華安基金管理有限公司關(guān)于華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告
1.公告基本信息
基金名稱 華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)發(fā)起式
基金主代碼 019989
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月4日
基金管理人名稱 華安基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 華安基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
及 《華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
《華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2024年12月18日
贖回起始日 2024年12月18日
轉(zhuǎn)換起始日 2024年12月18日
定期定額投資起始日 2024年12月18日
下屬分級基金的基金簡稱 華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)
發(fā)起式A
華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)發(fā)
起式C
下屬分級基金的交易代碼 019989 019990
該分級基金是否開放申購、贖回 是 是
注：投資者范圍：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，并按規(guī)定進行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者通過代銷機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺申購本基金的，每個基金賬戶申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購費，下同）。各代銷機構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）申購本基金的，單筆最低申購金額為人民幣10萬元。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
本基金A類基金份額在投資者申購時收取申購費，C類基金份額不收取申購費。
本基金對通過直銷機構(gòu)申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃、集合計劃和職業(yè)年金。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費率為每筆500元。
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下表所示：
費用種類 單筆申購金額（M，元） 申購費率
A類基金份額
M＜50萬 1.00%
50萬≤M＜100萬 0.60%
M≥100萬 每筆1000元
C類基金份額 0
A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的申購費率。
當本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回基金份額時，每次贖回申請不得低于1份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留的基金份額余額不足1份的，余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。各銷售機構(gòu)對贖回限額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
贖回費用由贖回本基金基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金的贖回費率隨申請份額持有時間的增加而遞減，本基金A類及C類基金份額適用的贖回費率如下：
份額類別 持有期限（Y） 贖回費率
A類基金份額 Y〈7日 1.50%
Y≥7日 0.00%
C類基金份額 Y〈7日 1.50%
Y≥7日 0.00%
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的贖回費率。
當本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
本基金轉(zhuǎn)換費用包括基金轉(zhuǎn)換申購補差費和轉(zhuǎn)出基金贖回費兩部分。
?。?）基金轉(zhuǎn)換申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費低于轉(zhuǎn)入基金的申購費的，補差費為轉(zhuǎn)入基金的申購費和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費高于轉(zhuǎn)入基金的申購費的，補差費為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔。轉(zhuǎn)換的目標基金所適用的申購與贖回費率詳見各基金最新的招募說明書。
具體公式如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值－轉(zhuǎn)出基金贖回費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費：
如果，轉(zhuǎn)入基金的申購費〉轉(zhuǎn)出基金的申購費，
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝轉(zhuǎn)入基金的申購費－轉(zhuǎn)出基金的申購費
如果，轉(zhuǎn)出基金的申購費≥轉(zhuǎn)入基金的申購費，
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝0
其中：
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝[轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額÷（1＋轉(zhuǎn)入基金的申購費率）]，或，轉(zhuǎn)入基金固定申購費金額
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝[轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額÷（1＋轉(zhuǎn)出基金的申購費率）]，或，轉(zhuǎn)出基金固定申購費金額
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額－基金轉(zhuǎn)換申購補差費
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值
轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。
例1：投資者在T日轉(zhuǎn)出2,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.5000元。A基金前端申購費率為1.50%，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.20%，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00元
轉(zhuǎn)出金額＝2,000×1.5000－15.00＝2985.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元
轉(zhuǎn)出基金的申購費〉轉(zhuǎn)入基金的申購費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝0
轉(zhuǎn)入金額＝2,985.00-0.00＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入份額＝2,985.00÷1.3500＝2,211.11份
例2：投資者在T日轉(zhuǎn)出2,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.5000元。A基金前端申購費率為1.20%，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.50%，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00元
轉(zhuǎn)出金額＝2,000×1.5000－15.00＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元
轉(zhuǎn)入基金的申購費〉轉(zhuǎn)出基金的申購費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝44.11-35.40＝8.71元
轉(zhuǎn)入金額＝2,985.00-8.71＝2,976.29元
轉(zhuǎn)入份額＝2,976.29÷1.3500＝2,204.66份
例3：投資者在T日轉(zhuǎn)出5,000,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用比例費率，該日A基金的基金份額凈值為1.2000元。A基金前端申購費率為0.60%，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金申購費率適用固定申購費，固定申購費金額為1,000元，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝5,000,000×1.2000×0.50％＝30,000.00元
轉(zhuǎn)出金額＝5,000,000×1.2000－30,000.00＝5,970,000.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝1,000元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元
轉(zhuǎn)出基金的申購費〉轉(zhuǎn)入基金的申購費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝0元
轉(zhuǎn)入金額＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元
轉(zhuǎn)入份額＝5,970,000.00÷1.3500＝4,422,222.22份
例4：投資者在T日轉(zhuǎn)出6,000,000份A基金的基金份額，A基金申購費率適用固定申購費，該日A基金的基金份額凈值為1.2000元。A適用的固定申購費金額為1,000元，贖回費率為0.50%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金申購費率適用固定申購費，固定申購費金額為1,000元，該日B基金的基金份額凈值為1.3500元，則轉(zhuǎn)出基金贖回費、基金轉(zhuǎn)換申購補差費及轉(zhuǎn)入份額計算如下：
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝6,000,000×1.2000×0.50％＝36,000.00元
轉(zhuǎn)出金額＝6,000,000×1.2000－36,000.00＝7,164,000.00元
轉(zhuǎn)入基金的申購費=轉(zhuǎn)出基金的申購費
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝1,000元
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝1,000元
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝1,000-1,000＝0元
轉(zhuǎn)入金額＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元
轉(zhuǎn)入份額＝7,164,000.00÷1.3500＝5,306,666.67份
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則：
?。?）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者向本公司提出申請將其所持有的本公司管理的開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為。
?。?）轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是同一銷售機構(gòu)銷售、同一基金管理人管理、并在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。
?。?）投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同。本公司公告暫停申購、贖回或轉(zhuǎn)換時除外。
?。?）交易限額參見相關(guān)基金招募說明書和相關(guān)公告中對申購和贖回限額的規(guī)定。
?。?）投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請，在當日交易時間結(jié)束之前可以撤銷，交易時間結(jié)束后不得撤銷。
?。?）其他未盡規(guī)則詳見《華安基金管理有限公司開放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。
2、適用銷售機構(gòu)：投資者可通過華安基金管理有限公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)以及其他開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。若增加新的業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)，本公司將及時在官網(wǎng)公示，敬請投資者留意。
3、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
7.基金銷售機構(gòu)
7.1直銷機構(gòu)
?。?）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人：朱學華
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
?。?）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
7.2場外非直銷機構(gòu)
招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司、和訊信息科技有限公司、騰安基金銷售(深圳)有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、上海通華財富資產(chǎn)管理有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、玄元保險代理有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司。
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少銷售機構(gòu)，并在官網(wǎng)公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點，并另行公告。敬請投資者留意。
8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2024年12月18日起，本基金管理人不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
9.其他需要提示的事項
（1）本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的銷售費率。
?。?）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀《基金合同》《招募說明書》（更新）及基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。
?。?）投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40088-50099）了解基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資等事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）下載開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表和了解基金銷售相關(guān)事宜。
?。?）投資者可通過本基金的直銷機構(gòu)或其他銷售機構(gòu)辦理本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)。
（6）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
特此公告
華安基金管理有限公司
2024年12月14日
華安基金管理有限公司關(guān)于華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)公告.pdf