華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書（更新）2024年定期更新
華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)
招募說明書（更新）
2024年定期更新
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)2016年3月29日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可［2016］626號的注冊，進(jìn)行募
集。
基金管理人保證《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》(以下簡稱
“招募說明書”或“本招募說明書”)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服
務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為標(biāo)普香港上市中國中小盤精選指數(shù)，指數(shù)編制方法如下：
（1）樣本空間：該指數(shù)的范疇界定為截至重新調(diào)整基準(zhǔn)日滿足以下標(biāo)準(zhǔn)的、在香港證券交易所上
市交易的標(biāo)普中國（A股除外）BMI指數(shù)中的所有中小盤股票：
1）股票必須達(dá)到相關(guān)日交易值中位數(shù)入選閾值，方有資格被納入指數(shù)。入選閾值乃通過按12個
月日交易值中位數(shù)降序排列備選股票范疇來確定。在備選范疇中，按自由流通市值計，排名前70%
的、12個月日交易值中位數(shù)值為或高于最低12個月日交易值中位數(shù)值的任何股票有資格被納入指
數(shù)，當(dāng)前指數(shù)成分股有5%的緩沖區(qū)。
2）股票必須達(dá)到相關(guān)日交易值中位數(shù)入選閾值，方有資格被納入指數(shù)。入選閾值乃通過按12個
月日交易值中位數(shù)降序排列備選股票范疇來確定。在備選范疇中，按自由流通市值計，排名前70%
的、12個月日交易值中位數(shù)值為或高于最低12個月日交易值中位數(shù)值的任何股票有資格被納入指
數(shù)，當(dāng)前指數(shù)成分股有5%的緩沖區(qū)。
（2）選樣方法：
1）成分股選擇：指數(shù)范疇中的滿足上述標(biāo)準(zhǔn)的股票會被選中，納入指數(shù)。
2）加權(quán)方式：該指數(shù)按自由流通市值確定權(quán)重，單支股票權(quán)重上限為5%。指數(shù)成分股權(quán)重每季
度更新一次，時間為3月、6月、9月和12月第三個周五收盤后。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見www.spdji.com。
本基金主要投資于香港證券市場，基金凈值會因?yàn)橄愀圩C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在
投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：政治風(fēng)
險、海外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、匯率風(fēng)險、法律風(fēng)險、利率風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、境外上市公司經(jīng)營
風(fēng)險，開放式基金的一般風(fēng)險，如：流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、交易對
手的信用風(fēng)險、大宗交易風(fēng)險等。另外，本基金為指數(shù)基金，其特定風(fēng)險包括指數(shù)化投資風(fēng)險、目標(biāo)
指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與目標(biāo)指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險、跟蹤誤差控
制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、
股指期貨及其他衍生品投資的風(fēng)險等。本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基
金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有
與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險、匯率風(fēng)險、港股通機(jī)制下交易日
不連貫可能帶來的風(fēng)險等，詳見本招募說明書“風(fēng)險揭示”部分的相關(guān)內(nèi)容。
投資有風(fēng)險，投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否
和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況
與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本次更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2024年10月31日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為
2024年9月30日，數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的，以本次更新的招募說明書為準(zhǔn)。
目錄
一、緒言...............................................................................1
二、釋義...............................................................................2
三、風(fēng)險揭示...........................................................................7
四、基金的投資........................................................................16
五、基金的業(yè)績........................................................................31
六、基金管理人........................................................................33
七、基金的募集........................................................................41
八、基金合同的生效....................................................................42
九、基金份額的上市交易................................................................43
十、基金份額的申購與贖回..............................................................44
十一、基金的費(fèi)用與稅收................................................................56
十二、基金的財產(chǎn)......................................................................60
十三、基金資產(chǎn)估值....................................................................61
十四、基金的收益與分配................................................................66
十五、基金的會計與審計................................................................67
十六、基金的信息披露..................................................................68
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................74
十八、基金托管人......................................................................76
十九、境外托管人......................................................................79
二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................................80
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要............................................................82
二十二、對基金份額持有人的服務(wù).......................................................107
二十三、其他應(yīng)披露事項...............................................................109
二十四、招募說明書存放及查閱方式.....................................................113
二十五、備查文件.....................................................................114
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下
簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指
引》”）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、
《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》（以下簡稱“《通
知》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）
和其他有關(guān)規(guī)定及《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“基
金合同”)編寫。
本招募說明書闡述了華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)
險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金
管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查
閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金（LOF）
2、基金管理人：指華寶基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合同，為本基金提供境
外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)
5、基金合同：指《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證
券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
7、招募說明書或本招募說明書：指《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金（LOF）招
募說明書》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額發(fā)
售公告》
9、基金產(chǎn)品資料概要：指《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新（本招募說明書關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020
年9月1日起執(zhí)行）
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)
章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，
2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，并自2013年6月1
日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金
銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《試行辦法》：指中國證監(jiān)會2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)
投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、《通知》：指中國證監(jiān)會2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施的《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)
機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》
17、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會于2017年8月3日公布、同年10月1日起實(shí)施的《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
18、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
19、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)
的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前
支取的銀行存款）、、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)
違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
22、外管局：指國家外匯管理局或其授權(quán)的代表機(jī)構(gòu)
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
25、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)
有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
26、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
27、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
購買證券投資基金的其他投資者的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者
29、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
30、銷售機(jī)構(gòu)：指華寶基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)，以及可通過上海證券交易所辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會員單位。其中可通過上海證券交易所辦理本基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易所辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的上海證券交易所會員單位
31、場外：指通過上海證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所。
通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購、場外贖回
32、場內(nèi)：指通過上海證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位辦理基金份額認(rèn)購、申購、贖
回和上市交易等業(yè)務(wù)的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)
申購、場內(nèi)贖回
33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者開放式基金賬
戶和/或上海證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的A類基金份額登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司，C類基金份額登記機(jī)構(gòu)為華寶基金管理有限公司
35、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。通過場外銷售
機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的A類基金份額登記在本系統(tǒng)
36、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券登記系統(tǒng)。通過場內(nèi)會員
單位認(rèn)購、申購或買入的A類基金份額登記在本系統(tǒng)
37、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的、用
于記錄其持有的、基金管理人所管理的場外A類基金份額余額及其變動情況的賬戶，以及基金管理人
為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的C類基金份額余額及其變動情況的賬戶
38、上海證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)的上海證券交易所人民
幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶，投資者通過上海證券交易所辦理基金交易、場
內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購和場內(nèi)贖回等業(yè)務(wù)時需持有上海證券賬戶
39、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資、交易等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
40、基金合同生效日：指2016年6月24日
41、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)
果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
42、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
43、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
44、工作日：指上海證券交易所的正常交易日
45、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
46、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
47、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日（即上海證券交易
所、香港交易所同時開放交易的工作日）
48、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的時間段
49、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、基金管理人、基金銷
售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時做出的修訂
50、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行
為
51、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行
為
52、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金
份額兌換為現(xiàn)金的行為
53、上市交易：指基金存續(xù)期間，投資者通過上海證券交易所會員單位以集中競價的方式買賣本
基金基金份額的行為
54、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
55、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)
的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
56、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)
點(diǎn)）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或在證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進(jìn)行指定關(guān)系變更的行為
57、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)間進(jìn)行
轉(zhuǎn)托管的行為
58、定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣
款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的
一種投資方式
59、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總
份額的10%
60、標(biāo)的指數(shù)：指標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)(S&P Hong Kong Listed China MidSmallCap
Select Index)及其未來可能發(fā)生的變更
61、基準(zhǔn)貨幣：指基金資產(chǎn)估值的記賬本位幣。本基金的基準(zhǔn)貨幣為人民幣
62、元：如無特指，指人民幣元
63、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)
的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
64、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的
價值總和
65、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
66、基金份額凈值：指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)
67、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的
過程
68、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基
金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
69、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
70、基金份額分類：指本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及申購費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類基
金份額和C類基金份額兩個類別。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
71、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費(fèi)且不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額
72、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費(fèi)但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額
73、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)
的費(fèi)用
三、風(fēng)險揭示
（一）本基金特有的風(fēng)險
1、指數(shù)化投資風(fēng)險
①目標(biāo)指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
目標(biāo)指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。目標(biāo)指數(shù)成份股的平均回報率可能與整個股票市場的平
均回報率存在偏離。
2、目標(biāo)指數(shù)波動的風(fēng)險
目標(biāo)指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交易制
度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、基金投資組合回報與目標(biāo)指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與目標(biāo)指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）由于目標(biāo)指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
2）由于目標(biāo)指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在目標(biāo)指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本
基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過目標(biāo)指數(shù)收益率，產(chǎn)生跟蹤誤差。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而
產(chǎn)生跟蹤誤差。
5）由于基金應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托
管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資組合與目標(biāo)指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
6）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有
比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤
成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離
度與跟蹤誤差。
4、目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更目標(biāo)指數(shù)的情形，本基金將變更目標(biāo)指數(shù)。
基于原目標(biāo)指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)險收益特征將與新的目標(biāo)指數(shù)
保持一致，投資者必須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
跟蹤誤差反映的是投資組合與跟蹤基準(zhǔn)之間的偏離程度，是控制投資組合與基準(zhǔn)之間相對風(fēng)險的
重要指標(biāo)，跟蹤誤差的大小是衡量指數(shù)化投資成功與否的關(guān)鍵。以下原因可能會影響到基金的跟蹤誤
差擴(kuò)大，與業(yè)績基準(zhǔn)產(chǎn)生偏離：
1）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
2）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
3）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
4）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和證券交易費(fèi)用等帶來的跟蹤誤差；
5）指數(shù)成份股停牌、摘牌等因素帶來的偏差；
6）由于缺少衍生金融工具，基金建倉期間無法實(shí)現(xiàn)對指數(shù)的有效跟蹤所帶來的偏差。
7）特殊情況下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致
基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤
等。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.5%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在5%以內(nèi)，但因上述
原因或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏
離。
6、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同的約定，如出現(xiàn)變更本基金標(biāo)的指數(shù)的情形，經(jīng)履行適當(dāng)程序，本基金將變更標(biāo)的
指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資策略將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，本基金的風(fēng)險收益特征將與新的
標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止
對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報
告并提出解決方案，如對基金份額持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響，則在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會
進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，由此可能影響投資者的投資
損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的
符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分
基金份額的風(fēng)險。
9、股指期貨投資的風(fēng)險
本基金可能投資于同一標(biāo)的指數(shù)股指期貨合約，用以替代跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股，因此本基金可
能面臨如下風(fēng)險：
（1）杠桿風(fēng)險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動。
（2）流動性風(fēng)險：由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。
（3）基差風(fēng)險：是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格變動方向不同所造成的風(fēng)險。因存
在基差風(fēng)險，在股指期貨合約展期操作時，基金資產(chǎn)可能因股指期貨合約之間價差的異常變動而遭受
展期風(fēng)險。
（4）保證金風(fēng)險：股指期貨采取盯市結(jié)算制度，如果未能在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，可能面臨
被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
（6）信用風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
（7）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善、業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏、或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等
原因造成損失的風(fēng)險。
10、其他衍生品投資的風(fēng)險
本基金還可投資于期權(quán)以及外匯遠(yuǎn)期合約等其他衍生品。盡管本基金將謹(jǐn)慎地使用衍生品進(jìn)行投
資，但衍生品仍可能給基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、交易對手的信用風(fēng)險、衍生品價格與其基
礎(chǔ)品種的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等，由此可能會增加基金凈值的波動幅度。本基金衍生品的投資將僅
用于避險和進(jìn)行組合的有效管理。
11、上市交易風(fēng)險
基金合同生效后，本基金將在上海證券交易所上市交易，由于上市期間可能因各種原因?qū)е峦?
牌，投資者在停牌期間不能買賣本基金，產(chǎn)生風(fēng)險；同時，可能因上市后流動性不足導(dǎo)致流動性風(fēng)
險。
（二）海外投資的風(fēng)險
1、政治風(fēng)險
政治風(fēng)險是指本基金所投資的國家/地區(qū)出現(xiàn)大的政治變化，例如政府更迭、國內(nèi)動亂、政策調(diào)
整、對外政治關(guān)系發(fā)生危機(jī)等，以及財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)生變化等，這些
事件甚至可能造成市場劇烈波動，從而帶來投資風(fēng)險，影響基金的投資收益。
2、海外市場風(fēng)險
海外市場風(fēng)險是指由于市場因素如基礎(chǔ)利率、匯率、股票價格和商品價格的變化或由于這些市場
因素的波動率的變化而引起的證券價格的非預(yù)期變化，并產(chǎn)生損失的可能性。
由于本基金將投資于香港證券市場，因此一方面基金凈值會因香港證券市場的整體變化而出現(xiàn)價
格波動。另一方面由于香港所特有的政治因素、法律法規(guī)、市場狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢等也將對基金的
業(yè)績產(chǎn)生影響。基金可能會受到香港市場宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交易
規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險等多種因素的影響，上述因素的波動和變化可能會使基金資產(chǎn)面
臨潛在風(fēng)險。
（1）香港市場風(fēng)險
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價格的影響巨
大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和
貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險相對更大。加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以
及做空機(jī)制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
（2）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險
香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊
風(fēng)險：
1）港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），同時對
個股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
2）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取停牌措
施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并沒有量化規(guī)定，只
是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況
在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)合交
易所市場沒有風(fēng)險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對
較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失
的風(fēng)險。
3、投資港股通股票存在的風(fēng)險
本基金在投資在香港特別行政區(qū)證券市場掛牌交易的股票時，在法律法規(guī)允許的前提下，既可通
過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的額度進(jìn)行投資，也可通過滬港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。港股通制度
限制帶來的風(fēng)險包括：
（1）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍限制規(guī)
則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；本基金可能因?yàn)?
港股通可投資標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時買入看好的投資標(biāo)的，而錯失投資機(jī)會的風(fēng)險。
（2）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交
易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易或內(nèi)地市
場交易而香港市場休市但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致港股不能及時賣出，帶來一定的流動性
風(fēng)險，以及基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動
驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，
投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的
交易異常情況時，內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資
者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險。
（3）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形
或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但
不得買入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在
香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者
上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入
或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險。
（4）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安排，本
基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二個港股通交
易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度
的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖
回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險，同時也存在不能及時調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股
投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險。
（如果未來港股通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，以新的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。）
4、政府管制風(fēng)險
政府管制風(fēng)險是指國家政府機(jī)關(guān)通過制定相關(guān)法律法規(guī)或采用行政干預(yù)手段對社會經(jīng)濟(jì)行為實(shí)施
直接控制而使基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險。在境外證券投資過程中，基金所投資的國家/地區(qū)（對本基
金而言，主要是香港）可能會不時采取某些管制措施，如資本或外匯管制、對公司或行業(yè)的國有化、
沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，造成相應(yīng)的財產(chǎn)受損、交易延誤等相關(guān)風(fēng)險，從而對基金收益以及基
金資產(chǎn)帶來不利影響。
5、匯率風(fēng)險
本基金每日的基金資產(chǎn)凈值以人民幣計價，但本基金所投資的資產(chǎn)大部分以港元計價，因此當(dāng)港
元與人民幣匯率發(fā)生變動時，將會影響到人民幣計價的基金資產(chǎn)凈值。
6、法律風(fēng)險
由于香港所適用法律法規(guī)與中國法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在香
港受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
7、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益
率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金可投資于債券和股票，其收益水平可能會受到利率變化的
影響。
8、境外上市公司經(jīng)營風(fēng)險
境外上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員
素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能
下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然本基金通過指數(shù)化投資可以盡可能
分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
9、稅務(wù)風(fēng)險
本基金在香港市場進(jìn)行投資時，需按照當(dāng)?shù)囟悇?wù)法律法規(guī)就股息、利息、資本利得等收益向稅務(wù)
機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會使得資產(chǎn)回報受到一定影響。香港稅收法律法規(guī)的規(guī)定可
能變化，或者加以具有追溯力的修訂，所以可能須向該國/地區(qū)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)
日并未預(yù)計的額外稅項。
（三）一般風(fēng)險
1、管理風(fēng)險
基金管理人、基金托管人及境外托管人等相關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、人員配備、管理水平與內(nèi)
部控制等對基金收益水平存在影響。
2、操作或技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者操作失誤而影響交
易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種風(fēng)險可能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)
構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
3、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)
定的風(fēng)險。
4、流動性風(fēng)險
開放式基金要隨時應(yīng)對投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使
資金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)
變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，從而影響基金份額凈值。由于境外
市場的交易日、交易時間、結(jié)算規(guī)則等與國內(nèi)存在一定的差異，本基金有關(guān)申購、贖回的開放與交易
確認(rèn)的安排不同于國內(nèi)一般開放式基金。本基金贖回款項到達(dá)投資者指定賬戶需要更長的時間。
5、交易對手的信用風(fēng)險
基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付債券本息，或者債
券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價格下降，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。
6、會計核算風(fēng)險
主要是指由于會計核算及會計管理上違規(guī)操作形成的風(fēng)險，如經(jīng)常性的串戶，賬務(wù)記重，透支、
過失付款，資金匯劃系統(tǒng)款項錯劃，日終軋帳假平，會計備份數(shù)據(jù)丟失，利息計算錯誤等。通過雙會
計制以及基金會計核算、托管方會計復(fù)核的方法可以有效控制會計核算風(fēng)險。
7、大宗交易風(fēng)險
大宗交易是指單筆交易規(guī)模遠(yuǎn)大于市場平均單筆交易規(guī)模的交易。大宗交易價格的形成并非完全
是由市場供求關(guān)系決定的，可能與市場價格存在一定差異，從而導(dǎo)致大宗交易參與者的非正常損益。
8、證券借貸、正回購／逆回購風(fēng)險
證券借貸、正回購／逆回購的主要風(fēng)險在于交易對手風(fēng)險，具體講，對于證券借貸，作為證券借
出方，如果交易對手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無法獲得證券借貸收入甚至借出
證券無法歸還的風(fēng)險，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失；對于正回購，交易期滿時，可能會出現(xiàn)交易對手
方未如約賣回已買入證券未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅的風(fēng)險；對于逆回購，交
易期滿時，可能會出現(xiàn)交易對手方未如約買回已售出證券的風(fēng)險。
9、交易結(jié)算風(fēng)險
基金在證券交割或現(xiàn)金交割過程中,由于交易對手違約而引發(fā)的風(fēng)險。
10、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)
律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理
人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方
法不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資者
在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。
11、其他風(fēng)險
(1)因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
(2)對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
(3)因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
(4)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；
(5)其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
（四）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)
險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機(jī)構(gòu)銷售，但是，基金并不是
銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶N售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
四、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。正常情況下，本基金力爭控制凈值增長
率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過5%。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股、已與中國
證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的其他股票、固定收益類證券、
銀行存款、貨幣市場工具、回購、證券借貸、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨等金融衍生品以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金在投資在香港特別行政區(qū)證券市場掛牌交易的股票時，在法律法規(guī)允許的前提下，既可通
過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的額度進(jìn)行投資，也可通過滬港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%。本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。
（三）投資策略
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。
1、組合復(fù)制策略
本基金主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的
指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股
發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先
的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
2、替代性策略
對于出現(xiàn)市場流動性不足、因法律法規(guī)原因個別成份股被限制投資等情況，導(dǎo)致本基金無法獲得
足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將通過投資成份股、非成份股、成份股個股衍生品等進(jìn)行替代。
3、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍
的股指期貨合約，以降低股票倉位調(diào)整的交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)
投資目標(biāo)。
本基金在投資的過程中，造成跟蹤誤差的原因主要有以下幾方面：
1、基金日常運(yùn)作過程中必須保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)；
2、基金投資組合的權(quán)重與目標(biāo)指數(shù)的成分股的權(quán)重可能在調(diào)整周期當(dāng)中出現(xiàn)不一致；
3、基金補(bǔ)券過程中股票買賣價格與股票收盤價存在差異；
4、各種交易費(fèi)用及基金運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用和開支；
5、成分股紅利再投資；
6、換匯過程中使用的實(shí)際匯率與估值匯率的差異等。
基金管理人會定期對跟蹤誤差進(jìn)行歸因分析，為基金投資組合下一步的調(diào)整及跟蹤目標(biāo)指數(shù)偏離
風(fēng)險的控制提供量化決策依據(jù)。
本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將適當(dāng)投資于債券和貨幣市場工具，固定收益投資
的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的同時有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
同時，為更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，本基金還將在條件允許的情況下，開展證券借貸業(yè)務(wù)以
及投資于金融衍生品，以期降低跟蹤誤差水平。本基金投資于金融衍生品的目標(biāo)是替代跟蹤標(biāo)的指數(shù)
的成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工具放
大基金的投資。
正常情況下，本基金力爭控制凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.5%，年化跟蹤誤差不超過5%。
未來，隨著全球證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在
更新的招募說明書中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（3）基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀
行在境外設(shè)立的分行或在最近一個會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外銀行，但
在基金托管賬戶的存款可以不受上述限制；
（4）本基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家或地區(qū)證
券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)
不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（5）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。前述非流動性資產(chǎn)是指法律或基金
合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)；
（6）本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市場基金可以不受上述
限制；
（7）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的20%；
（8）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波
動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基
金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
2、金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格遵守下列規(guī)定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
（2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺交易衍生品支
付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
（3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)
評級。
2）交易對手方應(yīng)當(dāng)至少每個工作日對交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時候以公允價值終止交
易。
3）任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會計年度結(jié)束后60個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交包括衍生品頭寸
及風(fēng)險分析年度報告。
（5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
3、本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評
級。
（2）應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的102%。
（3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。一旦借方
違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。
（4）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1）現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對手
方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
（5）本基金有權(quán)在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內(nèi)要求歸還任一或所
有已借出的證券。
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
4、基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)
構(gòu)信用評級。
（2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度對賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)金不低于已售出證券
市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。
（3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。
（4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對購入證券采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市值不低于
支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠
需要。
（5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
5、基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購
證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50%。前述比例限制計算，基金因參與證券借貸交易、正回購交
易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計入基金總資產(chǎn)。
6、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。若基金超過上述除第1
點(diǎn)的第（2）項及第（9）項、第4點(diǎn)的第（6）項外的其他投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個工
作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施以符合投資比例限制要求?；鹜泄苋烁鶕?jù)《托管協(xié)議》對基金的投資進(jìn)
行監(jiān)督和檢查，對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
7、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）購買不動產(chǎn)；
（5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購買實(shí)物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
（9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（13）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（14）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后可不受上述規(guī)定的限制。
（五）標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)（S&P Hong Kong Listed China MidSmallCap
Select Index）。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)收益率×95%+人民幣
活期存款利率（稅后）×5%。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（不包括因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個
工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如對基金份額持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響，則在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基
金為指數(shù)基金，跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
（七）經(jīng)基金管理人公告有關(guān)規(guī)則及事項，本基金可以依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資。
（八）基金管理人代表基金行使股東和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
4、基金管理人按照有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。
（九）代理投票
基金管理人應(yīng)作為基金份額持有人的代理人，行使所投資股票的投票權(quán)。基金管理人將本著維護(hù)
持有人利益的原則，勤勉盡職地代理基金份額持有人行使投票權(quán)。在履行代理投票職責(zé)過程中，基金
管理人可根據(jù)操作需要，委托境外資產(chǎn)托管人或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)提供代理投票的建議、協(xié)助完成代理投
票的程序等，基金管理人應(yīng)對代理機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十）證券交易管理
1、經(jīng)紀(jì)商選擇標(biāo)準(zhǔn)
（1）交易執(zhí)行能力：能夠公平對待所有客戶，實(shí)現(xiàn)最佳價格成交，可靠、誠信、及時成交，具備
充分流動性，交易差錯少等；
（2）研究支持服務(wù)：能夠針對本基金業(yè)務(wù)需要，提供高質(zhì)量的研究報告和較為全面的服務(wù)，包括
舉辦推介會、拜訪公司、及時溝通市場情況、承接專項研究、協(xié)助交易評價等；
（3）財務(wù)實(shí)力：凈資產(chǎn)、總市值、受托資產(chǎn)等指標(biāo)處于行業(yè)前列，或具有明顯的安全邊際；
（4）后臺便利性和可靠性：交易和清算支持多種方案，軟件再開發(fā)的能力強(qiáng)，系統(tǒng)穩(wěn)定安全等；
（5）組織框架和業(yè)務(wù)構(gòu)成：具有戰(zhàn)略規(guī)劃和定位，能夠積極推動多邊業(yè)務(wù)合作，最大限度地調(diào)動
整體資源，為基金投資贏取機(jī)會；
（6）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
2、交易量分配
基金管理人將根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行綜合考察，選取最適合基金投資業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商合作，并
根據(jù)綜合考察結(jié)果分配基金在各個經(jīng)紀(jì)商的交易量。
3、傭金管理
基金管理人將根據(jù)經(jīng)紀(jì)商提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，按照最佳市場慣例原則確定傭金費(fèi)率。交
易傭金如有折扣或返還，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)。
（十一）基金的投資組合報告
本基金投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（人民幣元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 428,725,696.30 91.82
其中：普通股 428,725,696.30 91.82
優(yōu)先股 - -
存托憑證 - -
房地產(chǎn)信托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 貨幣市場工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 30,091,660.95 6.44
8 其他資產(chǎn) 8,107,029.10 1.74
9 合計 466,924,386.35 100.00
注：1、通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價值為386,136,855.91元，占基金資產(chǎn)凈值的比例
為85.14%。
2、本基金本報告期末“固定收益投資”、“買入返售金融資產(chǎn)”、“銀行存款和結(jié)算備付金合計”等
項目的列報金額已包含對應(yīng)的“應(yīng)計利息”和“減值準(zhǔn)備”（若有），“其他資產(chǎn)”中的“應(yīng)收利
息”指本基金截至本報告期末已過付息期但尚未收到的利息金額（下同）。
2、報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家（地區(qū)） 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
中國香港 428,725,696.30 94.53
合計 428,725,696.30 94.53
3、報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
（1）報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
能源 10,885,301.48 2.40
公用事業(yè) 28,381,894.19 6.26
房地產(chǎn) 25,521,328.83 5.63
原材料 27,374,489.25 6.04
工業(yè) 38,958,853.81 8.59
非日常生活消費(fèi)品 107,319,760.37 23.66
日常消費(fèi)品 51,623,987.57 11.38
醫(yī)療保健 59,662,332.62 13.15
金融 12,270,097.42 2.71
信息技術(shù) 41,643,543.98 9.18
通信服務(wù) 18,984,650.82 4.19
合計 422,626,240.34 93.18
注：本基金對以上行業(yè)分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
（2）報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
房地產(chǎn) 457,333.77 0.10
原材料 122,904.96 0.03
工業(yè) 727,708.46 0.16
非日常生活消費(fèi)品 322,317.78 0.07
日常消費(fèi)品 156,754.55 0.03
醫(yī)療保健 820,646.93 0.18
金融 3,050,104.48 0.67
信息技術(shù) 436,506.95 0.10
通信服務(wù) 5,178.08 0.00
合計 6,099,455.96 1.34
注：本基金對以上行業(yè)分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
4、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的權(quán)益投資明細(xì)
（1）報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資
明細(xì)
序號 公司名稱(英文) 公司 證券代碼 所 在 所屬國家 數(shù)量(股) 公允價值（人民幣元） 占基金資
名稱(中文) 證券市場 （地區(qū)） 產(chǎn)凈值比例(%)
1 YUM CHINA 百勝中國 9987 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 45,450.00 15,091,176.10 3.33
2 NIO Inc 蔚來集團(tuán) 9866 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 217,790.00 11,067,187.57 2.44
3 New Oriental Education & Techn 新東方教育科技集團(tuán) 9901 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 187,900.00 10,505,673.14 2.32
4 Lenovo Group Ltd 聯(lián)想 992 HK 香港 中國香港 964,000.00 9,214,850.94 2.03
集團(tuán)有限公司 聯(lián)合交易所
5 XPeng Inc 小鵬汽車有限公司 9868 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 186,900.00 8,924,433.98 1.97
6 Innovent Biologics Inc 信達(dá)生物制藥 1801 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 194,500.00 8,261,253.10 1.82
7 Wuxi Biologics Cayman Inc 藥明生物技術(shù)有限 2269 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 512,500.00 8,087,929.06 1.78
公司
8 Geely Automobile Holdings Ltd 吉利汽車控股有限公司 175 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 727,000.00 7,985,224.20 1.76
9 Shenzhou International Group H 申洲國際集團(tuán) 控股有限公司 2313 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 114,400.00 7,278,274.95 1.60
10 China Mengniu Dairy Co Ltd 中國蒙牛乳 2319 HK 香港聯(lián)合交 中國香港 430,000.00 7,251,293.39 1.60
業(yè)有限公司 易所
（2）報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票及存托憑證投資
明細(xì)
序號 公司名稱 (英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證券 市場 所屬國家(地區(qū)) 數(shù)量（股） 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 PICC Property & Casualty Co Lt 中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司 2328 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 132,000 1,371,297.95 0.30
2 Haitong Securities Co Ltd 海通證券股份有限公司 6837 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 418,000 1,367,191.19 0.30
3 New Horizon Health Ltd 諾輝健康 6606 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 39,000 497,301.11 0.11
4 China State ConstructionInter 中國建筑 國際集團(tuán)有限公司 3311 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 34,000 370,996.41 0.08
5 GDS HoldingsLtd 萬國數(shù)據(jù) 控股有限公司 9698 HK 香港聯(lián)合交易所 中國香港 18,700 368,466.89 0.08
5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券投資。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有金融衍生品。
9、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有基金投資。
10、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
基金管理人沒有發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在報告期內(nèi)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，也沒
有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰，無證券投資決策程序需特別說明。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金 302,496.41
2 應(yīng)收證券清算款 5,185,634.78
3 應(yīng)收股利 1,604,478.82
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 1,014,419.09
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 8,107,029.10
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
1）報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
2）報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 公司名稱 流通受限部分的公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說明
1 6837 HK 海通證券股份有限公司 1,367,191.19 0.30 重 大事項
2 6606 HK 諾輝健康 497,301.11 0.11 重 大事項
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計數(shù)可能不等于分項之和。
五、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2024年9月30日，基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，本報告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計。
本基金A類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2016/06/24 - 2016/12/31 6.02% 0.83% 12.25% 0.89% -6.23% -0.06%
2017/01/01 - 2017/12/31 34.37% 0.89% 32.66% 0.89% 1.71% 0.00%
2018/01/01 - 2018/12/31 -16.65% 1.51% -17.06% 1.52% 0.41% -0.01%
2019/01/01 - 2019/12/31 28.69% 1.09% 27.40% 1.11% 1.29% -0.02%
2020/01/01 - 2020/12/31 13.96% 1.68% 14.33% 1.71% -0.37% -0.03%
2021/01/01 - 2021/12/31 -12.95% 1.49% -13.91% 1.50% 0.96% -0.01%
2022/01/01 - 2022/12/31 -15.03% 1.97% -16.16% 2.00% 1.13% -0.03%
2023/01/01 - 2023/12/31 -16.65% 1.32% -17.08% 1.34% 0.43% -0.02%
2024/01/01 - 2024/09/30 12.60% 1.60% 11.49% 1.63% 1.11% -0.03%
2016/06/24 - 2024/09/30 20.89% 1.44% 20.03% 1.46% 0.86% -0.02%
本基金C類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2018/07/30 - 2018/12/31 -18.66% 1.67% -19.14% 1.68% 0.48% -0.01%
2019/01/01 - 2019/12/31 28.26% 1.09% 27.40% 1.11% 0.86% -0.02%
2020/01/01 - 2020/12/31 13.56% 1.68% 14.33% 1.71% -0.77% -0.03%
2021/01/01 - 2021/12/31 -13.27% 1.49% -13.91% 1.50% 0.64% -0.01%
2022/01/01 - 2022/12/31 -15.41% 1.97% -16.16% 2.00% 0.75% -0.03%
2023/01/01 - 2023/12/31 -17.05% 1.32% -17.08% 1.34% 0.03% -0.02%
2024/01/01 - 2024/09/30 12.26% 1.60% 11.49% 1.63% 0.77% -0.03%
2018/07/30 - 2024/09/30 -19.05% 1.56% -21.42% 1.58% 2.37% -0.02%
六、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：黃孔威
總經(jīng)理：向輝
成立日期：2003年3月7日
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：021-38505888
聯(lián)系人：章希
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東Warburg Pincus Asset
Management,L.P.持有29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司持有20%的股份。
(二)主要人員情況
1、董事會信息
黃孔威先生，董事長，碩士。曾任職于寶鋼集團(tuán)計財部和資產(chǎn)經(jīng)營部、寶武集團(tuán)下屬公司，曾兼
任中國太保非執(zhí)行董事、興業(yè)銀行監(jiān)事、興業(yè)銀行董事、長江養(yǎng)老保險董事等。現(xiàn)任華寶基金管理有
限公司黨委書記、董事長。
向輝先生，董事，碩士。曾在武漢長江金融審計事務(wù)所任副所長、在長盛基金管理有限公司市場
部任職。2002年加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司清算登記部總經(jīng)理、營運(yùn)副總監(jiān)、營運(yùn)總
監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司總經(jīng)理。
朱莉麗女士，董事，碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部?，F(xiàn)任上海華平私
募基金管理有限公司董事總經(jīng)理，兼任河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事，神策網(wǎng)絡(luò)科技（北京）
有限公司董事。
盧余權(quán)先生，董事，學(xué)士。曾任江蘇省交通廳公路局副局長、江蘇省鐵路辦公室規(guī)劃計劃處處
長。現(xiàn)任江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、總法律顧問，新陸橋（連云港）碼頭有限公
司董事、副董事長，寧杭鐵路有限責(zé)任公司董事、副董事長。
王燦先生，獨(dú)立董事，碩士。曾先后任復(fù)星國際有限公司及復(fù)星集團(tuán)執(zhí)行董事、高級副總裁兼首
席發(fā)展官(CGO)、首席財務(wù)官(CFO)及投資管理中心總經(jīng)理等職務(wù)，并曾任職于金蝶軟件（中國）有限
公司、普華永道中天會計師事務(wù)所、渣打銀行（中國）有限公司、華住酒店集團(tuán)?，F(xiàn)任新希望集團(tuán)有
限公司首席財務(wù)官、新希望財務(wù)有限公司董事長、中國總會計師協(xié)會副會長；兼任亞朵生活控股有限
公司獨(dú)立董事、重慶小米消費(fèi)金融有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、清晰醫(yī)療集團(tuán)控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行
董事。
許多奇女士，獨(dú)立董事，博士。曾先后任中南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院助教、講師，上海交通大學(xué)法
學(xué)院講師、副教授、教授、博導(dǎo)，美國哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特高級訪問學(xué)者，紐約大學(xué)法學(xué)院
“Hauser”全球研究員，杜克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)等國際頂尖法學(xué)院的高級訪問學(xué)者?，F(xiàn)任復(fù)旦大
學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治研究中心主任和智慧法治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，上
海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院兼聘教授；兼任桂林銀行股份有限公司獨(dú)立董事、中儲發(fā)展股份有限公
司獨(dú)立董事，法律與國際事務(wù)委員會（FLIA）委員及項目主任、東南大學(xué)兼職博導(dǎo)、中國科學(xué)技術(shù)法
學(xué)會常務(wù)理事、中國法學(xué)會財稅法學(xué)會常務(wù)理事、最高人民法院中國司法大數(shù)據(jù)研究院互聯(lián)網(wǎng)司法研
究中心專家?guī)斐蓡T、上海市政府首批立法專家、中共浦東新區(qū)委員會法律顧問、中國（上海）自貿(mào)試
驗(yàn)區(qū)管委會法律顧問等職務(wù)。
周波女士，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院助理教授、會計學(xué)院院長助理?，F(xiàn)任上
海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，會計學(xué)院副院長。并為中國總會計師協(xié)會財務(wù)管理專業(yè)委
員會委員、中國商業(yè)會計學(xué)會智能財務(wù)分會副會長；兼任上海漢鐘精機(jī)股份有限公司、上海新相微電
子股份有限公司等公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會信息
丘鍵先生，監(jiān)事會主席，碩士。曾先后就職于中國銀行間市場交易商協(xié)會、中國銀聯(lián)股份有限公
司、金融網(wǎng)關(guān)信息服務(wù)有限公司、國網(wǎng)英大投資管理有限公司。現(xiàn)任北京華平投資咨詢有限公司戰(zhàn)略
總監(jiān)。
黃洪永先生，監(jiān)事，碩士。曾任寶鋼集團(tuán)規(guī)劃部、管理創(chuàng)新部綜合主管，寶鋼工程黨委組織部、
人力資源部部長，廣東鋼鐵集團(tuán)規(guī)劃部副部長，廣東寶鋼置業(yè)副總經(jīng)理，寶鋼集團(tuán)人事效率總監(jiān)、領(lǐng)
導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國寶武集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展總監(jiān)，中國寶武鋼鐵集團(tuán)產(chǎn)業(yè)金融黨工委副書記、紀(jì)工委書
記。現(xiàn)任華寶投資有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，兼任華寶信托有限責(zé)任公司監(jiān)事，長江養(yǎng)老保險股
份有限公司董事。
陸曉霞女士，職工監(jiān)事，本科。曾任華寶信托計財部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華寶投資審計監(jiān)察法務(wù)
部部長、審計監(jiān)察部部長?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司風(fēng)險管理部資深風(fēng)險分析師。
胡孟超先生，職工監(jiān)事，碩士。曾任永贏基金管理有限公司、永贏資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)察稽核助
理?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司合規(guī)審計部法務(wù)主管。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
向輝先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
周雷先生，督察長，碩士。曾任職于中國機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司、北京證監(jiān)局、中國證監(jiān)會，曾
任華寶證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司督察長。
李孟恒先生，首席信息官，碩士。曾在T.A.Consultanted LTD.從事開發(fā)及技術(shù)管理工作。
2002年參與華寶基金管理有限公司籌備工作，后歷任信息技術(shù)部資深系統(tǒng)工程師、部門副總經(jīng)理，營
運(yùn)副總監(jiān)兼信息技術(shù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投資官，博士。先后在德亞投資(美國)、華寶基金、匯豐證券(美國)從事風(fēng)險管
理、投資研究等工作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部
總經(jīng)理、海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席
投資官。
4、本基金基金經(jīng)理
周晶，博士。先后在德亞投資(美國)、華寶基金、匯豐證券(美國)從事風(fēng)險管理、投資研究等工
作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部總經(jīng)理、海外投資部
總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席投資官兼國際業(yè)務(wù)部
總經(jīng)理。2013年6月至2015年11月任華寶興業(yè)成熟市場動量優(yōu)選證券投資基金基金經(jīng)理，2014年9
月起任華寶標(biāo)普石油天然氣上游股票指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2015年9月至2017年8月任
華寶興業(yè)中國互聯(lián)網(wǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2016年3月起任華寶標(biāo)普美國品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)
證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2016年6月起任華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)
基金經(jīng)理，2017年4月起任華寶港股通恒生中國(香港上市)25指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，
2018年3月至2023年3月任華寶港股通恒生香港35指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2018年10月
起任華寶標(biāo)普滬港深中國增強(qiáng)價值指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2019年11月起任華寶致遠(yuǎn)混合
型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2020年11月至2023年11月任華寶英國富時100指數(shù)發(fā)起式證
券投資基金基金經(jīng)理，2022年2月起任華寶中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，2022年9月起任華寶海外中國成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2022年12月起任華寶中證港
股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2023年3月起任華寶納斯達(dá)克
精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2023年4月起任華寶海外科技股票型證券投資基
金（QDII-LOF）基金經(jīng)理，2023年5月起任華寶海外新能源汽車股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）
基金經(jīng)理。
楊洋，碩士。曾在法興銀行、東北證券從事證券交易、研究、投資管理工作。2014年6月加入華
寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任高級分析師、投資經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任國際投資助理總監(jiān)。2021年5月
起任華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)、華寶港股通恒生中國(香港上市)25指數(shù)
證券投資基金(LOF)、華寶標(biāo)普石油天然氣上游股票指數(shù)證券投資基金(LOF)、華寶標(biāo)普滬港深中國增
強(qiáng)價值指數(shù)證券投資基金(LOF)、華寶標(biāo)普美國品質(zhì)消費(fèi)股票指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2021
年5月至2023年11月任華寶英國富時100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2021年5月至2023
年3月任華寶港股通恒生香港35指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2022年1月起任華寶致遠(yuǎn)混合型
證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2022年9月起任華寶海外中國成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理，
2023年3月至2024年11月任華寶納斯達(dá)克精選股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理，2023
年4月起任華寶海外科技股票型證券投資基金（QDII-LOF）基金經(jīng)理，2023年5月至2024年11月任
華寶海外新能源汽車股票型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理。
5、跨境公募基金權(quán)益投決會信息
周晶先生，華寶基金管理有限公司首席投資官、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
孫鸞女士，華寶基金管理有限公司創(chuàng)新研究發(fā)展中心副總經(jīng)理。
楊洋先生，華寶基金管理有限公司國際投資助理總監(jiān)、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不得有下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)性
風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險和事件風(fēng)險（如災(zāi)難）等。
針對上述各種風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系，具體包括以下內(nèi)容：
（1）搭建風(fēng)險管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，建立清晰的
責(zé)任線路和報告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。
（2）識別風(fēng)險。辨識公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險。
（3）分析風(fēng)險。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險歸類。
（4）度量風(fēng)險。評估風(fēng)險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量
是把風(fēng)險水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級
別。定量的方法則是設(shè)計一些風(fēng)險指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險。將風(fēng)險水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)
的風(fēng)險，控制相對寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險，則制
定適當(dāng)?shù)目刂拼胧?；對于一些后果可能極其嚴(yán)重的風(fēng)險，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急
處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)視，并定期評價其管理績效，在必要時結(jié)合
新的需求加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監(jiān)
管部門及時而有效地了解公司風(fēng)險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部風(fēng)險控制原則
合規(guī)性原則。內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)符合法律和監(jiān)管要求，規(guī)范和促使公司經(jīng)營管理及公司員工執(zhí)業(yè)行
為符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為。
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行。
獨(dú)立性原則。公司必須在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需要的部門和崗位，各
部門和崗位在職能上保持相對獨(dú)立性；公司自有資產(chǎn)、各項受托資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立進(jìn)行。
相互制約原則。部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來
消除內(nèi)部控制盲點(diǎn)。
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場營銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在
物理上和制度上適當(dāng)隔離；對因業(yè)務(wù)需要必須知悉未公開信息或涉及多部門信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格
的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防范措施。
成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，保證以
合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和各項規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上遵
循國際和行業(yè)的慣例制訂。
全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不留有制度上的空白或漏洞。
審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營、防范和化解
風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。
適時性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理
念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變，及時修改或完善。
實(shí)效性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)得到有效執(zhí)行。公司應(yīng)當(dāng)樹立和強(qiáng)化管理制度化、制度流程化、流
程信息化的內(nèi)控理念，通過強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、加強(qiáng)信息化管理，嚴(yán)格落實(shí)各項規(guī)章制度。
（2）內(nèi)部風(fēng)險控制的要求和內(nèi)容
內(nèi)部風(fēng)險控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的
信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。
內(nèi)部風(fēng)險控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)
控制、會計系統(tǒng)控制、檔案管理控制、合規(guī)和法務(wù)管理控制、風(fēng)險管理控制、審計稽核控制，及反洗
錢控制等。
（3）督察長制度
公司設(shè)督察長，督察長由公司總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員
會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司
運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督
整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董
事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
（4）監(jiān)察稽核及風(fēng)險管理制度
合規(guī)審計部和風(fēng)險管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適
當(dāng)?shù)姆椒?，進(jìn)行公正客觀的檢查和評價。
合規(guī)審計部和風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)調(diào)查評價公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；負(fù)責(zé)調(diào)查、評價公司有
關(guān)部門執(zhí)行公司各項規(guī)章制度的情況；評價各項內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充
建議；進(jìn)行日常風(fēng)險監(jiān)控工作；協(xié)助評價基金財產(chǎn)風(fēng)險狀況；負(fù)責(zé)包括基金經(jīng)理離任審查在內(nèi)的各項
內(nèi)部審計事務(wù)等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制制度。
七、基金的募集
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［2016］626號準(zhǔn)予注冊，由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集期從2016年5月23日起，至2016年6
月21日止，共募集431,503,809.43份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為4,629戶。
八、基金合同的生效
本基金基金合同于2016年6月24日生效。《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額
持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披
露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)
作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
九、基金份額的上市交易
（一）基金份額的上市
經(jīng)向上海證券交易所申請，本基金A類基金份額自2016年7月6日起在上海證券交易所交易上市
交易（交易簡稱：香港中小二級市場交易代碼：501021）。
（二）上市交易的規(guī)則
本基金A類基金份額上市交易遵循《上海證券交易所交易規(guī)則》及《上海證券交易所證券投資基
金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
（三）上市交易的費(fèi)用
本基金A類基金份額上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所相關(guān)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）上市交易的行情揭示
本基金A類基金份額在上海證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系
統(tǒng)同時揭示本基金A類基金份額最新公布的基金份額凈值。
（五）上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
本基金A類基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（六）其他事項
相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對基金上市交易
的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金《基金合同》相應(yīng)予以修改，且此項修改無須召開基金份
額持有人大會，并在本基金更新的招募說明書中列示。
（七）若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金
管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
十、基金份額的申購與贖回
基金合同生效后，投資者可通過場外、場內(nèi)兩種方式對本基金A類基金份額進(jìn)行申購與贖回，可
通過場外方式申購與贖回C類基金份額。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，增設(shè)以其它銷售幣種計價的基金份額以及接受
其它銷售幣種基金份額的申購、贖回，其他銷售幣種基金份額申購、贖回的原則、費(fèi)用等屆時由基金
管理人確定并提前公告。
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
投資者可使用開放式基金賬戶，通過基金管理人的直銷中心和其他場外銷售機(jī)構(gòu)，辦理本基金A
類基金份額和和C類基金份額的場外申購與贖回業(yè)務(wù)。
投資者也可使用上海證券賬戶，通過上海證券交易所系統(tǒng)辦理本基金A類基金份額的場內(nèi)申購與
贖回業(yè)務(wù)。場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的上海證券交易
所會員單位。
具體的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情
況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購與贖回。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
上海證券交易所、香港交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日，投資者在開放日辦理基
金份額的申購和贖回。具體辦理時間為上海證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。如香港交易所遇節(jié)假
日、休市或暫停交易，基金管理人將決定本基金是否暫停申購或贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2016年7月6日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資
者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額
申購、贖回價格為下一開放日的基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)托管時基金份額登記的先后次
序進(jìn)行順序贖回；
5、場內(nèi)申購與贖回業(yè)務(wù)遵循上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對場內(nèi)申購、贖回
業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者交付申購款項，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。如遇外管局相關(guān)
規(guī)定有變更、本基金所投資市場或外匯市場暫停交易、延遲支付贖回款項或交易清算規(guī)則發(fā)生變更等
特殊情況，贖回款項支付時間可相應(yīng)調(diào)整。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條
款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，
在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資
者應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若
申購不成功，則申購款項退還給投資者。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申
請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)的確認(rèn)及辦理的時間和程序進(jìn)行調(diào)整，
并提前公告。
（五）申購與贖回的數(shù)量限制
1、申請申購基金的金額
（1）通過基金管理人直銷e網(wǎng)金、其他場外銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時，單筆最低金額為1元人民幣
（含申購費(fèi)）。通過基金管理人直銷柜臺首次申購本基金的最低金額為10萬元人民幣（含申購費(fèi)），
追加申購最低金額為每筆1元人民幣（含申購費(fèi)）。已在基金管理人直銷柜臺購買過基金管理人管理
的其他基金的投資者，不受直銷柜臺首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。場外
銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）投資者通過場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)申購時，單筆申購申請的最低金額為1,000元，且申購申請的金額
必須為1元的整數(shù)倍。
（3）其他銷售機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入基金管理人直銷柜臺進(jìn)行交易，要受直銷柜臺最低金額的限
制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。
（4）投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制。
2、申請贖回基金的份額
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，單筆贖回份額不得低于1
份。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時必須一次
全部贖回。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制、投資
者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額限制、單個投資者累計持有的基金份額上限、單個投資者單
日或單筆申購金額上限、本基金總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限等?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)
保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
5、對于場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)份額的數(shù)量限制，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
（六）申購費(fèi)與贖回費(fèi)
1、申購費(fèi)用
本基金A類基金份額在申購時收取申購費(fèi)，C類基金份額在申購時不收取申購費(fèi)。本基金采取前
端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用。投資者可以多次申購本基金，申購費(fèi)率按每筆申購申請單獨(dú)計算。本
基金A類基金份額的申購費(fèi)率表如下，場內(nèi)申購費(fèi)率與場外申購費(fèi)率相同。
申購金額 （M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
M≥200萬元 按筆收取，1000元/筆
A類基金份額申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費(fèi)用，不
列入基金財產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有基金份額期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.5%
7日≤Y＜6個月 0.50%
6個月≤Y＜1年 0.25%
Y≥1年 0
注：1年指365日
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于
收取的持續(xù)持有期少于7日的投資人的贖回費(fèi)，基金管理人將其全額計入基金財產(chǎn)。對于收取的持續(xù)
持有期大于等于7日的投資人的贖回費(fèi)，基金管理人將贖回費(fèi)的25%應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)，其余用于支
付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率(%)
小于7日 1.50%
大于等于7日，小于30日 0.50%
大于等于30日 0%
對C類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計
劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)
后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。
5、辦理本基金的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對
場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項修改無須
召開基金份額持有人大會。
（七）申購份額、贖回金額與基金份額凈值的計算
1、申購份額的計算方式
1）A類基金份額的計算方式
場外、場內(nèi)申購本基金均采用金額申購的方式，申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
場外申購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔(dān)；場內(nèi)申購份額的計算先按四舍五入方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，再按截尾法保留到整數(shù)位，小數(shù)
部分對應(yīng)的剩余金額由場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)返還投資者。申購費(fèi)用、凈申購金額的計算按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為1.0%，假定
申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0862元，該投資者可得到的A類基金份額為：
凈申購金額=100,000/（1+1.0%）＝99,009.90元
申購費(fèi)用=100,000-99,009.90＝990.10元
申購份額=99,009.90/1.0862＝91,152.55份
即投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0862元，可得到91,152.55份A類基金份額。
例：某投資者投資100,000元通過場內(nèi)申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為1.0%，假定
申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0903元，該投資者可得到的A類基金份額為：
凈申購金額=100,000/（1+1.0%）＝99,009.90元
申購費(fèi)用=100,000-99,009.90＝990.10元
申購份額=99,009.90/1.0903＝90,809.78份=90,809份
返還給投資者的剩余金額=0.78×1.0903=0.85元
即投資者投資100,000元通過場內(nèi)申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為
1.0903元，可得到90,809份A類基金份額，剩余0.85元返還投資者。
2）C類基金份額的計算方式
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
申購份額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定T日C類基金份額凈值為1.0860元，某投資者當(dāng)日投資10萬元申購本基金C類基金份
額，該投資者可得到的C類基金份額為：
申購份額=100,000/1.0860＝92,081.03份
即：投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0860
元，可得到92,081.03份C類基金份額。
2、贖回金額的計算方式
本基金贖回均采用份額贖回的方式。贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。
例：某投資者通過場外贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為一年三個月，對應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0.25%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1528元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.1528=11,528元
贖回費(fèi)用=11,528×0.25%=28.82元
贖回金額=11,528-28.82=11,499.18元
即投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為一年三個月，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份
額凈值是1.1528元，則其可得到的贖回金額為11,499.18元。
3、基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，
可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的登記
1、投資者T日場外申購成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理登記
手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者T日場外贖回成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)
的登記手續(xù)。
3、本基金場內(nèi)申購和贖回的登記業(yè)務(wù)，按照上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
有關(guān)規(guī)定處理。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前
按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的申購申請。當(dāng)
前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價
值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
3、本基金投資所處的證券/期貨交易所或外匯市場正?；蚍钦ＭＪ校赡苡绊懕净鹜顿Y，或
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、指數(shù)編制單位或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計算、計算錯誤或發(fā)布異常時。
5、基金管理人接受某筆或某些申購申請將會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面
影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記
系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
8、基金管理人管理的境外證券投資基金的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)核定的本基金管理人境外證券投
資額度。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或者
超過基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
10、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購
金額上限的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1-4、6-8、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購申請時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被拒絕，被拒
絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延
緩支付贖回款項。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受
基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、基金投資所處的證券/期貨交易所或外匯市場正?；蚍钦ＭＪ?，可能影響本基金投資，或?qū)?
致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受投資
者的贖回申請。
6、指數(shù)編制單位或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計算、計算錯誤或發(fā)布異常時；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不
能足額支付，對于場外贖回申請，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申
請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~
持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。出現(xiàn)暫停贖回或延緩支付贖回款
項時，場內(nèi)贖回申請按照上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。在
暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總
數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的份額總數(shù)的
10%，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
（1）巨額贖回的場外處理
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，對于場外贖回申請，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回申
請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于
上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。在單個基金份額持有人超過基
金總份額20%以上的贖回申請情形下，本基金將按照以下規(guī)則實(shí)施延期辦理贖回申請：若發(fā)生巨額贖
回，存在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上（“大額贖回申請人”）的贖回申請情形，基
金管理人可以按照保護(hù)其他贖回申請人（“普通贖回申請人”）利益的原則，優(yōu)先確認(rèn)普通贖回申請
人的贖回申請，在當(dāng)日可接受贖回的范圍內(nèi)對普通贖回申請人的贖回申請予以全部確認(rèn)或按單個賬戶
贖回申請量占普通贖回申請人贖回申請總量的比例確認(rèn)；在普通贖回申請人的贖回申請全部確認(rèn)且當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額
贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)。
對于未能受理部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份
額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選
擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接
受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在
指定媒介上進(jìn)行公告。
（2）巨額贖回的場內(nèi)處理
巨額贖回的場內(nèi)處理，按照上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他
方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以
按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定自行確定在指定媒介上刊登基金暫停公告的次數(shù)，并應(yīng)于重新開放
日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個估值日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他
基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶
以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有
人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生
效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易
過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的
規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管
1、基金份額的登記
（1）本基金的基金份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認(rèn)購或申購的A類基金份額，登記在登記結(jié)
算系統(tǒng)中基金份額持有人的開放式基金賬戶下；場內(nèi)認(rèn)購、申購、上市交易買入或通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
從場外轉(zhuǎn)到場內(nèi)的A類基金份額，登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。場外申購的
C類基金份額登記在基金管理人登記系統(tǒng)的基金賬戶下。
（2）登記在證券登記系統(tǒng)中的A類基金份額，可以直接申請場內(nèi)贖回，也可在上海證券交易所上
市交易。
（3）登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額，可以直接申請場外贖回，也可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
轉(zhuǎn)至證券登記系統(tǒng)后，在上海證券交易所上市交易。
2、基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有同類基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按
照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。本基金A類基金份額的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)
點(diǎn)）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或在證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進(jìn)行指定關(guān)系變更的行為。
2）基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理A類基金份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
（網(wǎng)點(diǎn)）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3）募集期內(nèi)不得辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間
進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
2）基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及上海證券交易所的相
關(guān)規(guī)定辦理。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（4）本基金上市前、權(quán)益分派期間、上海證券交易所規(guī)定相應(yīng)停牌日期、基金份額處于質(zhì)押、凍
結(jié)狀態(tài)或出現(xiàn)上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時，不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資者在辦
理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或
更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合
法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的
交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份
額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十九）其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，
并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
十一、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管代理行收取的費(fèi)用；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
6、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、稅務(wù)顧問費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
7、基金份額持有人大會費(fèi)用；
8、基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于在境外市場開戶、交易、清算、登記、存
管等各項費(fèi)用）；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
10、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、印花
稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項有關(guān)的任何利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、
匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)；
11、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
12、除基金管理人和基金托管人因自身原因而導(dǎo)致的更換基金管理人、更換基金托管人及基金資
產(chǎn)由原任基金托管人轉(zhuǎn)移至新任基金托管人以及由于境外托管人更換導(dǎo)致基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所引起的費(fèi)
用；
13、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時借款所發(fā)生的費(fèi)用；
14、A類基金份額的上市費(fèi)用；
15、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不
符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計提。境外托管人的托管費(fèi)從基金托管
人的托管費(fèi)中扣除。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不
符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付
日期順延至最近可支付日。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
4、標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)用
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)許可使用協(xié)議的約定計提標(biāo)的指數(shù)使用相
關(guān)費(fèi)用，基金合同生效后的標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支。本基金的標(biāo)的指數(shù)使用相關(guān)費(fèi)
用包括標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)和標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)。
（1）標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的指數(shù)許可使用費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
若任一年度累計計提指數(shù)許可使用費(fèi)金額按年度最后一日（如為節(jié)假日取最近一日）中國人民銀
行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的匯率中間價折算的金額小于指數(shù)許可使用協(xié)議規(guī)定的年度費(fèi)用下限，則基金于
該年度最后一日補(bǔ)提標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)至指數(shù)使用許可協(xié)議規(guī)定的費(fèi)用收取下限，本基金標(biāo)的指數(shù)
許可使用費(fèi)收取下限為每年30,000美元。
（2）標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)
標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)每日計提，每年8,000美元。計算方法如下：
H=8,000×中國人民銀行公布的人民幣兌美元匯率中間價÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)
標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)每日以人民幣計提，按年度支付。若由于匯率影響當(dāng)年計提的標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)
使用費(fèi)高于或低于8,000美元，則基金與該年度最后一日調(diào)整計提的數(shù)據(jù)使用費(fèi)至8,000美元。
經(jīng)基金管理人和基金托管人核對一致后，由基金管理人向基金托管人發(fā)送標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)和
標(biāo)的指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)劃付指令，基金托管人于次年首日起15日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人，由基金管理人根據(jù)指數(shù)許可使用協(xié)議所規(guī)定的方式支付給標(biāo)的指數(shù)許可方。
如果指數(shù)許可使用協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費(fèi)和指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)的計算方法、費(fèi)率和支付方式發(fā)
生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計算指數(shù)許可使用費(fèi)和指數(shù)數(shù)據(jù)使用費(fèi)。基金管理人應(yīng)及
時按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介進(jìn)行公告，此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第5－15項費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支
出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項目。
（四）基金稅收
基金根據(jù)國家法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)?；鸸芾砣藢ψ罱K稅
務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
基金份額持有人根據(jù)中國法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)致的基金在稅收方面造成的損失外，基金管理人
和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)和境外市場的規(guī)定執(zhí)
行。
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他
投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其
他專用賬戶?；鹜泄苋丝晌芯惩馔泄苋烁鶕?jù)基金財產(chǎn)所在地法律法規(guī)、證券/期貨交易所規(guī)則、市
場慣例以及其與基金托管人簽訂的協(xié)議為本基金在境外開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他
專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記
機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管
人或境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形
而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托
管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、境外托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷
售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資
產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
基金份額持有人、基金管理人和基金托管人理解現(xiàn)金于存入托管賬戶時即構(gòu)成基金托管人、境外
托管人的等額債務(wù)，該等現(xiàn)金歸入其清算財產(chǎn)并不視為基金托管人違反本合同的規(guī)定，除非法律法規(guī)
及撤銷或清盤程序明文規(guī)定該等現(xiàn)金不得歸于其清算財產(chǎn)。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金的開放日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、基金、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及
負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證、存托憑證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法
估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的
估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、開放式基金的估值以其在估值日公布的凈值進(jìn)行估值，開放式基金未公布估值日凈值的，以估
值日前最新的凈值進(jìn)行估值。
4、因持有股票而享有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若配股權(quán)證可以在交易所交
易，則按照1中確定的方法進(jìn)行估值；不能在交易所交易的配股權(quán)證，如果收盤價高于配股價，則按
收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值，如果收盤價低于或等于配股價，則估值為零。
5、基金持有的衍生品等其他有價證券，上市交易的，按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；
估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；未上市交易的，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行權(quán)的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允
價值。
6、匯率
人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
7、稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)
生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異
的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對于非代扣代繳的稅收，基金管理人可聘請稅收顧問對相關(guān)投資市場的稅收情況給予意見和建
議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外稅務(wù)的申報、繳納及索取稅收返還等相關(guān)
工作?；鸶鶕?jù)國家法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)?；鸸芾砣藢ψ罱K
稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)致的基金在稅收方面造成的損失外，基金管理人
和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
8、在任何情況下，基金管理人如采用上述第1-7項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為
采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類別基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類別基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人每個估值日計算當(dāng)日的基金份額凈值，并將基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
3、在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)
行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管理人與基金托管人對基金資產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。
當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)(含第四位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自
身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失
當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故
障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行
更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的
估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的
有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)
對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利
益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)
際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的
責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，
并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日估值時間點(diǎn)計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管
人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對基金凈值予以
公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯誤處理。
2、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交
稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
3、由于時差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金托管人協(xié)商一致的時間點(diǎn)
前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
4、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、指數(shù)公司或數(shù)據(jù)供應(yīng)商發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基
金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配；
2、同一類別每份基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可自行選擇收益分配方
式?；鸱蓊~持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金分紅。如果選擇紅利再投資形式，則
分紅資金將按除息日（具體以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）的基金份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的基金份額。場內(nèi)
份額收益分配方式只能為現(xiàn)金分紅；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作
日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自
動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會計師
事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有
人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披
露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保
證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)購、申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘?
合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書、
《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日
登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金份額上市交易公告書
本基金獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易前至少3個工作
日，將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。
5、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)
站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)
站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明申購、贖回價格的計算方式
及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資
料。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在指定網(wǎng)
站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證
券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在指定
網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在指
定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報
告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者利
益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、
報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊
情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)
險分析等。
8、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和
指定網(wǎng)站。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事
件：
（1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委
托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生變
更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
（22）本基金A類基金份額停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
（23）本基金增設(shè)其他幣種的基金份額；
（24）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的
其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他事項。
9、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知
悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會和基金上市交易的證券交易
所。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
12、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報
告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊
上。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負(fù)責(zé)管
理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編
制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書
面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、基金托
管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同
媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工
作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息
披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披
露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
指定媒介公告，并在決議生效5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十八、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)
務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管理處、跨境與外包
管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中
心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審
計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”
的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合
法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷
擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種
最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，中國建設(shè)銀行已托管1387只證券投資基金。中國建
設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托
管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上
清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施
獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以
及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中
國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年
度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)
有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管
理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)
工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)
操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)
核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保
管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露
人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的
“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金
的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算
服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，
如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有
重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，
如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
十九、境外托管人
（一）境外托管人的基本情況
名稱：道富銀行State Street Bank and Trust Company
注冊地址：One Lincoln Street,Boston,Massachusetts 02111,United States
辦公地址：One Lincoln Street,Boston,Massachusetts 02111,United States
法定代表人：Ronald P.O’Hanley
成立時間：1891年4月13日
截止到2019年12月31日,所有者權(quán)益（Shareholders’Equity）:245.71億美元
（二）托管資產(chǎn)規(guī)模、國際信用評級和托管業(yè)務(wù)
道富銀行的全球托管業(yè)務(wù)由美國道富集團(tuán)全資擁有。道富銀行始創(chuàng)于1891年，自1924年成為美
國第一個共同基金的托管人后，道富銀行已成為一家具有領(lǐng)導(dǎo)地位的國際托管銀行。2019年12月31
日，托管和行政管理資產(chǎn)總額已達(dá)到34.36萬億美元，一級資本比率為15.7%。道富銀行長期存款信
用評級為AA-（標(biāo)準(zhǔn)普尓）及Aa1（穆迪投資）。道富銀行在全球30多個國家或地區(qū)設(shè)有辦事處，截
至2019年12月31日道富擁有約4萬名富有經(jīng)驗(yàn)的員工為客戶提供全方位的托管服務(wù)，包括全球托
管、基金會計、績效評估、投資綱領(lǐng)監(jiān)察報告、外匯交易、證券出借、基金轉(zhuǎn)換管理、受托人和注冊
登記等服務(wù)。
（三）境外托管人的職責(zé)
1、安全保管受托財產(chǎn)；
2、計算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值；
3、按照相關(guān)合同的約定，及時辦理受托資產(chǎn)的清算、交割事宜；
4、按照相關(guān)合同的約定和所適用國家、地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，開設(shè)受托資產(chǎn)的資金賬戶以及證券
賬戶；
5、按照相關(guān)合同的約定，提供與受托資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動有關(guān)的會計記錄、交易信息；
6、保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊以及其他相關(guān)資料；
7、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)。
二十、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場外銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）直銷柜臺
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：黃孔威
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺傳真：021-50499663、021-50988055
聯(lián)系人：華崟
網(wǎng)址：www.fsfund.com
2）直銷e網(wǎng)金
投資人可以通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)上交易直銷e網(wǎng)金系統(tǒng)、移動客戶端（華寶基金APP、
微信平臺）辦理本基金的認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱華寶基金管理有限公司網(wǎng)
站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.fsfund.com。
（2）其他場外銷售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)信息請詳見基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選
擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
2、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金辦理場內(nèi)認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易
所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員。具體會員單位名單可在上海證券交
易所網(wǎng)站查詢。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：周明
聯(lián)系人：朱立元
電話：010-59378839
傳真：010-59378907
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真:021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：中國上海南京西路1266號恒隆廣場2期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：(021) 2212 2888
傳真：(021) 6288 1889
聯(lián)系人：侯雯
經(jīng)辦注冊會計師：黃小熠、侯雯
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)
定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投
資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)
構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易
過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則，開通其他幣種基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申
購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；基于謹(jǐn)慎
的原則，控制基金資產(chǎn)的流動性風(fēng)險，保證基金資產(chǎn)正常運(yùn)作；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作
基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)
和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定申購、贖回的價格；
（9）確?；鸸芾砣税l(fā)送的交易數(shù)據(jù)符合《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定，并保證該數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（10）確保基金管理人向基金托管人發(fā)送的基金認(rèn)購、申購和贖回數(shù)據(jù)符合《基金法》、《試行
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；
（11）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)定對投資
交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（12）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《試行辦法》第三十
條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（13）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；
（14）如需在基金托管人選擇的機(jī)構(gòu)之外保管、登記基金財產(chǎn)，應(yīng)嚴(yán)格審查，保證基金財產(chǎn)的安
全，以及相關(guān)資產(chǎn)收益準(zhǔn)確、按時歸入基金財產(chǎn)；
（15）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（16）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（17）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（18）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（19）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（20）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（21）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（22）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（23）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
（24）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照
《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得
到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（25）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（26）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（27）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（28）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金
合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（29）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)
任；
（30）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）
基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集
費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（32）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（33）建立并保存基金份額持有人名冊；
（34）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管可以保管的基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法
規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，在基金托管人、境外托管人處為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所
需賬戶，為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管可以保管的基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)
務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，
保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金
分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相
互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定在基金托管人、境外托管人處開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息
公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重
要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的
行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金份
額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并
通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免
除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）對基金的境外財產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托
管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如
發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；
（24）準(zhǔn)時將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r收取應(yīng)得收入；
（25）每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和外管局報告基金管理人境外投資情況，并按相
關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報；
（26）辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（27）保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資
料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（28）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的投資
目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；
（29）按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；
（30）確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計算；
（31）確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行申購、認(rèn)購、贖回等日常交易；
（32）確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同確定并實(shí)施收益分配方案；
（33）因基金管理人原因造成基金托管人無法正常履行上述義務(wù)，托管人不承擔(dān)責(zé)任，由基金管
理人承擔(dān)責(zé)任，并對造成的基金財產(chǎn)損失承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任；
（34）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)以及外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原
則規(guī)定的基金托管人的其他職責(zé)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)
《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本
基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額
持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或
《基金合同》另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除
外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理
人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
2、在不違背法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定，對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性影響的前提下，
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售
服務(wù)費(fèi)率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議調(diào)整本基金的標(biāo)的指數(shù)使用相
關(guān)費(fèi)用；
（6）不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，本基金通過指定
的銷售機(jī)構(gòu)開通其他幣種基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開
的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理
人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)
自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告。基金份額持有人
大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)
時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持
有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間
和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式
召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代
表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及
委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額
的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一
（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通知載明的形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指
定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在
權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基
金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接
出具意見或授權(quán)他人代表出具意見；
（4）上述第（3）項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代理人，同時
提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代
理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方
式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。表決方式上，基金
份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
載明。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)
其代理人出席基金份額持有人大會。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金
合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他
事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人
大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大
會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的
代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有
人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持
有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身
份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日
內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一
般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證明，否則
提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)
定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見的
基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)
督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?
人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)
果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)
后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的
效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若
由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以
公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會按照《基金法》第
八十七條的規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，
在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是
直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托
管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
指定媒介公告，并在決議生效5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，可通過友好協(xié)商
解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)
將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照其時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定
的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場
所查閱。二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：華寶基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
郵政編碼：200122
法定代表人：黃孔威
成立日期：2003年3月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]19號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆
借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行
監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的
格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)
于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股、已與中國
證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的其他股票、固定收益類證券、
銀行存款、貨幣市場工具、回購、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨等金融衍生品以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金在投資在香港特別行政區(qū)證券市場掛牌交易的股票時，在法律法規(guī)允許的前提下，既可通
過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的額度進(jìn)行投資，也可通過滬港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%。本基金持有現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)
督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）組合限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成分股、備選成分股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
3）基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行
在境外設(shè)立的分行或在最近一個會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外銀行，但在
基金托管賬戶的存款可以不受上述限制；
4）本基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家或地區(qū)證券
市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不
得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
5）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。前述非流動性資產(chǎn)是指法律或基金合
同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)；
6）本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市場基金可以不受上述限
制；
7）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（2）金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格遵守下列規(guī)定：
1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%；
2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺交易衍生品支付
的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%；
3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
①所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)
評級；
②交易對手方應(yīng)當(dāng)至少每個工作日對交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時候以公允價值終止交
易；
③任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會計年度結(jié)束后60個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交包括衍生品頭寸及
風(fēng)險分析年度報告；
5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
（3）基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
1）所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)
信用評級；
2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度對賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金不低于已售出證券市
值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；
4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對購入證券采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市值不低于支
付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需
要；
5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
（4）基金參與正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購證券總市值均
不得超過基金總資產(chǎn)的50%。前述比例限制計算，基金因參與正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得
計入基金總資產(chǎn)。
（5）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。若基金超過上述（1）-
（5）項投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施以符合投資比例限制要
求。如遇流動性問題等不可抗力影響，本基金無法在規(guī)定時期內(nèi)調(diào)整完畢，由基金管理人和基金托管
人協(xié)商解決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對托管協(xié)議第十七條第九款基金
投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
4、基金托管人履行本條第2項及第3項監(jiān)督義務(wù)的方式為事后監(jiān)督。于估值日結(jié)束且相關(guān)數(shù)據(jù)齊
備后，對基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行交易后的投資監(jiān)督和報告。即基金托管人履行上述監(jiān)督義
務(wù)的方式僅限于在發(fā)現(xiàn)基金管理人已經(jīng)執(zhí)行完畢的投資指令違反上述約定后，按照本協(xié)議約定通知基
金管理人和/或監(jiān)管部門。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額
凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
6、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾?
人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核
對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
7、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)
務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管
人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
8、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
9、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告
仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金
財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《試行辦法》、《基金合
同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知
后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；?
金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管
財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)保管于基金托管人或基金托管人委托或同意存放的機(jī)構(gòu)處。
（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)安全保管可以保管的基金財產(chǎn)。
（4）基金托管人按照規(guī)定在基金托管人、境外托管人處開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投
資所需賬戶。
（5）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（6）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，并按指令
進(jìn)行結(jié)算，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（7）基金托管人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告清盤或破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時，
不得將托管證券及其收益歸入其清算財產(chǎn)；基金管理人和基金托管人理解現(xiàn)金于存入現(xiàn)金賬戶時構(gòu)成
基金托管人、境外托管人的等額債務(wù)，除非法律法規(guī)及撤銷或清盤程序明文許可該等現(xiàn)金不歸于清算
財產(chǎn)外，該等現(xiàn)金歸入清算財產(chǎn)并不構(gòu)成基金托管人違反托管協(xié)議的規(guī)定。
（8）基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力盡量確保境外托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配托
管證券。
（9）除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人自身，并應(yīng)盡商業(yè)上的合理努力盡量確保境外托
管人不得在任何基金資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)基金財產(chǎn)
所在地法律法規(guī)的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集專
戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《試
行辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬
戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。
出具的驗(yàn)資報告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用?；鹜泄苋丝晌芯惩馔?
管人開立資金賬戶（境外），境外托管人根據(jù)基金托管人的指令辦理境外資金收付。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬?
得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國或地區(qū)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支
付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
基金托管人委托境外托管人在境外，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌龇煞ㄒ?guī)規(guī)定，開立和管理基金證券賬戶。
5、其他賬戶的開立和管理
（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人或其委托機(jī)
構(gòu)根據(jù)投資所在國家或地區(qū)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。
（2）投資所在國家或地區(qū)法律法規(guī)對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
6、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的境外有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人委托境外托管人
存放于保管庫?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
7、基金財產(chǎn)投資銀行存款的保管責(zé)任與風(fēng)險提示
（1）基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行定期存款的業(yè)務(wù)流程、崗位
職責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險。
1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力
等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)
任。
2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動性風(fēng)險主要包括基金
管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的風(fēng)險、基金投資銀行
存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值
等涉及到基金流動性方面的風(fēng)險。
3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工的個人行為導(dǎo)致基金財產(chǎn)受
到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
4）基金管理人投資銀行存款時，應(yīng)就相關(guān)事宜在更新招募說明書中予以披露，進(jìn)行風(fēng)險揭示。
基金托管人負(fù)責(zé)對本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投
資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（2）基金管理人在投資銀行存款之前，需與存款銀行總行(本基金托管人除外)或其授權(quán)分行簽訂
總體合作協(xié)議。如將資金存放于存款銀行總行，則應(yīng)與其簽訂具體存款協(xié)議；如將資金存放于其授權(quán)
分行書面指定的分支機(jī)構(gòu)，則存款銀行總行應(yīng)出具承諾函確認(rèn)對存款承擔(dān)償付義務(wù)，承諾函中需明確
定期存款的金額、期限、利率、具體存款銀行名稱等與基金定期存款有重要關(guān)系的事項，并由存款銀
行簽訂具體存款協(xié)議。具體存款協(xié)議應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
1）存款賬戶必須以基金名義開立，并加蓋本基金公章和基金管理人公章，賬戶名稱為基金名稱。
2）協(xié)議須約定存款類型、期限、利率、金額、賬號、起止時間，存款銀行經(jīng)辦行名稱、地址及進(jìn)
款賬戶。
3）協(xié)議須約定基金托管人經(jīng)辦行名稱、地址和賬戶，且本基金賬戶為唯一回款賬戶。
4）資金匯劃須通過人民銀行支付結(jié)算系統(tǒng)，存款銀行經(jīng)辦行須滿足基金托管人的查詢要求，在查
復(fù)內(nèi)容中須明確資金到賬時間、金額、所入賬戶名稱、賬號。
5）定期存款存續(xù)期間，存款銀行經(jīng)辦行須向基金托管人提供實(shí)時查詢定期存款余額的途徑并確保
查詢。
6）未支取存款受損責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
7）如辦理定期存款憑證掛失，須由經(jīng)基金管理人和基金托管人分別授權(quán)的人員持授權(quán)委托書共同
辦理。
8）為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款銀行須提供部分提前支取時的支付保證承諾和利息計付
等具體安排。
（3）辦理基金投資銀行存款的開戶、全部提前支取、部分提前支取或到期支取，需由基金管理人
和基金托管人的授權(quán)代表持授權(quán)委托書共同全程辦理，基金管理人和基金托管人還要將授權(quán)委托書的
復(fù)印件交由對方備份?；鸸芾砣松鲜鍪马検跈?quán)人員與基金管理人負(fù)責(zé)洽談存款事宜并簽訂存款協(xié)議
的人員不能為同一人?；鸸芾砣瞬坏脝为?dú)申請存款憑證掛失。
（4）本基金投資于銀行存款后，基金管理人全部提前支取、部分提前支取或到期支取時，需提前
發(fā)送投資指令到基金托管人處，以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。如基金管理
人提前支取或部分提前支取定期存款，基金管理人負(fù)責(zé)補(bǔ)足已提取資金部分的息差(即本基金已計提的
資金利息和提前支取時收到的資金利息差額)。
（5）本基金投資定期存款的期限不得超過一年(含一年)，且到期后不得展期。
（6）本基金投資于銀行存款時，應(yīng)本著便于基金的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，盡量選擇基
金托管人營業(yè)地址所在地的分支機(jī)構(gòu)。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、與基金
財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基
金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本
送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年?；鸸芾砣伺c期貨經(jīng)紀(jì)商簽訂
的有關(guān)金融衍生產(chǎn)品的合同，應(yīng)該發(fā)送復(fù)印件給基金托管人，以便基金托管人保存完整的基金檔案資
料。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債的金額。基金份額凈值是按照每個估值日基金資產(chǎn)
凈值除以基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（2）復(fù)核程序
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個估值日估值時間點(diǎn)計算基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停
估值時除外。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊
由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持
有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無
故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有
人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù),除非法律法規(guī)另有規(guī)定，有權(quán)機(jī)關(guān)另
有要求。
（七）爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，可通過友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出
協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)未能以協(xié)商方式解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合
同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
(1)《基金合同》終止；
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
(4)發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目及內(nèi)容。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
投資者更改個人信息資料，請及時到原開立華寶基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)更改。
在從銷售機(jī)構(gòu)獲取準(zhǔn)確的客戶地址、郵編和電子郵箱地址的前提下，基金管理人將負(fù)責(zé)寄送以下
資料：
1、基金投資者對賬單
基金管理人將在每月度結(jié)束后的3個工作日內(nèi)，向已經(jīng)定制了電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人
提供電子對賬單。如基金份額持有人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質(zhì)對賬單，可撥打基金管理人
客服電話400-700-5588（免長途話費(fèi)）、400-820-5050（免長途話費(fèi)），按“0”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供
姓名、開戶證件號碼或基金賬號、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話，客服人員核對信息無誤后，為基
金份額持有人免費(fèi)郵寄紙質(zhì)對賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人以說明或電子形式向投資者寄送基金其他信息資料。
（二）紅利再投資
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲場外份額的紅利再投資于本基金,登記機(jī)構(gòu)將
其所獲紅利按除息日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費(fèi)用。
（三）定期定額投資計劃
本基金可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資的服務(wù)，即投資者可通過固定的渠道，采用定
期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受最低申購金額限制，具體實(shí)施時間和業(yè)務(wù)規(guī)則將在本
基金開放申購贖回后公告。
（四）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆
時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。
（五）在線服務(wù)
基金管理人利用基金管理人的網(wǎng)站（www.fsfund.com）為基金投資者提供網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上資訊服
務(wù)。
（六）資訊服務(wù)
1、投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶份額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基
金管理人如下電話：
電話呼叫中心：4007005588，4008205050，電話可轉(zhuǎn)人工座席。
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
傳真：021－50499663、50988055
2、互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.fsfund.com
電子信箱：fsf@fsfund.com
（七）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心自動語音留言、呼叫中心人工座席、書信、電子郵
件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過銷售
機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理人客戶服務(wù)熱線。請
確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其他應(yīng)披露事項
本報告期內(nèi)，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日期 公告名稱
2024/10/25 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會計師事務(wù)所公告
2024/10/25 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年第3季度報告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/10/09 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/10/09 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/27 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/19 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護(hù)的通知
2024/09/12 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/09/06 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)申請不予確 認(rèn)的公告
2024/08/30 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報告提示性公告
2024/08/30 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年中期報告
2024/08/23 關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動的特 別提示公告
2024/08/21 華寶基金管理有限公司關(guān)于持續(xù)完善客戶身份信息的公告
2024/08/07 關(guān)于警惕冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動的特別提示公告
2024/07/31 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/07/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/07/19 關(guān)于暫停辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的通知
2024/07/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年第2季度報告
2024/06/28 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要 （更新）
2024/06/27 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/06/21 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增湘財證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2024/05/13 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/05/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓華寶資產(chǎn)管理（香港）有限公司股權(quán)的公告
2024/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于終止深圳市金海九州基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān) 銷售業(yè)務(wù)的公告
2024/04/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/04/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年第1季度報告
2024/03/29 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年年度報告
2024/03/29 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報告提示性公告
2024/03/27 關(guān)于華寶現(xiàn)金寶貨幣基金E類份額轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購、定期轉(zhuǎn)換、定期贖回轉(zhuǎn)申購業(yè) 務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠公告
2024/03/27 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2024/02/29 華寶基金管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
2024/02/29 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增貴州省貴文文化基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的通知
2024/01/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第4季度報告
2024/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2023/12/21 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/12/19 關(guān)于華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2024年開放日提示性公告
2023/12/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
（更新）
2023/12/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書（更新）
2023/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2023/10/25 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第3季度報告
2023/10/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/09/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)申請不予確 認(rèn)的公告
2023/09/01 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)申請不予確 認(rèn)的公告
2023/08/31 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年中期報告
2023/08/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報告提示性公告
2023/07/24 華寶基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者持續(xù)完善身份信息的公告
2023/07/21 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第2季度報告
2023/07/21 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2023/07/18 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)申請不予確 認(rèn)的公告
2023/06/16 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增西部證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/05/30 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增華西證券股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/05/24 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/05/10 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增上海陸享基金銷售有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/04/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增興業(yè)銀行股份有限公司（銀銀平臺）為代銷機(jī)構(gòu)的公 告
2023/04/23 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2023年第1季度報告
2023/04/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2023/04/18 關(guān)于華寶現(xiàn)金寶貨幣基金E類份額轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購、定期轉(zhuǎn)換、定期贖回轉(zhuǎn)申購業(yè) 務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠公告
2023/04/17 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增中郵證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/04/04 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤基金（LOF）因香港交易所休市暫停申購、贖回及定期 定額投資業(yè)務(wù)的公告
2023/03/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報告提示性公告
2023/03/31 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2022年年度報告
2023/03/17 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增杭州銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告
2023/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2023/01/19 華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)2022年第4季度報告
二十四、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查
閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)募集注冊的文件
（二）《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》
（三）《華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及基金的各種定
期和臨時公告。
華寶基金管理有限公司
2024年12月26日
華寶標(biāo)普香港上市中國中小盤指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書（更新）2024年定期更新.pdf