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博時裕騰純債債券型證券投資基金更新招募說明書
2024-09-30 文字大小【小中大】【打印】
            
              博時裕騰純債債券型證券投資基金

更新招募說明書

基金管理人:博時基金管理有限公司

基金托管人:南京銀行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根據2015年12月25日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

《關于核準博時裕騰純債債券型證券投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可[2015]3074號），

進行募集。

2、基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會

注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出

實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

3、投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀基金合同、本招募說明

書、基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金產品的

風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、

時機、數量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，

在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負

擔。

4、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在

投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各

類風險，包括：因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風

險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、

本基金的特定風險等等。

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的債券及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定），在正常

市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發(fā)生急劇萎

縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形下，可能導致基金資產變現(xiàn)困難或變現(xiàn)

對證券資產價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務、

基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風險。

5、本基金為債券型基金，預期風險和預期收益高于貨幣市場基金，低于股票型、混合

型基金，屬于證券投資基金中的中等風險/收益品種。

6、本基金的投資范圍為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)

債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、資產支持證券、次級債、可分離交易可轉

債的純債部分、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益

類金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債

的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

7、基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80％；本基金

持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

8、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，

可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的相關章節(jié)。側袋機制實施期間，基

金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔

細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

9、本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能

低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。

10、基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成

對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

11、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

12、本招募說明書（更新）所載內容截止日為2024年8月31日，有關財務數據和凈值

表現(xiàn)截止日為2024年6月30日（財務數據未經審計）。

目錄

【重要提示】.............................................................2

第一部分緒言...........................................................5

第二部分釋義...........................................................6

第三部分基金管理人....................................................11

第四部分基金托管人....................................................21

第五部分相關服務機構..................................................23

第六部分基金的募集與基金合同的生效.....................................36

第七部分基金份額的申購與贖回..........................................37

第八部分基金的投資....................................................48

第九部分基金的業(yè)績.....................................................56

第十部分基金的財產....................................................57

第十一部分基金資產的估值..............................................58

第十二部分基金的收益分配..............................................63

第十三部分基金的費用與稅收............................................65

第十四部分基金的會計與審計............................................68

第十五部分基金的信息披露..............................................69

第十六部分側袋機制....................................................75

第十六部分風險揭示....................................................79

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算........................82

第十八部分基金合同的內容摘要..........................................84

第十九部分基金托管協(xié)議的內容摘要......................................99

第二十部分對基金份額持有人的服務.....................................116

第二十一部分其他應披露的事項..........................................119

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式.................................122

第二十三部分備查文件.................................................123

第一部分緒言

《博時裕騰純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招

募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售

管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》

（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)以及《博時裕騰純債債券型

證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了博時裕騰純債債券型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率

等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真

實性、準確性、完整性承擔法律責任。

博時裕騰純債債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據本招募說

明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說

明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金

合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基

金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資者欲

了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

1、基金或本基金：指博時裕騰純債債券型證券投資基金

2、基金管理人：指博時基金管理有限公司

3、基金托管人：指南京銀行股份有限公司

4、基金合同：指《博時裕騰純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何

有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時裕騰純債債券型證券

投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《博時裕騰純債債券型證券投資基金招募說明書》

及其更新

7、基金產品資料概要：指《博時裕騰純債債券型證券投資基金基金產品資料概要》及

其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《博時裕騰純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次

會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律

的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券

投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修

訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相

關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

21、投資人：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

24、銷售機構：指直銷機構和代銷機構

25、直銷機構：指博時基金管理有限公司

26、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務

資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構

27、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為博時基金管理有限公司或接

受博時基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

29、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、

申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產清算完畢，

清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的工作日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務的時間段

40、《業(yè)務規(guī)則》：指《博時基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

41、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

42、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

44、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

45、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、申購

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其

他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約

50、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和

51、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

52、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

53、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份

額凈值的過程

54、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務的費用

55、基金份額類別：指本基金根據申購費用與銷售服務費收取方式等不同，將基金份額

分為不同的類別

56、A類基金份額：指本基金在投資者申購基金時收取申購費，不收取銷售服務費的基

金份額

57、C類基金份額：指本基金在投資者申購基金時不收取申購費，而是從本類別基金資

產中計提銷售服務費的基金份額

58、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網網站

（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介

59、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

60、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交

易的債券等

61、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置清

算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。

側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶

62、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在

重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號基金大廈21層

法定代表人：江向陽

成立時間：1998年7月13日

注冊資本：2.5億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

聯(lián)系人：王濟帆

聯(lián)系電話：（0755）8316 9999

博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]26號文批

準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國長城資產管理公司，

持有股份25%；天津港（集團）有限公司，持有股份6％；上海匯華實業(yè)有限公司，持有股

份12％；上海盛業(yè)股權投資基金有限公司，持有股份6％；浙江省國貿集團資產經營有限公

司，持有股份2%。注冊資本為2.5億元人民幣。

公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投

資策略和投資組合的原則。

公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監(jiān)察制度、財務管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

江向陽先生，博士。中共黨員，南開大學國際金融博士，清華大學金融媒體EMBA。

1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情報學系，獲學士學位；1994-1997年就讀于中國

政法大學研究生院，獲法學碩士學位；2003-2006年，就讀于南開大學國際經濟研究所，獲

國際金融博士學位。1997年8月至2014年12月就職于中國證監(jiān)會，歷任辦公廳、黨辦副

主任兼新聞辦（網信辦）主任；中國證監(jiān)會辦公廳副巡視員；中國證監(jiān)會深圳專員辦處長、

副專員；中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管部副處長、處長。2015年1月至7月，任招商局金融集團副

總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時基金管理

有限公司總經理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時基金董事長職務。

自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時基金管理有限公司總經理職務。自

2020年4月1日起任博時基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起，任博時基

金管理有限公司董事長。

李德林先生，現(xiàn)任招商局金融控股有限公司副總經理。武漢大學金融學專業(yè)在職博士，

高級經濟師。曾任建銀國際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責任公司執(zhí)行委員會委員，

德意志銀行董事總經理、中國區(qū)金融機構主管，招商銀行總行辦公室主任、戰(zhàn)略客戶部總經

理兼機構客戶部總經理，招商銀行上海分行行長，招商銀行行長助理、副行長等職務。

張東先生，碩士，總經理。1989年至2024年先后在中國銀行、招商銀行從事零售金融、

財富業(yè)務和財務會計等工作。2024年加入博時基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經理。自2024

年7月5日起，任博時基金管理有限公司董事。

羅立女士，畢業(yè)于中央財經大學經濟學院，獲經濟學碩士學位，美國注冊管理會計師，

香港證券及投資學會高級從業(yè)資格，高級經濟師?，F(xiàn)任招商局集團財務部（產權部）副部長，

招商局國際財務有限公司總經理。歷任中國外運長航集團財務部資金主管、中外運長航財務

有限公司（現(xiàn)更名為招商局集團財務有限公司）結算部總經理、總經理助理、黨委委員、招

商局集團財務部（產權部）總經理助理、招商局國際財務有限公司副總經理。

郭智君先生，高級經濟師。1993年7月至2000年2月歷任中國農業(yè)銀行內蒙古分行會

計、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年5月歷任中國長城資產

管理公司呼和浩特辦事處副處長、處長。2008年5月至2013年1月歷任中國長城資產管理

公司人力資源部高級經理、總經理助理、副總經理。2013年1月至2022年2月歷任中國長

城資產管理股份有限公司內蒙古分公司黨委副書記、副總經理（主持工作）、總經理、黨委

書記。2022年2月至今歷任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部總經理級干部、

總經理。

方甌華先生，復旦大學碩士，中級經濟師。2009年起，加入交通銀行，歷任交行上海

分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長助理等職位，主要負責營運及個人金融

業(yè)務。2011年起，調入交通銀行投資部，擔任高級經理，負責交行對外戰(zhàn)略投資及對下屬

子公司股權管理工作。2015年，加入上海信利股權投資基金管理有限公司并工作至今，歷

任高級投資經理、總經理、董事等職，同時兼任上海匯華實業(yè)有限公司總經理、上海盛業(yè)股

權投資基金公司執(zhí)行董事（法人代表）、上海永泰房地產開發(fā)公司總經理等職，負責公司整

體運營。2018年，出任博時基金管理公司第七屆董事會董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博時基金管理有限公司董事。

鄒月嫻女士，香港大學博士，新加坡歸國學者?，F(xiàn)任北京大學教授/博士生導師，北京

大學深圳研究生院黨委副書記，鵬城實驗室兼職教授，中國計算機學會語音對話與聽覺專委

會委員，中國自動化學會模式識別與機器智能專業(yè)委員會委員，深圳市人工智能學會常務副

理事長兼秘書長；榮獲深圳市地方級高層次專業(yè)人才、深圳市三八紅旗手等稱號；曾獲中國

電子工業(yè)部科技進步三等獎，深圳市科學技術獎技術開發(fā)一等獎；在國際頂級期刊和旗艦會

議發(fā)表高水平論文300多篇，入選全球前2%頂尖科學家榜單。

陸海天先生，法學博士?，F(xiàn)任香港理工大學內地發(fā)展處總監(jiān)、可持續(xù)技術基金會會計及

金融學教授。歷任香港理工大學商學院副院長、會計及金融學院副院長、紐約大學斯特恩商

學院客座研究教授。香港理工大學終身教授。

張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學金融學專業(yè)畢業(yè)，博士研究

生學歷，博士學位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學工作，歷任金融系講師、

副教授、國際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大學（深圳）工作，歷任深

圳高等金融研究院副院長、經管學院執(zhí)行副院長，現(xiàn)任經管學院執(zhí)行院長、校長講座教授、

深圳數據經濟研究院副院長、深圳高等金融研究院金融科技與社會金融研究中心主任。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

胡艷君女士，經濟師。本科畢業(yè)于中南財經政法大學財稅系，取得學士學位；后取得中

國財政科學研究院碩士學位。現(xiàn)任招商局集團有限公司財務部（產權部）副部長。歷任招商

局集團財務部總監(jiān)，曾就職國家財政部。

蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資產管理公司，分別任辦

公室外事處一級業(yè)務員、業(yè)務副主管、業(yè)務主管。2017年5月至2020年7月就職于香港長

城羅斯基金管理有限公司任行政總監(jiān)/執(zhí)行董事。2020年7月至2024年7月歷任中國長城

資產管理股份有限公司資產經營三部、資產經營六部副高級經理、一級業(yè)務主管。2024年7

月至今任中國長城資產管理股份有限公司資產經營六部高級經理。

李興春先生，碩士，高級經濟師，美國注冊管理會計師。2007.07--2023.07先后在天

津港歐亞國際集裝箱碼頭有限公司、天津港東疆建設開發(fā)有限公司、天津港（集團）有限公

司、天津港股份有限公司擔任科員、副科長、科長、項目投資經理、綜合業(yè)務經理等崗位（期

間2021.07--2022.07任天津泰達投資控股公司投資部掛職干部）；2023.07--今，任天津港

（集團）有限公司投發(fā)管理部副總經理兼任天津港股份有限公司投資部副總經理。

車宏原先生，工學碩士。1985年至1989年在四川大學計算機系學習，獲得學士學位。

1989年至1992年在清華大學計算機系學習，獲得碩士學位。1992年至1995年深圳市天元

金融電子有限公司任技術部負責人，1995年至2000年在中國農業(yè)銀行總行南方軟件開發(fā)中

心擔任副總工程師，2001年至2003年在太極華清信息系統(tǒng)有限公司擔任副總經理，2003

年至2014年在景順長城基金管理有限公司擔任信息技術總監(jiān)，2014年至2015年任中財國

信（深圳）有限公司總經理，2015年11月加入博時基金管理有限公司，任信息技術部總經

理。2022年3月16日起任董事總經理兼信息技術部總經理。2023年8月15日起任董事總

經理兼信息技術部總經理、人工智能實驗室主任。2024年4月2日起任首席數字官（總經

理助理級）兼人工智能實驗室主任。

嚴斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公司工作。

現(xiàn)任博時基金管理有限公司提質增效辦主任。自2015年5月起，任博時基金管理有限公司

監(jiān)事。

何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設工程有限公司

工作，任會計、審計。2006年3月20日加入博時基金管理有限公司，任基金運作部基金清

算會計。2013年7月1日起任基金運作部高級清算會計。2014年10月20日起任基金運作

部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任基金運作部副總經理兼TA資金清算組主管。

2018年9月14日起至今任登記清算部總經理。2024年3月7日起任審計部總經理。

3、高級管理人員

江向陽先生，簡歷同上。

張東先生，簡歷同上。

吳慧峰先生，碩士，副總經理、財務負責人、董事會秘書。1996年至2023年先后在中

國南山開發(fā)集團股份有限公司、上海誠南房地產開發(fā)有限公司、招商局金融集團有限公司、

招商證券股份有限公司從事財務、公司管理等工作。2023年加入博時基金管理有限公司，

現(xiàn)任公司副總經理、財務負責人、董事會秘書。

王德英先生，碩士，副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發(fā)部經理、

清華紫光股份公司CAD與信息事業(yè)部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司，歷

任行政管理部副經理，電腦部副經理、信息技術部總經理?，F(xiàn)任公司副總經理、首席信息官，

主管IT、指數與量化投資、養(yǎng)老金、基金零售等工作，兼任博時財富基金銷售有限公司董

事長和博時資本管理有限公司董事長。

孫麒清女士，商法學碩士，督察長。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時

基金管理有限公司，歷任監(jiān)察法律部法律顧問、監(jiān)察法律部總經理?，F(xiàn)任公司督察長，兼任

博時財富基金銷售有限公司董事。

4、本基金基金經理

李秋實女士，碩士。2012年加入博時基金管理有限公司。歷任固定收益研究助理、研

究員、高級研究員、高級研究員兼基金經理助理、博時華盈純債債券型證券投資基金(2020

年7月7日-2021年10月27日)、博時廣利純債3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基

金(2020年7月7日-2021年10月27日)、博時富乾純債3個月定期開放債券型發(fā)起式證券

投資基金(2020年7月7日-2021年10月27日)、博時民豐純債債券型證券投資基金(2020

年7月7日-2021年10月27日)、博時裕乾純債債券型證券投資基金(2020年7月7日-2021

年10月27日)、博時富添純債債券型證券投資基金(2021年3月18日-2022年3月30日)、

博時聚利純債債券型證券投資基金(2021年8月17日-2023年1月18日)、博時聚利純債3

個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2023年1月19日-2023年2月22日)、博時裕弘

純債債券型證券投資基金(2021年8月17日-2023年3月23日)的基金經理。現(xiàn)任博時裕騰

純債債券型證券投資基金(2020年7月7日—至今)、博時富安純債3個月定期開放債券型

發(fā)起式證券投資基金(2020年7月7日—至今)、博時富和純債債券型證券投資基金(2020

年7月7日—至今)、博時富洋純債一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2021年1月

27日—至今)、博時富進純債一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2021年1月27日—

至今)、博時富寧純債債券型證券投資基金(2021年2月5日—至今)、博時富永純債3個月

定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2021年2月5日—至今)、博時富源純債債券型證券

投資基金(2021年2月25日—至今)、博時裕泉純債債券型證券投資基金(2021年10月27

日—至今)、博時裕瑞純債債券型證券投資基金(2022年9月9日—至今)、博時富璟純債一

年定期開放債券型證券投資基金(2024年5月20日—至今)的基金經理。

本基金歷任基金經理：陳凱楊（2016年1月18日-2017年5月8日）、黃海峰（2017

年5月8日-2020年7月7日）。

5、投資決策委員會成員

公司首席資產配置官黃健斌先生。

公司投資決策委員會專職委員兼年金投資部總經理于善輝先生。

首席基金經理過鈞先生。

首席投資官兼權益投研一體化總監(jiān)、權益投資四部總經理、境外投資部總經理曾鵬先生。

權益投資三部總經理兼權益投資三部投資總監(jiān)蔡濱先生。

行業(yè)研究部總經理魏立先生。

宏觀策略部總經理兼行業(yè)研究部研究總監(jiān)金晟哲先生。

指數與量化投資部總經理兼指數與量化投資部投資總監(jiān)趙云陽先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管

理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證

券投資；

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖

回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收

益；

14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年

以上；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能

夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理

成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托

管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當

承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反

《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為

承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30

日內退還基金認購人；

25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內

部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財

產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經理承諾

1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度

1、風險管理的原則

（1）全面性原則

公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。

（2）獨立性原則

公司設立獨立的監(jiān)察部，監(jiān)察部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控

制工作進行稽核和檢查。

（3）相互制約原則

公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間

的制衡體系。

（4）定性和定量相結合原則

建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險

管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察部負責監(jiān)察公司的風險

管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

（2）風險管理委員會

作為董事會下的專業(yè)委員會之一，風險管理委員會負責批準公司風險管理系統(tǒng)文件，即

負責確保每一個部門都有合適的系統(tǒng)來識別、評定和監(jiān)控該部門的風險，負責批準每一個部

門的風險級別。負責解決重大的突發(fā)的風險。

（3）督察長

獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報

告和風險管理建議。

（4）監(jiān)察法律部

監(jiān)察法律部負責對公司風險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并為每一個部門的風

險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風險管理和控制的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務目標。

（5）風險管理部

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理

與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監(jiān)督與控制。

（6）業(yè)務部門

風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責

履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)

控和降低風險。

3、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立內控結構，完善內控制度

公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業(yè)務活動有恰

當的組織和授權，確保監(jiān)察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并

定期更新。

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制

建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同

部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。

（3）建立、健全崗位責任制

建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領

域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序

建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司

建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風

險狀況，從而以最快速度作出決策。

（5）建立有效的內部監(jiān)控系統(tǒng)

建立了足夠、有效的內部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各

種風險進行全面和實時的監(jiān)控。

（6）使用數量化的風險管理手段

采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、

行業(yè)及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能

地減少損失。

（7）提供足夠的培訓

制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，

控制風險。

第四部分基金托管人

一、基本情況

名稱：南京銀行股份有限公司

住所：南京市江山大街88號

法定代表人：謝寧

成立時間：1996年2月6日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2014〕405號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：1000701.6973萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

二、基金托管業(yè)務經營情況

（一）托管業(yè)務概況

南京銀行成立于1996年2月6日，是一家具有由國有股份、中資法人股份、外資股份

及眾多個人股份共同組成獨立法人資格的股份制商業(yè)銀行，實行一級法人體制。南京銀行歷

經兩次更名，在全國城商行中率先啟動上市輔導程序并于2007年成功上市。目前注冊資本

為100.07億元，下轄17家分行，員工總數超14000人。

2014年4月9日，南京銀行獲得證監(jiān)會和銀監(jiān)會聯(lián)合批復的證券投資基金托管業(yè)務資

格。2014年12月，南京銀行獲得保監(jiān)會批復的保險資金托管業(yè)務資格。取得資格后，南京

銀行充分發(fā)揮基金公司、資產管理等牌照齊全的優(yōu)勢，持續(xù)加強與金融市場、投資銀行等業(yè)

務的條線聯(lián)動優(yōu)勢，托管產品種類不斷豐富，目前可以開展證券投資基金托管、證券公司客

戶資產管理計劃托管、基金管理公司資產管理計劃托管、基金子公司資產管理計劃托管、私

募投資基金托管、期貨公司資產管理計劃托管、信托計劃保管、銀行理財業(yè)務托管、保險資

金托管、QDII托管等業(yè)務。

南京銀行資產托管規(guī)模保持穩(wěn)定增長，截至2024年6月30日，托管規(guī)模達2.65萬億。

（二）托管部門及主要人員情況

南京銀行資產托管部設立于2013年，下設業(yè)務運營部、內控稽核部等八個內設部門，

其中從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8

人，并具有基金從業(yè)資格。部分核心業(yè)務崗位人員均具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗。

（三）托管系統(tǒng)情況

南京銀行資產托管業(yè)務系統(tǒng)建設由深圳市贏時勝信息技術股份有限公司承建，使用的是

市場上主流的資產托管業(yè)務系統(tǒng)，能支持目前市場上大多數基金托管業(yè)務，且與本行的其他

業(yè)務系統(tǒng)嚴格分離。

三、基金托管人的內部控制制度

1．內部控制目標

作為基金托管人，南京銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行

內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金資產的

安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權

益。

2．內部控制組織結構

南京銀行建立了涵蓋范圍齊全、職責邊界較為清晰的全面風險管理治理架構。南京銀行

資產托管部內設獨立、專職的內控稽核部，配備內控稽核人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，

具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權和能力。

3．內部控制制度及措施

南京銀行資產托管部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗

位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；南京銀行資產托管部工

作人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，

業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專

門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)

自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。

四、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的

相關規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或

者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管

理機構報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行

政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國

務院證券監(jiān)督管理機構報告。

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

名稱：博時基金管理有限公司北京直銷中心

地址：北京市東城區(qū)建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

電話：010-65187055

傳真：010-65187032

聯(lián)系人：韓明亮

博時一線通：95105568（免長途話費）

2、代銷機構

(1)寧波銀行股份有限公司

注冊地址：   寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號   

辦公地址：   寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號   

法定代表人：   陸華裕   

聯(lián)系人：   胡技勛   

電話：   0574-89068340   

傳真：   0574-87050024   

客戶服務電話：   95574   

網址：   http://www.nbcb.com.cn   



(2)浙商銀行股份有限公司

注冊地址：   浙江省杭州市慶春路288號   

辦公地址：   浙江省杭州市慶春路288號   

法定代表人：   張達洋   

聯(lián)系人：   毛真海   

電話：   0571-87659546   

傳真：   0571-87659188   

客戶服務電話：   95527   

網址：   http://www.czbank.com   



(3)南京銀行股份有限公司

注冊地址：   南京市白下區(qū)淮海路50號   

辦公地址：   南京市玄武區(qū)中山路288號   

法定代表人：   林復   

聯(lián)系人：   劉曄   

電話：   025－86775335   

傳真：   025－86775376   



客戶服務電話：   95302   

網址：   http://www.njcb.com.cn   



(4)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：   深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006#   

辦公地址：   北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座6層   

法定代表人：   馬勇   

聯(lián)系人：   張燕   

電話：   010-58325388   

傳真：   010-58325300   

客戶服務電話：   400-166-1188   

網址：   http://8.jrj.com.cn/   



(5)和訊信息科技有限公司

注冊地址：   北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層   

辦公地址：   北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層   

法定代表人：   王莉   

聯(lián)系人：   張紫薇   

電話：   0755-82721122-8625   

傳真：   0755-82029055   

客戶服務電話：   400-920-0022   

網址：   http://Licaike.hexun.com   



(6)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：   廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層   

辦公地址：   廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層   

法定代表人：   王德英   

聯(lián)系人：   崔丹   

電話：   0755-83169999   

傳真：   0755-83195220   

客戶服務電話：   400-610-5568   

網址：   www.boserawealth.com   



(7)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：   上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層   

辦公地址：   上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心   

法定代表人：   吳衛(wèi)國   

聯(lián)系人：   黃欣文   

電話：   021-38602377   

傳真：   021-38509777   

客戶服務電話：   400-821-5399   

網址：   http://www.noah-fund.com   



(8)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：   深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓   

辦公地址：   深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓   

法定代表人：   薛峰   

聯(lián)系人：   童彩平   

電話：   0755-33227950   

傳真：   0755-33227951   

客戶服務電話：   400-678-8887   

網址：   https://www.zlfund.cn/   



(9)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：   上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層   

辦公地址：   上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座9樓   

法定代表人：   其實   

聯(lián)系人：   潘世友   

電話：   021-54509998   

傳真：   021-64385308   

客戶服務電話：   400-181-8188   

網址：   http://www.1234567.com.cn   



(10)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：   上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室   

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室   

法定代表人：   楊文斌   

聯(lián)系人：   張茹   

電話：   021-20613610   

客戶服務電話：   400-700-9665   

網址：   http://www.p21tumo.cn   



(11)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：   浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室   

辦公地址：   浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號   

法定代表人：   王珺   

聯(lián)系人：   韓愛彬   

電話：   021-60897840   

傳真：   0571-26697013   

客戶服務電話：   95188-8   

網址：   http://www.fund123.cn   



(12)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：   杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室   

辦公地址：   浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓   



法定代表人：   凌順平   

聯(lián)系人：   吳杰   

電話：   0571-88911818   

傳真：   0571-86800423   

客戶服務電話：   952555   

網址：   www.5ifund.com   



(13)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：   上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室   

辦公地址：   上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓   

法定代表人：   李興春   

聯(lián)系人：   徐鵬   

電話：   021-50583533   

傳真：   021-50583633   

客戶服務電話：   400-921-7755   

網址：   http://a.leadfund.com.cn/   



(14)嘉實財富管理有限公司

注冊地址：   上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元   

辦公地址：   北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層   

法定代表人：   趙學軍   

聯(lián)系人：   余永鍵   

電話：   010-85097570   

傳真：   010-65215433   

客戶服務電話：   400-021-8850   

網址：   www.harvestwm.cn   



(15)深圳騰元基金銷售有限公司

注冊地址：   深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808   

辦公地址：   深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808   

法定代表人：   曾革   

聯(lián)系人：   鄢萌莎   

電話：   0755-33376922   

傳真：   0755-33065516   

客戶服務電話：   400-990-8600   

網址：   www.tenyuanfund.com   



(16)華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址：  青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號  

辦公地址：  湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F   



法定代表人：  鄧暉  

聯(lián)系人：  叢瑞豐   

電話：  15069421014  

傳真：  ——  

客戶服務電話：  95305  

網址：  www.huayuanstock.com  



(17)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：   北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2   

辦公地址：   北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2   

法定代表人：   王偉剛   

聯(lián)系人：   丁向坤   

電話：   010-56282140   

傳真：   010-62680827   

客戶服務電話：   400-055-5728   

網址：   www.hcjijin.com   



(18)北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址：   北京市海淀區(qū)丹棱街6號1幢9層1008-1012   

辦公地址：   北京市海淀區(qū)丹棱街6號1幢9層1008-1012   

法定代表人：   趙榮春   

聯(lián)系人：   魏爭   

電話：   010-57418829   

傳真：   010-57569671   

客戶服務電話：   400-893-6885   

網址：   www.qianjing.com   



(19)海銀基金銷售有限公司

注冊地址：   中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路8號401室   

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓   

法定代表人：   孫亞超   

聯(lián)系人：   劉暉   

電話：   021-60206991   

傳真：   021-80133413   

客戶服務電話：   400-808-1016   

網址：   www.fundhaiyin.com   



(20)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：   北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室   

辦公地址：   北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院東區(qū)3號樓為明大廈C座   

法定代表人：   趙芯蕊   

聯(lián)系人：   趙芯蕊   



電話：   010-62675768   

傳真：   010-62676582   

客戶服務電話：   010-62675369   

網址：   www.xincai.com   



(21)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：   中國（上海）自由貿易試驗區(qū)福山路33號11樓B座   

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓   

法定代表人：   王廷富   

聯(lián)系人：   姜吉靈   

電話：   021-5132 7185   

傳真：   021-6888 2281   

客戶服務電話：   400-821-0203   

網址：   www.520fund.com.cn   



(22)上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：   上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元   

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室   

法定代表人：   王翔    

聯(lián)系人：   藍杰   

電話：   021-65370077   

傳真：   021-55085991   

客戶服務電話：   400-820-5369   

網址：   www.jiyufund.com.cn   



(23)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址：   上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室   

辦公地址：   上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈四樓    

法定代表人：   陳繼武   

聯(lián)系人：   李曉明   

電話：   021-63333319   

傳真：   021-63332523   

客戶服務電話：   400-643-3389   

網址：   www.vstonewealth.com   



(24)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址：   深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元   

辦公地址：   深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元   

法定代表人：   祝中村   

聯(lián)系人：   曾瑤敏   

電話：   0755-83999907   

傳真：   0755-83999926   



客戶服務電話：   0755-83999907   

網址：   www.fujifund.cn   



(25)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：   上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元   

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓   

法定代表人：   郭堅   

聯(lián)系人：   寧博宇   

電話：   021-20665952   

傳真：   021-22066653   

客戶服務電話：   400-821-9031   

網址：   www.lufunds.com   



(26)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：   珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491   

辦公地址：   廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203   

法定代表人：   肖雯   

聯(lián)系人：   吳煜浩   

電話：   020-89629099   

傳真：   020-89629011   

客戶服務電話：   020-89629066   

網址：   www.yingmi.cn   



(27)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：   河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503   

辦公地址：   河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503   

法定代表人：   溫麗燕   

聯(lián)系人：   董亞芳   

電話：   0371-85518396   

傳真：   0371-85518397   

客戶服務電話：   400-0555-671   

網址：   www.hgccpb.com   



(28)北京懶貓基金銷售有限公司

注冊地址：   北京市石景山區(qū)石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119   

辦公地址：   北京市朝陽區(qū)呼家樓安聯(lián)大廈715   

法定代表人：   許現(xiàn)良   

聯(lián)系人：   張苗苗   

電話：   15110085067   

傳真：   010-87723200   



客戶服務電話：   400-150-0882   

網址：   www.lanmao.com   



(29)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址：   遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號2層202室   

辦公地址：   遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號2層202室   

法定代表人：   卜勇   

聯(lián)系人：   卜勇   

電話：   0411-39027800   

傳真：   0411-39027888   

客戶服務電話：   400-089-9100   

網址：   http://www.yibaijin.com/   



(30)深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：   深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108     

辦公地址：   深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108     

法定代表人：   賴任軍   

聯(lián)系人：   劉昕霞   

電話：   0755-29330513   

傳真：   0755-26920530   

客戶服務電話：   400-822-4888   

網址：   www.jfzinv.com   



(31)北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：   北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507   

辦公地址：   北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507   

法定代表人：   李楠   

聯(lián)系人：   戚曉強   

電話：   15810005516   

傳真：   010-85659484   

客戶服務電話：   400-061-8518   

網址：   danjuanapp.com   



(32)中信期貨有限公司

注冊地址：   深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層   

辦公地址：   深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層   

法定代表人：   張皓   

聯(lián)系人：   梁美娜   



電話：   021-80365243   

傳真：   021-60819988   

客戶服務電話：   400-990-8826   

網址：   www.citicsf.com   



(33)國信證券股份有限公司

注冊地址：   深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層   

辦公地址：   深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈37樓    

法定代表人：   張納沙   

聯(lián)系人：   于智勇   

電話：   0755-81981259   

傳真：   0755-82133952   

客戶服務電話：   95536   

網址：   http://www.guosen.com.cn/   



(34)招商證券股份有限公司

注冊地址：   深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號   

辦公地址：   深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓    

法定代表人：   霍達   

聯(lián)系人：   業(yè)清揚   

電話：   0755-83081954   

傳真：   0755-83734343   

客戶服務電話：   4008888111；95565   

網址：   http://www.cmschina.com/   



(35)中信證券股份有限公司

注冊地址：   廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座   

辦公地址：   北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈   

法定代表人：   張佑君   

聯(lián)系人：   杜杰   

電話：   010-60833889    

傳真：   010－84865560   

客戶服務電話：   400-889-5548/95548   

網址：   http://www.cs.ecitic.com/   



(36)海通證券股份有限公司

注冊地址：   上海市淮海中路98號   

辦公地址：   上海市廣東路689號海通證券大廈   

法定代表人：   周杰   

聯(lián)系人：   李笑鳴   

電話：   021-23219275   

傳真：   021－63602722   



客戶服務電話：   95553   

網址：   http://www.htsec.com/   



(37)申萬宏源證券有限公司

注冊地址：   上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層   

辦公地址：   上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿廣場45層   

法定代表人：   楊玉成   

聯(lián)系人：   陳宇   

電話：   021-33388999   

傳真：   021-33388224   

客戶服務電話：   95523或4008895523   

網址：   www.swhysc.com   



(38)國元證券股份有限公司

注冊地址：   安徽省合肥市壽春路179號   

辦公地址：   安徽省合肥市壽春路179號   

法定代表人：   鳳良志   

聯(lián)系人：   李蔡   

電話：   0551－2272101   

傳真：   0551－2272100   

客戶服務電話：   全國統(tǒng)一熱線4008888777，安徽省內熱線96888   

網址：   http://www.gyzq.com.cn   



(39)華泰證券股份有限公司

注冊地址：   南京市江東中路228號   

辦公地址：   南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)益田路5999號基金大廈   

法定代表人：   張偉   

電話：   0755-22660831   

客戶服務電話：   95597   

網址：   http://www.htsc.com.cn/   



(40)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：   青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001   

辦公地址：   青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層   

法定代表人：   肖海峰   

聯(lián)系人：   趙如意   

電話：   0532-85725062   

客戶服務電話：   95548   

網址：   sd.citics.com   



(41)中信證券華南股份有限公司

注冊地址：   廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層   

辦公地址：   廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19 



 層、20層   

法定代表人：   陳可可   

聯(lián)系人：   郭杏燕   

電話：   020-88836999   

傳真：   020-88836984   

客戶服務電話：   95548   

網址：   http://www.gzs.com.cn   



(42)南京證券股份有限公司

注冊地址：   江蘇省南京市玄武區(qū)大鐘亭8號   

辦公地址：   江蘇省南京市玄武區(qū)大鐘亭8號   

法定代表人：   李劍鋒   

聯(lián)系人：   潘月   

電話：   025－52310569   

傳真：   025－52310586   

客戶服務電話：   4008285888   

網址：   http://www.njzq.com.cn   



(43)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：   新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室   

辦公地址：   新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室   

法定代表人：   王獻軍    

聯(lián)系人：   梁麗   

電話：   0991-2307105   

傳真：   010-88085195   

客戶服務電話：   95523或4008895523   

網址：   www.swhysc.com   



(44)德邦證券股份有限公司

注冊地址：   上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓   

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓   

法定代表人：   武曉春   

聯(lián)系人：   劉熠   

電話：   021-68761616   

傳真：   021-68767981   

客戶服務電話：   4008888128   

網址：   http://www.tebon.com.cn   



(45)國金證券股份有限公司

注冊地址：   四川省成都市東城根上街95號   

辦公地址：   四川省成都市東城根上街95號   

法定代表人：   冉云   



聯(lián)系人：   賈鵬   

電話：   028-86690057、028-86690058   

傳真：   028-86690126   

客戶服務電話：   4006-600109/95310   

網址：   http://www.gjzq.com.cn   



(46)華寶證券股份有限公司

注冊地址：   上海市浦東新區(qū)世紀大道100號上海環(huán)球金融中心57樓  

辦公地址：   上海市浦東新區(qū)世紀大道100號上海環(huán)球金融中心57樓  

法定代表人：   劉加海   

聯(lián)系人：   劉聞川   

電話：   021-68777222     

傳真：   021－68777822   

客戶服務電話：   4008209898;021-38929908   

網址：   http://www.cnhbstock.com   



二、登記機構

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街8號中糧廣場C座3層301

法定代表人：江向陽

電話：010-65171166

傳真：010-65187068

聯(lián)系人：佀方方

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

負責人：俞衛(wèi)鋒

聯(lián)系人：陸奇

經辦律師：安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙）

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號普華永道中心11樓

執(zhí)行事務合伙人：李丹

聯(lián)系電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

聯(lián)系人：陳軼杰

經辦注冊會計師：葉爾甸陳軼杰

第六部分基金的募集與基金合同的生效

一、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定

募集本基金，并于經中國證監(jiān)會證監(jiān)許可文[2015]3074號準予募集注冊。

本基金募集期從2016年1月12日起至2016年1月13日止，基金份額共募集

200,018,139.70份（含利息結轉的份額），有效認購戶數為209戶。

本基金運作方式為契約型開放式，存續(xù)期間為不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2016年1月18日正式生效。

三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模

本基金在基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數量不滿200人或者

基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日

出現(xiàn)前述情形的，基金合同將終止并進行基金財產清算，且無需召開持有人大會，同時基金

管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露程序。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管

理人委托的代銷機構?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公

示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式

辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金于2016年1月29日起開放日常申購、贖回業(yè)務。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日對投資者的業(yè)務辦理時間是9：30-15：00，

具體以銷售網點的公告和安排為準。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為

基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下并在對基金份額持有人無實質性不利影響的前

提下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的

有關規(guī)定進行公告。

四、申購與贖回的數額限制

1、首次申購基金份額的最低金額為1.00元，追加申購最低金額為1.00元；詳情請見

當地銷售機構公告。

2、每個交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導致單個交易賬戶的基金

份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

3、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設上限限制。未來，基金管理人可以規(guī)定

單個投資者累計持有的基金份額數量限制，具體規(guī)定見更新的招募說明書或相關公告，但法

律法規(guī)、監(jiān)管機構或基金合同另有約定的除外。

4、基金管理人可以對基金的總規(guī)模進行限制，具體規(guī)定見更新的招募說明書或相關公

告。

5、基金管理人可以規(guī)定單個投資人當日申購金額上限，具體規(guī)定見更新的招募說明書

或相關公告。

6、基金管理人可以規(guī)定本基金當日的申購金額上限，具體規(guī)定見更新的招募說明書或

相關公告。

7、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基

金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見招募說明書或相關公

告。

8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數量

限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，申購申請

成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖

回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。遇證券交易所或交易

市場數據傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數據交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管

人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程時，贖回款項順延至前述情形消除之日的下一個工作日

劃出。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時間進行調整，

基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提

交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其

他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實

接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。

在法律法規(guī)允許的范圍內，基金管理人或登記機構可根據相關業(yè)務規(guī)則，對上述業(yè)務

辦理時間進行調整，本基金管理人將于調整實施前按照有關規(guī)定予以公告。

六、申購費率、贖回費率

1、投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。

本基金基金份額采用前端收費模式收取基金申購費用。投資者的申購費用如下：

表：本基金份額的申購費率

金額（M,元）    A類基金份額申購費率    C類基金份額申購費率   

M＜100萬    0.80%    0.00%   

100萬≤M＜300萬    0.50%    

300萬≤M＜500萬    0.30%    

M≥500萬    每筆1000元    



本基金的申購費用由投資人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，

不列入基金財產。

2、贖回費率見下表：

表：本基金的贖回費率

持有期間（Y）    A類基金份額贖回費率    C類基金份額贖回費率   

Y＜7天    1.50%    1.50%    

7天≤Y＜1年    0.10%    0.00%   

1年≤Y＜2年    0.05%    

Y≥2年    0%    



注：1年指365天

本基金的贖回費用由贖回本基金各類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有

人贖回基金份額時收取。贖回費100%計入基金財產。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費

率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1.申購金額的計算方式：

（1）A類基金份額

1）申購費用適用比例費率的情形下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

2）申購費用適用固定金額的情形下：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

（2）C類基金份額

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

例1：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購本基金A類基金份

額40萬元，對應的本次申購費率為0.80%，該投資人可得到的A類基金份額為：

凈申購金額=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元

申購費用=400,000-396,825.40＝3,174.60元

申購份額=396,825.40/1.0560＝375,781.63份

即：投資人投資40萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A類基金份額凈值為

1.0560元，可得到375,781.63份A類基金份額。

例2：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資600萬元申購本基金A

類基金份額，其對應的申購費用為1000元，則其可得到的A類基金份額為：

申購費用＝1000元

凈申購金額＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元

申購份額＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份

即，投資人投資600萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A類基金份額凈值為

1.0560元，可得到5,680,871.21份A類基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用

上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

例3：某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為三年，對應的贖回費率為

0%，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元

贖回費用=12,500×0%=0.00元

凈贖回金額=12,500-0=12,500.00元

即：投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為三年，假設贖回當日C類基金

份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

3、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五

入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，

并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況

制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管

部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率和銷售服

務費率，并進行公告。

八、申購與贖回的登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時

間之前可以撤銷。

2、投資者申購基金成功后，登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登記手續(xù)，投

資人自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

3、投資人贖回基金成功后，登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，但不得

實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公

告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利

益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、

基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

暫停接受基金申購申請。

8、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購申請

時，基金管理人應當根據有關規(guī)定進行公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購

款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受投資人的贖回申請。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請

時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的

相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。

（3）本基金發(fā)生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日

基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權對其進行延期辦理（被延期贖回的贖回申請，

將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)

先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止）；對于該基金份額持有人申請贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，

基金管理人根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份

額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當

日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過

20個工作日，并應當依據相關規(guī)定進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在指定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應在規(guī)定期限內在指定媒介上刊

登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信

息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，

也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新

開放的公告。暫停結束，基金管理人按上述規(guī)定公告最近1個工作日的基金份額凈值。

十三、基金轉換

（1）轉換費用

基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中：申購費補差具體收取

情況，視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有人承

擔。

（2）其他與轉換相關的事項

1）、業(yè)務規(guī)則

①基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一

基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。

②前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金（申購費為零的基金

視同為前端收費模式），后端收費模式的基金可以轉換到前端或后端收費模式的其它基金，

非QDII基金不能與QDII基金進行互轉。

③基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回，轉入視為申購。

基金轉換后可贖回的時間為T＋2日。

④基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的T＋2日提交基金轉換申請。

⑤基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交

申請。轉出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進先出”的原則。

4）暫?；疝D換的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此有關轉出基金和轉入基金暫停

或拒絕申購、暫停贖回的有關規(guī)定適用于基金轉換。

出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明

并獲中國證監(jiān)會批準的特殊情形時，基金管理人可以暫?；疝D換業(yè)務。

5）重要提示

①本基金轉換業(yè)務適用于可以銷售包括博時裕騰純債債券型證券投資基金在內的兩只

以上（含兩只），且基金注冊登記機構為同一機構的博時旗下基金的銷售機構。

②轉換業(yè)務的收費計算公式及舉例參見2010年3月16日刊登于本公司網站的《博時基

金管理有限公司關于旗下開放式基金轉換業(yè)務的公告》。

③本公司管理基金的轉換業(yè)務的解釋權歸本公司。

十四、基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登

記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理

人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

十六、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十七、定期定額投資計劃

（1）適用投資者范圍

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定允許購

買證券投資基金的其他投資者。

（2）申購費率

本基金定期定額投資的申購費率與普通申購業(yè)務的費率相同。

表：本基金的申購費率結構表

金額（M）   申購費率   

M＜100萬   0.80%   

100萬≤M＜300萬   0.50%   



300萬≤M＜500萬   0.30%   

M≥500萬   每筆1000元   



來源：博時基金

本基金的申購費用由投資者承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項

費用，不列入基金財產。

（3）扣款日期和扣款金額

投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規(guī)定，定投金額每次不少于人民幣1元（含1

元）。

（4）重要提示

1）凡申請辦理本基金“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基

金賬戶。

2）本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（T日）

的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資者可以從T+2日起通過本定期定額投資計劃辦理

網點、致電本公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份額將

在確認成功后直接計入投資者的基金賬戶。

十八、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)或屆

時發(fā)布的相關公告。

第八部分基金的投資

一、投資目標

本基金在控制組合凈值波動率的前提下，力爭實現(xiàn)長期超越業(yè)績比較基準的投資回

報。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)債、

公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、資產支持證券、次級債、可分離交易可轉債的

純債部分、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金

融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債

的純債部分除外）、可交換債券。

基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；本基金持有

現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金通過宏觀周期研究、行業(yè)周期研究、公司研究相結合，通過定量分析增強組合策

略操作的方法，確定資產在基礎配置、行業(yè)配置、公司配置結構上的比例。本基金充分發(fā)揮

基金管理人長期積累的行業(yè)、公司研究成果，利用自主開發(fā)的信用分析系統(tǒng)，深入挖掘價值

被低估的標的券種，以盡量獲取最大化的信用溢價。本基金采用的投資策略包括：期限結構

策略、行業(yè)配置策略、息差策略、個券挖掘策略等。

首先，本組合宏觀周期研究的基礎上，決定整體組合的久期、杠桿率策略。

一方面，本基金將分析眾多的宏觀經濟變量（包括GDP增長率、CPI走勢、M2的絕對水

平和增長率、利率水平與走勢等），并關注國家財政、稅收、貨幣、匯率政策和其它證券市

場政策等。另一方面，本基金將對債券市場整體收益率曲線變化進行深入細致分析，從而對

市場走勢和波動特征進行判斷。在此基礎上，確定資產在非信用類固定收益類證券（現(xiàn)金、

國家債券、中央銀行票據等）和信用類固定收益類證券之間的配置比例，整體組合的久期范

圍以及杠桿率水平。

其次，本組合將在期限結構策略、行業(yè)輪動策略的基礎上獲得債券市場整體回報率，通

過息差策略、個券挖掘策略獲得超額收益。

1、期限結構策略。通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券進行久期配

置；當收益率曲線走勢難以判斷時，參考基準指數的樣本券久期構建組合久期，確保組合收

益超過基準收益。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子

彈策略、杠鈴策略及梯式策略。

（1）騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，買入期限位于

收益率曲線陡峭處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本利得收益。

（2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點，適用于收益率曲線

較陡時；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，適用于收益率曲線

兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動；梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分布于收益

率曲線，適用于收益率曲線水平移動。

2、行業(yè)配置策略。債券市場所涉及行業(yè)眾多，同樣宏觀周期背景下不同行業(yè)的景氣度

的發(fā)生，本基金分別采用以下的分析策略：

（1）分散化投資：發(fā)行人涉及眾多行業(yè)，本組合將保持在各行業(yè)配置比例上的分散化

結構，避免過度集中配置在產業(yè)鏈高度相關的上中下游行業(yè)。

（2）行業(yè)投資：本組合將依據對下一階段各行業(yè)景氣度特征的研判，確定在下一階段

在各行業(yè)的配置比例，賣出景氣度降低行業(yè)的債券，提前布局景氣度提升行業(yè)的債券。

3、息差策略。通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，從而獲得杠桿放大

收益。

本組合將采取低杠桿、高流動性策略，適當運用杠桿息差方式來獲取主動管理回報，選

取具有較好流動性的債券作為杠桿買入品種，靈活控制杠桿組合倉位，降低組合波動率。

4、個券挖掘策略。本部分策略強調公司價值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基

本面風險特征基礎上制定絕對收益率目標策略，甄別具有估值優(yōu)勢、基本面改善的公司，采

取高度分散策略，重點布局優(yōu)勢債券，爭取提高組合超額收益空間。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；

（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產

凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券發(fā)行總量

的10％；

（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈

值的10％；

（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券（指同一信用級別）規(guī)模的10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；

（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資

產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3

個月內予以全部賣出；

（11）本基金應投資于信用級別評級為AA-以上(含AA-)的信用債券?；鸪钟行庞脗?
券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以

全部賣出；

（12）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比

例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（10）、（13）、（14）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金

管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，

應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，

建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基

金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并

經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審

查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：一年期銀行定期存款收益率(稅后)+1.2%。

本基金選擇上述業(yè)績比較基準的原因為本基金是通過債券等固定收益資產來獲取的收

益，力爭獲取相對穩(wěn)健的絕對回報，追求委托財產的保值增值。

若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，

或者市場發(fā)生變化導致本業(yè)績比較基準不再適用，本基金管理人可以依據維護投資者合法權

益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，適當調整業(yè)績比較基準并及時

公告，而無需召開基金份額持有人大會。

六、風險收益特征

本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股

票型基金，屬于中等風險/收益的產品。

七、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人

的利益；

2、有利于基金資產的安全與增值；

3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現(xiàn)和支付等對投

資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

九、基金投資組合報告

博時基金管理公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或

重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，

保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2024年6月30日。

1報告期末基金資產組合情況

序號  項目  金額(元)  占基金總資產的比例(%)  

1  權益投資  -  -  

 其中：股票  -  -  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  3,471,020,722.22  91.48  

 其中：債券  3,471,020,722.22  91.48  

 資產支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產  319,161,309.49  8.41  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產  -  -  

7  銀行存款和結算備付金合計  4,020,994.16  0.11  

8  其他各項資產  176,378.89  0.00  

9  合計  3,794,379,404.76  100.00  



2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內股票。

2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值(元)  占基金資產凈值比例(％)  

1  國家債券  365,427,020.22  9.77  

2  央行票據  -  -  

3  金融債券  3,105,593,702.00  83.07  

 其中：政策性金融債  3,105,593,702.00  83.07  

4  企業(yè)債券  -  -  

5  企業(yè)短期融資券  -  -  

6  中期票據  -  -  

7  可轉債（可交換債）  -  -  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  -  -  

10  合計  3,471,020,722.22  92.85  



5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序 債券代 債券名稱  數量（張）  公允價值(元)  占基金資產凈值比例 



號  碼     （％）  

1  240203  24國開03  3,400,000  347,061,595.63  9.28  

2  230214  23國開14  2,500,000  252,876,290.76  6.76  

3  160213  16國開13  2,000,000  210,063,333.33  5.62  

4  2400001  24特別國債01  1,900,000  196,390,298.91  5.25  

5  230415  23農發(fā)15  1,800,000  187,506,688.52  5.02  



6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末未持有國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附注

11.1基金投資前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調查或編制日前一年內受到公開

譴責、處罰的投資決策程序說明

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國農業(yè)發(fā)展銀行在報告編制前一年受到國家

外匯管理局淄博市分局、國家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局的處罰。國家開發(fā)銀行在報告編

制前一年受到國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局的處罰。本基金對上述證券的投資決策程序

符合相關法規(guī)及公司制度的要求。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部

門立案調查，或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情形。

11.2報告期內基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外

的股票。

11.3其他資產構成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  -  

2  應收證券清算款  -  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  176,378.89  

6  其他應收款  -  

7  待攤費用  -  

8  其他  -  

9  合計  176,378.89  



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第九部分基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投

資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

自基金合同生效開始，基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

博時裕騰純債債券A

期間  ①凈值增長率  ②凈值增長率標準差  ③業(yè)績比較基準收益率  ④業(yè)績比較基準收益率標準差  ①-③  ②-④  

2016.01.18-2016.12.31  1.36%  0.05%  2.57%  0.01%  -1.21%  0.04%  

2017.01.01-2017.12.31  2.82%  0.04%  2.70%  0.01%  0.12%  0.03%  

2018.01.01-2018.12.31  7.25%  0.05%  2.70%  0.01%  4.55%  0.04%  

2019.01.01-2019.12.31  5.81%  0.05%  2.70%  0.01%  3.11%  0.04%  

2020.01.01-2020.12.31  4.30%  0.07%  2.70%  0.01%  1.60%  0.06%  

2021.01.01-2021.12.31  4.36%  0.05%  2.70%  0.01%  1.66%  0.04%  

2022.01.01-2022.12.31  3.02%  0.07%  2.70%  0.01%  0.32%  0.06%  

2023.01.01-2023.12.31  3.50%  0.05%  2.70%  0.01%  0.80%  0.04%  

2024.01.01-2024.06.30  2.82%  0.07%  1.34%  0.01%  1.48%  0.06%  

2016.01.18-2024.06.30  41.13%  0.06%  22.82%  0.01%  18.31%  0.05%  



博時裕騰純債債券C

期間  ①凈值增長率  ②凈值增長率標準差  ③業(yè)績比較基準收益率  ④業(yè)績比較基準收益率標準差  ①-③  ②-④  

2023.12.25-2023.12.31  0.37%  0.05%  0.05%  0.01%  0.32%  0.04%  

2024.01.01-2024.06.30  2.79%  0.07%  1.34%  0.01%  1.45%  0.06%  

2023.12.25-2024.06.30  3.18%  0.07%  1.39%  0.01%  1.79%  0.06%  



第十部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權，不得與其固

有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不

得相互抵銷。

第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)

行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交

易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類

似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的

相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；

（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上

市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況

下，按成本估值。

2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確

定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

6、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的

基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平

等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外

予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定進行公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值

結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、

及時性。當任何一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類

基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得

不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償

額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任何一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。

（3）當任何一類基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠

償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款

進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方在

平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持

有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給基金份額

持有人造成損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或

基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對或

對基金管理人采用的估值方法，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情

形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金

管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致

基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠付。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，以基金

管理人計算結果為準。

（5）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。

基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發(fā)

送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值按約定予以公布。

八、特殊情況的處理方法

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤等，基金管

理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由

此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金

托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金凈值信息。

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將

現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金

份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所不同。本基

金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過

15個工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側袋機制”章

節(jié)的規(guī)定。

第十三部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定

的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核

對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月前三個工作日內從基金財產

中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核

對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3個工作日內從基金財產

中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.10%。

本基金銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.10%年費率計提。銷售服務費的計

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核

對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前3個工作日內從基金財產

中一次性支付至登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗

力等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬

戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明

書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業(yè)務資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中國

證監(jiān)會指定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或

者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網

點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作

的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。

5、基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金

招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上，基金管理人、基金托管人應當將《基金

合同》、基金托管協(xié)議登載在各自網站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過指定網站、基金銷售機構網站或營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額

累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年度和年度最

后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業(yè)網

點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的

特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在指

定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；

11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

16、任何一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權益的，相

關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)

會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公

告登載在指定報刊上。

（十一）資產支持證券的投資情況

本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支

持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金

凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

（十二）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審查，并

向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。

前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

第十六部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件、實施程序和特定資產范圍

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制?；鸸芾砣藨斣趩⒂脗却鼨C制當日報中國證監(jiān)

會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

特定資產包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重

大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不

確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的資產。

二、側袋機制實施期間的基金運作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側袋賬戶

側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換。基金份額持

有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。

2、主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，并根據主袋

賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規(guī)定。

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。

對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付

贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側袋機制啟用后的主袋賬戶

提交的申購申請。

（二）基金份額的登記

側袋機制實施期間，基金管理人對側袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿用原基金代

碼，側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱以“基金簡稱+側袋標識S+側袋賬

戶建立日期”格式設定，同時主袋賬戶份額的名稱增加大寫字母M標識作為后綴?；鹚?
側袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱中的M標識。

啟用側袋機制當日，基金管理人和基金服務機構將以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎，確認相應側袋賬戶持有人名冊和份額。

側袋賬戶資產完全清算后，基金管理人將注銷側袋賬戶。

（三）基金的投資及業(yè)績

側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產為

基準?；鸸芾砣瞬坏迷趥却~戶中進行除特定資產處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

基金管理人、基金服務機構在展示基金業(yè)績時，將就前述情況進行充分的解釋說明，避

免引起投資者誤解。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調

整，但因資產流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

（四）基金的估值

側袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產為基數對主袋賬戶和側

袋賬戶的資產進行分割，與特定資產可明確對應的資產類科目余額、除應交稅費外的負債類

科目余額一并納入側袋賬戶?；鸸芾砣藨獙⑻囟ㄙY產作為一個整體，不能僅分割其公允價

值無法確定的部分。

側袋機制實施期間，基金管理人將對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。如果本基

金同時存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶將分開進行核算。側袋賬戶的會計核算應符合《企

業(yè)會計準則》的相關要求。

（五）基金的費用

側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。因啟用側袋機制產生的咨詢、審計費

用等由基金管理人承擔。

基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特定資產變現(xiàn)

后方可列支。

（六）基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人

可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。

（七）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。

2、定期報告

側袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側袋

賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：

（1）側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本信息；

（2）側袋賬戶的初始資產、初始負債；

（3）特定資產的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；

（4）報告期內的特定資產處置進展情況、與處置特定資產相關的費用情況及其他與特

定資產狀況相關的信息；

（5）可根據特定資產處置進展情況披露特定資產的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間，該凈

值或凈值區(qū)間并不代表特定資產最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產最終變現(xiàn)價

格的承諾；

（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和估值情況、

對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有

人支付的款項、相關費用發(fā)生情況等重要信息。側袋機制實施期間，若側袋賬戶資產無法一

次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均將按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。

（八）特定資產處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現(xiàn)等方

式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。無論側袋賬戶資產是否全部完成變現(xiàn)，基金

管理人都將及時向側袋賬戶份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。

（九）側袋的審計

基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會

計師事務所進行審計并披露專項審計意見，具體如下：

基金管理人應當在啟用側袋機制時，就特定資產認定的相關事宜取得符合《證券法》規(guī)

定的會計師事務所的專業(yè)意見。

基金管理人應當在啟用側袋機制后五個工作日內，聘請于側袋機制啟用日發(fā)表意見的會

計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資產情況出具專項審計意見，內容應包含

側袋賬戶的初始資產、份額、凈資產等信息。

會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期間基金側袋機制運行相關的會計

核算和年報披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。

當側袋賬戶資產全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應參照基金清算報告的相關要求，聘請符

合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計并披露專項審計意見。

三、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將

來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，或將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對

側袋機制的內容有進一步規(guī)定的，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，

在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改或調整，

無需召開基金份額持有人大會審議。

第十六部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

投資于本基金的主要風險有：

1、市場風險

證券市場價格受到各種因素的影響，導致基金收益水平變化而產生風險，主要包括：

（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策

等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。

（2）經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變

化。本基金主要投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

（4）通貨膨脹風險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨

膨脹抵消，從而影響基金資產的保值增值。

（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的

影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。

2、信用風險

信用風險主要指債券、資產支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導致信用評級

下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括證券交易對手因違約而

產生的證券交割風險。

3、流動性風險

流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風險。流

動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應付贖回支付所引致的風險。

（1）基金申購、贖回安排

本基金在客戶集中度控制、巨額贖回監(jiān)測及應對在投資者申購贖回方面均明確了管理機

制，在接受申購申請對存量客戶利益構成潛在重大不利影響，以及市場大幅波動、流動性枯

竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基金管理人在保障投資者合法權益

的前提下可按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，審慎確認申購贖回申請并綜合運用各類流動性

風險管理工具作為輔助措施，全面應對流動性風險。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交易

場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內依法發(fā)行上市的債券等），同

時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場

環(huán)境下本基金的流動性風險適中。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份

額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放

日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權對其采取延期辦理贖

回申請的措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基

金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹慎選取

延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費和實施側

袋機制等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管

理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，使用前經過內

部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖

回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的

約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。

（5）啟用側袋機制的風險

當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有

不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此

面臨損失。

4、操作風險

操作風險是指基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反

操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等

風險。

5、管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，

如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤

等，都會影響基金的收益水平。

6、合規(guī)風險

合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》

有關規(guī)定的風險。

7、本基金的特有風險

本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產的80％，該類債券的特定

風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏觀經濟、政

府產業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，可能存在所選投資標的的

成長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預期的風險。

二、聲明

1、投資者投資于本基金，須自行承擔投資風險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過南京銀行等基金代銷機構代

理銷售，基金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過

的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生

效后按規(guī)定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，

基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具備證券、期貨相關業(yè)務

資格會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?
產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進

行公告。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第十八部分基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外

部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換

和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。2、根據《基金

法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式

管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行

為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后

30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因

違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利和義務

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法

權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不

限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不

限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，本基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但根據法律法規(guī)

的要求提高該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外；

（6）變更基金類別（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、

調低銷售服務費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方

式；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（6）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內、且在對現(xiàn)有基金份額持有人無實質性不

利影響的前提下推出新業(yè)務或服務；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管

理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提

出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，依據有關規(guī)定進行公告。

基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、授權方式、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的

計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機關允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的

基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、

6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大

會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人

代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下,經會議通知載明，本基金的基金份額持有人亦

可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金

亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人

大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產

生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的相反證據證

明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表

面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄

權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登

記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選

舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內同一類別的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消或變更的，基

金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會

審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通

過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生

效后按規(guī)定在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，

基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具備證券、期貨相關業(yè)務

資格會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?
產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進

行公告。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿

或者不能通過協(xié)商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，

按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市，仲裁

裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣

地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

第十九部分基金托管協(xié)議的內容摘要

一、托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層

法定代表人：江向陽

設立日期：1998年7月13日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.5億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經營

聯(lián)系電話：（0755）8316 9999

（二）基金托管人

名稱：南京銀行股份有限公司

住所：南京市中山路288號

法定代表人：胡升榮

成立時間：1996年2月6日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2014〕405號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：1010601.6973萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資

對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金

托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是

否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資對象為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)債、

公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、資產支持證券、次級債、可分離交易可轉債的

純債部分、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金

融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權證等權益類資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債

的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80％；本基金持

有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序

后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例

進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；

（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產

凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券發(fā)行總量

的10％；

（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈

值的10％；

（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持

證券（指同一信用級別）規(guī)模的10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；

（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟匈Y

產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3

個月內予以全部賣出；

（11）本基金應投資于信用級別評級為AA-以上(含AA-)的信用債券?；鸪钟行庞脗?
券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以

全部賣出；

（12）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的

15%；

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比

例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（10）、（13）、（14）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金

管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金

托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當程序后本基金投資不再受

相關限制，不需要經過基金份額持有人大會審議。

（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十五條

第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行

間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及

行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對

手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選

擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單和

交易結算方式進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽昊蚨ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結

算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但尚未結算的交易，仍應按照

協(xié)議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結

算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管

人協(xié)商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負

責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律

責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責

任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對

手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人

事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易結算方式進行交易時，基金托管人

應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人

選擇存款銀行進行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定

符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資

銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人未向基金托管人提供符合條

件的存款銀行名單，基金托管人有權不對基金投資銀行存款的交易對手進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)

務賬目及核算的真實、準確。

2、基金管理人與基金托管人應根據相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行簽訂書面協(xié)

議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核

對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責，

以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作

辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。

（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人投資流通

受限證券進行監(jiān)督。

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受

限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操

作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及

相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。

1．流通受限證券是指經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網下配售部

分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨

時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有

鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記

結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、負責登記和存管，并可在證券交易所

或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的

落實和協(xié)調，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記

存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因流通受限證券存管

直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。

2．基金管理人投資流通受限證券，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。風

險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流

動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置?；鸸芾砣藨谑状瓮?
資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關流動性風險處置預案。

對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基

金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償

基金托管人由此遭受的損失。

3．本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前3個工作日向基金托管人

提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有

調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：

（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件；

（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料；

（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有

限責任公司簽訂的證券登記及服務協(xié)議；

（4）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4．基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后2個交易日內，在中國證監(jiān)會指定媒

介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占

基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內未能進行及時調

整，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定編制臨時報告書，予以公告。

5．基金托管人根據有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：

（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況；

（2）有關比例限制的執(zhí)行情況；

（3）信息披露情況。

6．相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

（七）基金托管人對基金投資中期票據的監(jiān)督

1．基金管理在投資中期票據前，須根據法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴格的關

于投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處置預案，并書面提供給基金托管人，基金托

管人依據上述文件對基金管理人投資中期票據的比例進行監(jiān)督。

2．如未來有關監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據另有規(guī)定的，從

其約定，基金管理人應及時書面通知基金托管人。

3．基金托管人有權監(jiān)督基金管理人在相關基金投資中期票據時的法律法規(guī)遵守情況，

有關制度、信用風險、流動性風險處置預案的完善情況，有關比例限制的執(zhí)行情況?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，有權及時以書

面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
管理人應按相關托管協(xié)議要求向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正?；鹜泄苋擞袡嚯S

時對所通知事項進行復查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在限期內糾

正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。

（八）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、

各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未

經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此

不承擔任何責任，并有權在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)、

基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾

正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?
在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解

釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，

基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人

通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議

對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改

正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托

管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數

據資料和制度等。

（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失

由基金管理人承擔。

（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻

撓對方根據本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，

情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（十三）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，

可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、特定資產處

置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)

定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金專門賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的

基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基

金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金

合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，

并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復

查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：

提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理

人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓

對方根據本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情

節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1．基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產；

2．基金托管人應安全保管基金財產；

3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；

4．基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；

5．基金托管人按照基金合同和本托管協(xié)議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可

另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶?，不得自行運用、處分、分配本基金的任

何資產（不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）

結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）；

6．對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管

理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償

基金財產的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔相應責任；

7．除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

（二）募集資金的驗資

1．基金募集期間募集的資金應存于開立的“基金募集專戶”。該賬戶由登記機構開立

并管理。

2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產的

全部資金劃入基金托管人開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內，聘請具有從事證券相關

業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2

名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款等事宜。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1．基金托管人應以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立基金的資金賬戶

（托管賬戶），并根據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由

基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、付贖回額、

支付基金收益取申購款，均需通過本基金資金賬戶進行。

2．基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基

金業(yè)務以外的活動。

3．基金資金賬戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。

4．在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金

資產的支付。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和管理

1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬

戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運

用由基金管理人負責。

4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基

金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證

券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬

戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，

以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，

并代表本基金進行銀行間市場債券的后臺確認及資金結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐?
表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1．因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金

托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。

2．法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基

金托管人的保管庫，其中，實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場

清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業(yè)

中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基

金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資產不承擔保管責

任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本托管協(xié)議另有

規(guī)定外，基金管理人代表本基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審

計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理

人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r傳真給基

金托管人，并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同

終止后15年。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合

同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，

合同原件不得轉移。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1．基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每個

交易日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精

確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2．基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結

果以雙方約定的方式發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，并以雙方約定的方式將復

核結果傳送給基金管理人，由基金管理人依據基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1．估值對象

基金所擁有債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產和負債。

2．估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易

日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的相

應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；

3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市

的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

(2)、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術

確定公允價值。

（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

（5）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人

可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（6）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最

新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的

基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平

等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外

予以公布。

3．特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（5）項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金份額凈值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤等原因，基金管

理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由

此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金

托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

1．當任何一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發(fā)生差錯時，視為該類基

金份額凈值錯誤；任何一類基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的

0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份

額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，

由此給基金份額持有人和基金造成損失的，基金管理人有權向其他當事人追償。

2．當任何一類基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償

時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進

行賠償：（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如

經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基

金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托

管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額

持有人損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金

支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責

任。

（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核

對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結

果對外公布，如果由此給基金份額持有人和基金造成了損失，由基金管理人負責賠付。

（4）由于一方提供的信息錯誤，進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持

有人和基金財產的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠付。

3．基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，以基金管

理人計算結果為準。

4．前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，

雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

（四）暫停估值的情形

1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3．當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

4．法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金托管人分別

獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存

在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1．財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2．報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，

應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

3．財務報表的編制與復核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上

半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年

度報告的編制。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會

計師事務所審計。基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期

報告或者年度報告。

（2）報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核

過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，

調整以國家有關規(guī)定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持

有人名冊由登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分別保

管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。

在基金托管人要求或《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會

權益登記日、編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故

拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~

持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務，除非法律、法規(guī)、規(guī)章

另有規(guī)定，有權機關另有要求。

七、爭議解決方式

因本托管協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、調解

不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，

按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當

事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本托管協(xié)議適用于中華人民共和國法律并從其解釋。

八、托管協(xié)議的修改與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本托管協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不

得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1．基金合同終止；

2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

4．發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1．基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立基金財產清

算小組，基金財產清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2．基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3．基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4．基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所出具法律意見書；

（6）將基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

基金財產清算的期限為6個月。

5．清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用、清算費用

由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

6．基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分

配。

7．基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產

清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經具備證券、期

貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計、律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算小組

報中國證監(jiān)會備案并公告。

8．基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供?；鸸芾砣顺兄Z為

基金份額持有人提供一系列的服務，根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或

變更服務項目，主要服務內容如下：

一、持有人交易資料的寄送服務

1、交易確認單

基金合同生效后正常開放期，每次交易結束后，投資者可在T+2個工作日后通過銷售機

構的網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢和打印交易確認單，或在T+1個工作日后通

過博時一線通電話、博時網站查詢交易確認情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄送交易確認單。

2、電子對賬單

每月結束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對賬單的投資者發(fā)送電子郵件對賬單。

投資者可以登錄基金管理人網站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發(fā)送“訂閱

電子對賬單”郵件到客服郵箱service@bosera.com；也可直接撥打博時一線通95105568（免

長途話費）訂閱。

由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、延誤等原因有可能造

成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本

基金管理人網站，或撥打博時一線通客服電話查詢、核對、變更您的預留聯(lián)系方式。

二、網上理財服務

通過基金管理人網站，投資者可獲得如下服務：

1、自助開戶交易

投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統(tǒng)，與本公司達成電子交易的相關協(xié)議，接受

本公司有關服務條款并辦理相關手續(xù)后，即可自助開戶并進行網上交易，如基金認/申購、

定投、轉換、贖回、贖回轉申購及分紅方式變更等。具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本

公司網站查詢。

2、查詢服務

投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時可

以修改基金賬戶信息等基本資料。

3、信息資訊服務

投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新動態(tài)、熱點問題等。

4、在線客服

投資者可以通過基金管理人網站首頁“在線客服”功能進行在線咨詢。也可以在“您問

我答”欄目中，直接提出有關本基金的問題和建議。

三、短信服務

基金管理人向訂制短信服務的基金份額持有人提供相應短信服務。

四、電子郵件服務

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業(yè)務咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務。

五、手機理財服務

投資者通過博時App版直銷網上交易系統(tǒng)，可以使用基金理財所需的基金交易、理財查

詢、賬戶管理、信息資訊等功能和服務。

六、信息訂閱服務

投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交信息訂制的申請，基金管理人將以電子

郵件、手機短信的形式定期為投資者發(fā)送所訂制的信息。

七、電話理財服務

投資者撥打博時一線通：95105568（免長途話費）可享有投資理財交易的一站式綜合服

務：

1、自助語音服務：基金管理人自助語音系統(tǒng)提供7×24小時的全天候服務，投資者可

以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可以進行直銷交易、密碼修改、傳真

索取等操作。

2、電話交易服務：本公司直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺在線辦理基金的

贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業(yè)務。

3、人工電話服務：投資者可以獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息

訂制等服務。

4、電話留言服務：非人工服務時間或線路繁忙時，投資者可進行電話留言。

八、基金管理人聯(lián)系方式

公司網址：www.bosera.com

電子信箱：service@bosera.com

博時一線通客服電話：95105568（免長途話費）

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

第二十一部分其他應披露的事項

（一）、2024年8月30日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金2024

年中期報告》；

（二）、2024年8月23日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于終止中民財富

基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務的公告》；

（三）、2024年8月22日，我公司公告了《博時基金管理有限公司旗下基金在興業(yè)銀

行錢大掌柜開展費率優(yōu)惠活動的公告》；

（四）、2024年8月17日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于直銷網上交易

平臺基金轉換等業(yè)務費率優(yōu)惠的公告》；

（五）、2024年7月20日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于暫停使用民生

銀行基金代收付服務辦理直銷網上交易部分業(yè)務的公告》；

（六）、2024年7月19日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金2024

年第2季度報告》；

（七）、2024年6月26日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金（博時

裕騰純債債券A）基金產品資料概要更新》、《博時裕騰純債債券型證券投資基金（博時裕

騰純債債券C）基金產品資料概要更新》；

（八）、2024年5月25日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于高級管理人員

變更的公告》；

（九）、2024年5月15日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于終止北京中期

時代基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務的公告》；

（十）、2024年5月11日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金托管協(xié)

議》、《博時基金管理有限公司關于博時裕騰純債債券型證券投資基金修改托管協(xié)議的公告》；

（十一）、2024年4月29日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于與通聯(lián)支付

網絡服務股份有限公司合作開通北京銀行借記卡直銷網上交易和費率優(yōu)惠的公告》、《博時

基金管理有限公司關于與上海富友支付服務有限公司合作開通上海銀行借記卡直銷網上交

易和費率優(yōu)惠的公告》；

（十二）、2024年4月22日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金2024

年第1季度報告》；

（十三）、2024年4月13日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于高級管理人

員變更的公告》；

（十四）、2024年3月29日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金2023

年年度報告》；

（十五）、2024年3月23日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金分紅

公告》；

（十六）、2024年3月22日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金暫停

大額申購、轉換轉入、定期定額投資業(yè)務的公告》；

（十七）、2024年2月3日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于博時裕騰純

債債券型證券投資基金C類基金份額銷售服務費率優(yōu)惠的公告》；

（十八）、2024年1月22日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金2023

年第4季度報告》；

（十九）、2023年12月26日，我公司公告了《關于博時裕騰純債債券型證券投資基

金C類基金份額開通直銷網上交易定期投資業(yè)務的公告》、《博時裕騰純債債券型證券投資

基金暫停大額申購、轉換轉入、定期定額投資業(yè)務的公告》；

（二十）、2023年12月22日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于博時裕騰

純債債券型證券投資基金增加C類基金份額以及相應修改基金合同和托管協(xié)議的公告》、《博

時裕騰純債債券型證券投資基金基金合同》、《博時裕騰純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、

《博時裕騰純債債券型證券投資基金更新招募說明書》、《博時裕騰純債債券型證券投資基

金（博時裕騰純債債券A）基金產品資料概要更新》、《博時裕騰純債債券型證券投資基金

（博時裕騰純債債券C）基金產品資料概要》；

（二十一）、2023年12月16日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金

調整大額申購、轉換轉入、定期定額投資業(yè)務的公告》；

（二十二）、2023年11月22日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于與上海

富友支付服務有限公司合作開通平安銀行借記卡直銷網上交易和費率優(yōu)惠的公告》、《博時

基金管理有限公司關于暫停使用平安銀行直聯(lián)快捷支付服務辦理直銷網上交易部分業(yè)務的

公告》；

（二十三）、2023年11月11日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于高級管

理人員變更的公告》；

（二十四）、2023年10月25日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金

2023年第3季度報告》；

（二十五）、2023年9月28日，我公司公告了《博時裕騰純債債券型證券投資基金更

新招募說明書》。

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制；投資人在支付工本費后，可在合理時間內取

得上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人保

證文本的內容與所公告的內容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網站（www.bosera.com）查閱和下載招募說明書。

第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會準予博時裕騰純債債券型證券投資基金募集的文件

（二）《博時裕騰純債債券型證券投資基金基金合同》

（三）《博時裕騰純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（五）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）關于申請募集注冊博時裕騰純債債券型證券投資基金之法律意見書

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。

博時基金管理有限公司

2024年9月30日


              
                
               博時裕騰純債債券型證券投資基金更新招募說明書.pdf
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