天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當事人......................................3
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.....................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...............6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查....................13
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..............................17
七、交易及清算交收安排..................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..........................26
九、基金收益分配.......................................29
十、基金信息披露.......................................30
十一、基金費用.........................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存............................35
十四、基金托管人和基金管理人的更換......................36
十五、禁止行為.........................................37
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............38
十七、違約責任和責任劃分................................39
十八、適用法律與爭議解決方式............................41
十九、托管協(xié)議的效力...................................42
二十、托管協(xié)議的簽訂...................................43
鑒于天弘基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于天弘基金管理有限公司擬擔任天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金的基
金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔任天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金的基
金托管人；
為明確天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金基金管理人和基金托管人之間的
權(quán)利義務關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同“第十八部分基金的信息
披露”約定的內(nèi)容為準。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：天弘基金管理有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務區(qū)）新華路3678號寶風大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心A座16層
郵政編碼：300203
法定代表人：韓歆毅
設(shè)立日期：2004年11月8日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]164號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.143億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（022）83310208
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡稱：興業(yè)銀行）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：350013
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱
“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）及其他有
關(guān)法律法規(guī)與《天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金
合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金基金托管人和
天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，
確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應術(shù)語具有相同
含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進
行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督；
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、短期融資券、
中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、證券
公司短期公司債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具（銀行存款、同
業(yè)存單）、股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他依法發(fā)行上市的股票）、國債期貨
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當程序后，本
基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投
資于股票等資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
2、對基金投資比例進行監(jiān)督；
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票等資產(chǎn)不
高于基金資產(chǎn)的20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，前述現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且在本托管人處托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金管理人管理且在本托管人處托管的全部開放式基金（包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理且在本托管人處托管的全部投資組合持有的一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理且在本托管人處托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
本基金參與國債期貨投資，需遵循下列（13）-（16）的投資組合限制：
（13）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
（14）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；
（15）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（16）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（19）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（20）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）項、第（11）項、第（17）項、第（18）項另有約定外，因證
券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)
進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對《基金合同》“第
十二部分基金的投資”中“2、禁止行為”進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督
方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)
整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限
制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的
真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪９苷鎸?、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易
名單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以
變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶?
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人在基金投資運作之前未向基
金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易
對手。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照
協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對
手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律
責任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助與
配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對
手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定
的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時書面或以雙方認可的其他
方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不
承擔由此造成的相應損失和責任。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導致
基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相應責任。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文的流動性受限資產(chǎn)的定義不同，包括由《上市公司
證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)
行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而
臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關(guān)投資決策流程、
風險控制等規(guī)章制度并提供給基金托管人?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金的投資風格
和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風險?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
4、基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以
及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
5、基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補
充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
6、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
金銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨敯凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定，
與基金托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議。基金托管人應根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及
協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、
投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人在基
金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有
銀行。
（五）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金
業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以雙方認可的方
式給基金托管人回復，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。如果基金托管人
未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人
應承擔相應責任。
（七）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應損失由基金管理人承擔。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保
護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則
依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基
金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及其他投資所需賬戶、復核基金管
理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金
管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及其他投資所
需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行
驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中
國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應當
包含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準。本基金的一切貨幣收支活動，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付計劃收益、收取認購/申購款，均需通過該
托管資金賬戶進行。
2、托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、托管資金賬戶的管理應符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金財產(chǎn)投資定期存款的，基金管理人還需按照法規(guī)規(guī)定，與存款機構(gòu)簽訂
相關(guān)書面協(xié)議。本基金投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛
擬賬戶，其預留印鑒經(jīng)各方商議后預留。對于任何的定期存款投資，基金管理人
都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務，該協(xié)議作為劃款
指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方
式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃
至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存
款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取
得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本?；鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內(nèi)
進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存
款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），
該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交
易所進行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行報備、以基金的名義申請
并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托
管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所
股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市
場債券和資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，并對復印件的一致性以及真實性負責。未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同
原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（托管網(wǎng)銀、電子直聯(lián)）。電子指
令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質(zhì)指令作為應急方式備用。對于采用托管
網(wǎng)銀或電子直聯(lián)方式發(fā)送指令的，基金管理人、基金托管人應簽署《興業(yè)銀行電
子直聯(lián)補充協(xié)議》（以實際簽約名稱為準），雙方應遵守該協(xié)議關(guān)于電子直聯(lián)方式
的具體托管操作安排。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），
載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人
員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨蚧鹜泄苋颂峁┲噶畎l(fā)送人員的人名印鑒的預留
印鑒樣本和簽章樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應加蓋公章并由法定代表人或
其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權(quán)書?；?
托管人在收到授權(quán)通知后以電話確認。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，法律法規(guī)規(guī)定或有
權(quán)機關(guān)、審計機構(gòu)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資
指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托
管人發(fā)出的指令。本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管
人直接從銀行賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的
方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員
的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的
指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指
令發(fā)出后，基金管理人應及時電話或以雙方認可的方式通知基金托管人。
3、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)
通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期
限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留
印鑒后及時傳真或通過其他雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送有效劃款指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行
指令時所必需的時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有2個工
作小時的復核和審批時間?；鸸芾砣嗽诿總€工作日的15:00以后發(fā)送的要求當
日支付的劃款指令，基金托管人不保證當天能夠劃款成功，但晚于該時間的指令
基金托管人應盡力執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、
收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留
印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。指令傳輸不及時未能留
出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指
令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方
能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩或拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，
應當視情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，
若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管
人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的
資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過
證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，
由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金、基金管
理人的利益受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對
執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權(quán)限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改
授權(quán)通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，
若由授權(quán)簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的
修改應當以傳真或其他雙方確認的方式的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知
基金托管人，基金托管人收到變更通知后應向基金管理人電話確認?；鸸芾砣?
對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認后于通知載明的生效時間起生
效?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管
人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機
構(gòu)。
1、選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準：
（1）資金雄厚，信譽良好。
（2）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高
度保密的要求。
（3）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金
進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。
（4）研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全
面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的
信息服務，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇?；鸸芾砣?
與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應將交易單元租用
協(xié)議的原件及時送交基金托管人。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券
商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首
次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內(nèi)通知到
基金托管人。
4、選擇代理期貨買賣的期貨經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人負責選擇本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀
合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如無明確規(guī)定的，可
參照相關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司多邊凈額結(jié)算
要求的證券交易：
（1）基金托管人、基金管理人應共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金
結(jié)算協(xié)議》。
（2）基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、
保證金管理辦法有關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整該基金財產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保
證金限額，基金管理人應存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不
得低于基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定
的限額?；鹜泄苋烁鶕?jù)中登公司上海和深圳分公司規(guī)定向基金財產(chǎn)支付利息。
（3）根據(jù)中登公司托管行集中清算規(guī)則，如基金財產(chǎn)T日進行了中登公司
深圳分公司T+1DVP賣出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭
寸，即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托管專
戶。
（4）根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最
低備付金、交易保證金賬戶內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息，因此，基金合同終止時，
本基金可能有尚存放于結(jié)算公司的最低備付金、交易保證金以及結(jié)算公司尚未支
付的利息等款項。對上述款項，基金托管人將于結(jié)算公司支付該等款項時扣除相
應銀行匯劃費用后劃付至本基金清算報告中指定的收款賬戶?；鸷贤K止后，
中登根據(jù)結(jié)算規(guī)則，調(diào)增本基金的結(jié)算備付以及交易保證金，基金管理人應配合
基金托管人，向基金托管人及時劃付調(diào)增款項，以便基金托管人履行交收職責。
（5）基金管理人簽署本協(xié)議，即視為同意基金管理人在構(gòu)成資金交收違約
且未能按時指定相關(guān)證券作為交收履約擔保物時，基金托管人可自行向結(jié)算公司
申請由結(jié)算公司協(xié)助凍結(jié)基金管理人證券賬戶內(nèi)相應證券，無需基金管理人另行
出具書面確認文件。
2、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+0非擔保結(jié)
算要求的證券交易：
（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種，基金管理
人需在交易當日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送交易應付資金劃款指令，并與
基金托管人通過電話或其他雙方認可的方式進行確認，以保證當日交易資金交收
的順利進行。對于基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托
管人進行“勾單”確認的交易，基金托管人本著勤勉盡責的原則積極處理，但不
保證支付/勾單成功。
（2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應在第一時間通知基金
托管人。對于中國結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人
應向基金托管人出具書面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對取消交收（指定
不履約）申報時間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取
消交收操作，基金管理人承諾日終前補出具書面的取消交收指令。
（3）若基金管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或基金管理人在托
管產(chǎn)品資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在中登公司取消交
收截止時點前半小時內(nèi)主動對該筆交易進行取消交收申報，但應及時告知基金管
理人，所有損失由基金管理人承擔。
（4）對于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第（2）、（3）
項所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中
國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將托管產(chǎn)品資金托管賬戶中的資金劃入中國結(jié)
算公司用以完成當日T+0非擔保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前
向基金托管人補出具資金劃款指令。
（5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應承擔相應責
任：
1）基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足導致其自身產(chǎn)品交收失敗，由基金管
理人承擔交易失敗的風險，基金托管人無義務為該產(chǎn)品墊付交收款項；
2）因基金管理人未在本協(xié)議約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令，
導致基金托管人無法及時完成支付結(jié)算操作而使其自身產(chǎn)品交收失敗的，由基金
管理人自行承擔交易失敗的風險；
3）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足，且占用托管行最低備付金交收成
功，造成托管行損失，則應承擔賠償責任，且基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市
場同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息的權(quán)利；
4）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足或基金管理人未在規(guī)定時間內(nèi)向基
金托管人提交劃款指令，且有證據(jù)證明其直接造成基金托管人托管的其他產(chǎn)品交
收失敗和損失的，基金管理人應負賠償責任。
（6）基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模式下可能存在的交收風險。如基
金托管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過錯，進而導致基金管理人管理的產(chǎn)品交收
失敗的，則基金托管人將配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
（7）對于托管產(chǎn)品采用T+0非擔保交收下實時結(jié)算（RTGS）方式完成實時
交收的收款業(yè)務，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當日14：
00向基金托管人發(fā)送交易應收資金收款指令，并與基金托管人通過電話或其他
雙方認可的方式進行確認，以便基金托管人將交收金額提回至托管產(chǎn)品資金托管
賬戶。
3、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+N非擔保結(jié)
算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主
動完成本基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中
國結(jié)算公司的業(yè)務規(guī)則允許基金托管人對相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人
應于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人
通過電話或其他雙方認可的方式進行確認。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，基金托管人對因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛
及損失，不承擔任何法律責任及損失。
2、基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留
印鑒后及時發(fā)送基金托管人，并通過電話或其他雙方認可的方式進行確認。如果
銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消
或終止，基金管理人要及時通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00；基金管理人15:00之后向基金托管人發(fā)送的指
令，基金托管人將盡力執(zhí)行。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結(jié)算
指令需提前2個工作小時發(fā)送，并通過電話或其他雙方認可的方式進行確認。指
令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債
券未能及時交割所造成的損失不由基金托管人承擔。
4、基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金財產(chǎn)托管專戶有足夠
的資金余額，對沒有充足資金情況下的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任?；鸸?
理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時
間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結(jié)算機
構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管賬戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管賬戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（五）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人
分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；
2、T+1日，登記機構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向
基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務
處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交
收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應
收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在資金交收日15:00前從“基金清
算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應付額在資金交收日12:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將
托管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任應由基金
托管人承擔（不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外）。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回款項。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值
是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應每個估值日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個估
值日結(jié)束后計算得出當日各類基金份額的基金份額凈值，并以雙方約定的方式
發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y(jié)果進行復核，并以雙方約定的方
式將復核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人按約定對外公布。月末、年中和
年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公
允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公
允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方
應及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）
發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基
金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一
步擴大；當錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容
另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的
凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)
據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述
錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄?
人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不
當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，
則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要
的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結(jié)果
對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報告
應在季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于每個季度結(jié)束之日起15個工
作日內(nèi)予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起40日內(nèi)編制完畢并于上半年結(jié)
束之日起兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并
于每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金
托管人應在收到后5個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管
人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人應
在收到后15個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他
方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的
復核意見書，或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管
人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)
量按比例向該基金份額持有人進行分配。基金可供分配利潤指截至收益分配基
準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
2、收益分配應該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并將
復核意見書面通知基金管理人，復核通過后基金管理人應當及時公告；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類基金份額進行再投資，且基金份額持有人可
對各類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)
據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇紅利再
投資，基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的
義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應當
將基金的信息限制在為履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務。。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值公告及其他必
要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的的會計師
事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進行；基金管理人、基
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)
定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣?、基金托管
人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露
各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值），基金管理人應及時向中國
證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金
管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束之日起兩個月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)在基
金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算
方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期
順延。
（二）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。計
算方法如下：
H=E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)
中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期
順延。
（三）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年
費率為0.30%，E類基金份額的銷售服務費年費率為0.35%。
1、C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的
0.30%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
2、E類基金份額的銷售服務費按前一日E類基金份額基金資產(chǎn)凈值的
0.35%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.35%÷當年天數(shù)
H為E類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為E類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)，由登記機構(gòu)代付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公
休假或不可抗力等，支付日期順延。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售
服務費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金
費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中
列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半
年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金
份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關(guān)的名冊生成后5個工
作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持
有人名冊，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有
人名冊的職責?；鹜泄苋藨獙鸸芾砣擞纱水a(chǎn)生的保管費給予補償。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關(guān)資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，保存期限為15年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件
和檔案履行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?
給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，
并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移
交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼
職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會
備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的終止
事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財產(chǎn)進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應
當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但
是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責
任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或
全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不
能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令發(fā)送人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的指令所導致的責任，
由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例
如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽章和印鑒與預留簽章樣本和預留印鑒進行表面
真實性審核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，由此產(chǎn)生的責任應由該基
金托管人承擔；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。
如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應承擔未正
確履行復核義務的相應責任；
6、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有
限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產(chǎn)、基金份額持
有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券
登記結(jié)算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造
成的直接損失合理分擔責任。
7、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股
申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因
此提出賠償要求，相關(guān)法律責任和損失由基金管理人承擔。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，
除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議
草案，應經(jīng)托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)
議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會
注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議
的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和中國銀
保監(jiān)會各壹份，每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議.pdf