鵬華基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告
鵬華基金管理有限公司已于2024年11月27日在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介發(fā)布了《鵬華基金
管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額
持有人大會(huì)的公告》。為了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于召開本次會(huì)議
的第一次提示性公告。
一、召開會(huì)議基本情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》和《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“《基金
合同》”）的有關(guān)規(guī)定，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）的基金
管理人鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已以通訊方式組織召開了投票期
間為2024年4月26日至2024年5月27日17:00止的基金份額持有人大會(huì)（以下簡稱“第一次
基金份額持有人大會(huì)”），審議《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變
更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》。由于本人直接出具有
效表決意見或授權(quán)他人代表出具有效表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額少于權(quán)
益登記日本基金基金份額總數(shù)的二分之一，未達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的基金份
額持有人大會(huì)召開條件，故第一次基金份額持有人大會(huì)未能成功召開。詳情請查閱本基金管
理人于2024年5月30日發(fā)布的《鵬華基金管理有限公司關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基
金（LOF）基金份額持有人大會(huì)會(huì)議情況的公告》。
根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》的有關(guān)約定，本基
金管理人與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定以通訊方式二次召開本基
金的基金份額持有人大會(huì)，審議同一議案，即《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》。會(huì)議的
具體安排如下：
1、會(huì)議召開方式：通訊方式開會(huì)。
2、會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自2024年11月28日起，至2025年1月3日17：00止（投票表決
時(shí)間以本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)收到表決票的時(shí)間為準(zhǔn)）。
3、會(huì)議通訊表決票的寄達(dá)地點(diǎn)：
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心9層
郵政編碼：518048
聯(lián)系人：朱海威
聯(lián)系電話：0755-82825931
請?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎骸谤i華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)（二
次召開）表決專用”。
4、會(huì)議咨詢電話：400-6788-533
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》（見附件一）。
上述議案的內(nèi)容說明詳見《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變
更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》（見附件二）。
三、基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日
本次大會(huì)的權(quán)益登記日為2024年11月27日，即在2024年11月27日下午交易時(shí)間結(jié)束
后，在登記機(jī)構(gòu)登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權(quán)參加本次基金份額持有人大會(huì)
并投票表決。
四、表決票的填寫和寄交方式
1、本次會(huì)議表決票見附件三?；鸱蓊~持有人可從相關(guān)報(bào)紙上剪裁、復(fù)印表決票或登錄
本基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/
fund）下載并打印表決票。
2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，其中：
（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件正反面復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經(jīng)授權(quán)或認(rèn)可的業(yè)務(wù)章（以
下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單
位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）；合格境外投資者自行
投票的，需在表決票上加蓋本單位公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無公章），并
提供該授權(quán)代表的身份證件正反面復(fù)印件或者護(hù)照或其他身份證明文件的復(fù)印件，該合格境
外投資者所簽署的授權(quán)委托書或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外投資者簽署表決票
的其他證明文件，以及該合格境外投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊登記證
明復(fù)印件和取得合格境外投資者資格的證明文件的復(fù)印件；
（3）個(gè)人投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并提供該個(gè)人投資
者身份證件正反面復(fù)印件，以及填妥的授權(quán)委托書原件（參照附件四）。如代理人為個(gè)人，還
需提供代理人的身份證件正反面復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企
業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、
開戶證明或登記證書復(fù)印件等）；
（4）機(jī)構(gòu)投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并提供該機(jī)構(gòu)投資
者的加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章
的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等），以及填妥的授權(quán)委托書原件。如代理人
為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件正反面復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋
公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部
門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）。合格境外投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在
表決票上簽字或蓋章，并提供該合格境外投資者的營業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊
登記證明復(fù)印件，以及取得合格境外投資者資格的證明文件的復(fù)印件，以及填妥的授權(quán)委托
書原件。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件正反面復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需
提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用
加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件等）；
（5）以上各項(xiàng)中的公章、批文、開戶證明及登記證書，以基金管理人的認(rèn)可為準(zhǔn)。
（6）根據(jù)第一次持有人大會(huì)的相關(guān)公告，除非授權(quán)文件另有載明，第一次召集的基金份額
持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)在本次大會(huì)時(shí)依然有效，但如果基金份
額持有人重新作出授權(quán)的，則以最新授權(quán)為準(zhǔn)。
3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件在2024年11月28日
起，至2025年1月3日17：00止的期間內(nèi)通過專人送交、快遞或郵寄掛號(hào)信的方式送達(dá)至本公
告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)，并請?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎骸谤i華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金份額持有人大會(huì)（二次召開）表決專用”。
送達(dá)時(shí)間以本公告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)收到表決票的時(shí)間為準(zhǔn)，即：專人送達(dá)
的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)；快遞送達(dá)的，以基金管理人簽收時(shí)間為準(zhǔn)；以郵寄掛號(hào)信方式送達(dá)
的，以掛號(hào)信回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。
五、計(jì)票
1、本次通訊會(huì)議的計(jì)票方式為：由基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人（中國建
設(shè)銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下于本次通訊會(huì)議的表決截止日期（即2025年1月3
日）后第2個(gè)工作日（即2025年1月7日）進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
3、表決票效力的認(rèn)定如下：
（1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會(huì)議通知規(guī)定，且在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)送達(dá)本公
告列明的通訊表決票的寄送地點(diǎn)的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計(jì)入相應(yīng)的表決
結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。
（2）如表決票上的表決意見未填、多填、字跡模糊不清、無法辨認(rèn)或意愿無法判斷或相互
矛盾，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議通知規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票；并按“棄權(quán)”計(jì)入對
應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總
數(shù)。
（3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金份額
持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)送達(dá)本公告列明的通
訊表決票的寄送地點(diǎn)的，均為無效表決票；無效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)
表決的基金份額總數(shù)。
（4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；
如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
①送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)日所填寫的有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票
視為被撤回；
②送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計(jì)入棄權(quán)表決票；
③送達(dá)時(shí)間確定原則見“四、表決票的填寫和寄交方式”中相關(guān)說明。
六、決議生效條件
1、有效表決票所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的三分之一以上（含三分之
一）時(shí)，表明該有效表決票所代表的基金份額持有人參加了此次通訊會(huì)議，會(huì)議有效召開；在
此基礎(chǔ)上，《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代
理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效。
2、本次基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，本基金管理人自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案，基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
七、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)
1、召集人：鵬華基金管理有限公司
聯(lián)系人：朱海威
聯(lián)系電話：0755-82825931
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
3、公證機(jī)構(gòu)：北京市中信公證處
聯(lián)系人：甄真
聯(lián)系電話：010-81139007
4、見證律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
八、重要提示
1、請基金份額持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。
2、本次基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查閱，投資者如有任何疑問，可致電基金管理人客戶服務(wù)電話
400-6788-533（免長途話費(fèi)）咨詢。
3、為保護(hù)基金份額持有人利益，本基金A類基金份額（基金代碼：160629）將于基金份額
持有人大會(huì)計(jì)票日（2025年1月7日）上午開市起至基金份額持有人大會(huì)決議生效公告日上午
10:30停牌，10:30起復(fù)牌。敬請基金份額持有人關(guān)注本基金A類基金份額停牌期間的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。
如議案獲得通過，基金管理人將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請辦理本基金A
類基金份額的終止上市、基金變更等相關(guān)事項(xiàng)，具體安排詳見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公
告。并且基金管理人將根據(jù)議案及《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市
并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》對《鵬華中
證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》進(jìn)行修改，并按規(guī)定披露變更后的《鵬華中證傳
媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招
募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要等文件。
如議案未獲通過，具體安排詳見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
4、本公告的有關(guān)內(nèi)容由鵬華基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
鵬華基金管理有限公司
2024年11月28日
附件一：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳
媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》
附件二：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳
媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》
附件三：《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)（二次召開）通
訊表決票》
附件四：《授權(quán)委托書》
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
附件一：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳
媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人：
為了適應(yīng)市場形勢的發(fā)展，更好地滿足投資者的投資需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投
資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）（以下簡稱“本基金”）的基金管理人鵬華基金管理有限公司經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)
銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議對本基金實(shí)施變更，內(nèi)容包括將基金類別變更為ETF聯(lián)接
基金，并相應(yīng)將基金名稱變更為“鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”；
終止A類基金份額上市，保留A類基金份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)；調(diào)整基金費(fèi)用的種類、基金
費(fèi)用計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；降低A類基金份額的贖回費(fèi)率等，并根據(jù)上述調(diào)整需要、法律法規(guī)
要求和基金實(shí)際運(yùn)作需求修改基金合同其他相關(guān)條款。具體說明見附件二《關(guān)于鵬華中證傳
媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金的議案的說明》。
為實(shí)施本基金上述變更方案，提議授權(quán)基金管理人辦理本基金變更及向深圳證券交易所
申請辦理終止A類基金份額上市的具體事宜，包括但不限于根據(jù)市場情況確定變更的具體時(shí)
間和方式，根據(jù)現(xiàn)時(shí)有效的法律法規(guī)的要求和《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的
說明》相關(guān)內(nèi)容對本基金實(shí)施變更。
以上議案，請予審議。
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
附件二：《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳
媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案的說明》
一、聲明
1、為了適應(yīng)市場形勢的發(fā)展，更好地滿足投資者的投資需求，根據(jù)《中華人民共和國證券
投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）的有關(guān)規(guī)定，鵬華中證傳媒指數(shù)型
證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）的基金管理人鵬華基金管理有限公司經(jīng)與基金托
管人中國建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定二次召開基金份額持有人大會(huì)，審議《關(guān)于鵬
華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金的議案》。
2、本次基金份額持有人大會(huì)需要出具書面意見的基金份額持有人或其代理人所代表的
基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）方可召開，且《關(guān)于鵬華中
證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金的議案》應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效，存在未能達(dá)到開會(huì)條件或無法獲得相關(guān)持有人大會(huì)表
決通過的可能。
3、基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。中國證監(jiān)會(huì)對持有人大會(huì)表決
通過的事項(xiàng)的備案、所作的任何決定或意見，均不表明其對本基金的價(jià)值或者投資人的收益
做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
二、調(diào)整方案要點(diǎn)
（一）變更基金名稱和類別
1、基金名稱由“鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）”變更為“鵬華中證傳媒交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”。
2、基金類別由“股票型證券投資基金”變更為“ETF聯(lián)接基金”。
（二）終止A類基金份額上市，保留A類基金份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的A類基金份額已自2021年1月18日起在深
圳證券交易所上市。本基金變更后，本基金A類基金份額將終止在深圳證券交易所上市交
易。基金合同中將刪除“基金份額的上市與交易”章節(jié)，并在釋義、基金的基本情況、基金份額
的申購與贖回、基金份額持有人大會(huì)、基金費(fèi)用與稅收、基金的信息披露等章節(jié)刪除與基金份
額上市交易有關(guān)的表述。
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的A類基金份額可通過場內(nèi)或場外兩種方式辦
理申購與贖回，C類基金份額僅可通過場外方式辦理申購與贖回。變更后，鵬華中證傳媒交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額仍可通過場內(nèi)或場外兩種方式辦理申購
與贖回，C類基金份額僅可通過場外方式辦理申購與贖回。
（三）調(diào)整基金費(fèi)用的種類、基金費(fèi)用計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)
1、基金管理人的管理費(fèi)：年費(fèi)率由1.00%降為0.50%，且投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管
理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)：年費(fèi)率由0.20%降為0.10%，且投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托
管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)：年費(fèi)率由0.30%降為0.20%；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)：在鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）變更為鵬華中證傳
媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金后，不再從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提標(biāo)的指數(shù)許可使用
費(fèi)。
（四）降低A類基金份額的贖回費(fèi)率
將A類基金份額的場外贖回費(fèi)率調(diào)整為： 持有期限（Y）
Y＜7日
7日≤Y＜30日
Y≥30日
贖回費(fèi)率
1.50%
0.50%
0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A類基金份額的場內(nèi)贖回費(fèi)率參照場外贖回費(fèi)率執(zhí)行。
（五）變更基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征等
1、投資目標(biāo)：補(bǔ)充“本基金主要投資于目標(biāo)ETF”。
2、投資范圍：補(bǔ)充目標(biāo)ETF、存托憑證、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資
產(chǎn)支持證券、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)等，并刪除權(quán)證。
3、投資策略：根據(jù)投資范圍的調(diào)整補(bǔ)充目標(biāo)ETF投資策略、存托憑證投資策略、參與融資
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略、資產(chǎn)支持證券投資策略，刪除權(quán)證相關(guān)表述，并根據(jù)變更后的特
點(diǎn)調(diào)整相關(guān)投資策略。
4、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征：根據(jù)上述調(diào)整，相應(yīng)進(jìn)行修改。
5、補(bǔ)充標(biāo)的指數(shù)及目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式。
（六）調(diào)整估值對象、估值方法條款
1、在估值對象中補(bǔ)充目標(biāo)ETF基金份額、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約，并刪
除權(quán)證。
2、在估值方法中補(bǔ)充目標(biāo)ETF估值方法、存托憑證估值方法、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)估值方法，刪除權(quán)證的估值方法，并調(diào)整固定收益品種相關(guān)估值方法條款等。
（七）在基金的基本情況、基金份額的申購與贖回、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)、基金份額
持有人大會(huì)、基金資產(chǎn)估值、基金的信息披露等章節(jié)補(bǔ)充ETF聯(lián)接基金相關(guān)內(nèi)容
1、基金的基本情況章節(jié)：補(bǔ)充本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別。
2、基金份額的申購與贖回章節(jié)：在拒絕或暫停申購的情形、暫停贖回或延緩支付贖回款
項(xiàng)的情形中，補(bǔ)充目標(biāo)ETF暫停估值、暫停申贖、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌等。
3、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)章節(jié)：在基金份額持有人的權(quán)利中補(bǔ)充出席或者委派代表
出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決
權(quán)。
4、基金份額持有人大會(huì)章節(jié)：補(bǔ)充本基金基金份額持有人參加目標(biāo)ETF基金份額持有人
大會(huì)并表決的相關(guān)條款，在持有人大會(huì)的召開事由中相應(yīng)補(bǔ)充目標(biāo)ETF相關(guān)條款。
5、基金資產(chǎn)估值：在暫停估值的情形中補(bǔ)充基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停
公告基金份額凈值的情形。
6、基金的信息披露章節(jié)：補(bǔ)充投資目標(biāo)ETF、投資資產(chǎn)支持證券、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)的相關(guān)信息披露。
（八）補(bǔ)充側(cè)袋機(jī)制
根據(jù)《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》相關(guān)要求補(bǔ)充了側(cè)袋機(jī)制相關(guān)內(nèi)容。
（九）其他必要修改
根據(jù)上述主要內(nèi)容作出的必要修改，根據(jù)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)要求和基金實(shí)際運(yùn)作需
求對《基金合同》進(jìn)行的其他修改，詳見《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金基金合同（草案）》。
三、終止A類基金份額上市的安排及《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金合同》的生效
如《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》（以下簡稱“議案”）獲得通過，基金管理人將根
據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申請辦理本基金A類基金份額的終止上市、基金變更等相
關(guān)事項(xiàng)。基金管理人提請基金份額持有人大會(huì)授權(quán)基金管理人落實(shí)上述事項(xiàng)，并授權(quán)基金管
理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)際情況做相應(yīng)調(diào)整。具體業(yè)務(wù)辦理和時(shí)間安排詳見基金管理人屆
時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
修訂后的《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》自基金管
理人公告的生效之日起生效，原《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》自同日
起失效。修訂后的《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》將在
基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/
fund）進(jìn)行披露，提請投資者關(guān)注。
四、本基金變更及A類基金份額終止上市的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)備措施
在提議本基金變更及A類基金份額終止上市并設(shè)計(jì)具體方案之前，基金管理人與基金份
額持有人進(jìn)行溝通，認(rèn)真聽取相關(guān)意見，擬定議案前綜合考慮基金份額持有人的要求。議案
公告后，基金管理人還將再次征詢基金份額持有人的意見。如有必要，基金管理人將根據(jù)基
金份額持有人意見，對本基金變更及A類基金份額終止上市的方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)男抻?，并重?br/>公告。
附件三：鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
基金份額持有人大會(huì)（二次召開）通訊表決票
基金份額持有人姓名/名稱：
證件號(hào)碼（身份證件號(hào)/營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)）：
開放式基金賬戶號(hào)/證券賬戶號(hào)： 審議事項(xiàng)
關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金的議案
同意 反對 棄權(quán)
基金份額持有人/受托人（代理人）（簽字或蓋章）
日期： 年 月 日
說明：
1、請就審議事項(xiàng)表示“同意”、“反對”或“棄權(quán)”，并在相應(yīng)欄內(nèi)畫“√”，同一議案基金份額
持有人只能選擇一種表決意見。以上表決意見是基金份額持有人或其受托人（代理人）就基
金份額持有人在該開放式基金賬戶/證券賬戶下持有的本基金全部份額做出的表決意見。如
未填寫，則視為對基金份額持有人全部賬戶下持有的本基金全部份額做出表決意見。
2、未填、多填、字跡模糊不清、無法辨認(rèn)或意愿無法判斷或相互矛盾，但其他各項(xiàng)符合會(huì)
議通知規(guī)定的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持全部基金份額的表決結(jié)果均計(jì)為
“棄權(quán)”。
3、本表決票可從基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載、從報(bào)紙上剪裁、復(fù)印或按此格式打印。
附件四：授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托 先生／女士或 機(jī)構(gòu)代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加以通訊方式
二次召開的鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)，并代為全權(quán)行使
議案的表決權(quán)。表決意見以受托人的表決意見為準(zhǔn)。本授權(quán)不得轉(zhuǎn)授權(quán)。
委托人（簽字/蓋章）：
委托人身份證件號(hào)或營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)：
開放式基金賬戶號(hào)/證券賬戶號(hào)：
受托人（代理人）（簽字/蓋章）：
受托人（代理人）身份證件號(hào)或營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)：
委托日期： 年 月 日
附注：
1、以上授權(quán)是基金份額持有人就其在該開放式基金賬戶/證券賬戶下持有的本基金全部
份額向受托人所做授權(quán)。如未填寫，則視為對基金份額持有人全部賬戶下持有的本基金全部
份額做出表決意見。
2、此授權(quán)委托書從基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下載、剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為
有效。
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
附件五：《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（草案）》
第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)
范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金
法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金
運(yùn)作指引第2號(hào)一一基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)一一指數(shù)基
金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相
關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以
基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義
務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）由鵬華
中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）由
鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來，鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投
資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理
委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊。
中國證監(jiān)會(huì)對鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作并變更為鵬華中證傳
媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的備案，以及鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）變更為
本基金的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投
資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定
基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的
強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，由鵬華中
證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來
2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華中證傳媒交易型開放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》
及其更新
7、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政
規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通
過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013
年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)
議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修
正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
9、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券
投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
10、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)
2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)一一指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存
續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證
券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定（包括其不時(shí)修訂），使用來自境外的資金進(jìn)行境
內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中，可通過深圳證券
交易所辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中
國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)
的深圳證券交易所會(huì)員單位
24、場外：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)利用其自身柜臺(tái)或其他交易系
統(tǒng)辦理本基金基金份額的申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所。通過該等場所辦理基金份額的申購和
贖回也稱為場外申購和場外贖回
25、場內(nèi)：指通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位利用深圳證券交易所交
易系統(tǒng)辦理本基金基金份額的申購、贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、贖回
也稱為場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人開放式基
金賬戶和/或深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接
受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司
28、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在
該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額
29、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)，登記在
該系統(tǒng)的基金份額也稱為場內(nèi)份額
30、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注
冊的開放式基金賬戶，用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、
贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
32、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的深圳證券交
易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶
33、標(biāo)的指數(shù)：指中證傳媒指數(shù)
34、基金合同生效日：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合
同》生效日，《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》自同一日失效
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開
放日基金總份額的10%
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
47、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）
之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
48、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)
行轉(zhuǎn)托管的行為
49、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金
額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理
基金申購申請的一種投資方式
50、元：指人民幣元
51、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、出借期限在
10個(gè)交易日以上的出借證券、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
52、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基
金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、投資目標(biāo)ETF份額
所得收益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)
約
54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金
應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
56、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過程
58、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從C類
基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提，屬于基金的營運(yùn)費(fèi)用
59、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費(fèi)、贖回費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份
額分為不同的類別。在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分
別公布基金份額凈值。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購和贖回，C類基金份額通
過場外方式申購和贖回
60、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
61、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
62、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回
實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式基金”，簡稱“ETF”
63、目標(biāo)ETF：指鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“鵬華中證傳
媒ETF”）
64、ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡稱
“目標(biāo)ETF”），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作
方式的基金，簡稱“聯(lián)接基金”
65、轉(zhuǎn)融通證券出借：指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國證券金
融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)
權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
67、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不
確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
68、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化，力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
五、目標(biāo)ETF及標(biāo)的指數(shù)
目標(biāo)ETF為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金，標(biāo)的指數(shù)為中證傳媒指數(shù)。
六、基金存續(xù)期限
不定期
七、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)、贖回費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱為A類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說明書或相關(guān)公告中
列示。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式申購
和贖回，A類基金份額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管；C類基金份額通過場外方式申購和贖回。
除經(jīng)基金管理人另行公告，C類基金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、
對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，無
需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
八、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別。
本基金與目標(biāo)ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。（2）兩
只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。（3）目標(biāo)ETF是本基金的主要投資對象。
本基金與目標(biāo)ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制
法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部
分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，投資者既可
以像買賣股票一樣在交易所買賣目標(biāo)ETF的基金份額，也可以按照最小申購、贖回單位和申
購、贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，投資者可以通過基
金管理人及其他銷售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申購與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)仍可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法規(guī)
對投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，
用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取
按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較
?。欢净鸩扇“凑瘴粗獌r(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生一定
影響。
第四部分 基金的歷史沿革
本基金由鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券
投資基金（LOF）由鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作并變更而來。
一、鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金
鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2014年9月17日證監(jiān)許可[2014]968
號(hào)文注冊，進(jìn)行募集。鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金管理人為鵬華基金管理有
限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司?；鸸芾砣双@得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)
后，《鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》于2014年12月11日生效。
二、轉(zhuǎn)型為鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）
根據(jù)《鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》約定，鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券
投資基金應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)規(guī)定終止鵬華傳
媒A份額與鵬華傳媒B份額的運(yùn)作，無需召開基金份額持有人大會(huì)。據(jù)此，基金管理人已于
2020年12月2日在規(guī)定媒介發(fā)布《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之鵬華傳媒A份
額和鵬華傳媒B份額終止運(yùn)作并修改基金合同的公告》，向深圳證券交易所申請鵬華中證傳
媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金的兩級(jí)子份額終止上市，并于2020年12月31日（份額折算基準(zhǔn)日）
進(jìn)行基金份額折算，《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日
正式生效，《鵬華中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》自同一日失效。
三、轉(zhuǎn)型為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型為本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予鵬華中
證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）變更注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[20XX]XX號(hào)文）變更注冊。
20XX年×月×日至20XX年×月×日，鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）的基金份額持有
人大會(huì)以通訊方式召開，大會(huì)審議通過了《關(guān)于鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）終
止上市并變更為鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》，內(nèi)容包括
將基金類別變更為ETF聯(lián)接基金，并相應(yīng)將基金名稱變更為“鵬華中證傳媒交易型開放式指
數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”；終止A類基金份額上市，保留A類基金份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)；
調(diào)整基金費(fèi)用的種類、基金費(fèi)用計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；降低A類基金份額的贖回費(fèi)率等，并根
據(jù)上述調(diào)整需要、法律法規(guī)要求和基金實(shí)際運(yùn)作需求修改基金合同其他相關(guān)條款。上述基金
份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)自表決通過之日起生效。自20XX年×月×日起，原《鵬華中證傳媒指
數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》失效，《鵬華中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金合同》生效。
第五部分 基金的存續(xù)
一、基金份額的變更登記
基金合同生效后，本基金登記機(jī)構(gòu)將進(jìn)行本基金基金份額的更名以及必要信息的變更。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述
情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)
換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第六部分 基金份額的申購與贖回
A類基金份額投資者可通過場內(nèi)或場外兩種方式對基金份額進(jìn)行申購與贖回。C類基金
份額投資者可通過場外方式對基金份額進(jìn)行申購與贖回。場外申購的基金份額登記在登記
結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式基金賬戶下；場內(nèi)申購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)
基金份額持有人深圳證券賬戶下。
一、申購和贖回場所
投資者辦理本基金場外申購、贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和基金管理人委
托的代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；投資者辦理本基金場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)
務(wù)資格且符合深圳證券交易所有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)
當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的
申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金份額登記的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、場內(nèi)申購與贖回業(yè)務(wù)遵循深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)定。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
6、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的開放式基金
賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的深圳證
券賬戶（人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶）。
7、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)
益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金
份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成立，
申購款項(xiàng)將退回投資人賬戶，基金管理人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息損失。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投
資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖
回、本基金合同載明的暫停贖回或其他延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本
基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后
的下一個(gè)工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交
的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投
資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額、最高金額以及每次贖回
的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見
招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明
書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控
制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、對于場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)份額的數(shù)量限制等，深圳證券交易所和中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基
金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基
金份額凈值，有效份額單位為份。其中，場外申購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)
后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購份額計(jì)算結(jié)
果保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，對應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計(jì)算公式及
方法請參見招募說明書）。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單
位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。A類基金份額的
申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)
收取。贖回費(fèi)用納入基金財(cái)產(chǎn)的比例詳見招募說明書，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記
費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
6、本基金的A類基金份額的申購費(fèi)率、A類基金份額和C類基金份額申購份額具體的計(jì)
算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐?br/>的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、辦理基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新
規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額持有人大會(huì)。
9、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下且對基金份額持有
人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資者開展基金
促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)要求對基金申購費(fèi)率、贖回
費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率等進(jìn)行適當(dāng)費(fèi)率優(yōu)惠。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申購
申請。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總規(guī)
模上限時(shí)；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購金額或凈
申購比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該
投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購金額上限時(shí)。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
9、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
10、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申
購的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第4、6項(xiàng)以外暫停申購情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全
部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理
人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停
接受基金份額持有人的贖回申請。
7、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
8、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
9、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖
回的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
對于場外贖回申請，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金
份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情
況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。暫停贖回或延緩支付款項(xiàng)的場內(nèi)
處理，按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一
開放日基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的場外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序
執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無
優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回
為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接
受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并
應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
10%以上的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理大額贖回申請
人的贖回申請。對其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）和大額贖回申請人10%以內(nèi)的贖回
申請?jiān)诋?dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍可接受贖回
申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人超過10%的贖回申請按比例確認(rèn)。對當(dāng)日未予確認(rèn)的贖回
申請進(jìn)行延期辦理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖
回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇延期贖回的，
當(dāng)日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該
類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)未作
明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（5）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場內(nèi)贖回申請按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的相應(yīng)規(guī)則進(jìn)行處理，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及
屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停
公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)開放日的
各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲
于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停
公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)
構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)的銷
售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）基金份額登記在證券登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額場內(nèi)贖回的會(huì)
員單位（交易單元）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系
統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管后，持有期限將重新計(jì)算，贖回時(shí)按變更后的持有期限計(jì)算適
用贖回費(fèi)率。
（3）本基金權(quán)益分派期間、基金份額處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)或出現(xiàn)深圳證券交易所、登記機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管僅適用于本基金A類基金份額，具體業(yè)務(wù)按照基金登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)定辦理。如日后C類基金份額開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的，基金管理人將另行公告。
3、基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正
式實(shí)施前2日在規(guī)定媒介公告。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將進(jìn)行公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十七、其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相
應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字［1998］31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82021233
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合
同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過
戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購、贖
回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理
和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基
金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行基金、
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：田國立
成立時(shí)間：2004年09月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2004]143號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家
法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證
券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托
管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃
撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信
息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律
等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合
同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法律法
規(guī)的規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人
因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者
自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金
合同》上書面簽章為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對本基金或目標(biāo)
ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲
裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出
投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第八部分 基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份
額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票
數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF
基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持
有的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本
基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會(huì)份額和目標(biāo)ETF的每一參會(huì)份額擁有平等的投票
權(quán)。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可
以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)
ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以
本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額
持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，本基
金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基
金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但由于目標(biāo)ETF基金標(biāo)的指數(shù)變更、交易方式變更、
終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合并而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除
外；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大
會(huì)；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有
人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事
項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對
《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托
管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金采取特殊申購或其他方式參與目標(biāo)ETF的申購贖回；
（8）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金
合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基
金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?br/>決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~
持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基
金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基
金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日
代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金
份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金
份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式
或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性
公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影
響表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面意
見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金
總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)
月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)
當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表
出具書面意見。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的
規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面
方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)
場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照
現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或
其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止
《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)
定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系
方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其
他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定的，轉(zhuǎn)換
基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以
特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響
計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對
其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡
是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額
的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金管理人
形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）
表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)
基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和
凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換
或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額
的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金托管人
形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）
表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金托管人或者新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。
臨時(shí)基金托管人或者新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或臨時(shí)基金托管人或新任基金
托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原任
基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取
基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致并公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會(huì)審議。
第十部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)
作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十一部分 基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人開
放式基金賬戶和/或深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；?br/>管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管
理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者開放式基金賬戶和/或深圳證券賬戶管理、基金份額登記、清算及基
金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者開放式基金賬戶和/或深圳證券賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始
實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份
至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自開放式基金賬戶和/或深圳證券賬戶銷戶之日起不
得少于20年；
4、對基金份額持有人的開放式基金賬戶和/或深圳證券賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反
該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法
律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服
務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第十二部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化，力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
二、投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地
實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)
債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其
他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣
市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相
應(yīng)調(diào)整。
三、標(biāo)的指數(shù)
中證傳媒指數(shù)
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)
生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
四、投資策略
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，
力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制
規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差
進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的方式如下：
（1）申購、贖回：按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方式申贖目標(biāo)ETF。
（2）二級(jí)市場方式：在二級(jí)市場進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，
無須召開基金份額持有人大會(huì)。
本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用申購、贖回的方式
或二級(jí)市場方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的投資。
2、股票投資策略
本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，以更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。同時(shí)，在條件允
許的情況下還可通過買入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股來構(gòu)建組合以申購目標(biāo)ETF。因此對
可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份
股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)組成及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的個(gè)券時(shí)，基金管理人將搭配使用
其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?，包括通過投資其他股票進(jìn)行替代，以降低跟蹤誤差，優(yōu)化投資
組合的配置結(jié)構(gòu)。
3、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存托
憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
4、債券投資策略
本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個(gè)券選擇策略、
信用策略等積極投資策略，自上而下地管理組合的久期，靈活地調(diào)整組合的券種搭配，同時(shí)精
選個(gè)券，以增強(qiáng)組合的持有期收益。
本基金可投資可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券，可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券兼具債權(quán)和股權(quán)雙重
屬性，本基金將通過對目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和債券價(jià)值分析綜合開展投資決策，力
爭增強(qiáng)本基金的收益。
5、股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目標(biāo)，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨
合約，充分考慮股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，通過多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資組合
的投資效果，力爭實(shí)現(xiàn)股票組合的超額收益。
6、資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資組合管理，并
根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)變化積極調(diào)整投資策略，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合
同的約定，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)定收益。
7、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
本基金可在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素基礎(chǔ)上，參與融資業(yè)務(wù)。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎經(jīng)營原則的前提下，本基金可根據(jù)
投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和
比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更
新相關(guān)投資策略，并在招募說明書中更新并公告。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金
和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊品種除外；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)
予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
b.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)
的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
c.本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票及
目標(biāo)ETF總市值的20%；
d.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
（14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；
b.參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
c.最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
d.證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、
贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因
證券/期貨市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)
ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
第（1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（15）項(xiàng)規(guī)定的，
基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?br/>管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證傳媒指數(shù)收益率×95%＋商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）×5%如目標(biāo)ETF調(diào)整標(biāo)的指
數(shù)的，本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)相應(yīng)調(diào)整。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣
市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)
績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
八、標(biāo)的指數(shù)及目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
若非標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的
指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等原因，目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本
基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議；若屆時(shí)本基金管理人已有跟蹤該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本
著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)
地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，或?qū)⒆兏鼧?biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金管
理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF基金合同終止；
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基金管理人相同的
除外）；
6、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于
該目標(biāo)ETF。但目標(biāo)ETF召開基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基
金的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF基金份額持
有人大會(huì)審議通過變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金可不召開基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變更標(biāo)的
指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
九、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持
有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
十、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法
律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)
險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對
投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十四部分 基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和
銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)
管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。
估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，
應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并在
估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是
針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)
考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其
他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸
入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使
用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)
整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、目標(biāo)ETF估值方法
對持有的目標(biāo)ETF基金，按估值日目標(biāo)ETF基金的份額凈值估值。若估值日為非證券交
易所營業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。
2、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
交易所上市的有價(jià)證券（固定收益品種除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、固定收益品種的估值
（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。對于含投資
者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值?；厥鄣怯浧诮刂?br/>日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日
收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行
股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)
值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、股指期貨合約，以估值日結(jié)算價(jià)估值；估值日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化的，以最近交易日的結(jié)算價(jià)估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照上市交易的股票執(zhí)行。
8、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值
的公平性。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙
方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的
書面說明后，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金
份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投
資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估
值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠
償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及
時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及
時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)
任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未
更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估值
錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)
任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基
金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基
金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、
《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)
任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的
費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值
錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行
更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值予以公布。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)以及存款
銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造
成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)和公證費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申贖費(fèi)用等）；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基
金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后
的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基
金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后
的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年
度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)
際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用根據(jù)《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合
同》執(zhí)行；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)，詳見招募說明
書的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按
照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金場外收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金場內(nèi)收益分配方式為現(xiàn)金分紅，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)
遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、同一份額類別每份基金份額享有同等分配權(quán)；
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
后可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對于場外份額，
當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)
可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對于場內(nèi)份額，遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
第十七部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式
確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)
所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明性和
易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大
會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文
件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日
內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金
產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金變更后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在
規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在本基金開始辦理申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次
日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的各類基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（三）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明申購、贖回價(jià)格的計(jì)
算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者
復(fù)制前述信息資料。
（四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（五）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定
報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管
人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專
門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
10、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
11、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
13、基金收益分配事項(xiàng)；
14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生
變更；
15、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
21、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
22、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
23、目標(biāo)ETF變更或標(biāo)的指數(shù)變更；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（六）澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披
露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（七）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（八）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并
由律師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十）投資目標(biāo)ETF的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件
中披露所持目標(biāo)ETF的以下相關(guān)情況，包括：1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間
等；2、交易及持有目標(biāo)ETF產(chǎn)生的費(fèi)用，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說明；3、本基
金持有的目標(biāo)ETF發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以
及召開基金份額持有人大會(huì)等。
（十一）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和更
新的招募說明書等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交
易目標(biāo)。
若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
若本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度
報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的情況，
包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說明。六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管
理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾?br/>人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)
送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接
的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)
的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人
大會(huì)對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊會(huì)計(jì)
師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接
管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持基金、證券的流動(dòng)性受到限制而不能及
時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行
分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
第二十部分 違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定
或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為
依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，
《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取
必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金
托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金
財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)
商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約
束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
一、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字，基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理本基金的變更注冊，并經(jīng)鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資
基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)決議通過，《基金合同》于20XX年X月X日生效，原《鵬華中證
傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》自同一日失效。
二、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
三、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
四、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管人各
持有二份，每份具有同等的法律效力。
五、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分 其他事項(xiàng)
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對本基金或目標(biāo)
ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲
裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出
投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合
同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過
戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購、贖
回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理
和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基
金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行基金、
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家
法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證
券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托
管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃
撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信
息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律
等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合
同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法律法
規(guī)的規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人
因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份
額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票
數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF
基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持
有的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本
基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會(huì)份額和目標(biāo)ETF的每一參會(huì)份額擁有平等的投票
權(quán)。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可
以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)
ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以
本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額
持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，本基
金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基
金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但由于目標(biāo)ETF基金標(biāo)的指數(shù)變更、交易方式變更、
終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合并而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除
外；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大
會(huì)；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有
人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事
項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對
《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托
管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金采取特殊申購或其他方式參與目標(biāo)ETF的申購贖回；
（8）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金
合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基
金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?br/>決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~
持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基
金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基
金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日
代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金
份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金
份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式
或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性
公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影
響表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面意
見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金
總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)
月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)
當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表
出具書面意見。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的
規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面
方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)
場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照
現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。基金份額持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或
其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止
《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)
定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授
權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?br/>席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系
方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其
他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定的，轉(zhuǎn)換
基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以
特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響
計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對
其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修
改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方法
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金場外收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金場內(nèi)收益分配方式為現(xiàn)金分紅，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)
遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、同一份額類別每份基金份額享有同等分配權(quán)；
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
后可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對于場外份額，
當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)
可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對于場內(nèi)份額，遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用相關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)和公證費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申贖費(fèi)用等）；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基
金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后
的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基
金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后
的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年
度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)
際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用根據(jù)《鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合
同》執(zhí)行；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)，詳見招募說明
書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按
照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地
實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)
債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其
他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣
市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相
應(yīng)調(diào)整。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金
和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊品種除外；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)
予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
b.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)
的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
c.本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票及
目標(biāo)ETF總市值的20%；
d.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
（14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；
b.參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
c.最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
d.證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、
贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因
證券/期貨市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)
ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
第（1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（15）項(xiàng)規(guī)定的，
基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在
規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在本基金開始辦理申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次
日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的各類基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接
的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)
的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人
大會(huì)對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊會(huì)計(jì)
師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接
管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持基金、證券的流動(dòng)性受到限制而不能及
時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、
交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)
商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約
束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所查閱。
鵬華基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式二次召開鵬華中證傳媒指數(shù)型證券投資基金(LOF)基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告.pdf