宏利轉(zhuǎn)型機遇股票型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
宏利轉(zhuǎn)型機遇股票型證券投資基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月2日
送出日期：2024年12月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 宏利轉(zhuǎn)型機遇股票 基金代碼 000828
下屬基金簡稱 宏利轉(zhuǎn)型機遇股票C 下屬基金交易代碼 012800
基金管理人 宏利基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2014年11月18日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 開放式（普通開放式） 開放頻率 每日
基金經(jīng)理 王鵬 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2017年12月19日
證券從業(yè)日期 2012年7月2日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當終止并根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 在嚴控風險的基礎(chǔ)上，通過積極、主動的管理，深度挖掘中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中產(chǎn)生的各類投資機遇，力爭為投資者獲取超越業(yè)績比較基準的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、債券貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于轉(zhuǎn)型機遇主題的上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金資產(chǎn)的0%－20%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 轉(zhuǎn)型機遇主題上市公司股票主要涉及新興產(chǎn)業(yè)、消費服務(wù)領(lǐng)域、傳統(tǒng)行業(yè)中的龍頭公司等。
主要投資策略 以中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)生的各類投資機遇作為主線，并通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法構(gòu)建基金資產(chǎn)組合。一方面，本基金在對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、相關(guān)政策深入研究的基礎(chǔ)上，從“自上而下”的角度對大類資產(chǎn)進行優(yōu)化配置，并優(yōu)選受益行業(yè)；另一方面，本基金憑借多年來不斷積累形成的選股框架，從商業(yè)模式、市場前景、競爭壁壘、財務(wù)狀況等方面出發(fā)，以“自下而上”的視角精選出具有長期競爭力和增長潛力的優(yōu)質(zhì)公司，力求在抵御各類風險的前提下獲取超越平均水平的良好回報。
業(yè)績比較基準 85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收益率。
風險收益特征 本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的高風險品種，其長期預期收益及預期風險均高于混合型、債券型和貨幣基金。 根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，本基金的基金管理人和銷售機構(gòu)已按要求對本基金進行產(chǎn)品風險評級，具體風險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。
注：詳見招募說明書“基金的投資”章節(jié)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：本基金C類份額合同生效日為2021年7月12日，2021年度凈值增長率的計算期間為2021年7月12
日至2021年12月31日?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 1天≤N≤6天 1.50%
7天≤N≤29天 0.50%
N≥30天 0%
注：宏利轉(zhuǎn)型機遇股票C不收取申購費。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.25% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.30% 銷售機構(gòu)
審計費用 90,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié)。
注：1.審計費用、信息披露費和指數(shù)許可使用費（若有）為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且
年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
宏利轉(zhuǎn)型機遇股票C
基金運作綜合費率（年化）
2.06%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運作費用合計占基金每日平均
資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費
用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規(guī)風險、本基金
特有的風險、其他風險。
本基金特有的風險：
本基金屬于股票型基金，將維持較高的股票持倉比例；同時本基金也將適度投資于固定收益市場。如果
股票市場、債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響。
在股票市場投資中，本基金特有的風險來自于以下幾個方面：一是對國家頒布的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方面的政策法
規(guī)研究是否準確深入；二是對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部上市公司的研究是否符合市場預期，在研究過程中
存在的投資人與上市公司之間的信息不對稱問題同樣值得關(guān)注。三是在股票投資方面的時間點選擇是否恰
當，基金經(jīng)理、交易員在指令的發(fā)送時間、交易處理時間都會影響基金的凈值情況。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風險外，若本基
金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托
憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面
存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存
托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有
人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
在債券投資中，本基金特有的風險主要來自以下幾個方面：一是對宏觀經(jīng)濟趨勢、政策以及債券市場基
本面研究是否準確、深入。二是對企業(yè)類債券的優(yōu)選和判斷是否科學、準確?；久嫜芯考捌髽I(yè)類債券分析
的錯誤均可能導致所選擇的證券不能完全符合本基金的預期目標。三是本基金所投資的企業(yè)類債券承載的
信用風險要高于高信用等級的債券（如國債），若債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、不能按時或全額支付本金和利息，
將導致基金資產(chǎn)損失，發(fā)生信用風險。四是本基金對股票市場的篩選與判斷是否科學、準確?；久嫜芯恳?
及定量分析可能都無法使得本基金所選券種符合預期投資目標。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊（或核準）,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
根據(jù)基金合同約定，基金合同各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按照其當時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見宏利基金管理有限公司網(wǎng)站［網(wǎng)址：https://www.manulifefund.com.cn］［客服電話：
400-698-8888］
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無
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