同泰數(shù)字經(jīng)濟主題股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
同泰數(shù)字經(jīng)濟主題股票型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月13日
送出日期：2024年12月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱同泰數(shù)字經(jīng)濟股票基金代碼012696
下屬基金簡稱A同泰數(shù)字經(jīng)濟股票A下屬基金代碼A 012696
下屬基金簡稱C同泰數(shù)字經(jīng)濟股票C下屬基金代碼C 012697
基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人國投證券股份有限公司
基金合同生效日2021-07-26上市交易所及上市日暫未上市
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式契約型開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2021-07-27
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理陳宗超
證券從業(yè)日期2010-12-21
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
-
本基金主要投資于與數(shù)字經(jīng)濟主題相關(guān)的資產(chǎn)，在控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過積
投資目標(biāo)
極主動的投資管理，追求超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的資本增值。
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主
板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證)、
內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市
的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府
支持機構(gòu)債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉(zhuǎn)換債券（含
分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等)、同業(yè)存單、貨幣
投資范圍市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本基金可以將
其納入投資范圍。
股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，投資于數(shù)字經(jīng)濟主題相關(guān)資產(chǎn)
的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的
50%，每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的
投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、數(shù)字經(jīng)濟主題相關(guān)資產(chǎn)界定
隨著科技的發(fā)展，人們的生活與生產(chǎn)方式正在快速改變——新的消費、社交、娛樂場景
不斷涌現(xiàn)，新的產(chǎn)品、生產(chǎn)、流通、服務(wù)方式應(yīng)運而生。伴隨著國際經(jīng)濟、科技、文化、
安全、政治等格局的持續(xù)變化與深刻調(diào)整，數(shù)字經(jīng)濟逐漸成為世界經(jīng)濟增長潛力的重要
方向。在信息技術(shù)快速發(fā)展的推動下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、電子化、軟件化、
智能化的未來已經(jīng)到來。數(shù)字化的有效賦能，為企業(yè)的創(chuàng)新與升級提供持續(xù)動力，數(shù)字
產(chǎn)業(yè)化將帶動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化時代的來臨。我國信息技術(shù)邁入快速發(fā)展階段，數(shù)字經(jīng)濟相關(guān)
產(chǎn)業(yè)將助力以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局加快形成。
本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟主題包括數(shù)字產(chǎn)業(yè)化及產(chǎn)業(yè)數(shù)字化兩大方向，具體指：（1）提供
互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)、新興軟件、移動支付、物聯(lián)網(wǎng)、量子計算、新材
料、新裝備、新能源、半導(dǎo)體和集成電路等創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)及公司；
（2）受益于技術(shù)革新，其主營業(yè)務(wù)、商業(yè)模式、銷售渠道、研發(fā)及生產(chǎn)方式與科技創(chuàng)新
可以交叉融合并促進業(yè)務(wù)加速發(fā)展的消費、金融、交運物流及中上游相關(guān)產(chǎn)業(yè)及公司；
本基金在投資的過程中，將重點關(guān)注符合前述主題界定標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)景氣度較高、公司基
本面良好、商業(yè)模式清晰、科研投入較高且估值合理的上市公司。
隨著經(jīng)濟、技術(shù)以及數(shù)字經(jīng)濟相關(guān)領(lǐng)域的深化改革，本基金將對數(shù)字經(jīng)濟主題投資范圍
進行相應(yīng)調(diào)整。若除上述涉及的產(chǎn)業(yè)和公司外，其他公司提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合數(shù)字經(jīng)
濟投資主題，本基金也將對這些公司進行投資。
2、大類資產(chǎn)配置策略
本基金在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的基礎(chǔ)上，通過自上而下的分析，形成對不同
主要投資策略
大類資產(chǎn)市場的預(yù)測和判斷，在基金合同約定的范圍內(nèi)確定固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資
產(chǎn)和現(xiàn)金等的配置比例，并隨著市場運行狀況以及各類證券風(fēng)險收益特征的相對變化，
動態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的投資比例，力爭有效控制基金資產(chǎn)運作風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)
整后收益。
3、股票投資策略
本基金堅持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資理念，在宏觀策略研究基礎(chǔ)上，把握結(jié)構(gòu)
性調(diào)整機會，精選符合數(shù)字經(jīng)濟主題界定的上市公司，從而實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。
（1）行業(yè)分析
在綜合考慮行業(yè)的成長性、周期性、競爭格局、技術(shù)進步、政府政策等因素后，精選出
預(yù)期具有良好增長前景的細分行業(yè)。
（2）個股選擇
本基金在選擇個股時重點關(guān)注個股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主營業(yè)務(wù)
競爭力、盈利能力、盈利的穩(wěn)定性和持續(xù)性、治理結(jié)構(gòu)和管理層能力以及商業(yè)模式等方
面。估值水平主要考察個股業(yè)績的增長、公司業(yè)務(wù)前景、基本面變化等因素和估值的匹
配度。優(yōu)選基本面因素良好、估值水平合理的上市公司構(gòu)建股票組合。結(jié)合定性分析和
定量分析，綜合判斷符合上述數(shù)字經(jīng)濟主題定義公司的投資價值，構(gòu)建投資組合。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場，將綜合比較并選擇
港股市場中符合本基金投資主題的優(yōu)質(zhì)股票進行投資。
（4）存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
4、債券投資策略
5、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
7、股指期貨投資策略
8、國債期貨投資策略
9、股票期權(quán)投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證滬港深數(shù)字經(jīng)濟主題指數(shù)收益率×80%+中證全債指數(shù)收益率×20%
本基金為股票型基金，長期平均風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨
風(fēng)險收益特征幣市場基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
注:詳見本基金招募說明書第九部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日2021年7月26日，合同生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折
算。業(yè)績表現(xiàn)截止日期為2023年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
同泰數(shù)字經(jīng)濟股票A
份額（S）或金額（M）/持有
費用類型收費方式/費率備注
期限（N）
M＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤M＜2,000,000 1.00%-
申購費（前收費）
2,000,000≤M＜5,000,000 0.80%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
N＜7天1.50%-
7天≤N＜90天0.75%-
贖回費
90天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
同泰數(shù)字經(jīng)濟股票C
份額（S）或金額（M）/持有
費用類型收費方式/費率備注
期限（N）
N＜7天1.50%-
贖回費7天≤N＜30天0.50%-
N≥30天0.00%-
注：金額單位為人民幣元。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費C 0.40%銷售機構(gòu)
審計費用40,000會計師事務(wù)所
信息披露費120,000規(guī)定披露報刊
---
注：1、其他費用詳見本基金基金合同、招募說明書及相關(guān)公告。本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和
稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
同泰數(shù)字經(jīng)濟股票A
基金運作綜合費率（年化）
1.53%
同泰數(shù)字經(jīng)濟股票C
基金運作綜合費率（年化）
1.93%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運作費用合計占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運
作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的特有風(fēng)險
1、本基金為股票型基金，本基金股票資產(chǎn)(含存托憑證)占基金資產(chǎn)的比例范圍為80%-95%，。因此，
國內(nèi)股票市場、債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理
人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配
置，以控制特定風(fēng)險。本基金主要投資于數(shù)字經(jīng)濟主題相關(guān)資產(chǎn)，可能存在投資組合中資產(chǎn)相關(guān)性較高、
波動相對較大的風(fēng)險。
2、本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲
跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收
益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置
地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然
投資港股。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提
前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
（1）信用風(fēng)險也稱為違約風(fēng)險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約的違約所造
成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利息的及時
支付而給投資者帶來損失。
（2）利率風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險，即資產(chǎn)支持證券的價
格受利率波動發(fā)生變動而造成的風(fēng)險。
（3）流動性風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。
（4）提前償付風(fēng)險是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資者
遭受損失的可能性。
（5）操作風(fēng)險是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。
（6）法律風(fēng)險是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法律
風(fēng)險和履約風(fēng)險。
4、本基金投資股指期貨的風(fēng)險。
本基金可投資于股指期貨，主要存在以下風(fēng)險：
（1）市場風(fēng)險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。
（2）流動性風(fēng)險：是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。
（3）基差風(fēng)險：是指股指期貨合約價格和標(biāo)的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)險。
（4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的保證金
而帶來的風(fēng)險。
（5）杠桿風(fēng)險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
（6）信用風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
（7）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原
因造成損失的風(fēng)險。
5、本基金投資股票期權(quán)的風(fēng)險。
本基金可投資于股票期權(quán)，股票期權(quán)作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險：
（1）市場風(fēng)險：由于標(biāo)的價格變動而產(chǎn)生的衍生品的價格波動。
（2）流動性風(fēng)險：當(dāng)基金交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的風(fēng)險。
（3）保證金風(fēng)險：由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來
的風(fēng)險。
（4）基差風(fēng)險：指衍生品合約價格和標(biāo)的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)險，以及不同衍
生品合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風(fēng)險。
（5）信用風(fēng)險：交易對手不愿或無法履行契約的風(fēng)險。
（6）操作風(fēng)險：因交易過程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預(yù)期時間所導(dǎo)致的損失。
6、本基金投資范圍包括國債期貨，可能給本基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、期貨價格與基金投
資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
7、本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資人，其因紅利再
投資所得的份額自確認(rèn)之日起開始計算持有時間，并于該份額贖回時按照本基金相關(guān)法律文件的約定選擇
適用的贖回費率并計算贖回費，敬請投資人留意。
本基金的其他風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、開放式基金共有的風(fēng)險、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險、本基金法律
文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用
基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁地點為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁
裁決另有規(guī)定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見同泰基金官方網(wǎng)站[www.tongtaiamc.com] [客服電話：400-830-1666]
本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、定期報告（包括基金季度報告、中期報告、年度報告）、
基金份額凈值、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式、其他重要資料。
六、其他情況說明
無。
同泰數(shù)字經(jīng)濟主題股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf