渤海匯金新動能主題混合型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
渤海匯金新動能主題混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月25日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
渤海匯金新動能主題混
基金簡稱基金代碼010584
合
渤海匯金新動能主題混
基金簡稱C基金代碼C 021364
合C
渤海匯金證券資產(chǎn)管理
基金管理人基金托管人中泰證券股份有限公司
有限公司
上市交易所及上市
基金合同生效日2021年03月23日
日期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基
2021年03月23日
基金經(jīng)理何翔金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2005年01月05日
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期
報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
其他
10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運
作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金重點布局中國新經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)中基本面良好、具備高成長潛力的優(yōu)質(zhì)上
投資目標(biāo)市公司，在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，通過積極主動
的投資管理，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍主要為具有較好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行
上市的股票（包含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)上市的
股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、央行票
投資范圍據(jù)、政府機構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、股指期
貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市
場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符
合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60-95%，其中
投資于本基金界定的“新動能”主題證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%；每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證
金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、新動能主題界定、股票投資
主要投資策略策略、債券投資策略、股指期貨、國債期貨投資策略、資產(chǎn)支持證券投資
策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債綜合全價指數(shù)收益率*30%
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于
風(fēng)險收益特征
債券型基金和貨幣市場基金。
注：投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》。本基金產(chǎn)品有風(fēng)險，投
資需謹(jǐn)慎。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：本基金自2024年11月27日起增加C類基金份額。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?br/>費用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費方式/費率備注
申購費(前收本基金C類份額不
費)收取申購費用。
N
贖回費7天≤N
N≥30天0%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費C類0.50%銷售機構(gòu)
審計費用7,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費50,000.00規(guī)定披露報刊
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，
可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。費用
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
類別詳見本基金《基金合同》和《招募說
明書》及其更新。
注：本基金費用的計算方法和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交易證券、基金等產(chǎn)生
的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。本基金運作相關(guān)費用年金額為基金整體承擔(dān)費用，
非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費用測算明細(xì)的類別基金運作綜合費率（年化）
-2.20%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基
金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、基金運作風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、流動性風(fēng)險
及其他風(fēng)險。
其中本基金的特有風(fēng)險包括：
1、特定投資對象風(fēng)險
（1）股指期貨投資風(fēng)險
1）基差風(fēng)險
在使用股指期貨對沖市場風(fēng)險的過程中，基金財產(chǎn)可能因為股指期貨合約與標(biāo)的指數(shù)價格波動
不一致而遭受基差風(fēng)險。形成基差風(fēng)險的潛在原因包括：
①需要對沖的風(fēng)險資產(chǎn)與股指期貨標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征存在明顯差異；
②因未知因素導(dǎo)致股指期貨合約到期時基差嚴(yán)重偏離正常水平；
因存在基差風(fēng)險，在進行股指期貨合約展期的過程中，基金財產(chǎn)可能會承擔(dān)股指期貨合約之間
的價差向不利方向變動而導(dǎo)致的展期風(fēng)險。
2）杠桿風(fēng)險
因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
3）到期日風(fēng)險
股指期貨合約到期時，基金財產(chǎn)如持有未平倉合約，中金所將按照交割結(jié)算價將基金持有的合
約進行現(xiàn)金交割，基金將無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風(fēng)險。
4）對手方風(fēng)險
基金管理人運用基金財產(chǎn)投資于股指期貨時，會盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險控制能力強的期
貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在交易過程中存在違法、違規(guī)經(jīng)
營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失。
5）盯市結(jié)算風(fēng)險
股指期貨采取保證金交易，保證金賬戶實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，對資金管理要求較高。假如
市場走勢對本基金財產(chǎn)不利，期貨經(jīng)紀(jì)公司會按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式通知基金管理人
追加保證金，以使基金能繼續(xù)持有未平倉合約。如出現(xiàn)極端行情，市場持續(xù)向不利方向波動導(dǎo)致期
貨保證金不足，基金管理人又未能在規(guī)定時間內(nèi)補足，按規(guī)定保證金賬戶將被強制平倉，甚至已繳
付的所有保證金都不能彌補損失，從而導(dǎo)致基金財產(chǎn)出現(xiàn)超出預(yù)期的損失。
6）平倉風(fēng)險
在某些市場情況下，基金財產(chǎn)可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉，例如，這種情況可
能在市場達到漲跌停板時出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，繳付的所有保證金有可能無法彌補全部損失，基金
財產(chǎn)還必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
期貨經(jīng)紀(jì)公司或其客戶保證金不足，又未能在規(guī)定的時間內(nèi)補足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎?br/>期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)紀(jì)賬戶強行平倉，基金財產(chǎn)可能因被連帶強行平倉而遭受損失。
（2）投資國債期貨的特有風(fēng)險
1）信用風(fēng)險，是指因交易對手無力履行合約義務(wù)而產(chǎn)生的風(fēng)險。在國債期貨合約中，即使敞
口頭寸沒有市場風(fēng)險，它仍有可能包含信用風(fēng)險。信用風(fēng)險包括交割前風(fēng)險和交割風(fēng)險。交割前風(fēng)
險即在合約到期前由于國債期貨價格變動或者其他原因致使交易者蒙受較大虧損而無力履行合約義
務(wù)的風(fēng)險；交割風(fēng)險即在合約到期日交易方履行了合約，但交易對手卻未能履約的風(fēng)險。
2）市場風(fēng)險，是指國債期貨產(chǎn)品價值對交易者產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險，即國債期貨的交割發(fā)生
逆向不利變動而帶來價值損失的可能性。
3）操作風(fēng)險，指因計算機系統(tǒng)不完善，內(nèi)控制度不夠健全和人員操作失誤等原因，業(yè)務(wù)處理
不能圓滿進行的風(fēng)險，以及由于沒有建立災(zāi)害等緊急情況下的事務(wù)處理機制而導(dǎo)致業(yè)務(wù)停止的風(fēng)
險。對于國債期貨這類衍生工具來說，由于其支付過程和價值計算都十分復(fù)雜，因此操作風(fēng)險所導(dǎo)
致的損失可能會很嚴(yán)重。
4）強制平倉風(fēng)險或爆倉風(fēng)險。國債期貨實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，當(dāng)市場朝不利方向波動
時，需要追加保證金，特別是當(dāng)出現(xiàn)極端不利行情時，基差也可能出現(xiàn)不利變動，此時需要的保證
金數(shù)額很可能超出正常值，如果不能及時采取措施增加保證金，期貨頭寸將被強行平倉，而相應(yīng)的
對沖策略也可能被迫提前終止，因此，本基金將面臨由于市場波動導(dǎo)致追加保證金的風(fēng)險，也面臨
著由于系統(tǒng)故障等原因不能及時追加保證金導(dǎo)致策略提前結(jié)束的風(fēng)險，從而使得預(yù)期盈利不能兌現(xiàn)
甚至導(dǎo)致不必要的凈值損失。
（3）投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券是指持有人可以在約定的時間內(nèi)按照約定的價格將持有的債券轉(zhuǎn)換為
普通股票的債券，是兼具債券性質(zhì)和權(quán)益性質(zhì)的投資工具?？赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券可能既面臨發(fā)
行人無法按期償付本息的信用風(fēng)險，也面臨二級市場價格波動的風(fēng)險。
（4）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，風(fēng)險主要包
括資產(chǎn)風(fēng)險及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險來源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等；證券化
風(fēng)險主要包括信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
2、本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)營機構(gòu)進
行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)
險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
本基金的爭議解決處理方式詳見本基金基金合同的具體約定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：https://www.bhhjamc.com][客服電話：400-651-1717]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
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