尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告
尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)
證券投資基金基金合同生效公告
公告送出日期：2024年9月5日
1公告基本信息
基金名稱 尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 尚正中債0-3年政金債指數(shù)
基金主代碼 020613
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年9月4日
基金管理人名稱 尚正基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》 等相關(guān)法律法規(guī)以及 《尚正中債
0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》、《尚正中債0-3年政策性金融
債指數(shù)證券投資基金招募說明書》
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 尚正中債0-3年政金債指數(shù)A 尚正中債0-3年政金債指數(shù)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 020613 020614
2基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) 證監(jiān)許可[2024]29號(hào)
基金募集期間 自2024年7月2日至2024年9月2日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2024年9月4日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶） 258
份額級(jí)別 尚正中債0-3年政金債
指數(shù)A
尚正中債0-3年政金債
指數(shù)C 合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購金額（單位：人民幣元） 1,050,000,248.96 52,582.50 1,050,052,831.46
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人
民幣元） 29,194.09 24.95 29,219.04
募集份額（單位：
份）
有效認(rèn)購份額 1,050,000,248.96 52,582.50 1,050,052,831.46
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 29,194.09 24.95 29,219.04
合計(jì) 1,050,029,443.05 52,607.45 1,050,082,050.50
其中：募集期間基
金管理人運(yùn)用固
有資金認(rèn)購本基
金情況
認(rèn)購的基金份額（單位：
份） - - -
占基金總份額比例 - - -
其他需要說明的事項(xiàng) 無 無 無
其中：募集期間基
金管理人的從業(yè)
人員認(rèn)購本基金
情況
認(rèn)購的基金份額（單位：
份） 0 390.23 390.23
占基金總份額比例 0 0.74% 0.00004%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定
的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書面
確認(rèn)的日期 2024年9月4日
注：（1）本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0-10萬份（含）；本基金基金經(jīng)理認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0-10萬份（含）。
（2）本基金基金合同生效前的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用由本基金管理人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)中列支。
?。?）“占基金總份額比例”對(duì)下屬分級(jí)基金，比例的分母采用各自級(jí)別的份額；對(duì)合計(jì)數(shù)，比例的分母采用下屬分級(jí)基金份額的合計(jì)數(shù)。
3其他需要提示的事項(xiàng)
（1）基金份額持有人可以到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)單的查詢和打印，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.toprightfund.com）或4000755716或0755-36993692查詢交易確認(rèn)情況。
（2）自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理本基金的贖回業(yè)務(wù)，在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
尚正基金管理有限公司
2024年9月5日
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