華安聚嘉精選混合型證券投資基金（華安聚嘉精選混合C）基金產(chǎn)品資料概要更新
華安聚嘉精選混合型證券投資基金（華安聚嘉精選混合C）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年12月16日
送出日期：2024年12月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華安聚嘉精選混合基金代碼011251
下屬基金簡稱華安聚嘉精選混合C下屬基金交易代碼011252
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中信銀行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2021年3月19日-
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2021年3月19日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王斌
證券從業(yè)日期2011年7月4日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
投資目標(biāo)本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票
（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、內(nèi)
地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市
的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
款、同業(yè)存單、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
投資范圍
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；港股通標(biāo)的股票
投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；股指期貨及其他
金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資
比例相應(yīng)調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
2、股票投資策略
3、債券投資策略
主要投資策略4、資產(chǎn)支持證券投資策略
5、股指期貨投資策略
6、參與融資業(yè)務(wù)投資策略
7、存托憑證投資策略
中證800指數(shù)收益率×65%＋中證港股通綜合指數(shù)收益率×15%＋中債綜合全價指數(shù)收
業(yè)績比較基準(zhǔn)
益率×20%
本基金為混合型基金，基金的預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金
和貨幣市場基金。
風(fēng)險收益特征
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率
/持有期限（N）
N＜7天1.50%
贖回費7天≤N＜30天0.50%
N≥30天0.00%
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.2%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.2%基金托管人
銷售服務(wù)費0.6%銷售機構(gòu)
審計費用80,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
華安聚嘉精選混合C
基金運作綜合費率（年化）
2.01%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀
本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，
應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、信用
風(fēng)險、流動性風(fēng)險、股指期貨投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險、港股通機制下的投資風(fēng)險、參與融資業(yè)務(wù)
相關(guān)風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。
（三）本基金的特定風(fēng)險
1、股指期貨投資風(fēng)險
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情
時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒
有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
2、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具有低流動性、高收益的特征，
并存在一定的投資風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的投資與基金資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會受到特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險及
現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等的影響；當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變化時，本基金將需要面對臨時調(diào)整
持倉的風(fēng)險；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)行人、基金管理人、基金托管人等出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基金將面
臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險。
3、港股通機制下的投資風(fēng)險
（1）港股交易失敗風(fēng)險
港股通業(yè)務(wù)試點期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的
買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不
能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
（2）匯率風(fēng)險
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并
不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行凈額換匯，將換匯成本按
成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動將可能
對基金的投資收益造成損失。
（3）境外市場的風(fēng)險
1）本基金將通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”投資于香港市場，在市場進入、投資額度、
可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對
本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”
下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
a)香港市場證券交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日港股股價波動
可能比A股更為劇烈、且漲跌幅空間相對較大。
b)只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，香港出現(xiàn)臺風(fēng)、
黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，在內(nèi)地開市香港休市的情況
下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風(fēng)險，可能
帶來一定的流動性風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地交易所證券交易服
務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易的風(fēng)
險，可能帶來一定的流動性風(fēng)險。
c)投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況所取得的港股通標(biāo)
的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，內(nèi)地交易所另有規(guī)定的除外；
因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易所
上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取
得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
d)代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)
定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基
準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
4、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，
這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。為了更好的防范融資交易所面臨的各類風(fēng)險，基金
管理人將遵守審慎經(jīng)營原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，切實維護基
金財產(chǎn)的安全和基金份額持有人利益。
5、投資存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金
還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持
有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托
憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；
境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
6、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險，包括但不限于退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。
7、投資于北交所上市股票的風(fēng)險
北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所
存在差異，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險。包括：（1）中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險；（2）股價波動風(fēng)險；（3）
流動性風(fēng)險；（4）集中度風(fēng)險；（5）轉(zhuǎn)板風(fēng)險；（6）退市風(fēng)險；（7）由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)
的風(fēng)險；（8）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市，
仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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