南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金(C類份額)基金產品資料概要(20241113更新)
南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（20241113更新）
南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金（C類份額）基
金產品資料概要（20241113更新）
編制日期：2024年11月13日
送出日期：2024年11月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
南方樂元中短期利率債
基金簡稱基金代碼008784
債券C
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人華夏銀行股份有限公司
公司
基金合同生效日2020年3月18日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2020年3月18日
基金經理的日期基金經理杜才超
證券從業(yè)日期2012年7月5日
開始擔任本基金
2024年11月8日
基金經理的日期基金經理劉詩瑤
證券從業(yè)日期2014年7月1日
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金合同應當終止，無需
其他
召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)
定。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
詳見《南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投
資”。
投資目標本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。
本基金投資范圍為債券（包括國債、央行票據、政策性銀行金融債券）、
債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）以及經中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。本基
投資范圍金不投資股票、可轉換債券和可交換債券，也不投資信用債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規(guī)適
時合理地調整投資范圍。
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基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產
的80%，其中投資于中短期利率債資產的比例不低于非現金基金資產的
80%。本基金每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或
者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等。
本基金所指的中短期利率債是指剩余期限不超過三年的國債、央行票據、
政策性銀行金融債券。
本基金將密切關注經濟運行的質量與效率，把握領先指標，預測未來走
勢，深入分析國家推行的財政與貨幣政策對未來宏觀經濟運行以及投資
環(huán)境的影響。本基金對宏觀經濟運行中的價格指數與中央銀行的貨幣供
給與利率政策研判將成為投資決策的基本依據，并作為債券組合的久期
主要投資策略
配置的依據。在宏觀分析及其決定的久期配置范圍下，本基金將進行類
屬配置以貫徹久期策略。對不同類屬債券，本基金將對其收益和風險情
況進行評估，評估其為組合提供持有期收益和價差收益的能力，同時關
注其利率風險和流動性風險。
本基金的業(yè)績比較基準為：中債-固定利率債券全價（1-3年）指數收益
業(yè)績比較基準
率。
本基金為債券型基金，一般而言，其長期平均風險和預期收益率低于股
風險收益特征
票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
份額（S）或金額
費用類型（M）/持有期限收費方式/費率備注
（N）
N
贖回費7天≤N
30天≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.30%基金管理人和銷售機構
托管費0.05%基金托管人
銷售服務費0.40%銷售機構
審計費用81,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金
相關的信息披露費用、會計
師費、律師費、訴訟費和仲
-其他費用
裁費，基金份額持有人大會
費用，基金的證券交易費
用，基金的銀行匯劃費用，
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基金相關賬戶的開戶及維護
費用等
注:本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.77%
基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險
（1）本基金為債券型證券投資基金，債券投資占基金資產的比例不低于80%，因此，
本基金將承擔債券市場風險。
（2）本基金收益分配方式有現金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資
人，其因紅利再投資所得的份額自確認之日起開始計算持有時間，并于該份額贖回時按照本
基金相關法律文件的約定選擇適用的贖回費率并計算贖回費，敬請投資人留意。
（3）基金合同終止的風險：《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現基金份額持有
人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金合同應當終止，無需召開
基金份額持有人大會。
2、債券市場風險
債券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化，產生風險，主要包括：政策風險、利率風險、購買力風險、債券收益率
曲線變動風險、再投資風險、債券回購風險、經濟周期風險。
3、開放式基金共有的風險，如管理風險、流動性風險、其他風險。
4、法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承
受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
5、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流動
性風險，基金管理人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫?；鸸乐?、擺動定價以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能
南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（20241113更新）
產生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性
風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
6、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基
金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額
不能贖回，其對應特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側袋機制前特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產最終變現價格的
承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產，并根據相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監(jiān)會2019
年12月13日證監(jiān)許可[2019]2835號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不
表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產生的或與基金合同有關的
一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金基金合同》、
《南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
南方樂元中短期利率債債券型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（20241113更新）
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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