南方交元債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方交元債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方交元債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概
要(更新)
編制日期:2024年9月20日
送出日期:2024年10月15日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱南方交元債券C基金代碼021781
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人交通銀行股份有限公司
公司
基金合同生效日2024年5月22日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2023年9月15日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理陳霜陽
證券從業(yè)日期2017年3月28日
開始擔(dān)任本基金
2021年8月27日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理李璇
證券從業(yè)日期2007年7月23日
《基金合同》生效后,連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期
其他報(bào)告中予以披露;連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,基金合同應(yīng)當(dāng)終
止,無需召開基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí),
從其規(guī)定。
注:本基金于2024年6月27日增設(shè)C類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《南方交元債券型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
投資目標(biāo)本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭(zhēng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。
本基金主要投資于國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債、地方
政府債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存
投資范圍款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、國債期貨、貨幣市場(chǎng)工具以及經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資股票、權(quán)證等權(quán)益資產(chǎn),也不投資可轉(zhuǎn)換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行
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適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適
時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%。每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,
本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。
本基金通過靈活的資產(chǎn)配置與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理,力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)
穩(wěn)定增值。實(shí)際投資過程中,將綜合運(yùn)用收益率曲線策略、杠桿放大策
主要投資策略
略等投資策略。本基金主要投資于債券,將重點(diǎn)投資信用類債券,輔助
投資于精選的資產(chǎn)支持證券以提高組合收益能力
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債綜合指數(shù)收益率
本基金為債券型基金,一般而言,其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
票型基金、混合型基金,高于貨幣市場(chǎng)基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額(S)或金額
費(fèi)用類型(M)/持有期限收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
(N)
N
贖回費(fèi)
7天≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.30%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.1%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.01%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用81,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金
相關(guān)的信息披露費(fèi)用;《基
-其他費(fèi)用金合同》生效后與基金相關(guān)
的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)
費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi);基金
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份額持有人大會(huì)費(fèi)用;基金
的證券/期貨交易費(fèi)用;基
金的銀行匯劃費(fèi)用;基金相
關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用;
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金
合同》約定,可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。上表
中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用,非單個(gè)份額類別費(fèi)用,且年金額為預(yù)估值,最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
0.42%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)
收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及本基金的特有風(fēng)
險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括:
1、本基金為債券型證券投資基金,債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,因此,本
基金除承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)外還要承擔(dān)如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)
債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
(1)信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn),它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡(jiǎn)單意義上講,信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
不能支持本金和利息的及時(shí)支付而給投資者帶來損失。
(2)利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種,也具有利率風(fēng)險(xiǎn),即資產(chǎn)
支持證券的價(jià)格受利率波動(dòng)發(fā)生變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還,則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
(5)操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中,因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風(fēng)險(xiǎn)。
(6)法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多,
而存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
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3、本基金投資范圍包括國債期貨,可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn),包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨
價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等,由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
4、本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種,對(duì)于選擇紅利再投資的投資人,
其因紅利再投資所得的份額自確認(rèn)之日起開始計(jì)算持有時(shí)間,并于該份額贖回時(shí)按照本基金
相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費(fèi)率并計(jì)算贖回費(fèi),敬請(qǐng)投資人留意。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具,是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算,并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付,目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn),確
保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后,側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額,側(cè)袋賬戶份額
不能贖回,其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性,最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間,因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的,也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾,因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格,基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后,基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn),并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理,
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
本基金除存在以上特有風(fēng)險(xiǎn)外,由于債券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理
和交易制度等各種因素的影響,導(dǎo)致基金收益水平變化,產(chǎn)生債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),主要包括:政
策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
在投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)等。
此外,本基金還存在開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及
技術(shù)、人員、內(nèi)控、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、不可抗力、意外事件等因素導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí),本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能存在不一致的風(fēng)
險(xiǎn)。
實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響:
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商,在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下,可實(shí)施備
用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具,作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施,包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、
暫?;鸸乐怠[動(dòng)定價(jià)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能
產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控,保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí),有可能無法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
(二)重要提示
南方交元債券型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2018年6月15日證監(jiān)許可[2018]983號(hào)文
注冊(cè)募集,基金合同于2018年12月13日正式生效。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2023年11月7日證監(jiān)
許可[2023]2490號(hào)文準(zhǔn)予變更注冊(cè),并經(jīng)2024年5月22日南方交元債券型證券投資基金
基金份額持有人大會(huì)審議和通過《關(guān)于南方交元債券型證券投資基金調(diào)整投資范圍及修改基
南方交元債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》,持有人大會(huì)決議自通過之日起生效,自2024年5月22日起,修
訂后的《南方交元債券型證券投資基金基金合同》生效,原《南方交元債券型證券投資基金
基金合同》同日起失效。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)以及對(duì)本基金的變更注冊(cè),并不表
明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)仲裁,仲裁地點(diǎn)為上海市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息
發(fā)生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù),并可自主選
擇退訂,具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話:400-889-8899]
●《南方交元債券型證券投資基金基金合同》、
《南方交元債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方交元債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。