財通基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在中國工商銀行股份有限公司開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為滿足廣大投資者的理財需求，根據(jù)財通基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”）與中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“工商銀行”）簽訂的相關(guān)協(xié)議，
自2024年11月18日起，本公司旗下部分基金在工商銀行開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體事宜
通知如下：
一、適用基金
基金代碼 基金名稱
720002 財通可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金A類
003205 財通可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金C類
720003 財通收益增強(qiáng)債券型證券投資基金A類
003204 財通收益增強(qiáng)債券型證券投資基金C類
000042 中證財通中國可持續(xù)發(fā)展100（ECPI ESG）指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金A類
008983 財通科技創(chuàng)新混合型證券投資基金A類
008984 財通科技創(chuàng)新混合型證券投資基金C類
009063 財通智慧成長混合型證券投資基金C類
006523 財通新興藍(lán)籌混合型證券投資基金C類
006502 財通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金A類
006503 財通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金C類
005959 財通新視野靈活配置混合型證券投資基金C類
二、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相關(guān)事項
（一）轉(zhuǎn)換費(fèi)率
臨時公告
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差
兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金
的贖回費(fèi)而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)的差額收取
補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的，補(bǔ)差
費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基
金申購費(fèi)高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
2、基金轉(zhuǎn)換的計算公式
贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-贖回費(fèi)
申購補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)換金額×申購補(bǔ)差費(fèi)率/（1+申購補(bǔ)差費(fèi)率）
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費(fèi)用）/當(dāng)日轉(zhuǎn)入基
金份額凈值
3、轉(zhuǎn)換份額的計算方法舉例
假設(shè)某持有人持有財通科技創(chuàng)新混合型證券投資基金A類基金份額10,000份，
持有期限超過180日，現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為財通智慧成長混合型證券投資基金C類基金份
額；假設(shè)T日財通科技創(chuàng)新混合A的基金份額凈值為1.100元，T日轉(zhuǎn)入財通智慧
成長混合C的基金份額凈值為1.200元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率為0%，申購補(bǔ)差
費(fèi)率為0%，轉(zhuǎn)換份額計算如下：
贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值×贖回費(fèi)率
=10,000×1.100×0%=0.00元
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-贖回費(fèi)
=10,000×1.100-0.00=11,000.00元
申購補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)換金額×申購補(bǔ)差費(fèi)率/（1+申購補(bǔ)差費(fèi)率）=11,000.00×0%/
（1+0%）=0.00元
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)=0.00+0.00=0.00元
臨時公告
轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出基金份額×當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費(fèi)用）/當(dāng)日轉(zhuǎn)入基
金份額凈值=（10,000×1.100-0.00）/1.200=9,166.67份
（二）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的基金管理人管理的某只開放式基金份
額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只開放式基金?；疝D(zhuǎn)換只能在同一
銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理
的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。
2、投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入
方的基金必須處于可申購狀態(tài)。同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)。
3、基金轉(zhuǎn)換采用未知價法，即轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的成交價格以申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)
入基金的基金份額凈值為計算依據(jù)，投資者在辦理基金轉(zhuǎn)換時，須繳納一定的轉(zhuǎn)
換費(fèi)用。根據(jù)中國證監(jiān)會《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，
基金的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)
收取費(fèi)用。
（1）當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出
基金金額計算的申購費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，
不收取費(fèi)用補(bǔ)差。
（2）免申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入上述其他開放式基金，轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)用為轉(zhuǎn)
入基金的申購費(fèi)。
具體的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收取方式，參見各基金合同、招募說明書等法律文件。
4、基金管理人可對投資者轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個投資者單筆
最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個交易賬戶的最低持有份額等?；鸸芾砣藨?yīng)在基金招
募說明書中明確載明相關(guān)規(guī)定。基金管理人在不影響基金持有人實際利益的前提
下，可根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入份額限制，但調(diào)整結(jié)果將予以公告。
5、基金賬戶凍結(jié)期間，基金轉(zhuǎn)換申請無效。
6、投資者在申請基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出時，可對其持有的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出，在某一銷售機(jī)構(gòu)處轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額僅限于在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的基金
臨時公告
份額。如單只基金設(shè)有不同的收費(fèi)方式，如前/后端收費(fèi)，則投資者在申請轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出時，應(yīng)指定轉(zhuǎn)出份額的收費(fèi)方式歸屬，每種收費(fèi)方式下可轉(zhuǎn)出的份額僅限于
在該銷售機(jī)構(gòu)持有的該收費(fèi)（前端收費(fèi)或后端收費(fèi)）方式下持有的基金份額。
7、基金注冊登記機(jī)構(gòu)采用“先進(jìn)先出”原則確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，即先認(rèn)
購/申購的基金份額先轉(zhuǎn)出。基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的
基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金
轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算。
8、若基金轉(zhuǎn)換申請日發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，基
金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決
定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)
（另行公告除外）。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不
予以順延。
9、投資者T日提交的基金轉(zhuǎn)換申請，基金注冊登記機(jī)構(gòu)T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2
日投資者可至銷售機(jī)構(gòu)處查詢轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額。對于某些特定基金，基金管理人有
權(quán)調(diào)整上述確認(rèn)日規(guī)則，但須在相關(guān)基金合同、招募說明書等法律文件中載明。
10、基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)，具體計算公式如下：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-贖回費(fèi)）×補(bǔ)差費(fèi)率/（1+補(bǔ)差費(fèi)率）
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-贖回費(fèi)-補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值
轉(zhuǎn)出金額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出資
金的基金資產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)入份額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
11、投資者申請基金轉(zhuǎn)換須滿足各基金基金合同及招募說明書關(guān)于基金最低
持有份額的規(guī)定，如果某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致投資者在單個交易賬戶的基金份額余額
少于轉(zhuǎn)出基金最低保留余額限制，基金管理人有權(quán)將投資者在該個交易賬戶的該
基金剩余份額一次性全部贖回。
臨時公告
（三）暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時，本公司可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致本公司無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
4、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，本公司認(rèn)為有必要暫
停接受該基金轉(zhuǎn)出申請。
5、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一或重新恢復(fù)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，本公司將按《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
三、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)情況
1、財通基金管理有限公司
客服電話：400-820-9888
公司網(wǎng)址：www.ctfund.com
2、中國工商銀行股份有限公司
客服電話：95558
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
風(fēng)險提示：
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來
業(yè)績表現(xiàn)。本公司提醒投資者，投資者投資于基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、
招募說明書等法律文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
財通基金管理有限公司
二〇二四年十一月十三日
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