華夏基金管理有限公司關(guān)于華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金開放期規(guī)?？刂品桨傅墓?/b>
華夏基金管理有限公司
關(guān)于華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
開放期規(guī)模控制方案的公告
根據(jù)華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2024年11月12日發(fā)布的《華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》及《華夏基金管理有限公司關(guān)于限制華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》，華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金（基金簡稱：華夏安泰對沖策略3個(gè)月定開混合，基金代碼：008856，以下簡稱“本基金”）本次開放期為2024年11月15日起至2024年11月21日（含當(dāng)日），開放期內(nèi)本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并對單個(gè)投資人單日累計(jì)申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基金的合計(jì)申請金額設(shè)置人民幣200萬元上限，即單個(gè)投資人單日累計(jì)申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請本基金的合計(jì)申請金額應(yīng)不超過人民幣200萬元。除對單個(gè)投資人單日申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)進(jìn)行限制以外，為更好地維護(hù)基金份額持有人的利益，保障基金平穩(wěn)運(yùn)作，在本次開放期間，本基金還將設(shè)置基金總規(guī)模上限為人民幣23億元（但因基金份額凈值波動(dòng)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過該金額的除外），采用“按比例確認(rèn)”的原則進(jìn)行規(guī)模控制。具體方案如下：
1、若T日（開放期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請的開放日，下同）的有效申購（包括轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入，下同）及贖回（包括轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下同）申請全部確認(rèn)后，基金的總規(guī)模不超過人民幣23億元（含23億元），則對該日有效申購申請全部予以確認(rèn)。
2、若T日的有效申購和贖回申請全部確認(rèn)后，基金的總規(guī)模超過人民幣23億元，本基金管理人將對該日有效申購申請采用“按比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的申購款項(xiàng)將根據(jù)法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)，請投資者留意資金到賬情況。
本基金管理人可根據(jù)屆時(shí)基金實(shí)際情況，基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，暫停本基金申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)并公告，具體安排以本基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
3、申購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
T日申購申請確認(rèn)比例=Max(0，23億元－T日基金份額凈值*T日基金份額+T日基金有效贖回確認(rèn)金額（如有）)/T日有效申購申請金額
投資者申購申請確認(rèn)金額=投資者T日提交的有效申購申請金額×T日申購申請確認(rèn)比例
注：申購申請確認(rèn)金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
T日提交的有效申購申請，計(jì)算申購費(fèi)用適用的申購費(fèi)率為比例確認(rèn)后的確認(rèn)金額所對應(yīng)的申購費(fèi)率。該部分申購申請確認(rèn)金額不受申購最低限額的限制。最終申購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。對于開放期內(nèi)每日具體確認(rèn)比例，本基金管理人不再另行公告，投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）查詢確認(rèn)比例信息。
4、本基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況對本基金本次開放期的規(guī)模上限及控制措施進(jìn)行調(diào)整，具體以本基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
投資者辦理具體業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵照本基金基金合同、招募說明書或其更新及銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
有關(guān)本基金本次開放期開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體事宜請查閱本公司于2024年11月12日發(fā)布的《華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》及《華夏基金管理有限公司關(guān)于限制華夏安泰對沖策略3個(gè)月定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》。
投資者可撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話（400-818-6666）或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）了解、咨詢相關(guān)事宜。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金為特殊的混合型基金，通過采用多種絕對收益策略剝離市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，相對股票型基金和一般的混合型基金其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較小，屬于中等風(fēng)險(xiǎn)品種。而相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)，由于絕對收益策略投資結(jié)果的不確定性，因此不能保證一定能獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的絕對收益。
基金合同生效后，以3個(gè)月為一個(gè)封閉期，在每個(gè)封閉期內(nèi)，基金份額持有人面臨不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金具體風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二四年十一月十二日
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