關(guān)于國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增加E類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為了更好地滿足投資人的理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的有關(guān)約定，基金管理人國(guó)泰
基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）經(jīng)與基金托管人中國(guó)工商銀行股份有
限公司協(xié)商一致，決定自2024年11月21日起對(duì)國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）增加E類基金份額，據(jù)此相應(yīng)修改基金合同
和托管協(xié)議的部分條款，并更新了必要信息?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、本基金新增E類基金份額的基本情況
1、基金份額分類
本基金增加E類基金份額，E類基金份額在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是
從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。增加E類基金份額后，本基金將形
成A類、C類和E類三類基金份額。本基金現(xiàn)有的A類基金份額及C類基金份額保持不變。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼，投資人申購(gòu)時(shí)可以自主選擇
A類、C類或E類基金份額對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類、C類
和E類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金A類、C類和E類基金份額的基金代碼如下：
基金名稱
國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金
A類份額
基金代碼
007817
C類份額
基金代碼
007818
E類份額
基金代碼
022500
2、本基金新增E類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)
（1）申購(gòu)費(fèi)用
本基金E類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
（2）贖回費(fèi)用
本基金E類基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
贖回申請(qǐng)份額持有時(shí)間（Y）
Y＜7日
Y≥7日
贖回費(fèi)率
1.50%
0.00%
對(duì)E類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金份額基
金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。
（4）管理費(fèi)和托管費(fèi)
本基金E類基金份額的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率與A類、C類基金份額相同。
3、E類基金份額的投資管理
本基金各類基金份額的資產(chǎn)合并進(jìn)行投資管理。
4、E類基金份額的持有人大會(huì)表決權(quán)
本基金基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一份
A類、C類和E類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
5、E類基金份額申購(gòu)金額及贖回份額的限制
（1）申購(gòu)金額的限制
投資人單筆申購(gòu)的最低金額為20.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額
及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請(qǐng)最低份數(shù)為1.00份，若
某基金份額持有人贖回時(shí)在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖
回。
（3）本基金不對(duì)投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)交易
賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（4）基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日凈申購(gòu)比例上限、單
個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（5）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申
購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制
的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限
制。
二、本基金新增E類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)及修訂后基金合同和托管協(xié)議生效的時(shí)間安排
自2024年11月21日起，本基金新增E類基金份額及修訂后的基金合同和托管協(xié)議生效。
本基金新增E類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)見(jiàn)相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
三、基金合同和托管協(xié)議的修改內(nèi)容
基金合同和托管協(xié)議修改的內(nèi)容對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，不需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議，并且已經(jīng)履行了適當(dāng)程序。基金合同和托管協(xié)議的具體修改內(nèi)容詳
見(jiàn)附件。
重要提示：
1、本公司將根據(jù)修改后的基金合同和托管協(xié)議對(duì)本基金的招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概
要進(jìn)行相應(yīng)的修改和更新。
2、本公告僅對(duì)本基金增加E類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳
細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀刊登于本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募說(shuō)明書及
基金產(chǎn)品資料概要等文件及其更新，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
3、投資人可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話
（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2024年11月21日
附件一：《國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合
同》修改對(duì)照表
修 改
章節(jié)
第 一
部 分
前言
第 二
部 分
釋義
第 三
部 分
基 金
的 基
本 情
況
第 四
部 分
基 金
份 額
的 發(fā)
售
第 六
部 分
基 金
份 額
的 申
購(gòu) 與
贖回
第 七
部 分
基 金
合 同
當(dāng) 事
人 及
權(quán) 利
義務(wù)
第 十
四 部
分 基
金 資
產(chǎn) 估
值
第 十
五 部
分 基
金 費(fèi)
用 與
稅收
第 十
六 部
分 基
金 的
收 益
與 分
配
第 十
八 部
分 基
金 的
信 息
披露
基金合同內(nèi)容摘要相應(yīng)調(diào)整
修改前
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公
開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)--基
金中基金指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
六、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編
制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月
1日起執(zhí)行。
10、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理
辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀
行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
62、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額的基
金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售
以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
66、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)泰中證全
指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編
制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月
1日起執(zhí)行）
十二、基金份額類別
在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為A類基金份額；在
投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分
別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本
基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)
算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份
額類別。本基金不同類別基金份額之間不得
互相轉(zhuǎn)換。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書中列
明。根據(jù)基金運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)
規(guī)定、基金合同約定以及對(duì)基金份額持有人
利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額
類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)
低贖回費(fèi)率或銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式
或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售，或?qū)?
金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，而無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)施前基
金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金分為A類和C類基金份額。投資
人在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)
購(gòu)C類基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申
請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計(jì)算；
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、基金份額分為A類和C類基金份額。投資
人在申購(gòu)A類基金份額時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用，申
購(gòu)C類基金份額不支付申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
2、本基金A類和C類基金份額份額凈值的計(jì)
算，分別保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額的基金份額凈
值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。未來(lái)若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或目
標(biāo)ETF凈值計(jì)算和發(fā)布時(shí)間發(fā)生變化，或?qū)?
際需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，本基金可相應(yīng)調(diào)
整基金份額凈值計(jì)算和公告時(shí)間或頻率并提
前公告。
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
……
法定代表人：邱軍
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
……
法定代表人：陳四清
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格；
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確
性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以
內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額
凈值錯(cuò)誤。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如
下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值
的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
一、基金費(fèi)用的種類
3、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類
基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資
產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支
付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月
首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付
日支付。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售
服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各
類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不
同，本基金同一類別的每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行
再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)基金
份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足
以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)
轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈
值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)
核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確
認(rèn)。
修改后
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和
國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露
辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2
號(hào)--基金中基金指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
10、《銷售辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行
和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
62、E類基金份額：指在投資人申購(gòu)基金份額
時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
63、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額和E類基
金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推
廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
67、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)泰中證全指通
信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
十二、基金份額類別
在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
稱為C類基金份額；在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)不
收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為E類基金份額。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置
基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類、C
類和E類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類
別。本基金不同類別基金份額之間如開(kāi)通互相
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，相關(guān)約定見(jiàn)屆時(shí)公告，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由
基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書中列明。根據(jù)
基金運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合
同約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額
類別的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或銷售服務(wù)費(fèi)
率、變更收費(fèi)方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的
銷售，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整
等，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)
施前基金管理人需及時(shí)公告。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資人在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用，認(rèn)購(gòu)C類基金份額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)
當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計(jì)算；
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、基金份額分為A類、C類和E類基金份額。投
資人在申購(gòu)A類基金份額時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)
C類和E類基金份額不支付申購(gòu)費(fèi)用，而是從該
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
2、本基金A類、C類和E類基金份額的基金份額
凈值的計(jì)算，分別保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額的基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。未來(lái)若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或目標(biāo)ETF凈值
計(jì)算和發(fā)布時(shí)間發(fā)生變化，或?qū)嶋H需要，經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許，本基金可相應(yīng)調(diào)整基金份額凈值計(jì)
算和公告時(shí)間或頻率并提前公告。
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
……
法定代表人：周向勇
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
……
法定代表人：廖林
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格；
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)
（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額
凈值錯(cuò)誤。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈
值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
一、基金費(fèi)用的種類
3、本基金從C類和E類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)
中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類和E
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份
額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法
如下：
H＝F×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
F為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類和E類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日
起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支
付的，順延至最近可支付日支付。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，而C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各類
別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本
基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀
行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基
金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)
規(guī)則》執(zhí)行。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人
編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募
說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公
開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基
金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
附件二：《國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)
議》修改對(duì)照表
修 改
章節(jié)
一、基
金 托
管 協(xié)
議 當(dāng)
事人
修改前
（一）基金管理人
……
法定代表人：陳勇勝
（二）基金托管人
……
法定代表人：陳四清
修改后
（一）基金管理人
……
法定代表人：周向勇
（二）基金托管人
……
法定代表人：廖林
二、基
金 托
管 協(xié)
議 的
依據(jù)、
目 的
和 原
則
九、基
金 收
益 分
配
十、信
息披
露
十一、
基 金
費(fèi)用
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦
法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公
開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)--基金中基
金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《國(guó)泰
中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基
金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
（一）基金收益分配的原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各類別
基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本
基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅
與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投
資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的
職責(zé)和信息披露程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、
基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的
招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并
向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資
產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的
復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間?；鹜泄苋藢?duì)不
符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基
金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
……
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首
日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦
法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引
第2號(hào)--基金中基金指引》、《證券投資基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)
容與格式〉》、《國(guó)泰中證全指通信設(shè)備交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合
同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
（一）基金收益分配的原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務(wù)費(fèi)，而C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，
各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不
同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅
與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額
進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的
職責(zé)和信息披露程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額
凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清
算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章
確認(rèn)。
（三）C類和E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類和E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類
基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝F×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)
F為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的
復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間?；鹜泄苋藢?duì)不
符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基
金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
……
C類和E類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，
按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷
售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次
月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)
構(gòu)。
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