關于旗下中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議的公告
為了更好地滿足投資者的投資需求，保護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的有關規(guī)定及《中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關約定，中信保誠基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）經與基金托管人中信銀行股份有限公司（以下簡稱“基金托管人”）協(xié)商一致，決定自2024年11月26日起對旗下中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加D類基金份額，并對基金合同和《中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“托管協(xié)議”）的相關條款進行修訂?，F將具體事宜公告如下：
一、增加D類基金份額
自2024年11月26日起，本基金新增D類基金份額并單獨設置基金代碼（基金代碼：020504）。D類基金份額的初始基金份額凈值參考當日A類基金份額的基金份額凈值。投資者申購時可以自主選擇與A類基金份額、C類基金份額或D類基金份額相對應的基金代碼進行申購。由于基金費用收取的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額將分別計算并公告各類基金份額的基金份額凈值。在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下，根據基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可根據實際情況，經與基金托管人協(xié)商，調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整、變更收費方式或者停止現有基金份額的銷售等，此項調整無需召開基金份額持有人大會，但須提前公告。
二、基金份額的相關費用
1、本基金A類、C類和D類基金份額適用相同的管理費率和托管費率。
2、本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費用。
D類基金份額的申購費率設置如下：
申購金額（M） 申購費率
M〈50萬 0.80%
50萬≤M〈200萬 0.50%
200萬≤M〈500萬 0.30%
M≥500萬 1000元/筆
?。ㄗⅲ篗：申購金額；單位：元）
3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產，對其他投資者所收取的贖回費中不低于贖回費總額的25%歸入基金財產，其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
D類基金份額的贖回費費率設置如下：
持續(xù)持有期（Y） 贖回費率
Y〈7天 1.50%
Y≥7天 0
4、本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費用。
三、申購、贖回和轉換的數額限制
本基金D類基金份額的申購、贖回和轉換的數額限制與本基金A類基金份額和C類基金份額的申購、贖回和轉換的數額限制一致。
四、本基金D類基金份額適用的銷售機構
本基金D類基金份額的銷售機構以基金管理人網站公示為準。
五、基金合同、托管協(xié)議的修訂
為確保中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金增加D類基金份額符合法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，對基金合同及托管協(xié)議的相關內容進行了修訂，并根據實際情況更新基金托管人的基本信息，具體修訂內容見附件。
本次本基金增加D類基金份額并據此對基金合同及托管協(xié)議作出的修訂對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響，也不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化，屬于基金合同約定的無需召開基金份額持有人大會的情形。修訂后的基金合同及托管協(xié)議自本公告發(fā)布之日起生效?；鸸芾砣私浥c基金托管人協(xié)商一致，并將在招募說明書（更新）及基金產品資料概要（更新）中作相應調整。
投資者可訪問中信保誠基金管理有限公司網站（www.citicprufunds.com.cn）或撥打客戶服務電話（400-666-0066）咨詢相關情況。
本公司于本公告日在網站上同時公布經修改后的基金合同、托管協(xié)議；招募說明書、基金產品資料概要涉及前述內容的，將一并修改，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
本公告僅對本基金增加D類基金份額的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）、基金產品資料概要（更新）及相關法律文件。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益和本金安全?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對上述基金表現的保證。銷售機構根據法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行承擔。投資人在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金的風險收益特征，在了解基金情況及聽取銷售機構適當性意見的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產品。
特此公告。
中信保誠基金管理有限公司
二〇二四年十一月二十六日
附件1：《中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金基金合同修改前后文對照表》
章節(jié) 修改前內容 修改后內容
第二部分 釋義
54、A2類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認
購費、申購費，在投資者贖回時根據持有期限收取贖
回費， 并不從本類別基金資產中計提銷售服務費的
基金份額，或簡稱“A2類份額”
54、A2類基金份額、D類基金份額：指在投資者認購/申購時
收取認購費/申購費，在投資者贖回時根據持有期限收取贖
回費，并不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份
額，或簡稱“A2類份額” 、“D類份額”
第三部分 基金的基
本情況
八、基金份額的類別
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費、贖回費
用收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類。 在投
資者認購、申購時收取認購費、申購費，在投資者贖
回時根據持有期限收取贖回費， 并不從本類別基金
資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份
額；不收取認購/申購費用，但對持有期限少于30日
的本類別基金份額的贖回收取贖回費， 且從本類別
基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基
金份額。
A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分
別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累
計凈值。
八、基金份額的類別
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費、贖回費用收
取方式的不同，將基金份額分為A、C、D三類。 在投資者認
購/申購時收取認購費/申購費， 在投資者贖回時根據持有
期限收取贖回費，并不從本類別基金資產中計提銷售服務
費的基金份額，稱為A類基金份額、D類基金份額；不收取
認購/申購費用， 但對持有期限少于30日的本類別基金份
額的贖回收取贖回費，且從本類別基金資產中計提銷售服
務費的基金份額，稱為C類基金份額。
A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設置
代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額
累計凈值。
第六部分 基金份額
的申購與贖回
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到
小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在
當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經
中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金
申購份額的計算詳見《招募說明書》。 本基金A類基
金份額收取申購費，本基金C類基金份額不收取申購
費。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決
定，并在招募說明書中列示。 申購的有效份額為凈申
購金額除以當日的該類基金份額凈值， 有效份額單
位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小
數點后兩位， 由此產生的收益或損失由基金財產承
擔。
…
4、本基金A類基金份額收取申購費，本基金C類
基金份額不收取申購費。 申購費用由投資人承擔，不
列入基金財產。
…
6、本基金A類基金份額的申購費率、A類份額和
C類份額的申購份額具體的計算方法、 贖回費率、贖
回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根
據基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。 基
金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或
收費方式， 并最遲應于新的費率或收費方式實施日
前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上
公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點
后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失
由基金財產承擔。 T日的各類基金份額凈值在當天收市后
計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，
可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份
額的計算詳見《招募說明書》。 本基金A類基金份額和D類
基金份額收取申購費，本基金C類基金份額不收取申購費。
本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費率由基金管
理人決定，并在招募說明書中列示。 申購的有效份額為凈
申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩
位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
…
4、 本基金A類基金份額和D類基金份額收取申購費，
本基金C類基金份額不收取申購費。 申購費用由投資人承
擔，不列入基金財產。
…
6、本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費率、A
類份額、C類份額和D類份額的申購份額具體的計算方法、
贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管
理人根據基金合同的規(guī)定確定， 并在招募說明書中列示。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收
費方式， 并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
第七部分 基金合同
當事人及權利義務
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
名稱：中信銀行股份有限公司
住所： 北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30
層、32-42層
法定代表人：朱鶴新
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
名稱：中信銀行股份有限公司
住所： 北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、
32-42層
法定代表人：方合英
第十四部分 基金資
產估值
四、估值程序
1、 基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該
類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量
計算， 精確到0.0001元， 小數點后第五位四舍五入。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類
基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精
確到0.0001元， 小數點后第五位四舍五入。 國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
第十四部分 基金資
產估值
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合
理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。 當任
一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生
估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的
措施確保基金資產估值的準確性、及時性。 當任一類基金
份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視
為該類基金份額凈值錯誤。
第十五部分 基金費
用與稅收
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
…
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基
金份額的年銷售服務費率為0.1%。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
…
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務
費，C類基金份額的年銷售服務費率為0.1%。
第十六部分 基金的
收益與分配
三、基金收益分配原則
…
3、 同一類別內的每一基金份額享有同等分配
權；
三、基金收益分配原則
…
3、 本基金各類基金份額在費用收取上不同將導致在
可供分配利潤上有所不同；同一類別內的每一基金份額享
有同等分配權；
第十八部分 基金的
信息披露
（四）基金凈值信息
…
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一
日的次日， 在指定網站披露半年度和年度最后一日
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（四）基金凈值信息
…
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的
次日，在指定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
第十八部分 基金的
信息披露
（七）臨時報告
…
16、 基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百
分之零點五；
（七）臨時報告
…
16、某一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈
值百分之零點五；
第十九部分 基金合
同的變更、終止與基
金財產的清算
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案， 將基金財產清
算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、 交納
所欠稅款并清償基金債務后， 按基金份額持有人持
有的基金份額比例進行分配。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的
全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清
償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比
例進行分配。
附件2：《中信保誠穩(wěn)鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議修改前后文對照表》
章節(jié) 修改前內容 修改后內容
基金托管人：中信銀行股份有限公司
法定代表人：朱鶴新
基金托管人：中信銀行股份有限公司
法定代表人：方合英
第一條 基金托
管協(xié)議當事人
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所： 北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42
層
法定代表人：朱鶴新
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所： 北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、
32-42層
法定代表人：方合英
第八條 基金資
產凈值計算和
會計核算
8.1.1基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產
值。 基金份額凈值是指計算日該類基金資產凈值除以該計算
日該類基金份額總份額后的數值。 基金份額凈值的計算保留
到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計
入基金財產。
8.1.2基金管理人應每工作日對基金資產估值。 估值原則
應符合基金合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他
法律、法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的基金凈值信息由基金
管理人負責計算，基金托管人復核。 基金管理人應于每個工作
日交易結束后計算當日的基金份額凈值并以雙方認可的方式
發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對凈值計算結果復核后以雙
方認可的方式發(fā)送給基金管理人， 由基金管理人對基金凈值
予以公布。 月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對
同時進行。
8.1.1基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈
資產值。 各類基金份額凈值是指計算日該類基金資產
凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數值。 各
類基金份額凈值的計算保留到小數點后4位，小數點后
第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
8.1.2基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值
原則應符合基金合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務指
引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的基
金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復核。
基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的各
類基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管
人。 基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的
方式發(fā)送給基金管理人， 由基金管理人對基金凈值予
以公布。 月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的
核對同時進行。
第九條 基金收
益分配
9.3基金收益分配原則
…
（3）同一類別每一基金份額享有同等分配權；
9.3基金收益分配原則
…
（3）本基金各類基金份額在費用收取上不同將導
致在可供分配利潤上有所不同； 同一類別每一基金份
額享有同等分配權；
第十一條 基金
費用
11.32C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的
年銷售服務費率為0.1%。
11.32C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方
法
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售
服務費，C類基金份額的年銷售服務費率為0.1%。
第十六條 基金
托管協(xié)議的變
更、終止與基金
財產的清算
16.2.4基金財產按下列順序清償：
依據基金財產清算的分配方案， 將基金財產清算后的全
部剩余資產扣除基金財產清算費用、 交納所欠稅款并清償基
金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
16.2.4基金財產按下列順序清償：
依據基金財產清算的分配方案， 將基金財產清算
后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、 交納所欠
稅款并清償基金債務后， 按基金份額持有人持有的各
類基金份額比例進行分配。
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