新華聚利債券型證券投資基金（新華聚利債券E）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
新華聚利債券型證券投資基金（新華聚利債券E）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年12月25日
送出日期：2024年12月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱新華聚利債券基金代碼006896
下屬基金簡(jiǎn)稱新華聚利債券E下屬基金代碼017044
新華基金管理股份有限公中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
司公司
基金合同生效日2019-04-11
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2020-11-27
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理姚海明
證券從業(yè)日期2013-08-01
注：《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)
工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照基金合同的約定進(jìn)入清算程序并終止，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》第九章了解詳細(xì)情況。
在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)并保持較高資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)
投資目標(biāo)
的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
本基金的投資對(duì)象主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市
的股票、存托憑證）、權(quán)證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、
地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交
易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可交
換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
投資范圍（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；權(quán)
證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0-3%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、債券投資策略、股票投
主要投資策略
資策略、權(quán)證投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率×90%+滬深300指數(shù)收益率×10%
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中較低風(fēng)險(xiǎn)的品種，其預(yù)期
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
收益和風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
1、本基金于2019年4月11日成立，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按
整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
E類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)
以下費(fèi)用在贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
N
贖回費(fèi)
N≥7天0
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.30%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.50%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用80,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)
計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證
其他費(fèi)用券交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)；按照國(guó)
家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、
信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（一）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.92%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
1、本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)、管理
風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金為債券型基金，對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金需承
擔(dān)債券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及因個(gè)別債券違約所形成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
2）本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券，可轉(zhuǎn)換債券的條款相對(duì)于普通債券和股票而言更為復(fù)雜，
對(duì)這些條款研究不足導(dǎo)致的事件可能為本基金帶來(lái)?yè)p失。例如，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格明顯高
于其贖回價(jià)格時(shí)，若本基金未能在可轉(zhuǎn)換債券被贖回前轉(zhuǎn)股或賣出，則可能產(chǎn)生不必要的損
失。
3）本基金投資流通受限證券，可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
本公司將制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，根據(jù)公司凈資本規(guī)模，以及基金的投資
風(fēng)格和流動(dòng)性特點(diǎn)，兼顧基金投資的安全性、流動(dòng)性和收益性，合理控制基金投資流通受限
證券的比例。
4）本基金投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償
付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本公司將通過(guò)內(nèi)部研究分析和投資決策授權(quán)等方法對(duì)資產(chǎn)
支持證券投資進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。同時(shí)，本公司將對(duì)資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行全程合
規(guī)監(jiān)控，通過(guò)事前控制、事中監(jiān)督和事后檢查等方式，加強(qiáng)資產(chǎn)支持證券投資合法合規(guī)性管
理。
5）基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)：如出現(xiàn)《基金合同》第五部分第三條約定的資產(chǎn)規(guī)模過(guò)
小、基金份額持有人人數(shù)較少等情形的，《基金合同》將終止。
6）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的
共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與
中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上
市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退
市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)，準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
?基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
?定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
?基金份額凈值
?基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
?其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
E類份額于2022年10月27日生效。
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