海富通上海清算所中高等級短期融資券指數(shù)證券投資基金（海富通上清所短融債券A）基金產(chǎn)品資料概要更新
海富通上海清算所中高等級短期融資券指數(shù)證券投資
基金（海富通上清所短融債券A）基金產(chǎn)品資料概要
更新
編制日期：2024年12月12日
送出日期：2024年12月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱海富通上清所短融債券基金代碼006481
海富通上清所短融債券
下屬基金簡稱下屬基金代碼006481
A
海富通基金管理有限公
基金管理人基金托管人杭州銀行股份有限公司
司
基金合同生效日2019-01-18
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2022-07-18
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理方昆明
證券從業(yè)日期2009-07-06
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀本基金《招募說明書》“九、基金的投資”了解詳細情況。
本基金將緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，
投資目標力爭本基金的凈值增長率不業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕
對值不超過0.25%，年化跟蹤誤差不超過3%。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份債券和備選成份債券。為更好地實現(xiàn)
基金的投資目標，本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（其
他短期融資券和超短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次
級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、地方政府債等）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
投資范圍會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在
履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。在建倉完成后，本基金投
資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中標的指數(shù)成份券和
備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金持有
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（一）分層抽樣策略
本基金為指數(shù)基金，將采用分層抽樣復制法對標的指數(shù)進行跟蹤。
（二）替代性策略
主要投資策略當由于市場流動性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因，導致標的指數(shù)成份
券及備選成份券無法滿足投資需求時，基金管理人可以在成份券及備
選成份券外尋找其他債券構建替代組合，對指數(shù)進行跟蹤復制。
（三）債券投資策略；（四）資產(chǎn)支持證券投資策略
上海清算所中高等級短期融資券指數(shù)收益率×95%＋銀行人民幣活期
業(yè)績比較基準
存款利率（稅后）×5%
本基金屬于債券型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金、
混合型基金，高于貨幣市場基金。
風險收益特征本基金屬于指數(shù)基金，采用分層抽樣復制策略，跟蹤上海清算所中高
等級短期融資券指數(shù)，其風險收益特征不標的指數(shù)所表征的債券市場
組合的風險收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
0.00%其他資產(chǎn)
0.10%銀行存款和結算
備付金合計
99.90%固定收益投資
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
數(shù)據(jù)截止日期：2023-12-31
3.50%3.00%2.50%2.00%1.50%1.00%0.50%0.00%
2019 2020 2021 2022 2023
凈值增長率 2.84% 2.47% 2.54% 1.47% 1.96%
業(yè)績基準收益率 3.17% 2.68% 3.10% 2.54% 3.20%
注：圖中列示的海富通上清所短融債券A的2019年度基金凈值增長率按該年度實際存續(xù)期1
月18日（基金合同生效日）起至12月31日止計算.
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運營狀況不基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
按筆收取，1000
M≥500萬元
元/筆
N
贖回費
N≥7天-
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.25%基金管理人、銷售機構
托管費0.05%基金托管人
審計費用40,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用
年費率0.01%
費
按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約
其他費用定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
注：1、本基金費用的種類、計提標準和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交
易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.40%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。指數(shù)許可使用費若適用固定費率的，使用現(xiàn)行
費率直接計算；若已適用下限金額的，計算方法參照其他運作費用。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供仸何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險：（1）政策風險；（2）經(jīng)濟周期風險；（3）利率風險；（4）通貨膨脹
風險；（5）再投資風險；2、信用風險；3、流動性風險；4、操作風險；5、管理風險；6、
合規(guī)風險；7、模型風險；8、技術風險；9、不可抗力；10、本基金法律文件風險收益特征
表述不銷售機構基金風險評價可能不一致的風險；11、稅負增加風險。
二、投資于本基金的特有風險
1、標的指數(shù)回報不債券市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個債券市場。標的指數(shù)成份債券的平均回報率不整個債券市
場的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份債券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心
理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)
生風險。
3、基金投資組合回報不標的指數(shù)回報偏離的風險
4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭使基金凈值增長率不業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.25%，年化跟蹤誤差不超過3%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤
差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)不指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、成份券停牌的風險
標的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而
導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
6、成份券違約的風險
基金在運作過程中可能發(fā)生成份券交收違約或發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情
形，可能會面臨基金資產(chǎn)損失、無法及時調(diào)整投資組合、跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
7、指數(shù)編制機構停止服務的風險
8、基金合同終止的風險
9、標的指數(shù)變更的風險
10、投資資產(chǎn)支持證券風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
不本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或不基金合同有關的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，仸何一方有權根據(jù)基金合同的約定提交至仲裁機構進
行仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見本基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見海富通基金管理有限公司網(wǎng)站（http://www.hftfund.com）（客服電話：
40088-40099）。
●本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●本基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●本基金基金份額凈值
●本基金基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
海富通上海清算所中高等級短期融資券指數(shù)證券投資基金（海富通上清所短融債券A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf