廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2024年9月19日
送出日期：2024年9月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)匯立定期開放債券基金代碼006137
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人杭州銀行股份有限公司
基金合同生效日2018-12-13
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式定期開放式開放頻率每6個(gè)月開放一次
開始擔(dān)任本基金
2024-09-19
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理古渥
證券從業(yè)日期2016-07-01
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金
份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元人民幣
情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，并按照基金合同的
約定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
本基金基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣，
其他基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合
同期限。本基金基金合同生效滿三年后，在每個(gè)開放期屆滿之日，若
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬，基金合同自動(dòng)終止，并按照基金合同的約
定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。若屆時(shí)的法律法
規(guī)或證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則
本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力求獲得超越業(yè)績(jī)比較
投資目標(biāo)
基準(zhǔn)的投資回報(bào)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行
上市的債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、
投資范圍公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、次級(jí)債券、可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中小企業(yè)私募債、政策性金融債）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行
存款）、同業(yè)存單等金融工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他債券類金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可
轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人、基
金托管人書面協(xié)商一致并在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，
其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，但應(yīng)開放期流動(dòng)性需要，為保護(hù)基金份額持有人利益，在每次開
放期前10個(gè)工作日、開放期及開放期結(jié)束后10個(gè)工作日的期間內(nèi)，基
金投資不受上述比例限制。開放期內(nèi)每個(gè)交易日日終，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，在封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人、
基金托管人書面協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種
的投資比例。
1、封閉期投資策略
具體策略包括：（1）利率預(yù)期策略與久期管理；（2）類屬配置策略；
主要投資策略（3）信用債券投資策略；（4）息差策略；（5）中小企業(yè)私募債券投
資策略；（6）資產(chǎn)支持證券投資策略。
2、開放期投資策略
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債綜合財(cái)富（總值）指數(shù)收益率
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
注：詳見《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金成立當(dāng)年（2018年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
300萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
贖回費(fèi)
N≥6月-
注：本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列
入基金資產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)可以對(duì)銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.30%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用72,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.41%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為債券型基金，對(duì)債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金
需承擔(dān)債券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及因個(gè)別債券違約所形成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）在本基金的封閉運(yùn)作期間，基金份額持有人不能贖回基金份額，因此，若基金份
額持有人錯(cuò)過某一開放期而未能贖回，其份額將轉(zhuǎn)入下一封閉期，至下一開放期方可贖回。
（3）基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)：基金合同生效滿三年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元人民幣，基金合同將自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限；
基金合同生效滿三年后，在每個(gè)開放期屆滿之日，若基金資產(chǎn)凈值低于5000萬，基金合同
自動(dòng)終止，并按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金份額持有人大會(huì)；基金合
同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，并按照基金合同
的約定程序進(jìn)行清算，不需要召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從
其規(guī)定。
（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債、債券回購(gòu)等特定品種，將面臨投
資上述品種所產(chǎn)生特定的風(fēng)險(xiǎn)，可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
3、證券投資基金所共有的管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基
金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
4、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金份額
占基金總份額的比例可達(dá)到或者超過50%，本基金不向個(gè)人投資者銷售。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)匯立定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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