工銀瑞信中證傳媒指數(shù)證券投資基金(LOF)(E類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
工銀瑞信中證傳媒指數(shù)證券投資基金(LOF)(E類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期:2024年11月26日
送出日期:2024年11月29日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 傳媒基金 基金代碼 164818
下屬基金簡(jiǎn)稱 工銀傳媒指數(shù)E 下屬基金交易代碼 020407
基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人 國(guó)信證券股份有限公司
基金合同生效日 2020年11月26日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 劉偉琳 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2020年11月26日
證券從業(yè)日期 2010年7月1日
其他 1、《基金合同》生效后,連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露;連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止,而無需召開基金份額持有人大會(huì)。 2、當(dāng)基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時(shí),本基金將轉(zhuǎn)型為非上市開放式基金,本基金的基金名稱將變更為“工銀瑞信中證傳媒指數(shù)證券投資基金”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金的投資安排,請(qǐng)閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 采用指數(shù)化投資,通過控制基金投資組合相對(duì)于標(biāo)的指數(shù)的偏離度,實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
投資范圍 本基金跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證傳媒指數(shù)。 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股(含存托憑證)、其他股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證)、股指期貨、債券(包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券(含超短期融資券))、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略,即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況(如市場(chǎng)流動(dòng)性不足、成分股被限制投資等)導(dǎo)致基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí),基金管理人將運(yùn)用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實(shí)際投資組合,追求盡可能貼近目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)。本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是:力爭(zhēng)使得基金日收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)日收益率偏離度的年度平均值不超過0.35%,偏離度年化標(biāo)準(zhǔn)差不超過4%。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證傳媒指數(shù)收益率×95%+金融機(jī)構(gòu)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率(稅后)×5%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金,風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額(S)或金額(M) /持有期限(N) 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N<7天 1.5%
N≥7天 0%
申購(gòu)費(fèi)
本基金E類份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.25% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 50,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.02% 年下限金額:200,000.00元 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金指數(shù)許可使用費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié)。
3、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用,非單個(gè)份額類別費(fèi)用,且年金額為預(yù)估值,最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
工銀傳媒指數(shù)E
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
1.01%
注:基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均
資產(chǎn)凈值的比例(年化)。基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)
用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資者在投資本基金前,應(yīng)全
面了解本基金的產(chǎn)品特性,理性判斷市場(chǎng),并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于:投資組合風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售
機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是股票型指數(shù)基金,原則上采用完全復(fù)制法跟蹤本基金的標(biāo)的指數(shù),基金在多數(shù)情況下將維持較
高的股票投資比例,在股票市場(chǎng)下跌的過程中,可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ㄓ锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)的差異,此外因標(biāo)的指數(shù)編制方法
的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大,增加基金投資成本,并有可能因此而增加跟蹤誤差,影響投資收益。
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各
種因素的影響而波動(dòng),導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng),從而使基金收益水平發(fā)生變化,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
基金在跟蹤指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異的不確定性。
股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí),股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)
就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度,如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保
證金,按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng),可能給投資帶來重大損失。
本基金投資資產(chǎn)支持證券,資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險(xiǎn),以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金力爭(zhēng)使得基金日收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)日收益率偏離度的年度平均值不超過0.35%,偏離度年化
標(biāo)準(zhǔn)差不超過4%。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表
現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù),未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指
數(shù)的管理和維護(hù),本基金將可能面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式,與其他基金合并、或者終止基金合
同等風(fēng)險(xiǎn)。
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌,本基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏
離度和跟蹤誤差擴(kuò)大;若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng),導(dǎo)致該股票的估值方法變更,由此可能影響投資者的投資損
益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會(huì)
計(jì)師事務(wù)所意見后,可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人將
對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí),并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回,基金份額持有人可能面臨無法及時(shí)獲得側(cè)袋賬戶
對(duì)應(yīng)部分的資金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?;鸸芾砣藢凑粘钟腥死孀畲蠡瓌t,采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等
方式,但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性,最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金變更為本基金的變更注冊(cè),并不表明其對(duì)本基
金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。因《基金合同》
而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議,按照《基金合同》“爭(zhēng)議的處理”章節(jié)的約定處理。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息發(fā)生變更的,基
金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.icbccs.com.cn或致電本公司客戶服務(wù)熱線4008119999
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無