資金的劃付。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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十、信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理
規(guī)定》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定或者有權機關、監(jiān)管機構、
一方上市的證券交易所要求進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的未
公開信息以及從對方獲得的未公開業(yè)務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人對
基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有權機關、一方上市的證券交易所要求之外，不得在
其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管
人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構等監(jiān)管機構及其他有權機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧
問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、《基金合
同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期
報告、臨時報告、基金份額申購、贖回價格、基金凈值信息、澄清公告、基金份額持有人大
會決議、清算報告、投資國債期貨和股指期貨的信息披露、投資資產支持證券的信息披露、
投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基
金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金
信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金年報中的財務會計報告部分，經符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可
披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披
露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容
與所公告的內容完全一致。
基金管理人和基金托管人負責辦理與基金有關的信息披露事宜時，對于根據(jù)本協(xié)議、
《基金合同》規(guī)定或信息使用方要求的應由對方復核的事項，應經對方復核無誤后，由基金
管理人或基金托管人予以公布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他情形。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
基金管理費按前一日基金資產凈值的0.6%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
（三）基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。
本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。
C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.4%年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×0.4%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
（四）基金合同生效以后的與基金相關的信息披露費用、會計師費、律師費、訴訟費和
仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨交易及結算費用，銀行匯劃費用、基
金相關賬戶的開戶費用和賬戶維護費用，按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基
金財產中列支的其他費用，根據(jù)有關法律法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當
期費用，從基金財產中列支。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序、支付方式和時間
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務費等，根據(jù)本托管
協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行復核。
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性向基金管理人劃出，由基金管理人代收后按照相關協(xié)議支付給各個基金銷售機
構。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付并及時告知基金管理人。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電
子或文檔的形式，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期備份，保存期限按照法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外
的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關、監(jiān)管機構、一方上市的證
券交易所另有要求的除外。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記
錄和重要合同等，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，對相關信息負有保密義務，但司法強
制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活
動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處?；鸸芾?
人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金的有關文
件。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原任基金管理人職責終止后6個月內對被提名的新
任基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收，并與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收，并與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
（四）新基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務或新基金托管人或臨時基金托
管人接受基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的合法利益造成損
害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本協(xié)議和《基
金合同》的約定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
1、基金管理人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
2、基金托管人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
3、除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，本協(xié)議當事人不得用基金財產從事《基金法》
規(guī)定禁止的投資或活動。
4、除《基金法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得
利用基金財產或職務之便為自身和任何第三人謀取非法利益。
5、基金管理人與基金托管人對基金經營過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的方式公開披
露的信息，不得違反本協(xié)議約定對他人泄露。
6、基金托管人對基金管理人的正當指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
7、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分基
金財產。
8、基金托管人、基金管理人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
9、基金管理人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
10、本協(xié)議當事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他
行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，在履行適當程序后，則本基金不受
上述相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應根據(jù)法律法規(guī)
規(guī)定和監(jiān)督管理機構等要求履行適當程序。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金財
產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合
同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可
以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事
務所對清算報告出具法律意見書；
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)
的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合約
定的，應當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應
當承擔連帶賠償責任；對損失的賠償，僅限于直接損失，一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一
方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交易規(guī)則或中國
證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權造成的損失
等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金財產或基金投資者造
成損失，另一方當事人（“守約方”）有權利代表基金對違約方進行追償；如果由于違約方的
違約行為導致“守約方”賠償了該基金財產或基金投資者所遭受的損失，則守約方有權向違
約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的
損失。
（四）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（五）當事人一方違約，守約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止
損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約
方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此
造成基金財產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人應免除賠償責任。但基金管理人
和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經濟損失。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解
決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和
臺灣地區(qū)有關規(guī)定）管轄。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的本基金托管協(xié)議草案，該
等草案系經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署，協(xié)議當事人雙方
可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正
式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。
基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，協(xié)議雙方各持一份，
每份具有同等法律效力。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上蓋
章，并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁。）
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
基金托管人：北京銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf