匯安基金管理有限責(zé)任公司匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同
匯安基金管理有限責(zé)任公司
匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資
基金
基金合同
基金管理人：匯安基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二零二四年六月
目錄
第一部分前言.................................................................................................................................2
第二部分釋義.................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況...........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售...........................................................................................................12
第五部分基金備案.......................................................................................................................14
第六部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................16
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................................................................25
第八部分基金份額持有人大會(huì)...................................................................................................33
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................42
第十部分基金的托管...................................................................................................................45
第十一部分基金份額的登記.......................................................................................................46
第十二部分基金的投資...............................................................................................................48
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................53
第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................54
第十五部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................60
第十六部分基金的收益與分配...................................................................................................63
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................65
第十八部分基金的信息披露.......................................................................................................66
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................................................73
第二十部分違約責(zé)任...................................................................................................................76
第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律...................................................................................77
第二十二部分基金合同的效力...................................................................................................78
第二十三部分其他事項(xiàng)...............................................................................................................79
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要...............................................................................................80
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國
證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)
作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)
法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)
前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效
的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
20%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過20%的
除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履
行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章
節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)
袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
八、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定
目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招
募說明書。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指匯安基金管理有限責(zé)任公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投
資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯安中債0-3
年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂
和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募
說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、標(biāo)的指數(shù)：中債-0-3年政策性金融債指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
17、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外
機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
23、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理
基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬
戶信息查詢等活動(dòng)
26、銷售機(jī)構(gòu)：指匯安基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為匯安基金管理
有限責(zé)任公司或接受匯安基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過3個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開放日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。
39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯安基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金
管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效
公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換
為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、票據(jù)投資收
益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)
用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性
報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)
讓或交易的債券等
56、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金各類份額遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整
基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購、
贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者
的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
57、A類基金份額：指投資人在認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖
回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額
58、C類基金份額：指投資人在認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而
是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用
的基金份額
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專
門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)
待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
62、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、標(biāo)的指數(shù)
中債-0-3年政策性金融債指數(shù)
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解
決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人
大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，則無需
召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序
后，在規(guī)定媒介上公告。
五、基金的投資目標(biāo)
本基金通過指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的
總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率具體按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的
規(guī)定執(zhí)行，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金份額分為不
同的類別。其中：
1、在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限
收取贖回費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為
A類基金份額。
2、在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為
C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金
A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請(qǐng)見招募說明書和相關(guān)公告。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、銷售費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在
招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。基金管理人可在法律法規(guī)和基金合同
規(guī)定的范圍內(nèi)，在不損害基金份額持有人利益以及不提高現(xiàn)有基金份額持有人
適用費(fèi)率的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加或調(diào)整基金份額類別設(shè)
置、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的銷售費(fèi)率水平、調(diào)整基金份額類別規(guī)則或者停止
現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)施前基
金管理人需及時(shí)公告。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以
及基金管理人網(wǎng)站。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用；C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)
用。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基
金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)
可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆A
類基金份額認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具
體限制請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具
體限制和處理方法請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
20%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述20%比
例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基
金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基
金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)
任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自
承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向
中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
四、基金存續(xù)期內(nèi)，政策性金融債發(fā)行人發(fā)生改制的處理方式
如果本基金投資的政策性金融債發(fā)行人政策性銀行發(fā)生改制，且可能對(duì)基
金投資運(yùn)作、基金份額持有人利益產(chǎn)生較大影響的，在履行適當(dāng)程序后本基金
可進(jìn)行轉(zhuǎn)型或清盤。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理
人在招募說明書或其網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營
業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申
購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回
或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一
開放日相應(yīng)類別的基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)
間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的
具體規(guī)定為準(zhǔn)；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確
保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，
申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回
時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）
內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支
付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系
統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程
時(shí)，贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延，順延至該因素消除的最近一個(gè)工作日劃出。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該
日）對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后
（包括該日）到銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情
況。若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。如相關(guān)法律法規(guī)以
及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、在不對(duì)基金份額持有人利益造成
損害的前提下，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)
整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否
則，由于投資人的過錯(cuò)產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次
贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，
具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單
筆申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的總規(guī)模限額，但應(yīng)
最遲在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例
上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的
合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基
金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖
回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留
到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招
募說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說
明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該
類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留
到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明
書》。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概
要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值
并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額收取申購費(fèi)用，申購費(fèi)用由申購A類基金份額的
投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，
具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要
的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，
并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額
具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募
說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下，且
對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促
銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期
間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基
金銷售費(fèi)用。
8、當(dāng)本基金各類份額發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用
擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接
受投資人的申購申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達(dá)到或者超過20%，或者變相規(guī)避20%集中度的情形。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)
本金將退還給投資人。發(fā)生上述第8項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)
等方式對(duì)該投資人的申購申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部
分申購申請(qǐng)。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦
理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基
金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付
贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基
金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)
量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述
第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)
可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基
金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過上一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖
回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有
困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金
資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日
基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申
請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回
份額；對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖
回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全
部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期
的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類
基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份
額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)持有人的贖回申請(qǐng)的份額超過上一開放日
基金總份額10%的情形下，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上一開放
日基金總份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)；對(duì)于該基
金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過10%的部分，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)
的資產(chǎn)組合狀況，選擇上述第（1）項(xiàng)“全額贖回”，即與其他基金份額持有人
的贖回申請(qǐng)一并按正常贖回程序辦理，或者選擇上述第（2）項(xiàng)“部分延期贖
回”，即在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，
對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類
推，直到全部贖回為止。但是，對(duì)于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金
管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請(qǐng)可以延
緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公
告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)
不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)
機(jī)構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)
或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按
基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購金額，每期
申購金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
十五、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人履行相關(guān)程序后可受理
基金份額持有人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的
申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓
業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理
基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的未支付的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)
公告。
十八、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人履行相關(guān)程序后辦理基金份額的質(zhì)
押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可以制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號(hào)2樓215室
法定代表人：劉強(qiáng)
設(shè)立日期：2016年4月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]860號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）56711600
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，因向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問
提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款
利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)
郵政編碼：350013
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74190751億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬
戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)
會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份
額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；?
份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第八部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有
人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決
定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)
書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
（3）增加或調(diào)整基金份額類別、調(diào)整基金份額類別規(guī)則、停止現(xiàn)有基金份
額類別的銷售或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在履行適當(dāng)程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)
自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合
計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大
會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，在規(guī)定
媒介公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許以及基金合同約定的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人
確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)
場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的
3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新
召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式、基金合同約定的或會(huì)議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召
集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式、基金合同約定的或會(huì)議通知
載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事
項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán)。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金
合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基
金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕?
基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)
作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須
以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人
或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方
為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有
人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額
持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參
與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋
賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額
持有人大會(huì)審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：臨時(shí)基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管
理人提名人選由臨時(shí)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基
金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人提名，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時(shí)
基金管理人。基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金
管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基
金管理人應(yīng)及時(shí)接收，并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值?；鸸芾?
人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審
計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基
金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審
計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人
或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托
管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份
額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)
期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直
接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)
利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過
戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理
非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不
得少于20年；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查
情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為基金份額持有人辦理非交易過戶業(yè)
務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、如因登記機(jī)構(gòu)的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的，依
法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；
8、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的
總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),
本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、債券
回購、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金不投資股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
次級(jí)債。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資待償期為0-3
年（包含3年）的標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、指數(shù)化投資策略
本基金為被動(dòng)管理基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)的策略進(jìn)行組合構(gòu)
建，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性的部分成份券，或選擇非成份券作為替代，
構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟
蹤。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過
0.35%，年化跟蹤誤差控制在4.0%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原
因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度或跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理
措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。
由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足或因法律法規(guī)等其他原因，導(dǎo)致個(gè)別成份券被限制投
資等情況，本基金無法獲得對(duì)個(gè)別成份券足夠數(shù)量的投資時(shí)，基金管理人將通
過投資其他成份券、非成份券等方式進(jìn)行替代。
2、債券投資策略
本基金通過抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，在力求
跟蹤誤差最小化的前提下，本基金可采取適當(dāng)方法，如“久期盯住”等優(yōu)化策
略對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，降低交易成本，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡
量縮小跟蹤誤差。
未來，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定并履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新
投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資待償期為
0-3年（包含3年）的標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種不受此條款規(guī)定
的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履行適當(dāng)程
序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如
適用于本基金，本基金在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)
估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中債-0-3年政策性金融債指數(shù)
中債-0-3年政策性金融債指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族分類，該指數(shù)成份券包
括在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的待償期0至3年（包含3年）的政策性金融
債，可作為投資該類債券的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和標(biāo)的指數(shù)。
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債-0-3年政策性金融債指數(shù)收益率×95%+中國
人民銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。
本基金為指數(shù)基金，主要投資于該標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券，因此
適合將該標(biāo)的指數(shù)的收益率作為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的主要構(gòu)成成份。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金
合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大
會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率水平理論上低于
股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)
的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、未來?xiàng)l件許可情況下的模式轉(zhuǎn)換
若將來本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金
（ETF），則基金管理人可在履行適當(dāng)程序后使本基金調(diào)整為該交易型開放式指
數(shù)基金（ETF）的聯(lián)接基金模式運(yùn)作并相應(yīng)修改《基金合同》。在遵守法律法規(guī)
有關(guān)聯(lián)接基金規(guī)定的前提下，基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略等條款中將
增加投資目標(biāo)ETF的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)相應(yīng)變更基金名稱、類別。此項(xiàng)調(diào)整經(jīng)基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后及時(shí)公告，而無需召開持有
人大會(huì)審議。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款
項(xiàng)以及其他資產(chǎn)所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、貨幣市場(chǎng)工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估
值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)
整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)
對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行
估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)
或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
對(duì)于交易所含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允
價(jià)值的影響；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長(zhǎng)待償期
所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值；
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
3、銀行間市場(chǎng)交易的有價(jià)證券的估值
（1）對(duì)全國銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值；
（2）對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于銀行間市場(chǎng)上
含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行
估值；
（3）對(duì)于銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，
采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)
利息收入。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值
是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）
發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失
按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人享有要求返還不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此
部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲
得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾
正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)
責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值信息予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法規(guī)定的第6項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等第三方
機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)
和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人按
照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付
的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人按
照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最
近可支付日支取。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)；本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
年費(fèi)率為該類基金份額資產(chǎn)凈值的0.01%。
在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托
管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給各銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支
付。
4、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書或相關(guān)公告的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截至日）
資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況
進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可
不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于本基金各類基金份額收取的費(fèi)用不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可
分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行
適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則和支付方式，不需召開基金份額持
有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份
額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)
計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并
保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披
露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并
登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基
金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概
要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
基金份額發(fā)售的三日前登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類
基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將
年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者
決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告
書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提
標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
22、調(diào)整基金份額類別；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
25、基金變更標(biāo)的指數(shù)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開
澄清。
（九）清算報(bào)告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托
管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)
當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信
息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信
息：
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
2、不可抗力；
3、基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未
成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小
組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、
律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；對(duì)損失的賠償，僅
限于直接經(jīng)濟(jì)損失。但是如發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)等
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在
職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施
致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)
大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或者雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)
產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和
基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲
裁裁決是終局性的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽字或蓋章，并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金
備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
第二十三部分其他事項(xiàng)
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)
協(xié)商解決。
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號(hào)2樓215室
法定代表人：劉強(qiáng)
設(shè)立日期：2016年4月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]860號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）56711600
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)
利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，因向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問
提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)
郵政編碼：350013
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74190751億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否
采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份
額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；?
份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有
人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決
定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)
書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
（3）增加或調(diào)整基金份額類別、調(diào)整基金份額類別規(guī)則、停止現(xiàn)有基金份
額類別的銷售或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在履行適當(dāng)程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)
自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合
計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大
會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，在規(guī)定
媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許以及基金合同約定的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人
確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的
3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新
召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式、基金合同約定的或會(huì)議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召
集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式、基金合同約定的或會(huì)議通知
載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事
項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán)。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金
合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基
金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大
會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代
表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基
金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基
金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾?
人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人
大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須
以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人
或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方
為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有
人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額
持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參
與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋
賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會(huì)審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截至日）
資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況
進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可
不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于本基金各類基金份額收取的費(fèi)用不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可
分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行
適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則和支付方式，不需召開基金份額持
有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份
額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)
和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人按
照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付
的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人按
照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最
近可支付日支取。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)；本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
年費(fèi)率為該類基金份額資產(chǎn)凈值的0.01%。
在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托
管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給各銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支
付。
4、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書或相關(guān)公告的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的
總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),
本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、債券
回購、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金不投資股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
次級(jí)債。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資待償期為0-3
年（包含3年）的標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、指數(shù)化投資策略
本基金為被動(dòng)管理基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)的策略進(jìn)行組合構(gòu)
建，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性的部分成份券，或選擇非成份券作為替代，
構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟
蹤。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過
0.35%，年化跟蹤誤差控制在4.0%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原
因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度或跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理
措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。
由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足或因法律法規(guī)等其他原因，導(dǎo)致個(gè)別成份券被限制投
資等情況，本基金無法獲得對(duì)個(gè)別成份券足夠數(shù)量的投資時(shí)，基金管理人將通
過投資其他成份券、非成份券等方式進(jìn)行替代。
2、債券投資策略
本基金通過抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，在力求
跟蹤誤差最小化的前提下，本基金可采取適當(dāng)方法，如“久期盯住”等優(yōu)化策
略對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，降低交易成本，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡
量縮小跟蹤誤差。
未來，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定并履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新
投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資待償期為
0-3年（包含3年）的標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種不受此條款規(guī)定
的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履行適當(dāng)程
序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如
適用于本基金，本基金在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)
估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（五）標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中債-0-3年政策性金融債指數(shù)
中債-0-3年政策性金融債指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族分類，該指數(shù)成份券包
括在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的待償期0至3年（包含3年）的政策性金融
債，可作為投資該類債券的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和標(biāo)的指數(shù)。
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債-0-3年政策性金融債指數(shù)收益率×95%+中國
人民銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%。
本基金為指數(shù)基金，主要投資于該標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券，因此
適合將該標(biāo)的指數(shù)的收益率作為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的主要構(gòu)成成份。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金
合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大
會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率水平理論上低于
股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)
的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）未來?xiàng)l件許可情況下的模式轉(zhuǎn)換
若將來本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金
（ETF），則基金管理人可在履行適當(dāng)程序后使本基金調(diào)整為該交易型開放式指
數(shù)基金（ETF）的聯(lián)接基金模式運(yùn)作并相應(yīng)修改《基金合同》。在遵守法律法規(guī)
有關(guān)聯(lián)接基金規(guī)定的前提下，基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略等條款中將
增加投資目標(biāo)ETF的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)相應(yīng)變更基金名稱、類別。此項(xiàng)調(diào)整經(jīng)基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后及時(shí)公告，而無需召開持有
人大會(huì)審議。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款
項(xiàng)以及其他資產(chǎn)所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行
估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)
或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
對(duì)于交易所含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允
價(jià)值的影響；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長(zhǎng)待償期
所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值；
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
3、銀行間市場(chǎng)交易的有價(jià)證券的估值
（1）對(duì)全國銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值；
（2）對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于銀行間市場(chǎng)上
含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行
估值；
（3）對(duì)于銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，
采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)
利息收入。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未
成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小
組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、
律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲
裁裁決是終局性的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
（本頁無正文，為《匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合
同》蓋章頁）
基金管理人：匯安基金管理有限責(zé)任公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人:興業(yè)銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地：北京市
簽訂日：年月日
匯安基金管理有限責(zé)任公司匯安中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf