易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金更新的招募說明書
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基
金更新的招募說明書
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
重要提示
1、本基金根據(jù)2023年9月12日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予易方達安匯120
天持有期債券型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2023]2109號）進行募集。本基金
基金合同于2023年10月31日正式生效。
2、基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會
注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和
收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、本基金對于每份基金份額設定120天最短持有期限，且本基金不上市交易。投資者
認購或申購基金份額后，自基金合同生效日或申購確認日至贖回確認日不得少于120天。
投資者投資本基金每份基金份額需要持有至少120天以上，面臨在120天最短持有期內贖
回無法確認的流動性風險以及基金凈值可能發(fā)生較大波動的風險。投資者應當根據(jù)自身投
資目標、投資期限等情況審慎作出投資決策。
4、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有
風險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資
料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身
的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意
愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。除了本基金
設定120天最短持有期的特有風險外，投資本基金可能遇到的特有風險包括但不限于：（1）
主要投資于債券，將面臨利率風險、信用風險、收益率曲線變動風險、再投資風險、杠桿
風險、債券市場整體下跌的風險等特定風險，投資者投資于本基金存在無法獲得收益甚至
本金虧損的風險；（2）投資范圍包括國債期貨等金融衍生品以及資產(chǎn)支持證券等特殊品
種而面臨的其他額外風險；（3）投資范圍包括信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨
流動性風險、償付風險以及價格波動風險。此外，本基金還將面臨市場風險、流動性風險
（包括但不限于特定投資標的流動性較差風險、巨額贖回風險、啟用擺動定價或側袋機制
等流動性風險管理工具帶來的風險等）、管理風險、稅收風險、本基金法律文件中涉及基
金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險、其他風險等一般風險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的風
險詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。
5、本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率理論上低于股票型基金、混
合型基金，高于貨幣市場基金。
6、本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在投資人認購
/申購時收取認購/申購費用，在持有期間不收取銷售服務費；C類基金份額在投資人認購/
申購時不收取認購/申購費用，在持有期間收取銷售服務費。
7、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以1元
初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的
風險。
8、本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售，本基金單一投資者單日認、申購金額不超
過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外）。如本
基金開放向金融機構自營賬戶銷售或對銷售對象的范圍或認/申購金額予以進一步規(guī)定，
基金管理人將在基金份額發(fā)售公告或屆時另行發(fā)布的公告中予以規(guī)定。
9、基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能
損失本金。投資有風險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》
及《基金合同》。
10、基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構
成對本基金表現(xiàn)的保證。
本基金本次更新招募說明書對基金審計會計師事務所進行更新，同時更新了基金管理
人相關信息，基金管理人相關信息更新截止日為2024年12月6日。本基金有關財務數(shù)據(jù)
截止日為2024年6月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2024年6月30日，除非另有說明，本招
募說明書其他所載內容截止日為2024年7月16日。（本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）
目錄
第一部分緒言.....................................................1
第二部分釋義.....................................................2
第三部分基金管理人.................................................7
第四部分基金托管人................................................20
第五部分相關服務機構..............................................23
第六部分基金份額的分類............................................25
第七部分基金的募集................................................26
第八部分基金合同的生效............................................27
第九部分基金份額的申購、贖回......................................28
第十部分基金轉換和定期定額投資計劃................................39
第十一部分基金的轉托管、質押、非交易過戶、凍結與解凍..............43
第十二部分基金的投資..............................................44
第十三部分基金的業(yè)績..............................................53
第十四部分基金的財產(chǎn)..............................................54
第十五部分基金資產(chǎn)的估值..........................................55
第十六部分基金的收益分配..........................................60
第十七部分基金的費用與稅收........................................62
第十八部分基金的會計與審計........................................65
第十九部分基金的信息披露..........................................66
第二十部分側袋機制................................................72
第二十一部分風險揭示..............................................74
第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................80
第二十三部分基金合同的內容摘要....................................82
第二十四部分基金托管協(xié)議的內容摘要................................98
第二十五部分對基金份額持有人的服務...............................116
第二十六部分其他應披露事項.......................................117
第二十七部分招募說明書的存放及查閱方式...........................118
第二十八部分備查文件.............................................119
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投
資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內容與格式
準則第5號＜招募說明書的內容與格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《易方達安匯120天持有期債券型證券
投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它有關規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募
集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或
對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人
欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內
容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
第二部分釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金
2、基金管理人：指易方達基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
4、基金合同：指《易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達安匯120天持有期
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解
釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修
訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委
員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七
部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修
訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的
修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內證券期
貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基
金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指易方達基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金
銷售業(yè)務的機構
25、直銷機構：指易方達基金管理有限公司
26、非直銷銷售機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
27、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為易方達基金管理有限公司
或接受易方達基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
29、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認
購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況
的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過
3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
35、最短持有期：指投資者認購或申購基金份額后需持有的最短期限，在最短持有期
限內，基金管理人對投資者的相應基金份額不辦理贖回確認。本基金每份基金份額的最短
持有期限為120天
36、最短持有期起始日：對于每份認購份額的最短持有期起始日，指基金合同生效
日；對于每份申購份額的最短持有期起始日，指該基金份額申購確認日
37、最短持有期到期日：對于每份認購份額，最短持有期為基金合同生效日起的120
天；對于每份申購份額，最短持有期為申購確認日起的120天。即對每份基金份額，當持
有時間小于120天，無法確認贖回；當持有時間大于等于120天，可以確認贖回。最短持
有期的最后一日為最短持有期到期日
38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日
39、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
40、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43、《業(yè)務規(guī)則》：指《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
44、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為
45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
47、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
基金基金份額的行為
48、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
額銷售機構的操作
49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
及受理基金申購申請的一種投資方式
50、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余
額）超過上一開放日基金總份額的10%
51、元：指人民幣元
52、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產(chǎn)的價值總和
54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
55、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
56、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程
57、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提
下，按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值
58、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托
管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
59、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務的費用
60、A類基金份額：在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，并不再從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額
61、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用的
基金份額，稱為C類基金份額
62、信用衍生品：符合證券交易所及銀行間市場相關交易規(guī)則，專門用于管理信用風
險的信用衍生工具
63、信用風險保護買方：指信用保護購買方，接受信用風險保護的一方
64、信用風險保護賣方：指信用保護提供方，提供信用風險保護的一方
65、名義本金：也稱交易名義本金，是一筆信用衍生品交易提供信用衍生品風險保護
的金額，信用衍生品的各項支付和結算以此金額為計算基礎
66、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓
或交易的債券等
67、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的
方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待
68、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行
處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管
理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
69、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價
值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
70、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
設立日期：2001年4月17日
法定代表人：劉曉艷
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
批準設立機關及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權結構：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計 100％
二、主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長、量化投資決策委
員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事長。曾任中國
平安保險公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經(jīng)理
（主持工作）、國債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，
中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國社會保障基金理事會
投資部資產(chǎn)配置處處長、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。
劉曉艷女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）、總經(jīng)理，
廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部副經(jīng)理、基
金經(jīng)理、基金投資理財部副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總
裁助理、市場總監(jiān)、副總經(jīng)理、副董事長，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管
理（香港）有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司
董事，廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機有限責任公司副董事長。
曾任珠?；涁攲崢I(yè)有限公司董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵
財投資控股有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。
易陽方先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公
司副總經(jīng)理。曾任江西省永修縣第二中學考研室教師，江西省永修縣招商開發(fā)局招商辦科
員，廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行總部、投資理財總部、投資自營部業(yè)務員、副經(jīng)理，
廣發(fā)基金管理有限公司籌備組成員、投資管理部職員、基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、公
司總經(jīng)理助理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、公司常務副總經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有
限公司董事、董事會主席及副主席，瑞元資本管理有限公司董事。
蘇斌先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，盈峰集團有限公司董事、
聯(lián)席總裁，廣東民營投資股份有限公司董事長，寧波盈峰股權投資基金管理有限公司經(jīng)理、
執(zhí)行董事，南京柯勒復合材料有限責任公司總經(jīng)理，廣州華藝國際拍賣有限公司董事，珠
海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事長、經(jīng)理，深圳弘峰企業(yè)管理有限公司副董事長，
大自然家居（中國）有限公司董事。曾任中富證券有限責任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控
股集團有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國成長基金合伙人，復星能源環(huán)境與智能裝
備集團總裁，盈合（深圳）機器人與自動化科技有限公司董事長，北京百納千成影視股份
有限公司董事，盈峰環(huán)境科技集團股份有限公司董事，顧家家居股份有限公司董事。
鄧謙先生，管理學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團有
限公司董事會秘書。曾任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司總經(jīng)理辦公室秘書、企業(yè)
管理部主管、企業(yè)發(fā)展部高級主管、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，深圳市中金嶺南先進材料有限
公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廣東省廣晟控股集團有限公司海外發(fā)展部副部長、海外發(fā)展
部部長、董事會辦公室主任，廣晟投資發(fā)展有限公司董事長兼總經(jīng)理，廣東省廣晟資本投
資有限公司董事，廣東省廣晟控股集團有限公司資本運營部部長。
王承志先生，法學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學法學院副
教授、博士生導師，廣東省法學會國際法學研究會秘書長，中國國際私法學會理事，廣東
神朗律師事務所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨立董事，艾爾瑪科技股份有
限公司獨立董事，祥鑫科技股份有限公司獨立董事，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立
董事。曾任美國天普大學法學院訪問副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨立董事，
江蘇凱強醫(yī)學檢驗有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團股份有限公司獨立董事。
高建先生，工學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，清華大學經(jīng)濟管理學
院教授、博士生導師、學術委員會副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通
控股集團有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學院建筑管理工
程系助教、講師、教研室副主任，清華大學經(jīng)濟管理學院講師、副教授、技術經(jīng)濟與管理
系主任、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術股
份有限公司獨立董事，中融人壽保險股份有限公司獨立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司
獨立董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，長江商學院會計
與金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會主席。曾任哥倫比亞大學經(jīng)濟學講師，
加州大學洛杉磯分校安德森管理學院助理教授、副教授、終身教授，長江商學院行政副院
長、DBA項目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團股份有限公司獨立董
事，瑞士銀行（中國）有限公司獨立董事，秦川機床工具集團股份公司獨立董事，浙江紅
蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨立董事，中國天倫燃氣控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。
劉發(fā)宏先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財融
資擔保集團有限公司監(jiān)事長，廣東省融資再擔保有限責任公司監(jiān)事。曾任天津商學院團總
支書記兼政治輔導員、人事處干部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會計主管，三
英（珠海）紡織有限公司財務主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財務部長、審計部長，珠海
市國弘財務顧問有限公司項目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會計師，珠海市卡都九洲食品有
限公司財務總監(jiān)，珠海格力集團（派駐下屬企業(yè)）財務總監(jiān)，珠海市國資委（派駐國有企
業(yè)）財務總監(jiān)，珠海港置業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵
財投資控股有限公司審計部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財信托有限
公司黨委委員、副書記、董事。
危勇先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)
營有限公司董事長，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總
經(jīng)理。曾任中國水利水電第八工程局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研
究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、營管部綜合處助理調研員，廣州金融控股集團有限
公司行政辦公室主任，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有
限公司董事，廣州股權交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)
證券股份有限公司監(jiān)事，廣州廣永股權投資基金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公
司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長。
廖智先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部
聯(lián)席總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵
財互聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金管
理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總
經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、權益投資管理部總經(jīng)理、
權益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財信托投資有限公司國際金融部職員，
深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項目經(jīng)理，融
通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達基金管理有限公司權益投資總部副總經(jīng)理、
養(yǎng)老金與專戶權益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易
方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事。曾任江南證券有限責任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易
員，易方達基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理
助理、副總經(jīng)理，權益運作支持部總經(jīng)理。
吳欣榮先生，工學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、權益投資決策委
員會委員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司研究員、
投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基
金投資部總經(jīng)理、總裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權益投資總部總經(jīng)理、權益投資總
監(jiān)、副總經(jīng)理級高級管理人員，易方達國際控股有限公司董事。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級
管理人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員，易方
達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事長、QFI業(yè)務負責人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有
限公司投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司研究員，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)
理、固定收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益
投資總監(jiān)、固定收益首席投資官，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場及產(chǎn)品委員會委
員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司
副總經(jīng)理級高級管理人員、FOF投資決策委員會委員，易方達私募基金管理有限公司董事，
易方達國際控股有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券
有限責任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀業(yè)務部高級經(jīng)理，易方達基金
管理有限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)
理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾
任中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券
總部研究部行業(yè)研究員，易方達基金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華
東區(qū)大區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分
公司總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)，易方達國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟學博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、發(fā)
展研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達基金管理有限
公司市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長。
范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、
基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務部科員，深圳證券登記結算公司辦公
室經(jīng)理、國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副
總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，易方達資產(chǎn)管理有限公司副董事長。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高
級管理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務官）。曾任招商銀行總行人事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副
主任，浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險公司首席市場總監(jiān)，易方達基
金管理有限公司養(yǎng)老金業(yè)務總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易
方達國際控股有限公司董事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達基金管
理有限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資
風險管理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務中心主任，易方達資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
張坤先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權益
投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助
理、研究部總經(jīng)理助理。
陳麗園女士，管理學碩士、法律碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級
管理人員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司監(jiān)察部
監(jiān)察員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內審部總經(jīng)
理，首席營運官，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎設施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易
方達基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責人、固定收益總
部總經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務總部
總經(jīng)理。
張清華先生，物理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、
固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量
分析師，中信證券股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基
金投資部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權
益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達基金管理有限公司市
場拓展部研究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)
研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
陳皓先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投
資一部總經(jīng)理、權益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)
研究員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
蕭楠先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投
資三部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投
資經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。
管勇先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司首席信息官、信息安全與運維中
心總經(jīng)理。曾任長城證券有限責任公司信息技術中心職員、營業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金
管理有限公司運作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國泰基金管理有限公司信息技
術部副總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達基金管理有限公司信息技術部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研
發(fā)部副總經(jīng)理、技術運營部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)中心總經(jīng)理、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級
高級管理人員、董事會秘書，易方達國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司
投資理財部職員、發(fā)展研究中心市場研究部負責人，南方證券股份有限公司研究所高級研
究員，招商基金管理有限公司機構理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達基金管
理有限公司宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、
宣傳策劃部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首
席數(shù)據(jù)與風險監(jiān)測官）、投資風險管理部總經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司金融工程
研究員、績效與風險評估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風險管理部總經(jīng)理助理、
投資風險管理部副總經(jīng)理、投資風險管理與數(shù)據(jù)服務總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長、內審稽核部總經(jīng)理，易
方達國際控股有限公司董事。曾在北京市國楓律師事務所、中國證監(jiān)會工作，曾任易方達
基金管理有限公司公司法律事務部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會計碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席
市場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設計與業(yè)務創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天
會計師事務所、證監(jiān)會廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風
控負責人、常務副總經(jīng)理、董事。
2、基金經(jīng)理
梁瑩女士，經(jīng)濟學碩士、金融學碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限
公司現(xiàn)金和短債投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任招商證券股份有限公司
債券銷售交易部交易員，易方達基金管理有限公司固定收益交易員、投資經(jīng)理、現(xiàn)金管理
部總經(jīng)理助理，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司基金經(jīng)理。梁瑩歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基
金經(jīng)理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達增金寶貨幣 2015-01-20 -
易方達天天增利貨幣 2015-03-17 -
易方達財富快線貨幣 2015-03-17 -
易方達龍寶貨幣 2015-03-17 -
易方達現(xiàn)金增利貨幣 2015-06-19 -
易方達保證金貨幣 2017-08-08 -
易方達安悅超短債債券 2018-12-05 -
易方達安和中短債債券 2020-12-07 -
易方達穩(wěn)豐90天滾動短債 2021-07-30 -
易方達安匯120天持有債券 2023-10-31 -
易方達雙月利理財債券 2014-09-24 2019-05-28
易方達月月利理財債券 2014-09-24 2020-12-07
易方達掌柜季季盈理財債券 2017-07-11 2020-12-28
易方達穩(wěn)鑫30天滾動短債 2021-04-08 2022-12-03
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達易理財貨幣 易方達貨幣
易方達天天理財貨幣 易方達天天發(fā)貨幣
3、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會成員
本公司固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會成員包括：馬駿先生、胡劍先生、張清華先
生、王曉晨女士、袁方女士、劉朝陽女士、祁廣東先生。
馬駿先生，同上。
胡劍先生，同上。
張清華先生，同上。
王曉晨女士，易方達基金管理有限公司固定收益全策略投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
袁方女士，易方達基金管理有限公司多資產(chǎn)養(yǎng)老金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
劉朝陽女士，易方達基金管理有限公司現(xiàn)金和短債投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
祁廣東先生，易方達基金管理有限公司國際固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方
達資產(chǎn)管理（香港）有限公司副行政總裁兼首席投資官（國際固定收益）、就證券提供意
見負責人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負責人員（RO）、投資決策委員會委員。
4、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關規(guī)定，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規(guī)，建立健全內
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投
資計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金
投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)
營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科
學、嚴密、高效的內部控制體系。
1、公司內部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務穩(wěn)健經(jīng)營運行和受托資產(chǎn)安
全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5）維護公司的聲譽，保持公司的良好形象。
2、公司內部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當體現(xiàn)權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3、內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制
度構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部
控制大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；
第四個層面是部門和業(yè)務管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，
每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務
的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完
備性、有效性。
4、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履
行各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)
務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務授權
范圍內進行。公司重大業(yè)務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內容。公司授
權應適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應
及時修改或取消授權。
（2）公司研究業(yè)務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴謹?shù)难芯抗?
作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資
產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務交流制度，
保持暢通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務
基金投資應確立科學的投資理念，根據(jù)風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程
序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和考核
制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風險
評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權限范圍內；建立科學的投資業(yè)績評價體
系，及時回顧分析和評估投資結果。
（4）交易業(yè)務
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測
系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；集中交易部門應對交易指令進行
審核，建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進行反
饋、核對和存檔保管；建立科學的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立健全規(guī)范的系
統(tǒng)和流程，以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。通過合理的估值方法和估值程
序等會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務并正確進行會計核算和業(yè)務核算。同
時建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負責人，并建立了相應的制度流程
規(guī)范相關信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準確、完整、
及時。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設立督察長，由董事會聘任，向董事會負責。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需
要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案資料，就內部控制制
度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報
告公司內部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督
察長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下
基金的管理運作規(guī)范進行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司
內部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。
5、基金管理人關于內部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
法定代表人：劉建軍
成立時間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復〔2006〕484號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號
聯(lián)系人：馬強
聯(lián)系電話：010－68857221
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融
債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；
代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門
批準的其他業(yè)務。
經(jīng)國務院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國郵政儲蓄銀行股份有
限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司全部
資產(chǎn)、負債、機構、業(yè)務和人員，依法承擔和履行原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有
關具有法律效力的合同或協(xié)議中的權利、義務，以及相應的債權債務關系和法律責任。中
國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅持服務“三農(nóng)”、服務中小企業(yè)、服務城鄉(xiāng)居民的大型零
售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮郵政網(wǎng)絡優(yōu)勢，強化內部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及
企業(yè)提供優(yōu)質金融服務，實現(xiàn)股東價值最大化，支持國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。
2、主要人員情況
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設托管業(yè)務部，下設資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品管理處、
風險管理處、運營管理處、運營一處等處室?，F(xiàn)有員工92人，全部員工擁有大學本科以上
學歷，具備豐富的托管服務經(jīng)驗。
3、托管業(yè)務經(jīng)營情況
2009年7月23日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管
理委員會聯(lián)合批準，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托管銀行。2012年7月
19日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，獲得保險資金托管資格。中
國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務為基礎的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈
活的托管業(yè)務系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制度、健全的內控體系、運作高效的業(yè)務處理模式，
為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務，并
獲得了合作伙伴一致好評。
截至2024年6月30日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共398只。至今，中
國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃、信托計
劃、銀行理財產(chǎn)品、保險資金、保險資產(chǎn)管理計劃、私募投資基金等多種資產(chǎn)類型的托管
產(chǎn)品體系。
(二)基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
作為基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)
管規(guī)章和行內有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保
證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人
的合法權益。
2、內部控制組織結構
中國郵政儲蓄銀行設有風險管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管
業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。托管業(yè)務部專門設置內部風險控制處室，配備專職內控
監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核的工作職權和能力。
3、內部控制制度及措施
托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、
業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務
管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實
施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人員負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止
人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。嚴格
按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投
資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風險提示，要求其限期糾正，同時報告
中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人
發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
(1)每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，
發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，
督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等
內容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
(3)通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋或
舉證，要求限期糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機構網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機構
本基金非直銷銷售機構信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金登記機構
名稱：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
三、律師事務所和經(jīng)辦律師
律師事務所：廣東金橋百信律師事務所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路16號2401、2501
辦公地址：廣州市珠江新城珠江東路16號高德置地冬廣場G座24樓
負責人：聶衛(wèi)國
電話：020-83338668
傳真：020-83338088
經(jīng)辦律師：徐桐桐、李笑
聯(lián)系人：徐桐桐
四、會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。
會計師事務所：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師：趙雅、李飄飄
聯(lián)系人：趙雅
本基金的年度財務報表及其他規(guī)定事項的審計機構為容誠會計師事務所（特殊普通合
伙）。
會計師事務所：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
主要經(jīng)營場所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務合伙人：肖厚發(fā)、劉維
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊會計師：周祎、陳軼杰
聯(lián)系人：陳軼杰
第六部分基金份額的分類
一、基金份額類別
本基金將基金份額分為A類基金份額、C類基金份額。在投資人認購/申購基金時收取
認購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，為A類基金份額；
從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用的基金份額，為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈
值。投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別
之間的轉換業(yè)務，今后若開通本基金各份額類別之間的轉換業(yè)務，業(yè)務規(guī)則詳見屆時發(fā)布
的有關公告或更新的招募說明書。
每類基金份額的具體規(guī)定詳見下表：
份額類別 A類基金份額 C類基金份額
認/申購費 收取 不收取
首次認/申購最低金額 1元(直銷中心為5萬元) 1元(直銷中心為5萬元)
追加認/申購最低金額 1元(直銷中心為1000元) 1元(直銷中心為1000元)
單筆贖回最低份額 0.01份 0.01份
基金交易賬戶最低基金份額余額 0.01份 0.01份
銷售服務費(年費率) 不收取 0.20%
注：本基金不同份額類別的適用費率及銷售渠道等有所差異，并可能發(fā)生調整，敬請
投資者予以關注。
二、基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在對基金份額持有人利益無實質不利影響
的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或對
基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整并公告，不需召開基金份額持有人大會審議。
第七部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》、基金合同的相關規(guī)
定募集，并經(jīng)2023年9月12日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予易方達安匯120天持
有期債券型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2023]2109號）注冊。
本基金為契約型開放式債券型證券投資基金，基金的存續(xù)期為不定期。
本基金募集期間每份基金份額初始面值為人民幣1.00元。
本基金募集期自2023年10月16日至2023年10月27日。
募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。具體發(fā)
售對象以本招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關公告為準。
第八部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于2023年10月31日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基
金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第九部分基金份額的申購、贖回
一、基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售，如未來本基金開放向金融機構自營賬戶銷售或
對銷售對象的范圍予以進一步規(guī)定，基金管理人將另行公告。
二、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所
或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
本基金不同類別份額的申購、贖回的銷售機構可能不同，具體詳見基金管理人網(wǎng)站公
示。
三、申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、深
圳證券交易所的交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、
其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的
調整，但應在實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金已于2023年12月20日開放日常申購業(yè)務，于2024年2月27日開放日常贖回
業(yè)務。
本基金對投資者申購的每份基金份額設定120天最短持有期限，在最短持有期限內，
基金管理人對投資者的相應基金份額不辦理贖回確認。即對于每份基金份額，當持有時間
小于120天，無法確認贖回；當持有時間大于等于120天，可以確認贖回。最短持有期的
最后一日為最短持有期到期日。對于每份基金份額，基金管理人僅在最短持有期到期日之
后（不含該日）為基金份額持有人辦理相應基金份額的贖回確認。
基金管理人自認購份額的120天最短持有期到期日（即基金合同生效日起120天的屆
滿之日）之后（不含該日）開始辦理贖回確認。
每份基金份額自最短持有期到期日的下一工作日（含該日）起可辦理贖回確認。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回。投
資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請且登記機構確認接受的，其基
金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的對應份額類別的基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，對該持有
人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后
贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖
回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回
申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在
遵守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日
提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實
接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認
情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機構可根據(jù)《業(yè)務規(guī)則》，對上述業(yè)務辦理時間進
行調整，本基金管理人將于開始實施前按照有關規(guī)定予以公告。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購
不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的非直銷銷售機構將投資人已繳付的申購款
項本金退還給投資人。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資者
贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。如遇登記公司系
統(tǒng)故障、交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項的支付時間可
相應順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，
款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
六、申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資人通過非直銷銷售機構或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次申購的單筆最低限額為人民幣
1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆
最低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)
規(guī)定的前提下，各銷售機構對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構
的相關規(guī)定。（以上金額均含申購費）。
投資人將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申
購金額的限制。
本基金單一投資者單日申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、
職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外），基金管理人可以調整單一投資者單日申購金額上限，具
體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。
投資人可多次申購，一般情況下本基金對單個投資人累計持有份額不設上限限制。但
對于可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度
的情形，基金管理人有權采取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成
潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申
購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法
權益,具體請參見相關公告。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回不得少于0.01份。在
符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷
售機構的相關規(guī)定。
3、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在不違反法律法規(guī)的情況下，調整上述規(guī)定申購金
額和贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、基金的申購費和贖回費
1、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購
費，在投資者持有期間收取銷售服務費。贖回費用由基金贖回人承擔。
2、申購費率
（1）對于A類基金份額，本基金對通過本公司直銷中心申購的全國社會保障基金、依
法設立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃）、可以投資基金的其他
社會保險基金、以及依法登記、認定的慈善組織實施差別的優(yōu)惠申購費率。如將來出現(xiàn)可
以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新
的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入實施差別優(yōu)惠申購費率的投資群體范圍。
上述投資群體通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：
申購確認金額M（元）（含申購費） A類基金份額申購費率
M＜100萬 0.03%
100萬≤M＜500萬 0.02%
M≥500萬 100元/筆
基金管理人可根據(jù)情況調整實施差別優(yōu)惠申購費率的投資群體，并在更新招募說明書
中列示。
（2）其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：
申購確認金額M（元）（含申購費） A類基金份額申購費率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 1,000元/筆
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購A類基金份額，申購費適用單筆
申購金額所對應的費率。
本基金C類基金份額不收取申購費用，在投資者持有期間收取銷售服務費。
3、贖回費率
本基金對投資者認購或申購的每份基金份額設定120天最短持有期限，基金份額持有
人在滿足最短持有期限的情況下方可贖回，不收取贖回費用。
對于每份認購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認日（不含該日）；
對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內調整申購費率、贖回費率或變更收費方式，
調整后的申購費率、贖回費率或變更的收費方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費
率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
八、申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申購當日該類
基金份額的基金份額凈值為基準計算。申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數(shù)點后兩
位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類
基金份額的基金份額凈值為基準并扣除相應的費用后的余額，贖回費用、贖回金額的單位
為人民幣元，計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計入基金財產(chǎn)。
2、申購份額的計算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
（注：對于500萬（含）以上適用固定金額申購費的申購，凈申購金額＝申購金額－
固定申購費金額）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額的基金份額凈值
例四：某投資人（通過本公司直銷中心申購的全國社會保障基金、依法設立的基本養(yǎng)
老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老
保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃）、可以投資基金的其他社會保險基金、
以及依法登記、認定的慈善組織；將來出現(xiàn)的可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠
的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型）通過本管理人的直銷中
心投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費率為0.03%，假設申購當日A類基金份
額的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.03%）=99,970.01元
申購費用=100,000-99,970.01=29.99元
申購份額=99,970.01/1.0400=96,125.01份
例五：某投資人（其他投資者）投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費率
為0.3%，假設申購當日A類基金份額的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額
為：
凈申購金額=100,000/（1+0.3%）=99,700.90元
申購費用=100,000-99,700.90=299.10元
申購份額=99,700.90/1.0400=95,866.25份
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額的基金份額凈值
例六：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份
額的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份
3、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日該類份額的基金份額凈值×該類份額的贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日該類份額的基金份額凈值-贖回費用
例七：某投資人贖回10,000份基金份額（A類基金份額或C類基金份額），假設該筆
份額持有期限為50天，由于持有期限尚未達到最短持有期限120天，基金管理人會對投資
人的贖回申請做贖回失敗處理。
例八：某投資人贖回10,000份基金份額（A類基金份額或C類基金份額），假設該筆
份額持有期限為150天，持有期限已達到最短持有期限120天，贖回不收取贖回費用。假
設贖回當日該類基金份額的基金份額凈值是1.2160元，該投資人贖回的該筆基金份額可得
到的贖回金額為：
贖回費用=0.00元
贖回金額=10,000×1.2160–0.00＝12,160.00元
4、基金份額凈值的計算公式
計算日該類基金份額的基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該
類基金份額總份額
本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計
算或公告。
九、申購和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機構在T+1日為投資者增加權益并辦
理登記手續(xù)。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構在T+1日為其辦理扣除
權益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機構可以對上述登記辦理時間進行調整，基金管理
人應于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的某一類或多類份額申購申
請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、基金進行交易的主要證券/期貨交易市場交易時間非正常停市。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總
規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購金額
或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限
時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。
9、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當暫停接受基金申購申請。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9、10項情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購
申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申
購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金
管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的某一類或多類份額贖回申請或延緩
支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、基金進行交易的主要證券/期貨交易市場交易時間非正常停市。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
8、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能
會影響或損害基金份額持有人利益時。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應
報中國證監(jiān)會備案。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額
持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消
除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當
日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理；對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前款“（1）全額贖回”或
“（2）部分延期贖回”約定的方式與其他賬戶的贖回申請一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得
超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在
規(guī)定媒介上刊登公告。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十四、基金份額折算
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，可對基金份額進行折算，不需召開基金份額持有人大會審議。
十五、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”部
分的規(guī)定或相關公告。
第十部分基金轉換和定期定額投資計劃
一、基金轉換
1、基金轉換開始日及時間
本基金已于2023年12月20日開始辦理基金轉換轉入業(yè)務，于2024年2月27日開始
辦理基金轉換轉出業(yè)務。
上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金辦理轉換業(yè)務的開
放日（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停轉換時除外）。開放日的具體
業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根
據(jù)業(yè)務需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施
前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉換業(yè)務。
2、基金轉換的原則
（1）基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。
（2）基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換
費用按每筆申請單獨計算。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保
留小數(shù)點后兩位。
（3）基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基
金的份額凈值為基準進行計算。
（4）基金轉換后，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開
始計算。
（5）投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)。
（6）轉換業(yè)務遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額
注冊日期在后的后轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回
后轉換的處理原則。
（7）轉入本基金的份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
3、基金轉換的程序
（1）基金轉換的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時
間提出轉換的申請。
提交基金轉換申請時，賬戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。
（2）基金轉換申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日
(T日)，在正常情況下，本基金注冊登記機構在T+1日前(含T+1日)對該交易的有效性進行
確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機
構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
4、基金轉換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分該日到期的基金份額轉換成另一只基金。本基金每
類基金份額單筆轉出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構托管的該類基金份額余額
不足1份，則投資者發(fā)起轉換時必須一次性轉換轉出該類基金份額全部份額）。
5、基金轉換費率
基金轉換費由基金份額持有人承擔，由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成，
其中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸
入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費，具體實施辦法和轉換費率詳見
相關公告。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的優(yōu)
惠活動。
6、基金轉換份額的計算方式
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
H=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉入的基金份額；B為轉出的基金份額；C為轉換申請當日轉出基金的基金
份額凈值；D為轉出基金的對應贖回費率；E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值；F
為貨幣市場基金全部轉出時注冊登記機構已支付的未付收益；G為對應的申購補差費率；H
為轉出基金贖回費；J為申購補差費。
注：當投資者在全部轉換轉出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份
額對應的未付收益是否與轉換轉出份額對應的款項一并劃轉到轉換轉入的基金，以銷售機
構和注冊登記機構的具體規(guī)定為準。當投資者在全部轉換轉出某類貨幣市場基金份額時，
如其未付收益為負，基金份額對應的未付收益與轉換轉出份額對應的款項一并劃轉到轉換
轉入的基金。
說明：
（1）基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構成。
（2）轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補
差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購補差費用。申購補
差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況
視每次轉換時兩只基金的申購費率的差異情況而定并見相關公告。
（3）轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖
回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。轉換費
用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
例：假設某持有人（其他投資者）持有本基金A類基金份額10,000份，持有120天，
現(xiàn)欲轉換為易方達策略成長二號混合型證券投資基金；假設轉出基金T日的基金份額凈值
為1.1000元，轉入基金易方達策略成長二號混合型證券投資基金T日的基金份額凈值為
1.020元，則轉出基金不收取贖回費用，申購補差費率為1.70%。轉換份額計算如下：
轉換金額=轉出基金申請份額×轉出基金份額凈值=10,000×1.1000=11,000.00元
轉出基金贖回費=轉換金額×轉出基金贖回費率=11,000.00×0=0.00元
申購補差費=（轉換金額-轉出基金贖回費）×申購補差費率÷（1＋申購補差費率）=
（11,000.00-0.00）×1.70%÷(1+1.70%）=183.87元
轉換費=轉出基金贖回費+申購補差費=0.00+183.87=183.87元
轉入金額=轉換金額-轉換費=11,000.00-183.87=10,816.13元
轉入份額=轉入金額÷轉入基金份額凈值=10,816.13÷1.020=10,604.05份
注：本基金開通與易方達旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構辦理注冊登記的、
且已公告開通基金轉換業(yè)務）之間的轉換業(yè)務，各基金轉換業(yè)務的開放狀態(tài)及交易限制詳
見各基金相關公告。投資者需到同時銷售擬轉出和轉入兩只基金的同一銷售機構辦理基金
的轉換業(yè)務，具體的業(yè)務流程、辦理時間和辦理方式以銷售機構的規(guī)定為準。轉入本基金
時轉入份額的計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤
差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
7、基金轉換的注冊登記
投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉
出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續(xù)，本基金對投資者轉換轉入的每份基金份
額設定120天最短持有期限，基金份額持有人在滿足最短持有期限的情況下可贖回或轉換
轉出。
8、基金轉換與巨額贖回
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的
余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一開放
日基金總份額的10%，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)
先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉
出和基金贖回，將采取相同的比例確認（除另有公告外）；在轉出申請得到部分確認的情
況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
9、暫?；疝D換的情形依照本招募說明書暫停申購、暫停贖回的有關規(guī)定執(zhí)行。
基金轉換業(yè)務的解釋權歸基金管理人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場情況在不違反有關法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調整上述轉換的收費方式、費率水平、業(yè)務規(guī)則及
有關限制，但應在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
二、定期定額投資計劃
本基金已于2023年12月20日開始辦理定期定額投資業(yè)務，具體實施辦法參見相關公
告。
第十一部分基金的轉托管、質押、非交易過戶、凍結與解
凍
一、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構
可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定以及各銷售機構的業(yè)務規(guī)則。
二、基金份額的質押
在條件許可的情況下，基金登記機構可依據(jù)相關法律法規(guī)及其業(yè)務規(guī)則，辦理基金份
額質押業(yè)務，并可收取一定的手續(xù)費。
三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況
下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)
行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于
符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收
費。
四、基金的凍結與解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構
認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
第十二部分基金的投資
一、投資目標
本基金在控制風險和保持較高流動性的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行、上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府
債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支
持機構債券、可分離交易可轉債的純債部分、非金融企業(yè)債務融資工具等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資于股票，可轉債僅投資可分離交易可轉債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金和應收申購款等。
三、投資策略
1、固定收益類資產(chǎn)投資策略
（1）債券投資策略
本基金在債券投資上主要通過久期配置、類屬配置、期限結構配置和個券選擇四個層
次進行投資管理。
1）在久期配置方面，本基金將對宏觀經(jīng)濟走勢、經(jīng)濟周期所處階段和宏觀經(jīng)濟政策動
向等進行研究，預測未來收益率曲線變動趨勢，在力爭降低基金凈值波動的前提下適當調
整債券組合的平均久期。
2）在類屬配置方面，本基金將對宏觀經(jīng)濟周期、市場利率走勢、資金供求變化，以及
信用債券的信用風險等因素進行分析，根據(jù)各債券類屬的風險收益特征，定期對債券類屬
資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調整，確定債券類屬資產(chǎn)的權重。
3）在期限結構配置方面，本基金將對市場收益率曲線變動情況進行研判，在長期、中
期和短期債券之間進行配置，適時采用子彈型、啞鈴型或梯型策略構建投資組合，以期在
收益率曲線調整的過程中獲得較好收益。
4）對于國債、央行票據(jù)等非信用類債券，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策
的分析，預測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資品種。
5）信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）投資策略
本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素，
對信用債進行信用風險評估，積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資，并采
取分散化投資策略，嚴格控制組合整體的違約風險水平。本基金將投資信用評級不低于
AA+級的信用債，其中AA+級信用債占持倉信用債的比例為0-50%，AAA級信用債占持倉信
用債的比例為50%-100%。基金持有信用債期間，如果其信用等級下降、不再符合前述標
準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內調整至符合上述比例要求。本基金對信用債評級的
認定參照評級機構出具的信用評級。本基金將綜合參考國內依法成立并經(jīng)中國證監(jiān)會認可
的擁有證券評級資質的評級機構所出具的信用評級（具體評級機構名單以基金管理人確認
為準）。如出現(xiàn)同一期間多家評級機構所出具的主體或債項信用評級不同的情況，基金管
理人可結合自身的內部信用研究進行獨立判斷與認定，選取其中一家評級機構所出具的信
用評級。若未來信用債券評級體系發(fā)生較大變化，屆時在對基金份額持有人無實質不利影
響的情況下，在履行適當程序后，本基金可根據(jù)市場情況進行符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要
求的相應調整，無須召開基金份額持有人大會。
（2）杠桿投資策略
本基金將對資金面進行綜合分析的基礎上，比較債券收益率和融資成本，判斷利差空
間，適當運用杠桿方式來獲取主動管理回報。
（3）銀行存款、同業(yè)存單投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟指標分析各類資產(chǎn)的預期收益率水平和預期波動率水平，并據(jù)此
制定和調整資產(chǎn)配置策略。本基金將在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，以控制組合波
動，謀求基金資產(chǎn)穩(wěn)健增值為目標確定和調整銀行存款、同業(yè)存單的投資比例。
2、衍生產(chǎn)品投資策略
（1）國債期貨投資策略
本基金可投資國債期貨。若本基金投資國債期貨，將根據(jù)風險管理的原則，主要選擇
流動性好、交易活躍的國債期貨合約進行交易,以對沖投資組合的系統(tǒng)性風險、有效管理現(xiàn)
金流量或降低建倉或調倉過程中的沖擊成本等。
（2）信用衍生品投資策略
本基金可投資信用衍生品，若本基金投資于信用衍生品，將按照風險管理的原則，以
風險對沖為主要目的，遵守證券交易所或銀行間市場的相關規(guī)定。本基金將綜合考慮債券
的信用風險、信用衍生品的價格及流動性情況、信用衍生品創(chuàng)設機構的財務狀況、償付能
力等因素，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，
本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設機構的風險管理。
（3）本基金將關注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投
資前述衍生工具，本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定，制定與本基金投資
目標相適應的投資策略和估值政策，在充分評估衍生產(chǎn)品的風險和收益的基礎上，謹慎地
進行投資。
3、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標
的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當程序后，相應調整或更新投資策略，并在招募
說明書更新中公告。
四、業(yè)績比較基準
中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率*80%+銀行活期存款利率(稅后)*20%
中債綜合全價(總值)指數(shù)由中央國債登記結算有限責任公司編制，該指數(shù)旨在綜合反
映債券全市場整體價格和投資回報情況。該指數(shù)涵蓋銀行間市場和交易所市場，指數(shù)成份
券種包括國債、企業(yè)債等主要債券品種。該指數(shù)具有廣泛的市場代表性，能夠反映債券市
場總體走勢。本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，選用上述業(yè)績比較基
準能夠較好地反映本基金的風險收益特征。
如果指數(shù)編制單位更改以上指數(shù)名稱、停止或變更以上指數(shù)的編制或發(fā)布，或以上指
數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導致以上指數(shù)不宜繼續(xù)作為業(yè)績比較
基準，或者未來上述業(yè)績比較基準不再適合、或有更加適合本基金的業(yè)績比較基準時，本
基金管理人可以調整基金的業(yè)績比較基準，但應在取得基金托管人同意后報中國證監(jiān)會備
案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。
五、風險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率理論上低于股票型基金、混合型
基金，高于貨幣市場基金。
六、投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、投資組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例
限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持
有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易
日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；每個交
易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)
金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申
購款等；
（13）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品，
持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；
（14）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調
整；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，屆時按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大
關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交
易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管
理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽?
對關聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事
關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人在履行適當程序后，可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對基金合同進行變
更。
七、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人
的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對投資者權益有重大影響的事項，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
九、基金投資組合報告（未經(jīng)審計）
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國郵政儲蓄銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復核了本報
告的內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告有關數(shù)據(jù)的期間為2024年4月1日至2024年6月30日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投資 108,380,398.52 97.21
其中：債券 108,380,398.52 97.21
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結算備付金合計 3,107,926.52 2.79
7 其他資產(chǎn) 1,586.94 0.00
8 合計 111,489,911.98 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內股票。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 40,635,032.34 36.49
其中：政策性金融債 10,182,775.96 9.14
4 企業(yè)債券 4,250,419.67 3.82
5 企業(yè)短期融資券 35,494,884.82 31.88
6 中期票據(jù) 28,000,061.69 25.15
7 可轉債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 108,380,398.52 97.33
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 102400602 24魯宏橋MTN002 100,000 10,366,760.66 9.31
2 042380637 23華陽新材CP004 100,000 10,207,394.54 9.17
3 230421 23農(nóng)發(fā)21 100,000 10,182,775.96 9.14
4 2228020 22興業(yè)銀行02 100,000 10,156,715.62 9.12
5 2220010 22寧波銀行01 100,000 10,151,425.14 9.12
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，交通銀行股份有限公司在報告編制日
前一年內曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。寧波銀行股份有限公司在報告編制日前一
年內曾受到國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局、國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局、國家
外匯管理局寧波市分局的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)
管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金本報告期沒有投資股票，因此不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)
定的備選股票庫情況。
（3）其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 996.33
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 590.61
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 1,586.94
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
第十三部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，
投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2023年10月31日，基金合同生效以來（截至2024年6月30日）
的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：
1、易方達安匯120天持有債券A類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比
較
階段 凈值收益率（1） 凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3） （2）-（4）
自基金合同生效日至2024年6月30日 2.11% 0.01% 2.86% 0.05% -0.75% -0.04%
2、易方達安匯120天持有債券C類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比
較
階段 凈值收益率（1） 凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3） （2）-（4）
自基金合同生效日至2024年6月30日 1.98% 0.01% 2.86% 0.05% -0.88% -0.04%
第十四部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?
人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾?
人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，
其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合
同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清
算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權
債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十五部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準
則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價
的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價
值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最
近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映
公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，
并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該
限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管
理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用
可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況
下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛?
估值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定
公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經(jīng)調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日
公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活
動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品
種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估
值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級
市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估
值。
4、期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
5、信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值，但管理人依法承擔的
責任，不因委托而免除；選定的第三方估值機構未提供估值價格時，按照有關法律法規(guī)及
企業(yè)會計準則要求，采用合理估值技術確定公允價值。
6、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值
的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形
下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確
性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金
份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給
予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差
錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各
方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責
任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失
承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間
進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關
當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)?
利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?
如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值
錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管
人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
第十六部分基金的收益分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人可調整基金收益的
分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在規(guī)定媒介
公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務
規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
第十七部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%，
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財
務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休
息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
五、與基金銷售有關的費用
本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說
明書“基金份額的申購、贖回”中的“基金的申購費和贖回費”與“申購和贖回的數(shù)額和
價格”中的相關規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?
財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
本基金在投資和運作過程中如發(fā)生增值稅等應稅行為，相應的增值稅、附加稅費以及
可能涉及的稅收滯納金等由基金財產(chǎn)承擔，屆時基金管理人可通過本基金托管賬戶直接繳
付，或劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人按照相關規(guī)定申報繳納。如果基金管理人先
行墊付上述增值稅等稅費的，基金管理人有權從基金財產(chǎn)中劃扣抵償。本基金清算后若基
金管理人被稅務機關要求補繳上述稅費及可能涉及的滯納金等，基金管理人有權向投資人
就相關金額進行追償。
第十八部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在2日內在規(guī)定媒介公告。
第十九部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露
內容、披露方式、披露時間、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)
定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、
簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公
開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招
募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K
止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)
議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金
托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生
效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務會
計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基
金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在
規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重
大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調整基金份額類別的設置；
22、基金推出新業(yè)務或服務；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
24、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并
作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）信用衍生品的投資情況公告
基金管理人應當在定期報告及招募說明書（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投
資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響
以及是否符合既定的投資目標及策略。
（十二）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說
明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
若本基金投資國債期貨、資產(chǎn)支持證券，基金管理人將按相關法律法規(guī)要求進行披
露。
當相關法律法規(guī)關于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新規(guī)定進行
信息披露。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理
人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容
與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復
核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關
報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關
規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司辦公場所或住所，供社會公眾查閱、復制。
第二十部分側袋機制
一、側袋機制的實施條件和程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確
認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制后的主
袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜?
投資運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟動后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基
金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份
額持有人支付對應款項。
終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計
并披露專項審計意見。
五、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式
和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金
暫停披露側袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產(chǎn)處置進
展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最
終變現(xiàn)價格的承諾。
第二十一部分風險揭示
一、本基金的特有風險
1、每份基金份額120天鎖定持有的風險
本基金對于每份基金份額設定120天最短持有期限，且本基金不上市交易。投資者認
購或申購基金份額后，自基金合同生效日或申購確認日至贖回確認日不得少于120天。
投資者投資本基金每份基金份額需要持有至少120天以上，面臨在120天最短持有期
內贖回無法確認的流動性風險以及基金凈值可能發(fā)生較大波動的風險。投資者應當根據(jù)自
身投資目標、投資期限等情況審慎作出投資決策。
2、主要投資于債券而面臨的特殊風險
（1）利率風險
利率波動直接影響著債券的價格和收益率，從而影響基金的凈值表現(xiàn)。
（2）信用風險
當基金持有的債券發(fā)行人違約，不按時償付本金或利息時，將直接導致基金財產(chǎn)的損
失。當基金持有的債券或其發(fā)行人的信用等級下降時，會因違約風險的加大而導致市場價
格的下降，從而導致基金財產(chǎn)的損失。在基金進行債券投資或債券回購的交易過程中，當
發(fā)生交易對手違約時，將直接導致基金財產(chǎn)的損失。
（3）收益率曲線變動風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的久期指標
并不能充分反映這一風險的存在。債券收益率曲線變動會導致不同期限債券之間的利差產(chǎn)
生變化，從而導致相應期限的債券價格變化，從而影響基金的凈值表現(xiàn)。
（4）再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上
升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體為當市場利率下降時，
基金再投資的債券的利息水平將下降，導致基金的收益隨之降低。
（5）杠桿風險
本基金可以適當運用杠桿方式來獲取主動管理回報。進行杠桿操作可能會放大組合收
益波動，對組合業(yè)績穩(wěn)定性產(chǎn)生一定影響；另一方面融資成本的波動也會影響組合收益水
平，從而影響基金的凈值表現(xiàn)。
（6）債券市場整體下跌的風險
如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風險，從而影響
基金的凈值表現(xiàn)。
本基金主要投資于債券，將面臨上述特殊風險。因此，投資者投資于本基金存在無法
獲得收益甚至本金虧損的風險。
3、本基金投資范圍包括國債期貨等金融衍生品，國債期貨等金融衍生品投資可能給本
基金帶來額外風險。投資國債期貨的風險包括但不限于杠桿風險、保證金風險、期貨價格
與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
4、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風險、利率風
險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險，由此可能給基金凈值帶來不利影
響或損失。
5、本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以
及價格波動風險。流動性風險是指信用衍生品在交易轉讓過程中因無法找到交易對手或交
易對手較少，導致難以將信用衍生品以合理價格變現(xiàn)的風險。償付風險是指在信用衍生品
存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設機構可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設機構
的現(xiàn)金流與預期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結算的風險。價格波動風險是指由于
創(chuàng)設機構或所受保護的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價格出現(xiàn)
波動的風險。
二、市場風險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和
交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主
要的風險因素包括：
1、政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，
導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、利率風險
利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的風險。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金主要投資于
債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
3、購買力風險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響
基金資產(chǎn)的實際收益率。
4、信用風險
信用風險主要指債券、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)生的到期
不能兌付的風險。
5、再投資風險
債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資
的收益率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風險。
6、公司經(jīng)營風險
公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術更新、
新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的公司經(jīng)營不善，其債券
價格可能下跌，其償債能力也會受到影響。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系
統(tǒng)風險，但不能完全避免。
7、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益
水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
三、流動性風險
1、流動性風險評估
本基金主要投資于依法發(fā)行上市的債券、貨幣市場工具等，一般情況下，上述資產(chǎn)市
場流動性較好。
但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標的出現(xiàn)流動性較差的情況。因此，
本基金投資于上述資產(chǎn)時，可能存在以下流動性風險：一是基金管理人建倉或進行組合調
整時，可能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格買進或賣出；二是為應
付投資者的贖回，基金被迫以不適當?shù)膬r格賣出債券或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值
受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項；當本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的
贖回申請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超
出該比例的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“基金份額的申購、贖
回”之“巨額贖回的情形及處理方式”。
發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基
金暫?；蜓悠谵k理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波
動的風險。
3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、暫停基金估值、擺動定價、實施側袋機制以及證監(jiān)會認定的其他措施。
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“基金份額
的申購、贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關規(guī)定。若本基金暫停贖
回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基金延緩支付贖回款
項，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。
暫?；鸸乐档那樾巍⒊绦蛞娬心颊f明書“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值的情形”
的相關規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份額凈值，
另一方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請，延緩支付贖回款項可能
影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。
采用擺動定價機制的情形、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“估值方法”的
相關規(guī)定。若本基金采取擺動定價機制，投資者申購基金獲得的申購份額及贖回基金獲得
的贖回金額均可能受到不利影響。
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進行處置
清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，
但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回
和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在
啟用側袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應
特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟
用側袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶
資產(chǎn)為基準，不反映側袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份
額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)
間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，
基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
四、管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。
五、稅收風險
在本基金存續(xù)期間，稅收征管部門可能會對增值稅等應稅行為的認定以及適用的稅率
等進行調整。屆時，基金管理人將執(zhí)行更新后的政策，可能會因此導致基金資產(chǎn)實際承擔
的稅費發(fā)生變化。該等情況下，基金管理人有權根據(jù)法律法規(guī)及稅收政策的變化相應調整
稅收處理，該等調整可能會影響到基金投資者的收益，也可能導致基金財產(chǎn)的估值調整。
由于前述稅收政策變化導致對基金資產(chǎn)的收益影響，將由持有該基金的基金投資者承擔。
對于現(xiàn)有稅收政策未明確事項，本基金主要參照行業(yè)協(xié)會建議方案進行處理，可能會與稅
收征管認定存在差異，從而產(chǎn)生稅費補繳及滯納金，該等稅費及滯納金將由基金財產(chǎn)承擔。
六、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不
一致的風險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀況的表述
僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構依據(jù)中國證券
投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》及內部評級
標準，將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據(jù)
的評價要素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并
不必然一致或存在對應關系。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，
對同一產(chǎn)品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及
基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按
照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構
對于本基金風險評級的調整情況，謹慎作出投資決策。
七、其他風險
1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦等技術系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風險。
2、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金服務機構等機
構無法正常工作，從而影響基金運作的風險。
3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。
4、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易，場外市場交易現(xiàn)階段自動化程度
較場內市場低，本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。
5、其他意外導致的風險。
第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行
公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不得低于法律法規(guī)約定的最低期限。
第二十三部分基金合同的內容摘要
第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
一、基金份額持有人的權利、義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不
限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限
于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因
基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的
外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換、非交易過戶、轉托管和收益分配等的業(yè)務規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提
下，為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權代表基金份額持有人以
基金資產(chǎn)作為質押進行融資；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限
于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義
務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，
但應監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需
要而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料20
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結
束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限
于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證
監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限
于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；
對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監(jiān)管機構、司法機關等有權機關
的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要而向其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)
管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第二節(jié)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代
表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大
會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調低銷售服務費率；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內，調整本基金的申購費率或調整收費方
式、調整基金份額類別設置；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、銷售機構、登記機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內調整有關基金認購、
申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管、轉讓、質押等業(yè)務的規(guī)則；
（7）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內推出新業(yè)務或服務；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定
之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日
起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面
決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書
面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?
表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以
進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有的有關證明文件、受托出席會議者出示的委托人的代理投票
授權委托證明及有關證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，到會者在權益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少
于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基
金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式
或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金
托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基
金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見
的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見
或授權他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人，同時提交的有關證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代
理投票授權委托證明及有關證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并
與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式
由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、
電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及
《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他
事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基
金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托
管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能
主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉
產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名
稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決
議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉換基金運作方
式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定
的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計
入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份
額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效
力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點
以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證
機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進
行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大
會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上
（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消
或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行
修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序
一、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
二、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
三、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
四、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
配。
五、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行
公告。
六、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不得低于法律法規(guī)約定的最低期限。
第四節(jié)爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，基金
合同當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權
將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
第五節(jié)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
第二十四部分基金托管協(xié)議的內容摘要
第一節(jié)托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：易方達基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
設立日期：2001年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
郵政編碼：100808
法定代表人/負責人：劉建軍
成立時間：2007年3月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2006]484號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2009]673號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣991.61億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融
債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；
代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門
批準的其他業(yè)務。
第二節(jié)基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投
資比例、投資限制等進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金
管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是
否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行、上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府
債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支
持機構債券、可分離交易可轉債的純債部分、非金融企業(yè)債務融資工具等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資于股票，可轉債僅投資可分離交易可轉債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金和應收申購款等。
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例
限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持
有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易
日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；每個交
易日日終，扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)
金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申
購款等；
（13）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品，
持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；
（14）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調
整；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，屆時按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金不再受相關限制。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資
禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述投資禁止行為，如適用于本基金，則本基金投資可不再
受相關限制。根據(jù)法律法規(guī)有關從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相
互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或與本機構有其他重大利害關系的公司名
單及其更新，并確保所提供名單的真實性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人應及
時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。名單變更
時間以基金托管人發(fā)出回函確認的時間為準。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金
托管人不承擔任何損失和責任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時，基金托
管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金托管人采取必
要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失
和責任由基金管理人承擔。對于交易所場內已成交的違規(guī)交易，基金托管人應按相關法律
法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結算，同時向中國證監(jiān)會報告，基金托管人不承擔由此造成
的損失和責任。
（三）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他
重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相
關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基
金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜?
半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交
易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對
手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交
易，如基金管理人未按要求提供銀行間債券市場交易對手名單，導致基金托管人無法有效
履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任均由基金管理人承擔。
基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，應及時通知基金托
管人，新名單自基金托管人確認后生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但
尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要調整銀行間債
券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內與基金托管人確認，雙方共同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人
與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易，應及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管
理人仍未改正的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
基金管理人負責對交易對手的資信控制和交易方式進行控制，按銀行間債券市場的交
易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不
承擔由此造成的任何法律責任及損失?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對合同履行
情況進行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進
行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托
管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符
合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時提供給基金托管人，基金托管
人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督，如基金管理人未按
要求提供存款銀行名單，導致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任
均由基金管理人承擔。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1．基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行簽訂書面協(xié)
議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務中的權利義務，以確?；?
金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
2．基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查相關協(xié)議、賬戶資
料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
3．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔任何責任。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律
法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；?
管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ?
日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉
證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內,基金
托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送?
知的違規(guī)事項未能在上述規(guī)定期限內糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時改正。如基金管理人拒絕改正
的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報
告。
基金托管人依照相關法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責，基金管理
人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造成基金財產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何責任。
（八）對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管
理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，
拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人應當遵守中華人民共和國反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉
嫌洗錢、恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人開展客戶及受益人身
份識別與盡職調查，提供真實、準確、完整客戶及受益人資料。對具備合理理由懷疑涉嫌
洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人有權按照反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求和內部規(guī)定采
取必要管控措施。
（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見
后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬
戶。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
第三節(jié)基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬
戶，及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收且如遇到問題應及時反饋、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作是否對非公
開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托管人應積
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財
產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；?
托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明
違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，
包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時
間內答復基金管理人并改正等?；鸸芾砣擞袡嘁蠡鹜泄苋速r償基金因此所遭受的損
失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告
中國證監(jiān)會。
第四節(jié)基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2．基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產(chǎn)。如果基金財產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、滅失的，應由該基
金托管人承擔賠償責任。
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶。
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約
定保管基金財產(chǎn)。
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金認購、申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，如基
金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應由基金
管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金
賬戶的，基金托管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造
成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔任何
責任，但應給予必要的配合。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開設的基金募集專戶，在基金募集行為
結束前，任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期內產(chǎn)生的利息將折合成基金份額，
歸基金份額持有人所有。基金募集期產(chǎn)生的利息以注冊登記機構的記錄為準。
2．基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金
財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，基金托管人在收到資金當
日出具相關證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告中需對基金募集的資金進行確認。
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本
基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購
款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本
基金業(yè)務以外的活動。
4．基金銀行賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結算備付金賬戶，并代表所托管的
基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極
協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4．基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負
責。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)
定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、
銀行間市場清算股份有限公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市
場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬戶并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證由基金托管人負責妥
善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管
庫；也可存入登記結算機構的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金
管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的
損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實
際有效控制的證券及其他基金財產(chǎn)不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金
一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在10個工作日內將正
本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法
取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合同傳真件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
第五節(jié)基金資產(chǎn)凈值計算與復核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指估值日基金資產(chǎn)凈值除以該估值日基金份額余額后的數(shù)值。
基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差
計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核無誤
后，按規(guī)定公告。
2．復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法
規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供
的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市場
掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值；
4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以
活躍市場上未經(jīng)調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動
或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品
種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估
值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級
市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估
值。
（4）期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（5）信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值，但管理人依法承擔
的責任，不因委托而免除；選定的第三方估值機構未提供估值價格時，按照有關法律法規(guī)
及企業(yè)會計準則要求，采用合理估值技術確定公允價值。
（6）如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（7）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
（8）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值
的計算結果對外予以公布。
3．特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按第2條第（6）款進行估值時，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力，或證券交易所、登記機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成
的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管
人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4.實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（三）估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確
性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金
份額凈值錯誤。
本托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：
1．估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給
予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差
錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2．估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各
方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責
任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失
承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間
進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關
當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)?
利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?
如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值
錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3．估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4．中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金托管人分
別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的
原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1．財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告?；鸸芾砣嗽?
月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在收到后應在3個
工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人應當在每個季度結束
之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度
報告提示性公告登載在指定報刊上；在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報
告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；在每年
結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度
報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。基金合同生效不足2個月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2．報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人
在收到后應在3個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?
季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后5個工作
日內完成復核?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給基金托管人復核，基
金托管人應在收到后10個工作日內完成復核。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報
告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后15個工作日內完成復核?；鸸芾砣撕突?
金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應
共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致，
以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人向基金管理人進行書面或者電子
確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，
基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)
會備案。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前向基金托管人提供
基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
（九）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
第六節(jié)基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金
合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容至少應包括持
有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基
金托管人有權要求基金管理人提供基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖
延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生效日、基金合同終止
日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日等涉及到基金重要事項日期的基金
份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外
的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管
基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
第七節(jié)爭議解決方式
各方當事人同意，因《托管協(xié)議》而產(chǎn)生的或與《托管協(xié)議》有關的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地
點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由敗訴方承
擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《托管協(xié)議》受中國法律（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法
律）管轄。
第八節(jié)托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得
與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2．基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4．基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國
證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財
產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十五部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容，基金
管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加、修改這些服務項目：
一、基金份額持有人投資交易確認服務
登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。本
公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點進行交易的投資人的要求提供成交確認單。非直銷銷售機構基金份額
持有人投資交易確認服務請參照各銷售機構實際業(yè)務流程及規(guī)定。
二、基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。
三、基金份額持有人的對賬單服務
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）查閱對賬單。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過易方達直銷系統(tǒng)持有本公司
基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件
形式的月度對賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
四、資訊服務
1、客戶服務電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認為自己不能準確理解本基金《招募說明書》
《基金合同》的具體內容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
第二十六部分其他應披露事項
公告事項 披露日期
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金基金合同生效公告 2023-11-01
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金開放日常申購、轉換轉入和定期定額投資業(yè)務的公告 2023-12-19
關于旗下部分定期開放基金、持有期基金2024年度贖回業(yè)務開放首日的提示性公告 2023-12-30
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報告提示性公告 2024-01-19
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金在非直銷銷售機構暫停個人客戶大額申購及大額轉換轉入業(yè)務的公告 2024-02-02
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金開放日常贖回和轉換轉出業(yè)務的公告 2024-02-23
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金在非直銷銷售機構暫停大額申購及大額轉換轉入業(yè)務的公告 2024-03-28
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年年度報告提示性公告 2024-03-29
易方達基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度報告提示性公告 2024-04-20
易方達基金管理有限公司關于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 2024-04-23
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金在非直銷銷售機構暫停大額申購及大額轉換轉入業(yè)務的公告 2024-04-24
關于易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金C類基金份額開展銷售服務費率優(yōu)惠活動的公告 2024-06-11
注：以上公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
第二十七部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機構處，投資者可在營
業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
第二十八部分備查文件
1.中國證監(jiān)會準予易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金注冊的文件；
2.《易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金基金合同》；
3.《易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4.《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》；
5.法律意見書；
6.基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7.基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
存放地點：基金管理人、基金托管人處。
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
易方達基金管理有限公司
2024年12月7日
易方達安匯120天持有期債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf