鵬華基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會(huì)的第二次提示性公告
鵬華基金管理有限公司已于2024年11月27日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介發(fā)布
了《鵬華基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投
資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)的公告》,并于2024年11月28日在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介發(fā)布了《鵬華基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證
傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告》。為
了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于召開本次會(huì)議的第二次提示
性公告。
一、召開會(huì)議基本情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投
資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人鵬華基金管理有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）已以通訊方式組織召開了投票期間為2024年4月26
日至2024年5月27日17:00止的基金份額持有人大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“第一次基金
份額持有人大會(huì)”），審議《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止
上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》。
由于本人直接出具有效表決意見或授權(quán)他人代表出具有效表決意見的基金份額
持有人所代表的基金份額少于權(quán)益登記日本基金基金份額總數(shù)的二分之一，未達(dá)
到法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的基金份額持有人大會(huì)召開條件，故第一次
基金份額持有人大會(huì)未能成功召開。詳情請(qǐng)查閱本基金管理人于2024年5月30
日發(fā)布的《鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
基金份額持有人大會(huì)會(huì)議情況的公告》。
根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》的
有關(guān)約定，本基金管理人與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決
定以通訊方式二次召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，審議同一議案，即《關(guān)于
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》。會(huì)議的具體安排如下：
1、會(huì)議召開方式：通訊方式開會(huì)。
2、會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自2024年11月28日起，至2025年1月3日
17：00止（投票表決時(shí)間以本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)收到表決票的
時(shí)間為準(zhǔn)）。
3、會(huì)議通訊表決票的寄達(dá)地點(diǎn)：
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心9層
郵政編碼：518048
聯(lián)系人：朱海威
聯(lián)系電話：0755-82825931
請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎骸谤i華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持
有人大會(huì)（二次召開）表決專用”。
4、會(huì)議咨詢電話：400-6788-533
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中
證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》（見附件一）。
上述議案的內(nèi)容說明詳見《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議
案的說明》（見附件二）。
三、基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日
本次大會(huì)的權(quán)益登記日為2024年11月27日，即在2024年11月27日下午
交易時(shí)間結(jié)束后，在登記機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的本基金全體基金份額持有人均有權(quán)參加
本次基金份額持有人大會(huì)并投票表決。
四、表決票的填寫和寄交方式
1、本次會(huì)議表決票見附件三?；鸱蓊~持有人可從相關(guān)報(bào)紙上剪裁、復(fù)印
表決票或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載并打印表決票。
2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：
（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件正
反面復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經(jīng)授權(quán)或認(rèn)
可的業(yè)務(wù)章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明
或登記證書復(fù)印件等）；合格境外投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位
公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無(wú)公章），并提供該授權(quán)代表的
身份證件正反面復(fù)印件或者護(hù)照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境外投資
者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外投資者簽署表
決票的其他證明文件，以及該合格境外投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他
有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件和取得合格境外投資者資格的證明文件的復(fù)印件；
（3）個(gè)人投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并
提供該個(gè)人投資者身份證件正反面復(fù)印件，以及填妥的授權(quán)委托書原件（參照附
件四）。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件正反面復(fù)印件；如代理人
為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社
會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印
件等）；
（4）機(jī)構(gòu)投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并
提供該機(jī)構(gòu)投資者的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體
或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等），
以及填妥的授權(quán)委托書原件。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件正反
面復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)
印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶
證明或登記證書復(fù)印件等）。合格境外投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表
決票上簽字或蓋章，并提供該合格境外投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他
有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外投資者資格的證明文件的復(fù)印件，
以及填妥的授權(quán)委托書原件。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件正反
面復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)
印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶
證明或登記證書復(fù)印件等）；
（5）以上各項(xiàng)中的公章、批文、開戶證明及登記證書，以基金管理人的認(rèn)
可為準(zhǔn)。
（6）根據(jù)第一次持有人大會(huì)的相關(guān)公告，除非授權(quán)文件另有載明，第一次
召集的基金份額持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)在本次大
會(huì)時(shí)依然有效，但如果基金份額持有人重新作出授權(quán)的，則以最新授權(quán)為準(zhǔn)。
3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件在2024
年11月28日起，至2025年1月3日17：00止的期間內(nèi)通過專人送交、快遞或
郵寄掛號(hào)信的方式送達(dá)至本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)，并請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻?br/>注明：“鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)（二次
召開）表決專用”。
送達(dá)時(shí)間以本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)收到表決票的時(shí)間為準(zhǔn)，即：
專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)；快遞送達(dá)的，以基金管理人簽收時(shí)間為準(zhǔn)；以
郵寄掛號(hào)信方式送達(dá)的，以掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。
五、計(jì)票
1、本次通訊會(huì)議的計(jì)票方式為：由基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人（中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下于本次通訊會(huì)議的表決截
止日期（即2025年1月3日）后第2個(gè)工作日（即2025年1月7日）進(jìn)行計(jì)票，
并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
3、表決票效力的認(rèn)定如下：
（1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會(huì)議通知規(guī)定，且在規(guī)定時(shí)
間之內(nèi)送達(dá)本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)的，為有效表決票；有效表決票
按表決意見計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持
有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（2）如表決票上的表決意見未填、多填、字跡模煳不清、無(wú)法辨認(rèn)或意愿
無(wú)法判斷或相互矛盾，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議通知規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有
效表決票；并按“棄權(quán)”計(jì)入對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖?br/>次基金份額持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有
效證明基金份額持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在規(guī)定時(shí)
間之內(nèi)送達(dá)本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)的，均為無(wú)效表決票；無(wú)效表決
票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視
為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
①送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)日所填寫的有效的表決票為準(zhǔn)，先送
達(dá)的表決票視為被撤回；
②送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計(jì)入棄
權(quán)表決票；
③送達(dá)時(shí)間確定原則見“四、表決票的填寫和寄交方式”中相關(guān)說明。
六、決議生效條件
1、有效表決票所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的三分之一以上
（含三分之一）時(shí)，表明該有效表決票所代表的基金份額持有人參加了此次通訊
會(huì)議，會(huì)議有效召開；在此基礎(chǔ)上，《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議
案》應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過方為有效。
2、本次基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，本基金管理人自通過之日起
五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生
效。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)
1、召集人：鵬華基金管理有限公司
聯(lián)系人：朱海威
聯(lián)系電話：0755-82825931
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
3、公證機(jī)構(gòu)：北京市中信公證處
聯(lián)系人：甄真
聯(lián)系電話：010-81139007
4、見證律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
八、重要提示
1、請(qǐng)基金份額持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出
表決票。
2、本次基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過基金管理人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查閱，投資者如有任何疑
問，可致電基金管理人客戶服務(wù)電話400-6788-533（免長(zhǎng)途話費(fèi)）咨詢。
3、為保護(hù)基金份額持有人利益，本基金A類基金份額（基金代碼：160629）
將于基金份額持有人大會(huì)計(jì)票日（2025年1月7日）上午開市起至基金份額持
有人大會(huì)決議生效公告日上午10:30停牌，10:30起復(fù)牌。敬請(qǐng)基金份額持有人
關(guān)注本基金A類基金份額停牌期間的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
如議案獲得通過，基金管理人將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦
理本基金A類基金份額的終止上市、基金變更等相關(guān)事項(xiàng)，具體安排詳見基金管
理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。并且基金管理人將根據(jù)議案及《關(guān)于鵬華中證傳媒指
數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》對(duì)《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金合同》進(jìn)行修改，并按規(guī)定披露變更后的《鵬華中證傳媒交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金招募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要等文件。
如議案未獲通過，具體安排詳見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
4、本公告的有關(guān)內(nèi)容由鵬華基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
鵬華基金管理有限公司
2024年11月29日
附件一：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為
鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》
附件二：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為
鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》
附件三：《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)
（二次召開）通訊表決票》
附件四：《授權(quán)委托書》
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（草案）》
附件一：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金的議案》
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人：
為了適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展，更好地滿足投資者的投資需求，根據(jù)《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鵬華中證
傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的有關(guān)
規(guī)定，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基
金管理人鵬華基金管理有限公司經(jīng)與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)
商一致，提議對(duì)本基金實(shí)施變更，內(nèi)容包括將基金類別變更為ETF聯(lián)接基金，并
相應(yīng)將基金名稱變更為“鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金”；終止A類基金份額上市，保留A類基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；調(diào)整基
金費(fèi)用的種類、基金費(fèi)用計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；降低A類基金份額的贖回費(fèi)率等，
并根據(jù)上述調(diào)整需要、法律法規(guī)要求和基金實(shí)際運(yùn)作需求修改基金合同其他相關(guān)
條款。具體說明見附件二《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止
上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的
說明》。
為實(shí)施本基金上述變更方案，提議授權(quán)基金管理人辦理本基金變更及向深圳
證券交易所申請(qǐng)辦理終止A類基金份額上市的具體事宜，包括但不限于根據(jù)市場(chǎng)
情況確定變更的具體時(shí)間和方式，根據(jù)現(xiàn)時(shí)有效的法律法規(guī)的要求和《關(guān)于鵬華
中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》相關(guān)內(nèi)容對(duì)本基金實(shí)施變更。
以上議案，請(qǐng)予審議。
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
附件二：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金的議案的說明》
一、聲明
1、為了適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展，更好地滿足投資者的投資需求，根據(jù)《中華
人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鵬華
中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或
“基金合同”）的有關(guān)規(guī)定，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)
稱“本基金”）的基金管理人鵬華基金管理有限公司經(jīng)與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀
行股份有限公司協(xié)商一致，決定二次召開基金份額持有人大會(huì)，審議《關(guān)于鵬華
中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》。
2、本次基金份額持有人大會(huì)需要出具書面意見的基金份額持有人或其代理
人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）方
可召開，且《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為
鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)
的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方
為有效，存在未能達(dá)到開會(huì)條件或無(wú)法獲得相關(guān)持有人大會(huì)表決通過的可能。
3、基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)持有
人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)的備案、所作的任何決定或意見，均不表明其對(duì)本基金的
價(jià)值或者投資人的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
二、調(diào)整方案要點(diǎn)
（一）變更基金名稱和類別
1、基金名稱由“鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）”變更為“鵬華
中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”。
2、基金類別由“股票型證券投資基金”變更為“ETF聯(lián)接基金”。
（二）終止A類基金份額上市，保留A類基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的A類基金份額已自2021年1月18
日起在深圳證券交易所上市。本基金變更后，本基金A類基金份額將終止在深圳
證券交易所上市交易。基金合同中將刪除“基金份額的上市與交易”章節(jié)，并在
釋義、基金的基本情況、基金份額的申購(gòu)與贖回、基金份額持有人大會(huì)、基金費(fèi)
用與稅收、基金的信息披露等章節(jié)刪除與基金份額上市交易有關(guān)的表述。
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的A類基金份額可通過場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外
兩種方式辦理申購(gòu)與贖回，C類基金份額僅可通過場(chǎng)外方式辦理申購(gòu)與贖回。變
更后，鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額仍可
通過場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外兩種方式辦理申購(gòu)與贖回，C類基金份額僅可通過場(chǎng)外方式辦理
申購(gòu)與贖回。
（三）調(diào)整基金費(fèi)用的種類、基金費(fèi)用計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)
1、基金管理人的管理費(fèi)：年費(fèi)率由1.00%降為0.50%，且投資于目標(biāo)ETF的部
分不收取管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)：年費(fèi)率由0.20%降為0.10%，且投資于目標(biāo)ETF的部
分不收取托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)：年費(fèi)率由0.30%降為0.20%；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)：在鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）變更
為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金后，不再?gòu)幕鹭?cái)產(chǎn)中
計(jì)提標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。
（四）降低A類基金份額的贖回費(fèi)率
將A類基金份額的場(chǎng)外贖回費(fèi)率調(diào)整為：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 0.50%
Y≥30日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A類基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率參照?qǐng)?br/>外贖回費(fèi)率執(zhí)行。
（五）變更基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)收益
特征等
1、投資目標(biāo)：補(bǔ)充“本基金主要投資于目標(biāo)ETF”。
2、投資范圍：補(bǔ)充目標(biāo)ETF、存托憑證、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)等，并刪除權(quán)證。
3、投資策略：根據(jù)投資范圍的調(diào)整補(bǔ)充目標(biāo)ETF投資策略、存托憑證投資策
略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略、資產(chǎn)支持證券投資策略，刪除權(quán)證相
關(guān)表述，并根據(jù)變更后的特點(diǎn)調(diào)整相關(guān)投資策略。
4、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征：根據(jù)上述調(diào)整，相應(yīng)進(jìn)行修改。
5、補(bǔ)充標(biāo)的指數(shù)及目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式。
（六）調(diào)整估值對(duì)象、估值方法條款
1、在估值對(duì)象中補(bǔ)充目標(biāo)ETF基金份額、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、股指期
貨合約，并刪除權(quán)證。
2、在估值方法中補(bǔ)充目標(biāo)ETF估值方法、存托憑證估值方法、融資及轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)估值方法，刪除權(quán)證的估值方法，并調(diào)整固定收益品種相關(guān)估值方
法條款等。
（七）在基金的基本情況、基金份額的申購(gòu)與贖回、基金合同當(dāng)事人及權(quán)
利義務(wù)、基金份額持有人大會(huì)、基金資產(chǎn)估值、基金的信息披露等章節(jié)補(bǔ)充ETF
聯(lián)接基金相關(guān)內(nèi)容
1、基金的基本情況章節(jié)：補(bǔ)充本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別。
2、基金份額的申購(gòu)與贖回章節(jié)：在拒絕或暫停申購(gòu)的情形、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形中，補(bǔ)充目標(biāo)ETF暫停估值、暫停申贖、暫停上市或目標(biāo)ETF
停牌等。
3、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)章節(jié)：在基金份額持有人的權(quán)利中補(bǔ)充出席
或者委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)目標(biāo)ETF的基金份額持有人
大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。
4、基金份額持有人大會(huì)章節(jié)：補(bǔ)充本基金基金份額持有人參加目標(biāo)ETF基金
份額持有人大會(huì)并表決的相關(guān)條款，在持有人大會(huì)的召開事由中相應(yīng)補(bǔ)充目標(biāo)
ETF相關(guān)條款。
5、基金資產(chǎn)估值：在暫停估值的情形中補(bǔ)充基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停
估值、暫停公告基金份額凈值的情形。
6、基金的信息披露章節(jié)：補(bǔ)充投資目標(biāo)ETF、投資資產(chǎn)支持證券、參與融資
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)信息披露。
（八）補(bǔ)充側(cè)袋機(jī)制
根據(jù)《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》相關(guān)要求補(bǔ)充了側(cè)袋
機(jī)制相關(guān)內(nèi)容。
（九）其他必要修改
根據(jù)上述主要內(nèi)容作出的必要修改，根據(jù)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求和基金
實(shí)際運(yùn)作需求對(duì)《基金合同》進(jìn)行的其他修改，詳見《鵬華中證傳媒交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》。
三、終止A類基金份額上市的安排及《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金基金合同》的生效
如《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華
中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》（以下簡(jiǎn)稱“議
案”）獲得通過，基金管理人將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申請(qǐng)辦理本
基金A類基金份額的終止上市、基金變更等相關(guān)事項(xiàng)?；鸸芾砣颂嵴?qǐng)基金份額
持有人大會(huì)授權(quán)基金管理人落實(shí)上述事項(xiàng)，并授權(quán)基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和
實(shí)際情況做相應(yīng)調(diào)整。具體業(yè)務(wù)辦理和時(shí)間安排詳見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)
公告。
修訂后的《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》
自基金管理人公告的生效之日起生效，原《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金合同》自同日起失效。修訂后的《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》將在基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）進(jìn)行披露，提
請(qǐng)投資者關(guān)注。
四、本基金變更及A類基金份額終止上市的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)備措施
在提議本基金變更及A類基金份額終止上市并設(shè)計(jì)具體方案之前，基金管理
人與基金份額持有人進(jìn)行溝通，認(rèn)真聽取相關(guān)意見，擬定議案前綜合考慮基金份
額持有人的要求。議案公告后，基金管理人還將再次征詢基金份額持有人的意見。
如有必要，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人意見，對(duì)本基金變更及A類基金份
額終止上市的方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)男抻?，并重新公告?br/>附件三：鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
基金份額持有人大會(huì)（二次召開）通訊表決票
基金份額持有人姓名/名稱：
證件號(hào)碼（身份證件號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)）：
開放式基金賬戶號(hào)/證券賬戶號(hào)：
審議事項(xiàng) 同意 反對(duì) 棄權(quán)
關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案
基金份額持有人/受托人（代理人）（簽字或蓋章）
日期：年月日
說明：
1、請(qǐng)就審議事項(xiàng)表示“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”，并在相應(yīng)欄內(nèi)畫“√”，同
一議案基金份額持有人只能選擇一種表決意見。以上表決意見是基金份額持有人
或其受托人（代理人）就基金份額持有人在該開放式基金賬戶/證券賬戶下持有
的本基金全部份額做出的表決意見。如未填寫，則視為對(duì)基金份額持有人全部賬
戶下持有的本基金全部份額做出表決意見。
2、未填、多填、字跡模煳不清、無(wú)法辨認(rèn)或意愿無(wú)法判斷或相互矛盾，但其他
各項(xiàng)符合會(huì)議通知規(guī)定的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持全部基金份
額的表決結(jié)果均計(jì)為“棄權(quán)”。
3、本表決票可從基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載、從報(bào)紙上剪裁、復(fù)印或按此
格式打印。
附件四：授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托先生／女士或機(jī)構(gòu)代表本
人（或本機(jī)構(gòu)）參加以通訊方式二次召開的鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金份額持有人大會(huì)，并代為全權(quán)行使議案的表決權(quán)。表決意見以受托
人的表決意見為準(zhǔn)。本授權(quán)不得轉(zhuǎn)授權(quán)。
委托人（簽字/蓋章）：
委托人身份證件號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：
開放式基金賬戶號(hào)/證券賬戶號(hào)：
受托人（代理人）（簽字/蓋章）：
受托人（代理人）身份證件號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：
委托日期：年月日
附注：
1、以上授權(quán)是基金份額持有人就其在該開放式基金賬戶/證券賬戶下持有的
本基金全部份額向受托人所做授權(quán)。如未填寫，則視為對(duì)基金份額持有人全部賬
戶下持有的本基金全部份額做出表決意見。
2、此授權(quán)委托書從基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載、剪報(bào)、復(fù)印或按以上
格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金合同（草案）》
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，
規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集
開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引
第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相
關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以
基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)
義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來(lái)，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
由鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來(lái)，鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券
投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。
##@@##
##$$$##中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作并變更為鵬華中證傳附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的備案，以及鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）變更為本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要##$$$##
等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界
定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的
強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，由鵬華
中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來(lái)
2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華中證傳媒交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明
書》及其更新
7、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
9、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
13、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定（包括其不時(shí)修訂），使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者
20、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中，可通過深圳證
券交易所辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)
務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位
24、場(chǎng)外：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)利用其自身柜臺(tái)或其他交易系
統(tǒng)辦理本基金基金份額的申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理基金份額的申購(gòu)和贖
回也稱為場(chǎng)外申購(gòu)和場(chǎng)外贖回
25、場(chǎng)內(nèi)：指通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位利用深圳證券交易所交
易系統(tǒng)辦理本基金基金份額的申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理基金份額的申購(gòu)、贖回
也稱為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)贖回
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人開放
式基金賬戶和/或深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接
受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司
28、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記
在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場(chǎng)外份額
29、證券登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)，登記
在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場(chǎng)內(nèi)份額
30、開放式基金賬戶：指投資人通過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注
冊(cè)的開放式基金賬戶，用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
32、深圳證券賬戶：指在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的深圳證券交
易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶
33、標(biāo)的指數(shù)：指中證傳媒指數(shù)
34、基金合同生效日：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金
合同》生效日，《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》自同一日失效
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一
開放日基金總份額的10%
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
47、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）
之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
48、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)
行轉(zhuǎn)托管的行為
49、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
50、元：指人民幣元
51、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、出借
期限在10個(gè)交易日以上的出借證券、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
52、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、投資目標(biāo)ETF
份額所得收益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用
的節(jié)約
54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、
基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
56、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
58、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從C
類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
59、基金份額分類：本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金
份額分為不同的類別。在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，
并分別公布基金份額凈值。A類基金份額通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式申購(gòu)和贖回，C類基金份
額通過場(chǎng)外方式申購(gòu)和贖回
60、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
61、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
62、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖
回實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式基金”，簡(jiǎn)稱“ETF”
63、目標(biāo)ETF：指鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“鵬華中證
傳媒ETF”）
64、ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡(jiǎn)
稱“目標(biāo)ETF”），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式
運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱“聯(lián)接基金”
65、轉(zhuǎn)融通證券出借：指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證券金
融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相
應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
67、特定資產(chǎn)：包括：（1）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
68、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化，力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
五、目標(biāo)ETF及標(biāo)的指數(shù)
目標(biāo)ETF為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金，標(biāo)的指數(shù)為中證傳媒指數(shù)。
六、基金存續(xù)期限
不定期
七、基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為
A類基金份額；在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式申購(gòu)
和贖回，A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場(chǎng)外方式申購(gòu)和贖回。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、
對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，
無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
八、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別。
本基金與目標(biāo)ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。（2）
兩只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。（3）目標(biāo)ETF是本基金的主要投資對(duì)象。
本基金與目標(biāo)ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)
制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕
大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，投資
者既可以像買賣股票一樣在交易所買賣目標(biāo)ETF的基金份額，也可以按照最小申購(gòu)、贖回單
位和申購(gòu)、贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，投資者可
以通過基金管理人及其他銷售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申購(gòu)與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)仍可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法規(guī)
對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，
用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購(gòu)贖回的影響。目標(biāo)ETF采取
按照最小申購(gòu)、贖回單位和申購(gòu)、贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購(gòu)贖回對(duì)基金凈值影響
較??；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生一
定影響。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第四部分基金的歷史沿革
本基金由鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來(lái)，鵬華中證傳媒指數(shù)型證
券投資基金（LOF）由鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作并變更而來(lái)。
一、鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金
鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年9月17日證監(jiān)許可[2014]968
號(hào)文注冊(cè)，進(jìn)行募集。鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金管理人為鵬華基金管理有
限公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司?；鸸芾砣双@得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后，
《鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》于2014年12月11日生效。
二、轉(zhuǎn)型為鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
根據(jù)《鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》約定，鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)
證券投資基金應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)規(guī)定終止鵬
華傳媒A份額與鵬華傳媒B份額的運(yùn)作，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。據(jù)此，基金管理
人已于2020年12月2日在規(guī)定媒介發(fā)布《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之鵬華
傳媒A份額和鵬華傳媒B份額終止運(yùn)作并修改基金合同的公告》，向深圳證券交易所申請(qǐng)鵬
華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金的兩級(jí)子份額終止上市，并于2020年12月31日（份額
折算基準(zhǔn)日）進(jìn)行基金份額折算，《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》
于2021年1月1日正式生效，《鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》自同一日失
效。
三、轉(zhuǎn)型為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型為本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予鵬華
中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）變更注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[20XX]XX號(hào)文）變更注冊(cè)。
20XX年×月×日至20XX年×月×日，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的基金份
額持有人大會(huì)以通訊方式召開，大會(huì)審議通過了《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》，
內(nèi)容包括將基金類別變更為ETF聯(lián)接基金，并相應(yīng)將基金名稱變更為“鵬華中證傳媒交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”；終止A類基金份額上市，保留A類基金份額場(chǎng)內(nèi)申
購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；調(diào)整基金費(fèi)用的種類、基金費(fèi)用計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；降低A類基金份額
的贖回費(fèi)率等，并根據(jù)上述調(diào)整需要、法律法規(guī)要求和基金實(shí)際運(yùn)作需求修改基金合同其他
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
相關(guān)條款。上述基金份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)自表決通過之日起生效。自20XX年×月×日
起，原《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》失效，《鵬華中證傳媒交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第五部分基金的存續(xù)
一、基金份額的變更登記
基金合同生效后，本基金登記機(jī)構(gòu)將進(jìn)行本基金基金份額的更名以及必要信息的變
更。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)
運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持
有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回
A類基金份額投資者可通過場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外兩種方式對(duì)基金份額進(jìn)行申購(gòu)與贖回。C類基
金份額投資者可通過場(chǎng)外方式對(duì)基金份額進(jìn)行申購(gòu)與贖回。場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額登記在登記
結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)
基金份額持有人深圳證券賬戶下。
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資者辦理本基金場(chǎng)外申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和基金管理人委
托的代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；投資者辦理本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)
務(wù)資格且符合深圳證券交易所有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)
當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的
申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金份額登記的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)遵循深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)定。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
6、投資者通過場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的開放式基
金賬戶，通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的深圳
證券賬戶（人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶）。
7、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基
金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成立，
申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶，基金管理人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息損失。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨
額贖回、本基金合同載明的暫停贖回或其他延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參
照本基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后
的下一個(gè)工作日劃出。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他
方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投
資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人應(yīng)依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額、最高金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參
見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說
明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、對(duì)于場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回及持有場(chǎng)內(nèi)份額的數(shù)量限制等，深圳證券交易所和中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，
并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本
基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
列示。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基
金份額凈值，有效份額單位為份。其中，場(chǎng)外申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)
點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額計(jì)算
結(jié)果保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計(jì)算公
式及方法請(qǐng)參見招募說明書）。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額
單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。A類基金份額
的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額
時(shí)收取。贖回費(fèi)用納入基金財(cái)產(chǎn)的比例詳見招募說明書，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登
記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
6、本基金的A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、A類基金份額和C類基金份額申購(gòu)份額具體的
計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)
定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)
方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?br/>值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、辦理基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按
照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
9、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下且對(duì)基金份額持有
人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資者開展基金
促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)要求對(duì)基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率等進(jìn)行適當(dāng)費(fèi)率優(yōu)惠。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總
規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額或
凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或
該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
8、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
9、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
10、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金
申購(gòu)的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第4、6項(xiàng)以外暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全
部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理
人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
7、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
8、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
9、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金
贖回的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
對(duì)于場(chǎng)外贖回申請(qǐng)，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，
未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱?br/>額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消
除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。暫停贖回或延緩支付款項(xiàng)的場(chǎng)內(nèi)處理，
按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一
開放日基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的場(chǎng)外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份
額10%以上的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理大額贖回
申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)。對(duì)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）和大額贖回申請(qǐng)人10%以內(nèi)的
贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍
可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申請(qǐng)人超過10%的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。對(duì)當(dāng)日未予確
認(rèn)的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷；選擇延
期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（5）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的相應(yīng)規(guī)則進(jìn)行處理，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則
及屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
3、巨額贖回的公告
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日
的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)的
銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）基金份額登記在證券登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額場(chǎng)內(nèi)贖回的
會(huì)員單位（交易單元）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記
系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管后，持有期限將重新計(jì)算，贖回時(shí)按變更后的持有期限計(jì)
算適用贖回費(fèi)率。
（3）本基金權(quán)益分派期間、基金份額處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)或出現(xiàn)深圳證券交易所、登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
3、基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對(duì)上述規(guī)定作出調(diào)整，并在
正式實(shí)施前2日在規(guī)定媒介公告。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將進(jìn)行公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十七、其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額持有人利益
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相
應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和非交
易過戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
基金、證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的
價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向監(jiān)管
機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：田國(guó)立
成立時(shí)間：2004年09月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2004]143號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律
鵬華基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會(huì)的第二次提示性公告.pdf