渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于渤海匯金新動(dòng)能主題混合型證券投資基金增加C類(lèi)基金份額并修訂基金合同和托管協(xié)議等法律文件的公告
為更好地滿(mǎn)足廣大投資者對(duì)基金產(chǎn)品的投資需求，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”或“本公司”）經(jīng)與基金托管人中泰證券股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年11月27日起，在渤海匯金新動(dòng)能主題混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）現(xiàn)有基金份額的基礎(chǔ)上增加C類(lèi)基金份額（基金代碼：021364），同時(shí)更新基金管理人和基金托管人信息，并相應(yīng)修訂基金合同、托管協(xié)議等法律文件?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、增加C類(lèi)基金份額
1、基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。原有的基金份額在基金增加C類(lèi)基金份額后，全部自動(dòng)變更為A類(lèi)基金份額，該類(lèi)基金份額的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。
本基金C類(lèi)基金份額可與本公司已開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換，并適用本基金已公告的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則。本基金不同類(lèi)別基金份額之間不得互相轉(zhuǎn)換。
2、C類(lèi)基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格
本基金各類(lèi)基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類(lèi)基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，C類(lèi)基金份額的首日基金份額凈值與當(dāng)日A類(lèi)基金份額的基金份額凈值一致。
3、C類(lèi)基金份額的費(fèi)用
?。?）申購(gòu)費(fèi)
C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
?。?）贖回費(fèi)
C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
7天≤Y＜30天 0.50%
Y≥30天 0
C類(lèi)基金份額收取的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
?。?）銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.50%。
4、申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
C類(lèi)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和定投的數(shù)額限制與A類(lèi)基金份額一致。
二、C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)服務(wù)
?。?）直銷(xiāo)服務(wù)
名稱(chēng)：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)基金小鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心506
直銷(xiāo)業(yè)務(wù)辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
設(shè)立日期：2016年5月18日
法定代表人：齊朝暉
聯(lián)系人：譚如雁
電話：022-23861525
傳真：022-23861510
網(wǎng)址：https://www.bhhjamc.com
客服電話：4006511717
?。?）網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)
投資者屆時(shí)可登錄基金管理人網(wǎng)站（https://www.bhhjamc.com）辦理基金賬戶(hù)開(kāi)立、基金申購(gòu)、基金贖回、基金轉(zhuǎn)換、信息查詢(xún)等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢(xún)。
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
渤海證券股份有限公司、北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司、寧波銀行股份有限公司、上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司、上海天天基金銷(xiāo)售有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有限公司、泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司、和訊信息科技有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司。
基金管理人可綜合各種情況增加或減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行公告或在基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行公示。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的基金銷(xiāo)售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)上述業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整并依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、基金合同及托管協(xié)議的修訂
本次修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，可以由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后作出。基金合同和托管協(xié)議的具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件。
四、重要提示
1、本次修訂后的本基金的基金合同、托管協(xié)議全文將與本公告同日登載于基金管理人網(wǎng)站（https://www.bhhjamc.com）。基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）將按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求進(jìn)行更新并披露，供投資者查閱。修訂后的基金合同、托管協(xié)議自2024年11月27日起生效。投資者可自2024年11月27日起，辦理本基金C類(lèi)基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)，并適用已公告的對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)則。
2、投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站（https://www.bhhjamc.com）或撥打基金管理人的客戶(hù)服務(wù)電話400-651-1717了解相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其將來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二四年十一月二十七日
附件：渤海匯金新動(dòng)能主題混合型證券投資基金基金合同及托管協(xié)議修訂
對(duì)照表
一、基金合同修訂對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第二部分
釋義 無(wú)
54、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用
于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持有
人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額的類(lèi)別：指根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為
不同的類(lèi)別， 各基金份額類(lèi)別分別設(shè)置代
碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。 本基金份額類(lèi)別分為A類(lèi)基金
份額和C類(lèi)基金份額
56、A類(lèi)基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)收
取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額
57、C類(lèi)基金份額：指從本類(lèi)別基金資產(chǎn)
中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基
金份額
（后續(xù)序號(hào)依次調(diào)整）
第三部分
基金的基
本情況
無(wú)
八、基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方
式等不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。 在
投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱(chēng)為A類(lèi)基金份額； 從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份
額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。 A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分
別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
有關(guān)基金份額類(lèi)別的具體設(shè)置、費(fèi)率水
平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中
公告。 根據(jù)基金銷(xiāo)售情況，在不違反法律法
規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定以及對(duì)基金份額
持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金
管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，增加新
的基金份額類(lèi)別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類(lèi)
別的費(fèi)率水平（基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)
率除外）、或者變更收費(fèi)方式、或者停止某基
金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售或者調(diào)整基金份額類(lèi)別
設(shè)置或調(diào)整基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則等，該
等調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但須
按照《信息披露辦法》的要求提前公告。
第六部分
基金份額
的申購(gòu)與贖回
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
……
基金管理人不得在基金合同約定之外
的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回
或者轉(zhuǎn)換。 投資人在基金合同約定之外的日
期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記
機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、 贖回的價(jià)
格。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
……
基金管理人不得在基金合同約定之外
的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回
或者轉(zhuǎn)換。 投資人在基金合同約定之外的日
期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記
機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的
價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)” 原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以
申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)” 原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以
申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類(lèi)基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到
小數(shù)點(diǎn)后4位， 小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 T日
的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算， 并在
T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程
序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算和余額的處理方式
詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。 本基金的申購(gòu)費(fèi)率由
基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)
品資料概要中列示。 申購(gòu)的有效份額為凈申
購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額
單位為份。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金
贖回金額的計(jì)算及余額的處理方式詳見(jiàn)《招
募說(shuō)明書(shū)》，贖回金額單位為元。 本基金的贖
回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)
及基金產(chǎn)品資料概要中列示。 贖回金額為按
實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份
額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用。
4、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金
財(cái)產(chǎn)。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、 本基金分為A類(lèi)和C類(lèi)兩類(lèi)基金份
額，兩類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別
計(jì)算和公告基金份額凈值。 本基金兩類(lèi)基金
份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小
數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入， 由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 T日的各類(lèi)基金份額
凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延
遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算和余額的處理方式
詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類(lèi)基金份額的
申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明
書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中列示。 申購(gòu)的有效
份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額
的基金份額凈值，有效份額單位為份。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金
贖回金額的計(jì)算及余額的處理方式詳見(jiàn)《招
募說(shuō)明書(shū)》，贖回金額單位為元。 本基金的贖
回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)
及基金產(chǎn)品資料概要中列示。 贖回金額為按
實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類(lèi)基
金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用。
4、本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申
購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)， 不列入基金
財(cái)產(chǎn)。 本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為
支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支
付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可
能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金
管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)
放日基金總份額的 10%的前提下，可對(duì)其余
贖回申請(qǐng)延期辦理。 對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總
量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于
未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可
以選擇延期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回
的， 將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直
到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未
獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。 延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)
優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為
基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖
回為止。 如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明
確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖
回處理。
（3） 若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日
基金總份額的10%，基金管理人可以先行對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人超出10%的贖回申
請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有
人10%以?xún)?nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)，基金管理人可以
根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回
份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖
回。 所有延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回
申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的
基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)
推，直到全部贖回為止。 具體見(jiàn)相關(guān)公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為
支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支
付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可
能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金
管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)
放日基金總份額的 10%的前提下，可對(duì)其余
贖回申請(qǐng)延期辦理。 對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總
量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于
未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可
以選擇延期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回
的， 將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直
到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未
獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。 延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)
優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈
值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全
部贖回為止。 如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未
作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。
（3） 若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日
基金總份額的10%，基金管理人可以先行對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人超出10%的贖回申
請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有
人10%以?xún)?nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)，基金管理人可以
根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回
份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖
回。 所有延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回
申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的
該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類(lèi)推，直到全部贖回為止。 具體見(jiàn)相關(guān)公
告。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)
或贖回的公告
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基
金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日公布最近1個(gè)工作
日的基金份額凈值。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)
或贖回的公告
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基
金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日公布最近1個(gè)工作
日的各類(lèi)基金份額凈值。
第七部分
基金合 同
當(dāng)事人及權(quán)利
義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道
桂灣五路128號(hào)基金小鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心506
法定代表人：劉嫣
設(shè)立日期：2016年5月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，證監(jiān)許可[2016]3號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：11億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：022-23861521
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道
桂灣五路128號(hào)基金小鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心506
法定代表人：齊朝暉
設(shè)立日期：2016年5月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，證監(jiān)許可[2016]3號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：11億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：022-23861655
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：李峰
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定， 基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金
資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定， 基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金
資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
三、基金份額持有人
……
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
三、基金份額持有人
……
同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合
法權(quán)益。
第八部分
基金份額
持有人大會(huì)
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，
應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)， 但法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)
酬標(biāo)準(zhǔn)；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)：
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回
費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，
應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)， 但法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)
酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)：
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回
費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
第十四部分
基金資產(chǎn)
估值
五、估值程序
1、 基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉
市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余
額數(shù)量計(jì)算， 精確到0.0001元， 小數(shù)點(diǎn)后第
5位四舍五入。 基金管理人可以設(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。 國(guó)家法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)
凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 如遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲
計(jì)算或公告。
2、 基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資
產(chǎn)估值。 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。 基金管理人
每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額
凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時(shí)性。 當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以
內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份
額凈值錯(cuò)誤。
五、估值程序
1、 各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值
日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)
基 金 份 額 的 余 額 數(shù) 量 計(jì) 算 ， 均 精 確 到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。 基金管
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度
應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。 國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)
凈值及各類(lèi)基金份額凈值， 并按規(guī)定公告。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)
延遲計(jì)算或公告。
2、 基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資
產(chǎn)估值。 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。 基金管理人
每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管
人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公
布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時(shí)性。 當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)
后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視
為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
八、基金凈值信息的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算， 基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)
核。 基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后
計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
并發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對(duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
八、基金凈值信息的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由
基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對(duì)
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理
人， 由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公
布。
第十五部分
基金費(fèi) 用
與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
……
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
……
（后續(xù)序號(hào)依次調(diào)整）
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方
式
……
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)” 中第3－
9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托
管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方
式
……
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.50%， 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如
下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日C類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)
E為前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈
值
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，
逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指
令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。 銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按
相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。 若遇法
定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)” 中第4－
10項(xiàng)費(fèi)用， 根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金
托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
第十六部分
基金的收
益與分配
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額
進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各
類(lèi)別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所
不同。 本基金同一類(lèi)別每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或
其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行
轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將
基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金
份額。 紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)
則》執(zhí)行。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或
其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行
轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將
基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)
類(lèi)別的基金份額。 紅利再投資的計(jì)算方法，
依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分
基金的信
息披露
五、公開(kāi)披露的基金信息
（四）基金凈值信息
……
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次
日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等
費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額
凈值百分之零點(diǎn)五；
五、公開(kāi)披露的基金信息
（四）基金凈值信息
……
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次
日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)
費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該
類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
六、信息披露事務(wù)管理
……
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)
基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額
凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)
告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息
進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面
或電子確認(rèn)。
六、信息披露事務(wù)管理
……
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)
基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金
份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定
期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料
概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金
信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行
書(shū)面或電子確認(rèn)。
本基金基金合同摘要涉及以上修改之處也進(jìn)行了相應(yīng)修改。
二、托管協(xié)議修訂對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、 基金托管
協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道
桂灣五路128號(hào)基金小鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心506
法定代表人：劉嫣
設(shè)立日期：2016年5月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，證監(jiān)許可[2016]3號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：人民幣11億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：022-23861521
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址： 山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
1006
郵政編碼：250001
法定代表人：李峰
成立時(shí)間：2001年05月15日
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證
監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
注冊(cè)資本：696862.575600萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢(xún)；與
證券交易、 證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；
融資融券；證券投資基金代銷(xiāo)；為期貨公司
提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品；股票期
權(quán)做市；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)
的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活
動(dòng)）
（一）基金管理人
名稱(chēng)：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道
桂灣五路128號(hào)基金小鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心506
法定代表人：齊朝暉
設(shè)立日期：2016年5月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，證監(jiān)許可[2016]3號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：人民幣11億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：022-23861655
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址： 山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
1006
郵政編碼：250001
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證
監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
注冊(cè)資本：696862.575600萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券業(yè)務(wù)；證券投資基金托
管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)
后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)
部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
三、 基金托管
人對(duì)基金管理
人的業(yè)務(wù)監(jiān)督
和核查
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定， 對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)
用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定， 對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、 應(yīng)收資金到賬、基
金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、 基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金
業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
四、 基金管理
人對(duì)基金托管
人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職
責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬
戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、復(fù)核基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、 基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信
息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職
責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬
戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、復(fù)核基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈
值、 根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
八、 基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和會(huì)
計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去
基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市
后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額
數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入。 基金管理人可以設(shè)立大額贖回情
形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。 國(guó)家法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)
凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 如遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲
計(jì)算或公告。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去
基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日
閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，
小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。 基金管理人可以
設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整
機(jī)制。 國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)
凈值及各類(lèi)基金份額凈值， 并按規(guī)定公告。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)
延遲計(jì)算或公告。
（三）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時(shí)性。 當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以
內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份
額凈值錯(cuò)誤。
（三）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時(shí)性。 當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)
后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視
為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
九、 基金收益
分配
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額
進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各
類(lèi)別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所
不同。 本基金同一類(lèi)別每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或
其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行
轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將
基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金
份額。 紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)
則》執(zhí)行。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或
其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行
轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將
基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)
類(lèi)別的基金份額。 紅利再投資的計(jì)算方法，
依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十一、 基金費(fèi)
用
無(wú)
（三）C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.50%， 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如
下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日C類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)
E為前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈
值
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，
逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指
令， 基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。 銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按
相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。 若遇法
定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（后續(xù)序號(hào)依次調(diào)整）
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、
支付方式和時(shí)間
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金
管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和
《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。 基金費(fèi)
用按照《基金合同》的約定支付。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、C類(lèi)基金份
額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)
間
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金
管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。 基金費(fèi)用按照《基金合
同》的約定支付。
渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于渤海匯金新動(dòng)能主題混合型證券投資基金增加C類(lèi)基金份額并修訂基金合同和托管協(xié)議等法律文件的公告.pdf