國泰中證全指集成電路交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（國泰中證全指集成電路ETF發(fā)起聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
國泰中證全指集成電路交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金（國泰中證全指集成電路ETF發(fā)起
聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月8日
送出日期：2024年11月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰中證全指集成電路
基金簡稱基金代碼020226
ETF發(fā)起聯(lián)接
國泰中證全指集成電路
下屬基金簡稱下屬基金代碼020227
ETF發(fā)起聯(lián)接C
中信建投證券股份有限
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2023-12-07
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2023-12-07
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理吳可凡
證券從業(yè)日期2019-06-24
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時有效的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
其他
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
投資目標(biāo)
誤差的最小化。
投資范圍本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成
份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于
非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投
資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)
債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融
資券、超短期融資券等）、債券回購、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、同
業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證
金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收
申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指集成電路指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變
更。
1、資產(chǎn)配置策略；2、目標(biāo)ETF投資策略；3、股票投資策略；4、存
托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投
主要投資策略
資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、股指期貨投資策略；9、融
資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證全指集成電路指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，其預(yù)期收益及預(yù)
期風(fēng)險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本
風(fēng)險收益特征
基金主要通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及
標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場相似的風(fēng)險收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
2.48%銀行存款和結(jié)算
備付金合計
3.75%固定收益投資
8.31%其他資產(chǎn)
85.46%基金投資
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
數(shù)據(jù)截止日期：2023-12-31
0.00%-0.20%-0.40%-0.60%-0.80%-1.00%-1.20%-1.40%-1.60%-1.80%
2023
凈值增長率 -1.58%
業(yè)績基準(zhǔn)收益率 -0.70%
注：1、本基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度，按當(dāng)年實際運作期限計算凈值增長率，不
按整個自然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
認(rèn)購費-0.00%
申購費（前收費）-0.00%
N
贖回費
N≥7日0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費0.20%銷售機(jī)構(gòu)
審計費用9,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費0.00規(guī)定披露報刊
其他按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于
目標(biāo)ETF的部分不收取托管費。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、上表中年費用金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險有系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、運作管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本
基金特定風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可
能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。本基金特定風(fēng)險包括：目標(biāo)ETF的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險、
基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
停止服務(wù)的風(fēng)險、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險、投資股指期貨的風(fēng)險、基金合同提前終止的風(fēng)
險、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、投資存托憑證的風(fēng)險等。本基
金的一般風(fēng)險及特定風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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