信澳先進(jìn)智造股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
信澳先進(jìn)智造股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
更新
編制日期：2024年12月10日
送出日期：2024年12月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)信澳先進(jìn)智造股票型基金代碼006257
信達(dá)澳亞基金管理有限中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2019-01-17
基金類(lèi)型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2022-11-14
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理齊興方
證券從業(yè)日期2015-05-01
《基金合同》生效后，本基金連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金
其他
管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行
表決。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請(qǐng)投資者閱讀《信澳先進(jìn)智造股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第九部分"基金的投資"了解
詳細(xì)情況。
本基金通過(guò)挖掘中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)大背景下，先進(jìn)智造主
投資目標(biāo)題相關(guān)行業(yè)的投資機(jī)會(huì)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資
產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行
上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股
票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"港股通標(biāo)的股票
投資范圍
"）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、
中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交
易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單）、銀行存款、權(quán)證、股指期貨以
及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為
80%-95%，其中，港股通標(biāo)的股票投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；
投資于先進(jìn)智造主題相關(guān)的上市公司證券的比例不低于基金非現(xiàn)金資
產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金將港股通標(biāo)的股票投資的比例下限設(shè)為零，本基金可根據(jù)投資
策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金采取自上而下和自下而上相結(jié)合的積極主動(dòng)的投資策略，并對(duì)
投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。由于本基金為股票型基金，核心投資策略為
主要投資策略
股票精選策略，同時(shí)輔以資產(chǎn)配置策略優(yōu)化投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益，提
升投資組合回報(bào)。
滬深300指數(shù)收益率*60%+中證港股通綜合指數(shù)收益率*20%+中證
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
綜合債指數(shù)收益率*20%
本基金為股票型基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于混合型基金、債券型
基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金若投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股
通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)
的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0
風(fēng)險(xiǎn)收益特征回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更
為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造
成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市
香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能
帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
0.22%固定收益投資
0.60%其他資產(chǎn)
5.86%銀行存款和結(jié)算
備付金合計(jì)
93.32%權(quán)益投資
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
數(shù)據(jù)截止日期：2023-12-31
70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%
2019 2020 2021 2022 2023
凈值增長(zhǎng)率 39.64% 62.02% 45.88% -27.53% -9.77%
業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率 21.38% 18.24% -4.84% -14.42% -8.42%
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）50萬(wàn)元≤M
200萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000.00元/筆
N
7天≤N
贖回費(fèi)30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%
注：投資人重復(fù)申購(gòu)，須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)
費(fèi)用。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用80,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約
其他費(fèi)用
定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)（金額單位為人民幣元）。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.41%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金是股票型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場(chǎng)，因此股市的變化將影響到
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。本基金雖然按照風(fēng)險(xiǎn)收益配比原則，實(shí)行動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置，但并不能完全抵
御市場(chǎng)整體下跌風(fēng)險(xiǎn)，基金凈值表現(xiàn)因此會(huì)可能受到影響。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開(kāi)市前階段，當(dāng)日
額度使用完畢的，新增的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使
用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出
參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)
行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本
基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失。
（4）境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金的將通過(guò)"內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制"投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)
進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類(lèi)限制可能會(huì)不斷
調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益以
及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在"內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易
互聯(lián)互通機(jī)制"下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
①港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股估價(jià)可能表現(xiàn)出比
A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)。
②只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，在
內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
③投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得
的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，境內(nèi)交易所另有
規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)
交所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公
司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。
④代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)
結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以
投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。以上
所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
⑤本基金投資股指期貨，股指期貨存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作
風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。
⑥本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企
業(yè)采用非公開(kāi)方式發(fā)行的債券。由于不能公開(kāi)交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣(mài)出所持有的
中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。
⑦本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法
在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買(mǎi)入或賣(mài)出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的基金
所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持
證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、開(kāi)放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)。如管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)
由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)信達(dá)澳亞基金官方網(wǎng)站［www.fscinda.com］［客服電話：4008-888-118、
0755-83160160］
《信澳先進(jìn)智造股票型證券投資基金基金合同》、
《信澳先進(jìn)智造股票型證券投資基金托管協(xié)議》、
《信澳先進(jìn)智造股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
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