中信保誠(chéng)上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
中信保誠(chéng)上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類
份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2024年09月26日
送出日期：2024年09月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
中信保誠(chéng)上證科創(chuàng)板100指
基金簡(jiǎn)稱基金代碼021287
數(shù)增強(qiáng)
中信保誠(chéng)上證科創(chuàng)板100指
份額類別簡(jiǎn)稱份額類別子代碼021287
數(shù)增強(qiáng)A
基金管理人中信保誠(chéng)基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
基金合同生效日-基金類型股票型
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
-
金經(jīng)理的日期HAN YILING
證券從業(yè)日期2013年12月01日
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基
-
金經(jīng)理的日期黃稚
證券從業(yè)日期2011年07月15日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量
投資目標(biāo)化的方法進(jìn)行積極的投資組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投
資收益。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券
（含國(guó)債、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、企業(yè)債、公
投資范圍司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、證券公司短期公司債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股指期
貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、貨
幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。
每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，在履行
適當(dāng)程序后，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，采用數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的投資組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控
制，力爭(zhēng)控制日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)8%，力
求投資收益能夠跟蹤并適度超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其
他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)前述范圍的，基金管理人將采取合理措施
避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、股票投資策略
主要投資策略
2、債券投資策略
3、證券公司短期公司債券投資策略
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
5、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
6、衍生品投資策略
7、融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)上證科創(chuàng)板100指數(shù)收益率×95%+同期銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金屬于股票型指數(shù)增強(qiáng)基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場(chǎng)基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票，將面
臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者可閱讀招募說(shuō)明書中基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
無(wú)
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
中信保誠(chéng)上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)A：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
1000000.00≤M
3000000.00≤M
M≥5000000.00 1000元/筆場(chǎng)外
M
1000000.00≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
3000000.00≤M
M≥5000000.00 1000元/筆場(chǎng)外
N
贖回費(fèi)
N≥7天0.00%場(chǎng)外
認(rèn)購(gòu)費(fèi)：M：認(rèn)購(gòu)金額；單位：元
申購(gòu)費(fèi)：M：申購(gòu)金額；單位：元
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.80%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
其它費(fèi)用律師費(fèi)等-
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終
實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本
基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。其中特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
3、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
4、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
6、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
7、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
8、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
9、增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)
10、新產(chǎn)品創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
11、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險(xiǎn)
12、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
13、證券公司短期公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)
14、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
15、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
16、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
17、參與融資交易風(fēng)險(xiǎn)
18、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
19、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
20、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、
準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站www.citicprufunds.com.cn，客服電話400-666-0066
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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