鑫元基金管理有限公司關(guān)于鑫元啟豐債券型證券投資基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 鑫元啟豐債券型證券投資基金
基金簡稱 鑫元啟豐債券
基金主代碼 021449
基金運作方式 契約型、開放式
基金合同生效日 2024年6月6日
基金管理人名稱 鑫元基金管理有限公司
基金托管人名稱 蘇州銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 鑫元基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《鑫元啟豐債券型證券投資基金基金合同》、《鑫元啟豐債券型證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2024年9月5日
贖回起始日 2024年9月5日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年9月5日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年9月5日
定期定額投資起始日 2024年9月5日
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資人通過銷售機構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺首次申購本基金的單筆最低金額為人民幣1元（含申購費，下同），追加申購單筆最低金額為人民幣1元。投資人通過直銷中心柜臺首次申購的單筆最低金額為人民幣10,000元，追加申購最低金額為人民幣1,000元。已持有本基金份額的投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。
3.2申購費率
1、申購費率
本基金根據(jù)基金份額投資群體的不同，將收取不同的申購費率，具體的投資群體分類如下：
（1）特定投資者：指通過直銷中心申購本基金基金份額的依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括全國社會保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的地方社會保險基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃）。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入特定投資者范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
本基金對通過直銷中心申購本基金基金份額的特定投資者，收取的申購費率按其申購金額遞減，具體如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 0.06%
100萬元≤M＜500萬元 0.04%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
（2）非特定投資者：指除特定投資者之外的投資者。
非特定投資者申購本基金基金份額的申購費率按其申購金額遞減，具體如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
申購費用由申購本基金基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
1、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制，或新增規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費率。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
7、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
8、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁姼碌恼心颊f明書或相關(guān)公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，單筆贖回不得少于0.01份。某筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機構(gòu)單個交易賬戶的份額余額少于0.01份的，基金管理人有權(quán)強制該基金份額持有人全部贖回其在該銷售機構(gòu)單個交易賬戶持有的基金份額。
4.2贖回費率
投資者在贖回本基金基金份額時，贖回費由贖回基金份額的投資者承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金的贖回費率按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定贖回費率，具體贖回費率如下：
持有時間（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0%
對于持續(xù)持有基金份額少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費率。
4、當(dāng)發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
1.基金轉(zhuǎn)換費用由補差費和轉(zhuǎn)出費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費率而定。收取的贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限以及基金合同的相關(guān)約定。
2.從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差額進(jìn)行補差。
3.基金轉(zhuǎn)換采取單筆計算法，投資者當(dāng)日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費用。
4.基金轉(zhuǎn)換費用的具體計算公式如下：
A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E
F=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H
其中，
A為轉(zhuǎn)入的基金份額數(shù)量；
B為轉(zhuǎn)出的基金份額數(shù)量；
C為轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值；
D為轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費率；
E為轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金份額凈值；
F為轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費；
G為貨幣基金份額的未支付收益（如有，具體參見公司相關(guān)公告及各銷售機構(gòu)規(guī)則）；
H為申購補差費率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費率時，則H=0；
J為申購補差費。
轉(zhuǎn)出金額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出資金的基金資產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)入份額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)入基金的基金資產(chǎn)中列支。
舉例：某基金份額持有人（非特定投資者）持有鑫元貨幣市場基金A類份額10,000份,假設(shè)轉(zhuǎn)出鑫元貨幣市場基金A類份額（沒有未支付收益），轉(zhuǎn)換為鑫元啟豐債券型證券投資基金，轉(zhuǎn)換日鑫元啟豐債券型證券投資基金的凈值為1.0100元，申購補差費率為0.6%，則可得到的轉(zhuǎn)換的鑫元啟豐債券型證券投資基金為：
轉(zhuǎn)出金額=10,000×1.0000=10000元
補差費=[10,000/（1+0.6%）]×0.6%=59.64元
轉(zhuǎn)入金額=10000-59.64=9940.36元
轉(zhuǎn)入份額=9940.36/1.0100=9841.94份
為滿足投資者的理財需求，投資者在本公司直銷柜臺和本公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，享受零申購補差費率優(yōu)惠，只收取贖回費?；鹪D(zhuǎn)換補差費率為固定費用的，不享有零申購補差費率優(yōu)惠。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1.轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用基金范圍：
本基金可與我司旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金轉(zhuǎn)換。投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷售機構(gòu)的規(guī)定。除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)是否開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)以各銷售機構(gòu)為準(zhǔn)。
注：同一只基金不同類型份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。
2.轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機構(gòu)銷售、同一基金管理人管理、并在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
3.基金轉(zhuǎn)換，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，基金轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的原則。
4.轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。具體辦理規(guī)則請遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。若上述指定開放式基金存在暫停或限制（大額）申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)）等情形的，則互相轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)將受限制，具體參見本公司相關(guān)公告。投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請,在當(dāng)日交易時間結(jié)束前可以撤銷,交易時間結(jié)束后不得撤銷。
5.投資者在辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)換出的基金份額遵循轉(zhuǎn)換出基金贖回業(yè)務(wù)的相關(guān)原則處理。銷售機構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在銷售機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
6.發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進(jìn)行受理。
7.轉(zhuǎn)入的基金持有期自該部分基金份額登記于注冊登記系統(tǒng)之日起開始計算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)出時，按照自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有時段所適用的贖回費率檔次計算其所應(yīng)支付的贖回費?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時間為T+2日。
8.投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷售機構(gòu)的規(guī)定。
9.除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)是否開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)以各銷售機構(gòu)為準(zhǔn)。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資業(yè)務(wù)”是指投資者通過本公司指定的銷售機構(gòu)申請，約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同。銷售機構(gòu)將按照與投資者申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1元（含申購費）。
本基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)定期定額投資的每期扣款最低金額為1元（含申購費）。除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)是否開通定期定額投資業(yè)務(wù)及定期定額投資的每期扣款最低金額以各銷售機構(gòu)為準(zhǔn)。
具體辦理程序請遵循各銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
7基金銷售機構(gòu)
(1)直銷機構(gòu)
鑫元基金管理有限公司及本公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
本公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：www.xyamc.com
(2)場外代銷機構(gòu)
長江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、上?；匣痄N售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、興業(yè)證券股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀基金合同及招募說明書（更新）等文件。
投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-606-6188）以及各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。本公司提醒投資者在投資前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
鑫元基金管理有限公司
2024年9月4日
鑫元基金管理有限公司關(guān)于鑫元啟豐債券型證券投資基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf