華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年12月20日
送出日期：2024年12月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華寶高端裝備股
基金簡(jiǎn)稱基金主代碼016113
票發(fā)起式
華寶高端裝備股
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼016113
票發(fā)起式A
華寶基金管理有
基金管理人基金托管人交通銀行股份有限公司
限公司
上市交易所
基金合同生效日2022年08月16日-
及上市時(shí)間
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2023年11月14日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理莊皓亮
證券從業(yè)日期2013年03月27日
基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金
應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過(guò)召開基金份額
其他持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，
上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金主要投資于高端裝備相關(guān)上市公司，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)
投資目標(biāo)
現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券、資
產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨以
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
投資范圍
本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票
的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的20%），投資于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等）
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
本基金采取積極的大類資產(chǎn)配置策略，通過(guò)宏觀策略研究，綜合考慮宏觀
經(jīng)濟(jì)、國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)流動(dòng)性等方面的因素，
對(duì)相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，決定大類資產(chǎn)配置比例。
本基金旨在中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和裝備制造業(yè)升級(jí)的過(guò)程中尋找具有核心競(jìng)
主要投資策略爭(zhēng)力的高端裝備業(yè)的公司進(jìn)行投資。本基金界定的高端裝備產(chǎn)業(yè)包括高端裝
備產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈，應(yīng)當(dāng)具有高成長(zhǎng)性、高盈利性和高壁壘性的基本特征。具
體地說(shuō)，根據(jù)國(guó)家高端裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的界定，本基金投資的高端
裝備制造行業(yè)囊括航空航天裝備工業(yè)、衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)、軌道交通設(shè)備制造業(yè)、海
洋工程裝備制造業(yè)、信息電子設(shè)備工業(yè)，同時(shí)涉及其產(chǎn)業(yè)鏈的上下游。
中證高端裝備細(xì)分50指數(shù)收益率×80%+中證港股通綜合指數(shù)收益率(經(jīng)匯率
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
調(diào)整)×10%+人民幣活期存款稅后利率×10%
本基金是一只主動(dòng)投資的股票型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率
高于混合型基金、債券型基金以及貨幣市場(chǎng)基金。本基金可通過(guò)港股通機(jī)制
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
投資港股通標(biāo)的股票，還可能面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市
場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表及區(qū)域配置圖表
（三）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元1.00%
申購(gòu)費(fèi)(前收費(fèi)) 100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元0.60%
200萬(wàn)元≤M每筆1000元
N＜7日1.50%
7日≤N＜30日0.75%
贖回費(fèi)
30日≤N＜180日0.50%
180日≤N 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.00%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用26,400會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)0規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、
基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交
易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬
戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金
財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見本基
金《基金合同》及《招募說(shuō)明書》或其更
新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期1.25%
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)
應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注基金管理人出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于適當(dāng)性的意見不必
然一致，基金管理人的適當(dāng)性匹配意見并不表明對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保
證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因考慮因素不同而存在差異。投資
者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決
策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1.本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為細(xì)分主題的股票型基金，在投資管理中股票投資比例為基金資產(chǎn)的80%
-95%，投資于高端裝備主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金主要投資于高
端裝備主題股票，需要承受股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和高端裝備主題股票投資風(fēng)險(xiǎn)，不能完全
規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)高端裝備主題股票整體表現(xiàn)較差時(shí)，本基金凈值增長(zhǎng)率有可能低于
全市場(chǎng)選股的基金或其他行業(yè)主題的基金，市場(chǎng)大幅上漲時(shí)也不能保證基金凈值能夠完全跟
隨或超越市場(chǎng)上漲幅度。本基金在股票選擇上具有一定的主觀性，將在個(gè)股投資決策中給基
金帶來(lái)一定的不確定性，因而存在個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)
險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金可投資股指期貨，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨展期時(shí)的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、期貨盯市結(jié)算制度帶來(lái)的現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)、到期日風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)、連帶風(fēng)險(xiǎn)、未
平倉(cāng)合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，將存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償
付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（5）本基金可投資港股通標(biāo)的股票，可能會(huì)面臨港股通制度限制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)
險(xiǎn)、境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
（6）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境
外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金
的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：融資業(yè)務(wù)存在信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
（8）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)：本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)
日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不
得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。投資人面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)等。
3.本基金還將面臨開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操
作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲得基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華寶基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.fsfund.com］［客服電話：400-700
-5588、400-820-5050］
《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證
券投資基金托管協(xié)議》、《華寶高端裝備股票型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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