易方達上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（易方達上證科創(chuàng)50聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金（易方達上證科創(chuàng)50聯(lián)接C）基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2024年12月12日
送出日期：2024年12月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱易方達上證科創(chuàng)50聯(lián)接基金代碼011608
易方達上證科創(chuàng)50聯(lián)接
下屬基金簡稱下屬基金代碼011609
C
易方達基金管理有限公中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
司公司
基金合同生效日2021-03-01
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2021-03-01
基金經(jīng)理的日期
林偉斌
證券從業(yè)日期2008-07-01
基金經(jīng)理
開始擔任本基金
2021-03-01
基金經(jīng)理的日期
成曦
證券從業(yè)日期2008-07-10
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法
變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)
退出等情形，基金管理人應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國
證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，
與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額
其他：
持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項
表決未通過的，基金合同終止。自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制
及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的
最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基
金投資運作。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于依法發(fā)行或上市
的其他股票（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他依法發(fā)行、上市的股票、
存托憑證）、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人可
以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)
投資范圍
的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個交易日
日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金的標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變
更。
本基金為易方達上證科創(chuàng)板50ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于易方
達上證科創(chuàng)板50ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤，力爭將日均跟
蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，主要投資
主要投資策略
策略包括目標ETF投資策略、股票投資策略、存托憑證投資策略、債券
和貨幣市場工具投資策略、金融衍生品投資策略、參與轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)策略、融資業(yè)務(wù)策略等。
業(yè)績比較基準上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)收益率×95%+活期存款利率（稅后）×5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于易方達科創(chuàng)板50
風(fēng)險收益特征
ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上證
科創(chuàng)板50成份指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：基金合同生效當年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計算?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）收費方式
費用類型備注
/持有期限（N）/費率
N
贖回費
N≥7天0.00%
注：本基金C類基金份額在投資者申購時不收取申購費用，在持有期間收取銷售服務(wù)費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費年費率0.15%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費年費率0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費年費率0.10%銷售機構(gòu)
審計費用年費用金額40,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額120,000.00元規(guī)定披露報刊
詳見招募說明書的基金費用與稅收
其他費用
章節(jié)。
注：1.本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標ETF公允價值后的余額
（若為負數(shù)，則取0）的0.15%年費率計提。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前
一日所持有目標ETF公允價值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.05%年費率計提。
2.上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.30%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率+其他運作費用合計占基金
每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M率、托管費率、銷售服務(wù)費率為基金現(xiàn)行費
率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：（1）本基金特有的風(fēng)險，主要包括：1）投資科創(chuàng)板
股票的風(fēng)險。包括科創(chuàng)板企業(yè)無法盈利甚至較大虧損的風(fēng)險、股價大幅波動風(fēng)險、流動性風(fēng)
險、紅籌企業(yè)的投資風(fēng)險、科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險、科創(chuàng)板股票在發(fā)行與交易機制上與主板市
場存在差異的風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險、科創(chuàng)板長期投資者相關(guān)制度的風(fēng)險、科創(chuàng)板設(shè)立
和注冊制試點時間較短的風(fēng)險等；2）指數(shù)化投資的風(fēng)險，包括標的指數(shù)發(fā)布時間較短的風(fēng)
險、標的指數(shù)編制方案變更的風(fēng)險、標的指數(shù)回報與科創(chuàng)板市場平均回報偏離的風(fēng)險、標的
指數(shù)波動的風(fēng)險、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、基金收益率與業(yè)績比較基準
收益率偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險、標的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、標的
指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險等；3）聯(lián)
接基金的特殊風(fēng)險。包括可能具有與目標ETF不同的風(fēng)險收益特征及凈值增長率的風(fēng)險、
目標ETF面臨的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險、由目標ETF的聯(lián)接基金變更為直
接投資目標ETF標的指數(shù)的指數(shù)基金的風(fēng)險等；4）投資特定品種（包括股指期貨、股票期
權(quán)等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險；5）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
的風(fēng)險等。（2）市場風(fēng)險，主要包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、上市公司經(jīng)營
風(fēng)險等；（3）流動性風(fēng)險，主要包括投資標的的流動性風(fēng)險以及基金管理人綜合運用各類
流動性風(fēng)險管理工具可能對投資者帶來的風(fēng)險；（4）管理風(fēng)險；（5）本基金法律文件中涉
及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險；（6）其他風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的
原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。各方當事人因《基金合
同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
易方達上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（易方達上證科創(chuàng)50聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf