華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）2024年定期更新
華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書（更新）
2024年定期更新
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年5月25日證監(jiān)許可【2022】1088號(hào)文注冊(cè)，進(jìn)行募
集。
基金管理人保證《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明
書”或“本招募說明書”)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)
對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金
前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、
投資心理和交易制度等因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售
機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金是一只主動(dòng)投資的股票型基金，其長期平
均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通機(jī)制”）允許買賣的規(guī)定
范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能
帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一
定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等，詳見本招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分的相關(guān)內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇
不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
本基金可投資股指期貨，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、展期時(shí)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、期貨盯市結(jié)算制
度帶來的現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)、連帶風(fēng)險(xiǎn)、到期日風(fēng)險(xiǎn)、未平倉合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提
前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的
境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)存在信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金
應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。投
資人面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人
的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況
與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除
外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情
形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本次更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2024年10月31日；有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為
2024年9月30日，數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的，以本次更新的招募說明書為準(zhǔn)。
目錄
一、緒言...............................................................................1
二、釋義...............................................................................2
三、基金管理人.........................................................................7
四、基金托管人........................................................................14
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................18
六、基金的募集........................................................................20
七、基金的備案........................................................................21
八、基金份額的申購與贖回..............................................................22
九、基金的投資........................................................................33
十、基金的業(yè)績........................................................................44
十一、基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................45
十二、基金資產(chǎn)估值....................................................................46
十三、基金收益與分配..................................................................52
十四、基金的費(fèi)用與稅收................................................................53
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................56
十六、基金的信息披露..................................................................57
十七、側(cè)袋機(jī)制........................................................................64
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示........................................................................66
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................................75
二十、基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................77
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................................91
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).......................................................108
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...............................................................110
二十四、招募說明書存放及查閱方式.....................................................113
二十五、備查文件.....................................................................114
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定和《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“基金合同”)編寫。
本招募說明書闡述了華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等
與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明資料申請(qǐng)募集的。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金
管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查
閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指華寶基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效
修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資
基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章
以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，
經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日
起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表
大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券
投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020
年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件募集、運(yùn)作，由基金管理
人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理
資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有一定期限的證券投
資基金
16、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、
基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且
發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不低于三年
17、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少
于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員
18、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
19、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
22、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)
有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
23、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨
投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資
的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
24、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
27、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建
立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
29、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為華寶基金管理有限公司或接受華寶基
金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額
及其變動(dòng)情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國
證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)
果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月
35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
38、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，但若本基金參與港股通
交易且該交易日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回
及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)
40、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華寶基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管
理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行
為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行
為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基
金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)
的操作
47、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、申購金額及扣
款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的
一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總
份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)
的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的
過程
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息披露辦
法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等
媒介
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)
的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支
取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約
無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基
金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利
益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，
目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資
產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
61、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)
公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
62、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及申購費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類基金
份額和C類基金份額兩個(gè)類別。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金
份額累計(jì)凈值
63、A類基金份額：指不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且收取認(rèn)購/申購費(fèi)的基金份額類
別
64、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購/申購費(fèi)的基金份額類
別
65、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)
的費(fèi)用
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
總經(jīng)理：向輝
成立日期：2003年3月7日
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
電話：021-38505888
聯(lián)系人：章希
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東Warburg Pincus Asset
Management,L.P.持有29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司持有20%的股份。
(二)主要人員情況
1、董事會(huì)信息
黃孔威先生，董事長，碩士。曾任職于寶鋼集團(tuán)計(jì)財(cái)部和資產(chǎn)經(jīng)營部、寶武集團(tuán)下屬公司，曾兼
任中國太保非執(zhí)行董事、興業(yè)銀行監(jiān)事、興業(yè)銀行董事、長江養(yǎng)老保險(xiǎn)董事等?，F(xiàn)任華寶基金管理有
限公司黨委書記、董事長。
向輝先生，董事，碩士。曾在武漢長江金融審計(jì)事務(wù)所任副所長、在長盛基金管理有限公司市場
部任職。2002年加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司清算登記部總經(jīng)理、營運(yùn)副總監(jiān)、營運(yùn)總
監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任華寶基金管理有限公司總經(jīng)理。
朱莉麗女士，董事，碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部?，F(xiàn)任上海華平私
募基金管理有限公司董事總經(jīng)理，兼任河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事，神策網(wǎng)絡(luò)科技（北京）
有限公司董事。
盧余權(quán)先生，董事，學(xué)士。曾任江蘇省交通廳公路局副局長、江蘇省鐵路辦公室規(guī)劃計(jì)劃處處
長?，F(xiàn)任江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、總法律顧問，新陸橋（連云港）碼頭有限公
司董事、副董事長，寧杭鐵路有限責(zé)任公司董事、副董事長。
王燦先生，獨(dú)立董事，碩士。曾先后任復(fù)星國際有限公司及復(fù)星集團(tuán)執(zhí)行董事、高級(jí)副總裁兼首
席發(fā)展官(CGO)、首席財(cái)務(wù)官(CFO)及投資管理中心總經(jīng)理等職務(wù)，并曾任職于金蝶軟件（中國）有限
公司、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所、渣打銀行（中國）有限公司、華住酒店集團(tuán)?，F(xiàn)任中國總會(huì)計(jì)師
協(xié)會(huì)副會(huì)長，兼任亞朵生活控股有限公司獨(dú)立董事、重慶小米消費(fèi)金融有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、清
晰醫(yī)療集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。
許多奇女士，獨(dú)立董事，博士。曾先后任中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院助教、講師，上海交通大學(xué)法
學(xué)院講師、副教授、教授、博導(dǎo)，美國哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特高級(jí)訪問學(xué)者，紐約大學(xué)法學(xué)院
“Hauser”全球研究員，杜克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)等國際頂尖法學(xué)院的高級(jí)訪問學(xué)者。現(xiàn)任復(fù)旦大
學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治研究中心主任和智慧法治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，上
海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院兼聘教授；兼任桂林銀行股份有限公司獨(dú)立董事、中儲(chǔ)發(fā)展股份有限公
司獨(dú)立董事，法律與國際事務(wù)委員會(huì)（FLIA）委員及項(xiàng)目主任、東南大學(xué)兼職博導(dǎo)、中國科學(xué)技術(shù)法
學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、最高人民法院中國司法大數(shù)據(jù)研究院互聯(lián)網(wǎng)司法研
究中心專家?guī)斐蓡T、上海市政府首批立法專家、中共浦東新區(qū)委員會(huì)法律顧問、中國（上海）自貿(mào)試
驗(yàn)區(qū)管委會(huì)法律顧問等職務(wù)。
周波女士，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院助理教授、會(huì)計(jì)學(xué)院院長助理。現(xiàn)任上
海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，會(huì)計(jì)學(xué)院副院長。并為中國總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)委
員會(huì)委員、中國商業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)智能財(cái)務(wù)分會(huì)副會(huì)長；兼任上海漢鐘精機(jī)股份有限公司、上海新相微電
子股份有限公司等公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)信息
丘鍵先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士。曾先后就職于中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)、中國銀聯(lián)股份有限公
司、金融網(wǎng)關(guān)信息服務(wù)有限公司、國網(wǎng)英大投資管理有限公司?，F(xiàn)任北京華平投資咨詢有限公司戰(zhàn)略
總監(jiān)。
黃洪永先生，監(jiān)事，碩士。曾任寶鋼集團(tuán)規(guī)劃部、管理創(chuàng)新部綜合主管，寶鋼工程黨委組織部、
人力資源部部長，廣東鋼鐵集團(tuán)規(guī)劃部副部長，廣東寶鋼置業(yè)副總經(jīng)理，寶鋼集團(tuán)人事效率總監(jiān)、領(lǐng)
導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國寶武集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國寶武鋼鐵集團(tuán)產(chǎn)業(yè)金融黨工委副書記、紀(jì)工委書
記?，F(xiàn)任華寶投資有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，兼任華寶信托有限責(zé)任公司監(jiān)事，長江養(yǎng)老保險(xiǎn)股
份有限公司董事。
陸曉霞女士，職工監(jiān)事，本科。曾任華寶信托計(jì)財(cái)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華寶投資審計(jì)監(jiān)察法務(wù)
部部長、審計(jì)監(jiān)察部部長?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部資深風(fēng)險(xiǎn)分析師。
胡孟超先生，職工監(jiān)事，碩士。曾任永贏基金管理有限公司、永贏資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)察稽核助
理。現(xiàn)任華寶基金管理有限公司合規(guī)審計(jì)部法務(wù)主管。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
向輝先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
周雷先生，督察長，碩士。曾任職于中國機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司、北京證監(jiān)局、中國證監(jiān)會(huì)，曾
任華寶證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)。現(xiàn)任華寶基金管理有限公司督察長。
李孟恒先生，首席信息官，碩士。曾在T.A.Consultanted LTD.從事開發(fā)及技術(shù)管理工作。
2002年參與華寶基金管理有限公司籌備工作，后歷任信息技術(shù)部資深系統(tǒng)工程師、部門副總經(jīng)理，營
運(yùn)副總監(jiān)兼信息技術(shù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投資官，博士。先后在德亞投資(美國)、華寶基金、匯豐證券(美國)從事風(fēng)險(xiǎn)管
理、投資研究等工作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部
總經(jīng)理、海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席
投資官。
4、本基金基金經(jīng)理
莊皓亮，碩士。曾在長江證券、華夏基金從事證券研究、投資管理工作，2021年1月加入華寶基
金管理有限公司。2021年3月至2022年8月任華寶智慧產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)
理，2021年3月至2024年7月任華寶第三產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2021年3月
至2023年8月任華寶中證500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2021年12月起任華寶中證
稀有金屬主題指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2022年8月起任華寶科技先鋒混合型證券投
資基金基金經(jīng)理，2023年11月起任華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。
5、量化投決會(huì)信息
周晶先生，華寶基金管理有限公司首席投資官、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
徐林明先生，華寶基金管理有限公司量化投資總監(jiān)、量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
孫鸞女士，華寶基金管理有限公司創(chuàng)新研究發(fā)展中心副總經(jīng)理。
王正女士，華寶基金管理有限公司基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額的申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性
風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和事件風(fēng)險(xiǎn)（如災(zāi)難）。
針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容：
（1）搭建風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、建立清晰的
責(zé)任線路和報(bào)告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。
（2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。辨識(shí)公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險(xiǎn)歸類。
（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量
是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)
別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比，對(duì)于那些級(jí)別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)，控制相對(duì)寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則制
定適當(dāng)?shù)目刂拼胧粚?duì)于一些后果可能極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急
處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視，并定期評(píng)價(jià)其管理績效，在必要時(shí)結(jié)合
新的需求加以改變。
（7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級(jí)管理人員及監(jiān)
管部門及時(shí)而有效地了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
合規(guī)性原則。內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)符合法律和監(jiān)管要求，規(guī)范和促使公司經(jīng)營管理及公司員工執(zhí)業(yè)行
為符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為。
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行。
獨(dú)立性原則。公司必須在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需要的部門和崗位，各
部門和崗位在職能上保持相對(duì)獨(dú)立性；公司自有資產(chǎn)、各項(xiàng)受托資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立進(jìn)行。
相互制約原則。部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來
消除內(nèi)部控制盲點(diǎn)。
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場營銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在
物理上和制度上適當(dāng)隔離；對(duì)因業(yè)務(wù)需要必須知悉未公開信息或涉及多部門信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格
的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防范措施。
成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，保證以
合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和各項(xiàng)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上遵
循國際和行業(yè)的慣例制訂。
全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留有制度上的空白或漏洞。
審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營、防范和化解
風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理
念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變，及時(shí)修改或完善。
實(shí)效性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)得到有效執(zhí)行。公司應(yīng)當(dāng)樹立和強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流
程信息化的內(nèi)控理念，通過強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、加強(qiáng)信息化管理，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。
（2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的要求和內(nèi)容
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的
信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)
控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、檔案管理控制、合規(guī)和法務(wù)管理控制、風(fēng)險(xiǎn)管理控制、審計(jì)稽核控制，及反洗
錢控制等。
（3）督察長制度
公司設(shè)督察長，督察長由公司總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員
會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司
運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督
整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董
事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（4）監(jiān)察稽核及風(fēng)險(xiǎn)管理制度
合規(guī)審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適
當(dāng)?shù)姆椒?，進(jìn)行公正客觀的檢查和評(píng)價(jià)。
合規(guī)審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；負(fù)責(zé)調(diào)查、評(píng)價(jià)公司有
關(guān)部門執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；評(píng)價(jià)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對(duì)內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充
建議；進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作；協(xié)助評(píng)價(jià)基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)包括基金經(jīng)理離任審查在內(nèi)的各項(xiàng)
內(nèi)部審計(jì)事務(wù)等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。1987年
重新組建后的交通銀行正式對(duì)外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上
海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通
銀行連續(xù)16年躋身《財(cái)富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入排名第154位；列《銀行家》(The
Banker)雜志全球千家大銀行一級(jí)資本排名第9位。
截至2024年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣14.59萬億元。2024年前三季度，交通銀行
實(shí)現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣686.90億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡稱“托管部”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從
業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)
歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓
創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長職責(zé)）、
執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020年1月代為履行董
事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016年12月至2018年6月任中國
銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董
事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年
11月任中國銀行副行長，2003年8月至2014年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月
先后在中國建設(shè)銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會(huì)辦公
室、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，總行辦公室
主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、研究室副主任等職
務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)
博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行資產(chǎn)托管
部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保險(xiǎn)與養(yǎng)老金部副高
級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、保險(xiǎn)保障業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士
學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2024年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金828只。此外，交通銀行還托管了基金公
司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私募投資基金、保險(xiǎn)
資金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)充實(shí)社?；?、養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年
金基金、職業(yè)年金基金、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證
券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，托管部業(yè)務(wù)制
度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制及緩釋，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)
務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1、合法性原則：托管部制定的各項(xiàng)制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管
業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)始終。
2、全面性原則：托管部建立各二級(jí)部自我監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)部控制機(jī)制，覆蓋各項(xiàng)
業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管
理監(jiān)督機(jī)制。
3、獨(dú)立性原則：托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互
獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
4、制衡性原則：托管部貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各二級(jí)部和各
崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
5、有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級(jí)部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)
合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的
內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
6、效益性原則：托管部內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適
應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)指引》等
法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)
行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管
理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)
范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以
完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，
落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部通過對(duì)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實(shí)現(xiàn)全流程、全鏈條的
風(fēng)險(xiǎn)管理，聘請(qǐng)國際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評(píng)審。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)
凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購資金的到賬
與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理
人收到通知后及時(shí)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對(duì)交通銀行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，交通銀行按規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷柜臺(tái)
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：黃孔威
直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、38505732
直銷柜臺(tái)傳真：021-50499663、50988055
網(wǎng)址：www.fsfund.com
聯(lián)系人：華崟
（2）直銷e網(wǎng)金
投資人可以通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)上交易直銷e網(wǎng)金系統(tǒng)辦理本基金的認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱基金管理人網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.fsfund.com。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其它銷售機(jī)構(gòu)情況詳見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減
銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
聯(lián)系電話：021-38505888
聯(lián)系人：華崟
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-3135 8666
傳真：021-3135 8600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
六、基金的募集
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2022】1088號(hào)準(zhǔn)予注冊(cè)，由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集期從2022年8月1日至2022年8月
12日止，共募集23,907,075.93份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為443戶。
七、基金的備案
本基金基金合同于2022年8月16日生效。
基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定
的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)
工作日出現(xiàn)前述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如
持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人
大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其網(wǎng)
站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若
基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資者可以通過上述方式進(jìn)行申
購與贖回，具體參見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
（二）申購與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所
的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人可
根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公
告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公
告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資
人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額
申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受
損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成立，申購款項(xiàng)將退回
投資者賬戶，基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等任何損失。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者贖
回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載
明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。遇交易所或交易市場
數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延
至前述影響因素消除的下一個(gè)工作日。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(T日)，
在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資
人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申
購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。
申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使
合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并
必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購與贖回的數(shù)量限制
1、申請(qǐng)申購基金的金額
投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷e網(wǎng)金申購本基金單筆最低金額為1元人民幣（含申購費(fèi)）。通
過直銷柜臺(tái)首次申購的最低金額為10萬元人民幣（含申購費(fèi)），追加申購最低金額為每筆1元人民幣
（含申購費(fèi)）。已在基金管理人直銷柜臺(tái)購買過基金的投資人，不受直銷柜臺(tái)首次申購最低金額的限
制，但受追加申購最低金額的限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售
機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
其他銷售機(jī)構(gòu)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要受直銷柜臺(tái)最低金額的限制?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)市場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。
投資人可多次申購，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額上限限制詳見相關(guān)公告。
當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定
單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保
護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)
基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)
后兩位，單筆贖回份額不得低于1份?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余
額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量限制?；?
管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購費(fèi)與贖回費(fèi)
1、申購費(fèi)
本基金采取前端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用。投資人可以多次申購本基金，申購費(fèi)率按每筆申購
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，C類基金份額不
收取申購費(fèi)用。本基金的A類基金份額的申購費(fèi)率表如下：
申購金額（元） 申購費(fèi)率
小于100萬 1.00%
大于等于100萬，小于200萬 0.60%
200萬（含）以上 每筆1000元
申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)
用。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額和C類基金份額適用于不同的贖回費(fèi)率，本基金的贖回費(fèi)率隨基金持有時(shí)間
的增加而遞減。本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
A類基金份額 C類基金份額
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率(%) 贖回費(fèi)率(%)
少于7日 1.50 1.50
大于等于7日，少于30日 0.75 0.5
大于等于30日，少于180日 0.5 0
大于等于180日 0 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持
續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，基金管理人將其全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)于收取的持續(xù)持有
期長于等于30日但少于3個(gè)月的投資者的贖回費(fèi)，基金管理人將其總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)于收
取的持續(xù)持有期長于等于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資者的贖回費(fèi)，基金管理人將其總額的50%計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。以上1個(gè)月按30日計(jì)算。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營
銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動(dòng)。在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人
無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資者適當(dāng)調(diào)低基
金銷售費(fèi)用。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档?
公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購份額、贖回金額與基金份額凈值的計(jì)算
1、申購份額的計(jì)算方式
（1）A類基金份額
本基金A類基金份額的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日的A類基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日的A類基金份額凈值
申購份額的計(jì)算結(jié)果按舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。申購費(fèi)用、凈申購金額的計(jì)算按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定某投資人投資100,000元申購本基金的A類基金份額，對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為1.00%，假定
申購當(dāng)日的A類基金份額凈值為1.0861元，該投資人可得到的A類基金份額為：
凈申購金額=100,000/（1+1.00%）＝99,009.90元
申購費(fèi)用=100,000-99,009.90＝990.10元
申購份額=99,009.90/1.0861＝91,160.94份
即：投資人投資100,000元申購本基金的A類基金份額，假定申購當(dāng)日的A類基金份額凈值為
1.0861元，可得到91,160.94份A類基金份額。
（2）C類基金份額
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用：
凈申購金額=申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日的C類基金份額凈值
申購份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10萬元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日的C類基金份額凈值為
1.0861元，則其可得到的C類基金份額為：
凈申購金額＝100,000.00元
申購份額＝100,000.00/1.0861＝92,072.55份
即：投資人投資10萬元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日的C類基金份額凈值為1.0861
元，可得到92,072.55份C類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，A類基金份額與C類基金份額贖回金額的計(jì)算方法
相同，僅適用的贖回費(fèi)率不同。其中，
贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，持有期限10日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.75%，假設(shè)贖
回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1615元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.1615=11,615.00元
贖回費(fèi)用=11,615.00×0.75%=87.11元
贖回金額=11,615.00-87.11=11,527.89元
即：某投資人贖回10,000份A類基金份額，持有期限10日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.75%，假設(shè)贖
回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1615元，則其可得到的贖回金額為11,527.89元。
3、本基金分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告
基金份額凈值。本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）申購與贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資人提出的申購和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以
撤銷。
2、投資人T日申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手
續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前
在規(guī)定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或者港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面
影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記
系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個(gè)投資者單日或單筆申購金
額上限的。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申
請(qǐng)。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)
管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)
避50%集中度的情形。
10、港股通交易每日額度不足。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申
購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第7、9項(xiàng)情形
時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資者的申購申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等
全部或者部分申購申請(qǐng)。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停
申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或者港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金
份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或
暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按
單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理
部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總
數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期
贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回
申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)情形下，本基金將按照以下規(guī)則實(shí)施
延期辦理贖回申請(qǐng)：若發(fā)生巨額贖回，存在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上（“大額贖
回申請(qǐng)人”）的贖回申請(qǐng)情形，基金管理人可以按照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人（“普通贖回申請(qǐng)人”）利
益的原則，優(yōu)先確認(rèn)普通贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)，在當(dāng)日可接受贖回的范圍內(nèi)對(duì)普通贖回申請(qǐng)人的贖
回申請(qǐng)予以全部確認(rèn)或按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占普通贖回申請(qǐng)人贖回申請(qǐng)總量的比例確認(rèn)；在普通贖
回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)全部確認(rèn)且當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在
仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。
對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明
確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)
在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公告或通過銷售機(jī)構(gòu)告知
等其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登
公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，最遲于重新開放日
在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)
實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他
基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份
額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶
以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有
人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生
效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易
過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的
規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十七）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦
理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購金額，每期申購金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或
更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合
法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十九）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，對(duì)基金份額
持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，并履行相關(guān)程序后，基金管理人可制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)
則。
（二十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相
關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金主要投資于高端裝備相關(guān)上市公司，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司
債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政
府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、股指期貨以及中國證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資
產(chǎn)的20%），投資于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購
款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金采取積極的大類資產(chǎn)配置策略，通過宏觀策略研究，綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)、國家財(cái)政政策、
貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及市場流動(dòng)性等方面的因素，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，決定
大類資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
（1）高端裝備主題的界定
本基金所指的高端裝備指生產(chǎn)制造高技術(shù)、高附加值的先進(jìn)裝備的行業(yè)以及圍繞上述行業(yè)提供原
材料、服務(wù)和產(chǎn)品的行業(yè)。高端裝備是國家制造強(qiáng)國發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，代表未來新興產(chǎn)業(yè)方
向。本基金旨在中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和裝備制造業(yè)升級(jí)的過程中尋找具有核心競爭力的高端裝備業(yè)的公
司進(jìn)行投資。
本基金界定的高端裝備產(chǎn)業(yè)包括高端裝備產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈，應(yīng)當(dāng)具有高成長性、高盈利性和高壁壘
性的基本特征。具體地說，根據(jù)國家高端裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的界定，本基金投資的高端裝備制
造行業(yè)囊括航空航天裝備工業(yè)、衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)、軌道交通設(shè)備制造業(yè)、海洋工程裝備制造業(yè)、信息電子設(shè)
備工業(yè)，同時(shí)涉及其產(chǎn)業(yè)鏈的上下游。
（2）個(gè)股選擇
本基金將采取“自上而下”和“自下而上”的投資策略，深入分析入選上市公司的基本面和發(fā)展
前景。結(jié)合定性分析和定量分析，綜合判斷符合上述主題定義公司的投資價(jià)值，構(gòu)建投資組合。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
港股通標(biāo)的股票的投資策略原則上與A股投資策略相同。但是考慮到香港股票市場與A股市場的
差異，本基金還將結(jié)合港股的資金環(huán)境和市場環(huán)境，以及全球政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和主要經(jīng)濟(jì)體的貨幣財(cái)政
政策，精選符合本基金投資目標(biāo)的香港聯(lián)合交易所上市公司股票。同時(shí)，對(duì)于存在AH股的兩地上市股
票，將進(jìn)一步結(jié)合股票AH折溢價(jià)情況，挑選兩地股票中更具投資價(jià)值的標(biāo)的。
（4）存托憑證投資策略
對(duì)于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精
選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
3、債券投資策略
本基金將投資于債券，以有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
首先，本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與我國財(cái)政、貨幣政策動(dòng)向，預(yù)測未來利率變動(dòng)走
勢，自上而下地確定投資組合的久期。
其次，債券投資組合的構(gòu)建與調(diào)整是一個(gè)自下而上的過程，需綜合評(píng)價(jià)個(gè)券收益率、波動(dòng)性、到
期期限、票息、賦稅條件、流動(dòng)性、信用等級(jí)以及債券持有人結(jié)構(gòu)等決定債券價(jià)值的影響因素。同
時(shí)，本基金將運(yùn)用系統(tǒng)化的定量分析技術(shù)和嚴(yán)格的投資管理制度等方法管理風(fēng)險(xiǎn)，通過久期、平均信
用等級(jí)、個(gè)券集中度等指標(biāo)，將組合的風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的水平。在此基礎(chǔ)上，通過各種積極投資策略
的實(shí)施，追求組合較高的回報(bào)。
4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收
益的特點(diǎn)。本基金對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的選擇將結(jié)合其債性和股性特征，在對(duì)公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研
究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，精選公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券，獲
取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
5、股指期貨投資策略
本基金將依據(jù)法律法規(guī)并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則參與股指期貨交易。本基金將通過對(duì)證券市場運(yùn)行
趨勢的研究，以套期保值為目的，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，在充分考慮股指期貨的市場
風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，運(yùn)用股指期貨進(jìn)行套期保值交易，控制投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將重點(diǎn)對(duì)市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市
場流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的
投資決策。
7、融資業(yè)務(wù)投資策略
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，本基金可參與
融資業(yè)務(wù)。
8、其他金融工具投資策略
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他金融產(chǎn)品，基金管理人將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及
本基金的投資目標(biāo)，制定與本基金相適應(yīng)的投資策略、比例限制、信息披露方式等。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的20%），投資于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的，A+H股合
計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市
的，A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券
期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，
進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上
市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以
及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場
波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金參與股指期貨交易時(shí)，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合
并計(jì)算；
（18）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）條情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投
資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重
大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基
金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)
制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；?
金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證高端裝備細(xì)分50指數(shù)收益率×80%+中證港股通綜合指數(shù)收益率(經(jīng)匯率調(diào)整)×10%+人民幣
活期存款稅后利率×10%
中證高端裝備細(xì)分50指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的，從滬深市場中選取50只涉及航空航天裝
備制造、航空動(dòng)力及控制系統(tǒng)、微波雷達(dá)、衛(wèi)星導(dǎo)航、光電紅外、通信設(shè)備、電子元器件、信息安
全、航空航天材料等業(yè)務(wù)的代表性上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映航空航天等高端裝備細(xì)分領(lǐng)域
上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金A股投資部分的業(yè)績基準(zhǔn)。中證港股通綜合指數(shù)由中證指
數(shù)有限公司發(fā)布，選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣本，以反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整
體表現(xiàn)。本基金參考預(yù)期的大類資產(chǎn)配置比例設(shè)置了業(yè)績比較基準(zhǔn)的權(quán)重。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者證券
市場中有其他代表性更強(qiáng)或更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)
投資者合法權(quán)益的原則，與基金托管人協(xié)商一致后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公
告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只主動(dòng)投資的股票型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券
型基金以及貨幣市場基金。本基金可通過港股通機(jī)制投資港股通標(biāo)的股票，還可能面臨港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收
益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者
權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
本基金投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 14,232,226.10 93.21
其中：股票 14,232,226.10 93.21
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 820,944.72 5.38
8 其他資產(chǎn) 215,351.97 1.41
9 合計(jì) 15,268,522.79 100.00
注：本基金本報(bào)告期末“固定收益投資”、“買入返售金融資產(chǎn)”、“銀行存款和結(jié)算備付金合
計(jì)”等項(xiàng)目的列報(bào)金額已包含對(duì)應(yīng)的“應(yīng)計(jì)利息”和“減值準(zhǔn)備”（若有），“其他資產(chǎn)”中的“應(yīng)
收利息”指本基金截至本報(bào)告期末已過付息期但尚未收到的利息金額（下同）。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 14,118,684.84 93.51
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 113,541.26 0.75
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 14,232,226.10 94.27
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 600893 航發(fā)動(dòng)力 30,100 1,242,829.00 8.23
2 600760 中航沈飛 24,600 1,149,066.00 7.61
3 002179 中航光電 23,920 1,041,476.80 6.90
4 000768 中航西飛 31,300 863,880.00 5.72
5 600372 中航機(jī)載 43,600 565,056.00 3.74
6 300395 菲利華 11,500 493,695.00 3.27
7 688122 西部超導(dǎo) 10,627 493,305.34 3.27
8 600765 中航重機(jī) 22,900 463,267.00 3.07
9 300699 光威復(fù)材 12,788 420,980.96 2.79
10 002465 海格通信 39,500 419,490.00 2.78
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金未投資國債期貨。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金未投資國債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
華寶高端裝備股票發(fā)起式截止2024年09月30日持倉前十名證券的發(fā)行主體中,西部超導(dǎo)材料科
技股份有限公司因違反承諾履行事項(xiàng)；于2024年08月23日收到上海證券交易所警示的處罰措施。
本基金管理人通過對(duì)上述上市公司進(jìn)行進(jìn)一步了解和分析，認(rèn)為上述處分不會(huì)對(duì)公司的投資價(jià)值
構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，因此本基金管理人對(duì)上述證券的投資判斷未發(fā)生改變。報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前
十名證券的其余的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰
的情況。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 586.98
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 214,764.99
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 215,351.97
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計(jì)數(shù)可能不等于分項(xiàng)之和。
十、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2024年9月30日，基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，本報(bào)告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
本基金A類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2022/08/16 - 2022/12/31 -10.56% 1.31% -9.22% 1.20% -1.34% 0.11%
2023/01/01 - 2023/12/31 -16.89% 1.12% -11.98% 1.00% -4.91% 0.12%
2024/01/01 - 2024/09/30 -2.10% 2.00% 2.12% 1.74% -4.22% 0.26%
2022/08/16 - 2024/09/30 -27.23% 1.51% -18.40% 1.34% -8.83% 0.17%
本基金C類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2022/08/16 - 2022/12/31 -10.66% 1.31% -9.22% 1.20% -1.44% 0.11%
2023/01/01 - 2023/12/31 -17.15% 1.12% -11.98% 1.00% -5.17% 0.12%
2024/01/01 - 2024/09/30 -2.31% 2.00% 2.12% 1.74% -4.43% 0.26%
2022/08/16 - 2024/09/30 -27.69% 1.51% -18.40% 1.34% -9.29% 0.17%
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投資
所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其
他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的
財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)
人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，
基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金
財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)
本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露
基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門
有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最
近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足
證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并在估值技
術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者
的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資
產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支
持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法
取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一
估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對(duì)在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（6）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場
上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)
對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采
用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法
估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)
公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購
交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后
未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提
供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的
變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一股票同時(shí)在兩個(gè)或以上市場交易的，按股票所處的市場分別估值；同一債券同時(shí)在兩個(gè)或
以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、投資證券衍生品的估值方法
（1）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行估值。
（2）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
7、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中
國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
8、存托憑證的估值
本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓?
性。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估
值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。由此給
基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額
數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值
精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停
估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類別基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自
身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失
當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故
障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行
更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的
估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的
有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利
益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)
際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤的
責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，
并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管
理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值并發(fā)送給基金托管
人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈
值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十三、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基
金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配
方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自
動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單
位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，但由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自
動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.0%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.0%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在
月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在
月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支取，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在
月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際
支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變
現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國稅務(wù)主管機(jī)
關(guān)的規(guī)定。
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的
相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代
扣代繳。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：
如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)容、登
載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有
人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡
稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)
保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘?
合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)售公
告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公
告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基
金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托
管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日
登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等
人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)
站披露一次各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)
站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日
的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價(jià)格的
計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前
述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)
告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者
的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類
別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人
員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和
規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事
件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委
托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變
更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（21）本基金增加或變更份額類別設(shè)置；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）在基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日之前，若本基金資產(chǎn)規(guī)模接近或低于2億元，本基金
有可能按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止的，為使投資者在該對(duì)應(yīng)日之前謹(jǐn)慎作出投資決策，
基金管理人將在該對(duì)應(yīng)日之前發(fā)布臨時(shí)公告提示投資者本基金可能終止的風(fēng)險(xiǎn)；
（25）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的
其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知
悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)
告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出
具法律意見書。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載
在規(guī)定報(bào)刊上。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定
進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)
告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)
等。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證
券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)
在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
本基金投資香港聯(lián)合交易所上市的港股通標(biāo)的股票，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度
報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披
露參與融資交易的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及管理情況。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管
理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編
制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確
認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一
致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工
作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息
披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披
露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫停或延遲相關(guān)信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生基金暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
十七、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)?jiān)趥?cè)袋機(jī)制啟用日
發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬
戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)
日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基金管理人
按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停
申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的各類份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明
書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日
內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限
制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基
金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)
流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的
基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要
求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計(jì)提。側(cè)袋賬戶的托管費(fèi)根據(jù)法律法規(guī)按側(cè)袋賬戶基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)計(jì)提，法律法規(guī)對(duì)側(cè)袋
賬戶的計(jì)提基數(shù)等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用
可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有
人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)
款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全
部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在
每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的
事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露
主袋賬戶份額的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬
戶各類別份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定
期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)
對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益
水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
政策風(fēng)險(xiǎn)：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于國
債與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著國債的價(jià)
格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于國債和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的
影響。
2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開放式基金，基金管理人有義務(wù)在開放日接受投資者的申購和贖回。不斷變化的申購
和贖回，尤其是發(fā)生大額申購和贖回時(shí)，即使市場行情沒有發(fā)生顯著變化的趨勢，本基金也要進(jìn)行股
票買賣。然而，市場的流動(dòng)性是變化的，不同時(shí)間段、不同的股票，其流動(dòng)性都各不相同。如果市場
流動(dòng)性較差，導(dǎo)致本基金無法順利買進(jìn)或賣出股票，或者必須付出較高成本才能買進(jìn)或賣出股票，這
樣，就在兩個(gè)方面產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)：
當(dāng)發(fā)生巨額申購時(shí)，本基金由于不能順利買進(jìn)股票，使得本基金的持倉比例被動(dòng)地發(fā)生變化，可
能導(dǎo)致行情上漲時(shí)不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資收益目標(biāo)，影響本基金的最終投資業(yè)績；
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果市場流動(dòng)性較差，本基金為了兌現(xiàn)持有人的贖回，必須以較高的代價(jià)賣
出股票，從而影響本基金的投資業(yè)績。
（1）基金申購、贖回安排
投資者具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、基金份額
的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具以減少或應(yīng)對(duì)
基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回
費(fèi)、基金估值被暫停、基金采用擺動(dòng)定價(jià)、基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性
偏好，并評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司
債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政
府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、股指期貨以及中國證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具。標(biāo)的資產(chǎn)大部分為股票資產(chǎn)，一般情況下具有較好的流動(dòng)性。同時(shí)，本基
金嚴(yán)格控制投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值的投資品種的比
例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和市場情況動(dòng)態(tài)調(diào)整基金中高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例并通過
組合管理、分散投資對(duì)各類標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的事前監(jiān)測、事中管控
與事后評(píng)估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行流動(dòng)性評(píng)估，確認(rèn)是否可以
接受所有贖回申請(qǐng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人需在充分評(píng)估基金組合資
產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動(dòng)與基金份額凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請(qǐng)，切實(shí)保護(hù)存量
基金份額持有人的合法權(quán)益。巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金
份額超過基金總份額20%以上的，基金管理人可對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基金管理人
將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回
申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、擺動(dòng)定價(jià)、基金實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人
將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并
與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，可能對(duì)投資者有以下潛在影響：投
資者的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資者完成基金贖回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖
回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同；投資者接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲；對(duì)持
續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)；投資者沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)
可能被延期辦理、或被暫停接受、或被延緩支付贖回款項(xiàng)等。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以
處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制
后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開
放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)
袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具
有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損
失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披
露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特
定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在
暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，
基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
3、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為細(xì)分主題的股票型基金，在投資管理中股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%，投資
于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金主要投資于高端裝備主題股票，需
要承受股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和高端裝備主題股票投資風(fēng)險(xiǎn)，不能完全規(guī)避市場下跌的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)高端
裝備主題股票整體表現(xiàn)較差時(shí)，本基金凈值增長率有可能低于全市場選股的基金或其他行業(yè)主題的基
金，市場大幅上漲時(shí)也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。本基金在股票選擇上具
有一定的主觀性，將在個(gè)股投資決策中給基金帶來一定的不確定性，因而存在個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資科創(chuàng)板股票?？苿?chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存
在差異，本基金須承受投資于科創(chuàng)板上市公司相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新
技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定
性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較
其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級(jí)
市場上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無
法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于
規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失
持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)
被退市；且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存在高集中
度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)
板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（3）本基金可投資股指期貨，可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動(dòng)。
2）基差風(fēng)險(xiǎn)：在利用股指期貨對(duì)沖市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金資產(chǎn)可能因?yàn)楣芍钙谪浐霞s與標(biāo)的指數(shù)
價(jià)格變動(dòng)方向不一致而承擔(dān)基差風(fēng)險(xiǎn)。因存在基差風(fēng)險(xiǎn)，在股指期貨合約展期操作時(shí)，基金資產(chǎn)可能
因股指期貨合約之間價(jià)差的異常變動(dòng)而遭受展期風(fēng)險(xiǎn)。
3）股指期貨展期時(shí)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本基金持有的股指期貨頭寸需要進(jìn)行展期操作，平倉持有的股
指期貨合約，換成其它月份股指期貨合約，當(dāng)股指期貨市場流動(dòng)性不佳、交易量不足時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致展
期操作執(zhí)行難度提高、交易成本增加，從而可能對(duì)基金資產(chǎn)造成不利的影響。
4）期貨盯市結(jié)算制度帶來的現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)：股指期貨采取保證金交易制度，保證金賬戶實(shí)行當(dāng)日
無負(fù)債結(jié)算制度，資金管理要求高。當(dāng)市場持續(xù)向不利方向波動(dòng)導(dǎo)致期貨保證金不足，如果未能在規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給基金資產(chǎn)帶來超出預(yù)期的損失。
5）到期日風(fēng)險(xiǎn)：股指期貨合約到期時(shí)，本基金的賬戶如仍持有未平倉合約，交易所將按照交割結(jié)
算價(jià)將賬戶持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，因此無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。
6）對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資于股指期貨時(shí)，會(huì)盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)控
制能力強(qiáng)的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在交易過程中存在違
法、違規(guī)經(jīng)營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失。
7）連帶風(fēng)險(xiǎn)：為基金資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會(huì)員或該結(jié)算會(huì)員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不足、又
未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮袊鹑谄谪浗灰姿鶎?duì)該結(jié)算會(huì)員下的經(jīng)紀(jì)賬戶強(qiáng)行平
倉時(shí)，基金資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉而遭受損失。
8）未平倉合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)：由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、中國金融期貨交易所交易
規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，基金資產(chǎn)持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，基金資產(chǎn)必須
承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
（4）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提
前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合約的違約所造
成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利息的
及時(shí)支付而給投資者帶來損失。
2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)支持證券的價(jià)
格受利率波動(dòng)發(fā)生逆向變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資者
遭受損失的可能性。
5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法律
風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
（5）投資港股通標(biāo)的股票存在的風(fēng)險(xiǎn)
1）港股通制度限制帶來的風(fēng)險(xiǎn)
①港股通額度限制
根據(jù)目前港股通業(yè)務(wù)規(guī)則，港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日
額度使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使
用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
②港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍限制規(guī)
則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；本基金可能因?yàn)?
港股通可投資標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時(shí)買入看好的投資標(biāo)的，而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
③港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交
易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易但港股通
不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致港股不能及時(shí)賣出，帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金所持的港股組合
在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持
港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。
④港股通下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形
或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但
不得買入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在
香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者
上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入
或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（如果未來港股通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，以新的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。）
2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對(duì)于人民幣的匯率
變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于基
金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情
況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
3）境外市場的風(fēng)險(xiǎn)
基金將通過港股通投資于香港證券市場，可能會(huì)受到香港市場宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)
政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和
變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
①香港市場風(fēng)險(xiǎn)
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動(dòng)更為自由。海外資金的流動(dòng)對(duì)港股價(jià)格的影響巨
大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性。本基金在參與港股市場投資時(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和
貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大。加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對(duì)豐富以
及做空機(jī)制的存在，港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)。
②香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險(xiǎn)
香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，在港股通機(jī)制下參與香港股票投資還將面臨包括但
不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
a.港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），同時(shí)對(duì)個(gè)
股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大，可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；
b.香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時(shí)，香港聯(lián)合交易所將可能停
市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所認(rèn)定的交易異常情況
時(shí)，內(nèi)地證券交易所將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)
行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
c.交收制度帶來的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場實(shí)行T+2日的交收安排（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收），本基
金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易
日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的
不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，而造成支付贖回
款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也存在不能及時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股投
資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
d.香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上市公司方可采取停牌措
施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對(duì)停牌的具體時(shí)長并沒有量化規(guī)定，只
是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則；同時(shí)與A股市場對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況
在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在香港聯(lián)合交
易所市場沒有風(fēng)險(xiǎn)警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對(duì)
較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的退市情形較A股市場相對(duì)復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失
的風(fēng)險(xiǎn)。
4）基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
（6）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的
境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)存在信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，信用
風(fēng)險(xiǎn)是指本基金在融資業(yè)務(wù)中，因交易對(duì)手方違約無法按期償付本金、利息等證券相關(guān)權(quán)益，導(dǎo)致基
金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)是指本基金在融資業(yè)務(wù)中，因投資策略失敗、對(duì)投資標(biāo)的預(yù)判失誤等導(dǎo)
致基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于違反相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，從而受到監(jiān)管部門處罰的風(fēng)險(xiǎn)，主要
包括業(yè)務(wù)超出監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)超過監(jiān)管部門規(guī)定閥值等。
（8）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金
應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。投
資人面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
4、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，如果基
金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金的
收益水平。
5、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)。一般認(rèn)為：國
債的信用風(fēng)險(xiǎn)可以視為零，而其它債券的信用風(fēng)險(xiǎn)可按專業(yè)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)確定，信用等級(jí)的變化或
市場對(duì)某一信用等級(jí)水平下債券率的變化都會(huì)迅速的改變債券的價(jià)格，從而影響到基金資產(chǎn)。
6、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的
正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)
構(gòu)、證券/期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
7、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法律法規(guī)及基金合同有
關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
8、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)
律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理
人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方
法不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資者
在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
9、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損
失。
金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直接控制能力之
外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機(jī)構(gòu)銷售，但是，基金并不是
銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶N售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清
算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公
告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清
算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)
定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投
資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)
構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易
過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申
購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)
和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上，法
律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照
《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得
到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金
合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)
任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退
還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法
規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期
貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)
務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，
保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金
分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相
互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息
公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法
律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重
要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的
行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管
理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免
除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有使用發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額
持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理
人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加或調(diào)整基金份額類別；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行
召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)
為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)
當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大
會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持
有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人
大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)
時(shí)間和地點(diǎn);
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基金份額持
有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間
和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式
召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代
表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及
委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額
的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金合同約定的
其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定
的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指
定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額
不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代
表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金
份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理
人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證
及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)
構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金可采用其他非現(xiàn)場方式或者以
現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開
會(huì)的程序進(jìn)行。基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或
其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)
其代理人出席基金份額持有人大會(huì)。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金
合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他
事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人
大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大
會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的
代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主
持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作
出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身
份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日
內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一
般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證明，否則
提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)基金份額持有人身份文件的表決視為有效出席的基金份額持有人，表
面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)
當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)
督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?
人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)
果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)
后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的
效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若
由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以
公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，
在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的
基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分
別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉
及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%以上（含
10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二
分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份
額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原
定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的
持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審
議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清
算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公
告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清
算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議可通過友好協(xié)商解
決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將
爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲
裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)
灣地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場
所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
成立時(shí)間：2003年3月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]19號(hào)
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)
會(huì)”）批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號(hào)（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國人民銀行銀發(fā)［1987］40
號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆
借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管
箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金的投資范圍、投
資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司
債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政
府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、股指期貨以及中國證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資
產(chǎn)的20%），投資于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購
款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起開始履行。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金投資、融資比例
進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的20%），投資于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的，A+H股合
計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市
的，A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券
期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，
進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上
市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以
及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場
波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金參與股指期貨交易時(shí)，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合
并計(jì)算；
（18）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）條情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投
資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)
督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重
大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基
金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)
制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；?
金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債
券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理人參與銀行間債券
市場交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對(duì)手的名單?；?
金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對(duì)銀行
間債券市場現(xiàn)券及回購交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或書面
回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未
結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資
信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金管理人銀行存款業(yè)務(wù)
進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算
的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)議，明確
雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付，以
及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資
料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》等
有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股
票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而
臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)
的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人
還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限
證券的投資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上
述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后
兩個(gè)工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)書面信
息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期,基金擬
認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的
比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)
工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)
致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)
充書面說明,并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查
資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,基金
托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金托管人切實(shí)
履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)
督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基
金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣
傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自
將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，就基
金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金
合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?
對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在限
期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人履行托
管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的
資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金
管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲
執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他
有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并
以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人在限
期內(nèi)糾正。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的
任何資產(chǎn)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理
人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基
金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資所需賬
戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托
管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
5.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)
事人追償基金的損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2
名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說
明。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶
中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金托管人可以通過申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用交通
銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸?
借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買?；鹱C券賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶即資金交
收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易
資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備，基金托管人在備案通過后在中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并
由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場
進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易
編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)
務(wù)。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印鑒（須包
括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款確認(rèn)單據(jù)，明確存款
的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)
基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管
責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存款證實(shí)書
對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保
管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重
大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件，基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市
后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券
投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額
凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算
結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對(duì)在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（6）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場
上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)
對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采
用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法
估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)
公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購
交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后
未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提
供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的
變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一股票同時(shí)在兩個(gè)或以上市場交易的，按股票所處的市場分別估值；同一債券同時(shí)在兩個(gè)或
以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、投資證券衍生品的估值方法
（1）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行估值。
（2）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
7、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中
國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
8、存托憑證的估值
本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓?
性。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估
值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。由此給
基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
（二）凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由
基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)實(shí)際情況界
定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核”中估值方法的第1－8、
10-11進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份
額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的
賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
2.如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)
成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基
金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管
理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)有通
行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
4.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈
值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原
則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，
以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信
息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后
5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的要求公告。季度報(bào)告的編制，應(yīng)于季度終了后15
個(gè)工作日內(nèi)完成；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6
個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個(gè)
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月初3個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管
人；基金托管人收到后在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面或以雙方約定的其他方式通
知基金管理人。對(duì)于季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金
管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方
認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成
一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案。
基金托管人對(duì)上述報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確
認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)
由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持
有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有
要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不
得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持
有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合
同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托
管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管
理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管
理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清
算期限相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)
清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商或者調(diào)解解
決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議
提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，
仲裁裁決是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行
《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
法律）管轄。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
投資者更改個(gè)人信息資料，請(qǐng)及時(shí)到原開立華寶基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)更改。
在從銷售機(jī)構(gòu)獲取準(zhǔn)確的客戶地址、郵編和電子郵箱地址的前提下，基金管理人將根據(jù)投資者的
需要寄送以下資料：
1、基金投資者對(duì)賬單
基金管理人將在每月度結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)，向已經(jīng)定制了電子對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人
提供電子對(duì)賬單。如基金份額持有人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質(zhì)對(duì)賬單，可撥打基金管理人
客服電話400-700-5588（免長途話費(fèi)）、400-820-5050（免長途話費(fèi)），按“0”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供
姓名、開戶證件號(hào)碼或基金賬號(hào)、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話，客服人員核對(duì)信息無誤后，為基
金份額持有人免費(fèi)郵寄紙質(zhì)對(duì)賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人以說明或電子形式向投資者寄送基金其他信息資料。
（二）定期定額投資計(jì)劃
本基金可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資的服務(wù)，即投資者可通過固定的渠道，采用定
期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受最低申購金額限制，具體實(shí)施時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則將在本
基金開放申購贖回后公告。
（三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆
時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。
（四）在線服務(wù)
基金管理人利用基金管理人的網(wǎng)站（www.fsfund.com）為基金投資者提供網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上資訊服
務(wù)。
（五）資訊服務(wù)
1、投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶份額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基
金管理人如下電話：
電話呼叫中心：4007005588、4008205050，該電話可轉(zhuǎn)人工座席。
直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、021-38505732
傳真：021-50499663、021-50988055
2、互聯(lián)網(wǎng)站
網(wǎng)址：www.fsfund.com
電子信箱：fsf@fsfund.com
（六）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理
人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該銷售機(jī)
構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，
您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本報(bào)告期內(nèi)，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日期 公告名稱
2024/11/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增民商基金銷售(上海)有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/11/12 投資者安全意識(shí)教育
2024/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告
2024/10/25 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2024年第3季度報(bào)告
2024/10/09 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/27 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/19 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護(hù)的通知
2024/08/30 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報(bào)告提示性公告
2024/08/30 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2024年中期報(bào)告
2024/08/23 關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的特 別提示公告
2024/08/21 華寶基金管理有限公司關(guān)于持續(xù)完善客戶身份信息的公告
2024/08/07 關(guān)于警惕冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動(dòng)的特別提示公告
2024/07/31 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告
2024/07/19 關(guān)于暫停辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的通知
2024/07/19 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2024年第2季度報(bào)告
2024/07/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/06/28 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2024/06/07 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增平安證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/05/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓華寶資產(chǎn)管理（香港）有限公司股權(quán)的公告
2024/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于終止深圳市金海九州基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān) 銷售業(yè)務(wù)的公告
2024/04/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2024/04/19 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2024年第1季度報(bào)告
2024/03/29 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2023年年度報(bào)告
2024/03/29 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告
2024/02/29 華寶基金管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
2024/01/19 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2023年第4季度報(bào)告
2024/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/12/22 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2023/12/22 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
2023/11/16 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
2023/11/16 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2023/11/14 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
2023/10/25 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2023年第3季度報(bào)告
2023/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/08/31 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2023年中期報(bào)告
2023/08/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報(bào)告提示性公告
2023/08/04 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增貴州省貴文文化基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)及費(fèi)率 優(yōu)惠的公告
2023/07/24 華寶基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者持續(xù)完善身份信息的公告
2023/07/21 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2023年第2季度報(bào)告
2023/07/21 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/05/08 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增麥高證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/05/05 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增平安銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/04/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增興業(yè)銀行股份有限公司（銀銀平臺(tái)）為代銷機(jī)構(gòu)的公
告
2023/04/23 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2023年第1季度報(bào)告
2023/04/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/04/19 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增興業(yè)證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/03/31 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2022年年度報(bào)告
2023/03/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報(bào)告提示性公告
2023/03/17 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增招商銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報(bào)告提示性公告
2023/01/19 華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金2022年第4季度報(bào)告
2023/01/04 華寶基金關(guān)于旗下部分基金增加招商銀行招贏通為銷售平臺(tái)并參加招商銀行招贏通平 臺(tái)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告
二十四、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所，供公眾
查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的文件
（二）《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及基金的各種定
期和臨時(shí)公告。
華寶基金管理有限公司
2024年12月23日
華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）2024年定期更新.pdf