廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金申購申請確認(rèn)比例的公告
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關(guān)于廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金申購申請確認(rèn)比例的公告
根據(jù)廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2023年1月3日發(fā)布的《關(guān)于廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金規(guī)?？刂频墓妗芬?guī)定，廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金（A類份額基金代碼017512；C類份額基金代碼：017513；以下簡稱：本基金）設(shè)置了基金總規(guī)模上限為5億份，原公告相關(guān)內(nèi)容如下：
“在開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定投業(yè)務(wù)后，本基金將設(shè)置基金總規(guī)模上限為5億份，并采用“按比例確認(rèn)”的原則進(jìn)行規(guī)?？刂?。具體方案如下：
1.若T日（銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日，下同）的有效申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資，下同）和贖回（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下同）申請全部確認(rèn)后，基金的總規(guī)模不超過5億份（含5億份），則對該日有效申購申請全部予以確認(rèn)。
2.若T日的有效申購和贖回申請全部確認(rèn)后，基金的總規(guī)模超過5億份，本基金管理人將對該日有效申購申請采用“申購申請比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的申購款項(xiàng)將根據(jù)法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)，請投資者留意資金到賬情況。
本基金管理人可根據(jù)屆時(shí)基金實(shí)際情況，基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，暫停本基金申購業(yè)務(wù)并公告，具體安排以本基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
3.申購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
T日申購申請確認(rèn)比例=Max(0，5億份－T日基金份額+T日基金贖回的有效份額(如有))/(T日A類份額有效申購申請金額/T日A類份額基金單位凈值+T日C類份額有效申購申請金額/T日C類份額基金單位凈值)
投資者申購申請確認(rèn)金額=投資者T日提交的有效申購申請金額×T日申購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，投資人申購費(fèi)率按照單筆申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且申購申請確認(rèn)金額不受最低限額的限制。申購申請確認(rèn)金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終申購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。”
經(jīng)本基金管理人統(tǒng)計(jì)，若2024年10月10日的有效申購申請和贖回申請全部確認(rèn)，本基金總規(guī)模超過上限5億份。因此基金管理人對本基金于2024年10月10日的有效申購申請采用“申購申請比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，該日有效申購申請確認(rèn)比例為92.837905%。本基金管理人已于2024年10月11日按上述確認(rèn)比例對有效申購金額進(jìn)行部分確認(rèn)。投資者可于2024年10月14日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢申購的確認(rèn)情況。
未確認(rèn)部分的申購款項(xiàng)將由各銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，請投資者留意資金到賬情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2024年10月11日
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