關(guān)于尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 尚正中債0-3年政金債指數(shù)
基金主代碼 020613
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年9月4日
基金管理人名稱 尚正基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 尚正基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》” ）等相關(guān)法律法規(guī)以及《尚正中債0-3年政策性金
融債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同” ）、《尚正中
債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招
募說(shuō)明書” ）
申購(gòu)起始日 2024年9月10日
贖回起始日 2024年9月10日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年9月10日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年9月10日
定期定額投資起始日 2024年9月10日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 尚正中債0-3年政金債指數(shù)A 尚正中債0-3年政金債指數(shù)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 020613 020614
該分級(jí)基金是否開放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定
額投資 是 是
2日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)直銷柜臺(tái)申購(gòu)本基金，首次申購(gòu)最低金額（含申購(gòu)費(fèi)）為1000元，追加申購(gòu)單筆最低金額（含申購(gòu)費(fèi)）為1000元。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單筆最低申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)）為1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用在投資者申購(gòu)A類基金份額時(shí)收取。本基金對(duì)A類基金份額的申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，同時(shí)區(qū)分普通客戶和通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品等。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。普通客戶指除通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以外的其他客戶。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式。如果投資者多次申購(gòu)本基金A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)適用單筆申購(gòu)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表：
申購(gòu)金額（M） A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率（普通客
戶）
A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率（養(yǎng)老金客
戶）
M＜100萬(wàn)元 0.50% 0.05%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.30% 0.03%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.15% 0.015%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元 單筆1000元
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
投資者可將其基金賬戶中持有的全部或部分基金份額贖回，基金份額單筆最低贖回份額為1份（如該基金賬戶在銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金份額余額不足1份時(shí)，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金全部剩余份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金剩余份額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵守該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
持有期限（N） A類基金份額的贖回費(fèi)率 C類基金份額的贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50% 1.50%
N≥7日 0 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，本基金贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
投資者基金份額持有期限自登記系統(tǒng)確認(rèn)之日（基金合同生效日、申購(gòu)確認(rèn)日或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日）起開始計(jì)算，自該部分基金份額贖回確認(rèn)日或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止，且基金份額贖回確認(rèn)日和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日不計(jì)入持有期限。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者T日的贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的暫停贖回、延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
2、遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此順延造成的損失或不利后果。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
本基金與本基金管理人旗下其他基金相互間的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率而定。相關(guān)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見各基金招募說(shuō)明書及其更新和《關(guān)于旗下開放式證券投資基金開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》等相關(guān)臨時(shí)公告。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
上述基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金與尚正競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合型發(fā)起式證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正正鑫混合型發(fā)起式證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正臻利債券型證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正新能源產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金、尚正正享債券型證券投資基金（包括A類份額和C類份額）之間的基金轉(zhuǎn)換。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1定期定額投資業(yè)務(wù)
定期定額投資業(yè)務(wù)是指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
6.2定期定額投資業(yè)務(wù)的開通事項(xiàng)說(shuō)明
本基金直銷機(jī)構(gòu)暫未開通定期定額投資業(yè)務(wù)。
投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
6.3定期定額投資費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)
定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)的申購(gòu)費(fèi)率等同于正常申購(gòu)費(fèi)率，計(jì)費(fèi)方式等同于正常的申購(gòu)業(yè)務(wù)，如有費(fèi)率優(yōu)惠以銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
7基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
名稱：尚正基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南區(qū)）T2棟703-708
辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南區(qū)）T2棟703-708
法定代表人：鄭文祥
設(shè)立日期：2020年07月16日
郵政編碼：518036
聯(lián)系人：農(nóng)晨穎
電話：0755-36993692
傳真：0755-36993672
客戶服務(wù)中心電話：4000755716
網(wǎng)址：www.toprightfund.com
7.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
浙商銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司（行E通）、上海萬(wàn)得基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司、眾惠基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中信建投證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信期貨有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，變更現(xiàn)有銷售機(jī)構(gòu)或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7.2場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金無(wú)場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)。
8基金份額凈值公告的披露安排
在本基金開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金管理人網(wǎng)站（www.toprightfund.com）上刊登的《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》，亦可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4000755716）垂詢相關(guān)事宜。
2、由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間，及申購(gòu)、定投及轉(zhuǎn)換補(bǔ)差的費(fèi)率優(yōu)惠政策有所不同，投資人應(yīng)以各代銷機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間或公告為準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適自己的基金產(chǎn)品。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
尚正基金管理有限公司
2024年9月6日
關(guān)于尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf