關(guān)于匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金增設(shè)C類份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項的公告
關(guān)于匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金增設(shè)C類份額并修改基金合同及
托管協(xié)議等事項的公告
為更好地滿足投資者的投資理財需求，匯安基金管理有限責(zé)任公司（以下簡
稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》、《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“基金合同”）的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限
公司協(xié)商一致，決定自2024年12月4日起本公司管理的匯安穩(wěn)裕債券型證券投
資基金（以下簡稱“本基金”）新增C類份額，據(jù)此相應(yīng)修改基金合同和托管協(xié)
議的部分條款，并更新了必要信息。現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、本基金新增C類基金份額的基本情況
1、基金份額分類
本基金增加C類基金份額，C類基金份額在投資人申購基金份額時不收取申
購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務(wù)費。增加C類
基金份額后，本基金將形成A類和C類兩類基金份額。本基金現(xiàn)有的A類基金份
額保持不變。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
本基金A類和C類基金份額的基金代碼如下：
基金名稱 A類份額 基金代碼 C類份額 基金代碼
匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金 匯安穩(wěn)裕債券A 005212 匯安穩(wěn)裕債券C 022753
2、本基金新增C類基金份額的費率結(jié)構(gòu)
（1）申購費用
本基金C類基金份額不收取申購費。
（2）贖回費用
本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，
贖回費率見下表：
持有期間（Y） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
Y＜7天 1.50% 1.5%
7天≤Y＜30天 0.80% 0%
30天≤Y＜365日 0.20% 0%
Y≥365日 0% 0%
注：Y為持有基金份額期限期間
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。對于持有期少于7日的基金份額投資者收取的贖回費全額
計入基金財產(chǎn)，對于持有期不少于7日但少于30日的基金份額投資者收取的贖
回費的50%計入基金財產(chǎn)。對于持有期長于30日（含30日）的基金份額投資者
收取的贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費等相關(guān)手續(xù)費。
（3）管理費和托管費
本基金C類基金份額的管理費率、托管費率與A類基金份額相同。
（4）銷售服務(wù)費
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%，銷售服務(wù)費按前一日C
類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
3、C類基金份額的投資管理
本基金各類基金份額的資產(chǎn)合并進行投資管理。
4、C類基金份額的持有人大會表決權(quán)
本基金基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持
有的每一份A類、C類基金份額擁有平等的投票權(quán)。
5、C類基金份額申購金額及贖回份額的限制
（1）本公司決定自2024年12月4日起開放C類基金份額的申購、贖回、
定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。開放首日C類基金份額的申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換
申請將按照該日本基金A類基金份額的凈值確認份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額之間目前不能互相轉(zhuǎn)換。
（2）投資人申購A類基金份額，首次單筆最低申購金額為人民幣1.00元，
追加申購單筆最低金額為人民幣1.00元；投資人申購C類基金份額，首次單筆
最低申購金額為人民幣1.00元，追加申購單筆最低金額為人民幣1.00元；各銷
售機構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購金額和
追加最低申購金額限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準；
（3）每個交易賬戶最低持有某一類別基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)
致單個交易賬戶的某一類別基金份額余額少于1份時，該類基金份額余額部分基
金份額必須一同贖回；
（4）本基金目前對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制，但如單一投資
者持有基金份額數(shù)的比例超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能變相規(guī)避前述50%
比例，則基金管理人可拒絕或暫停接受該投資人的申購申請；
（5）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告；
（6）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖
回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上公告。
二、本基金新增C類基金份額的銷售機構(gòu)及修訂后基金合同和托管協(xié)議生效
的時間安排自2024年12月4日起，本基金新增C類基金份額及修訂后的基金
合同和托管協(xié)議生效。
本基金新增C類基金份額的銷售機構(gòu)請見相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
三、基金合同和托管協(xié)議的修改內(nèi)容
基金合同和托管協(xié)議修改的內(nèi)容對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，
不需召開基金份額持有人大會審議，并且已經(jīng)履行了適當程序?；鸷贤屯泄?
協(xié)議的具體修改內(nèi)容詳見附件。
四、重要提示
1、本公司將根據(jù)修改后的基金合同和托管協(xié)議對本基金的招募說明書及基
金產(chǎn)品資料概要進行相應(yīng)的修改和更新。
2、本公告僅對本基金增加C類基金份額的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了
解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登于本公司網(wǎng)站（www.huianfund.cn）的本
基金的基金合同、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等文件及其更新，以及相關(guān)業(yè)
務(wù)公告。
3、投資者可通過本基金管理人的網(wǎng)站：www.huianfund.cn或客戶服務(wù)電話：
010-56711690了解詳情
風(fēng)險提示：
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者注意投資風(fēng)險。投資者投資于上述
基金前應(yīng)認真閱讀基金的基金合同、更新的招募說明書及相關(guān)公告。
特此公告。
匯安基金管理有限責(zé)任公司
2024年12月4日
附件一：《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金合同修訂說明》
章節(jié) 修訂前 修訂后
第二部分 釋義 56、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費、贖回費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且不再從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額
第三部分 基金的基本情況 八、基金份額的類別 本基金將基金份額分為不同的類別。其中： 1、在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且不再從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額。 2、在投資者申購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額 本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類
基金份額和C類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。 投資人可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見招募說明書和相關(guān)公告。 有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、銷售費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列明?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不損害基金份額持有人利益以及不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用費率的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的銷售費率水平、調(diào)整基金份額類別規(guī)則或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前基金管理人需及時公告。
第六部分 基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時間 …… 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。 二、申購和贖回的開放日及時間 …… 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。 在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
第六部分 基金份額的申購與贖回 三、申購與贖回的原則 1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 三、申購與贖回的原則 1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
第六部分 基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價格、費用及其用途 1、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。贖回金額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 4、申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。 …… 六、申購和贖回的價格、費用及其用途 1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。贖回金額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小
8、當各類基金份額發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。 數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 4、本基金A類基金份額收取申購費用，申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；本基金C類基金份額不收取申購費用。 …… 8、當本基金各類份額發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
第六部分 基金份額的申購與贖回 九、巨額贖回的情形及處理方式 …… 2、巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回 九、巨額贖回的情形及處理方式 …… 2、巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，
申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （3）本基金發(fā)生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過當日基金總份額10%的情形下，對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請；對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過10%的部分，可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份 可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （3）本基金發(fā)生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過當日基金總份額10%的情形下，對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請；對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過10%的部分，可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日
額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，對于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 （4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告?！? 贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，對于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 （4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告。 ……
第六部分 基金份額的申購與贖回 十六、基金份額的凍結(jié)和解凍 登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 十六、基金份額的凍結(jié)和解凍 登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
第七部分 基金合同當事人及權(quán)利義務(wù) 二、基金托管人 （一）基金托管人簡況 …… 法定代表人：王洪章 …… （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他 二、基金托管人 （一）基金托管人簡況 …… 法定代表人：張金良 …… （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其
有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： …… （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格； 三、基金份額持有人 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： …… （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格； 三、基金份額持有人 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第八部分 基金份額持有人大會 一、召開事由 1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會： （1）終止《基金合同》； （2）更換基金管理人； （3）更換基金托管人； （4）轉(zhuǎn)換基金運作方式； （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報 一、召開事由 1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會： （1）終止《基金合同》； （2）更換基金管理人； （3）更換基金托管人； （4）轉(zhuǎn)換基金運作方式； （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的
酬標準； （6）變更基金類別； （7）本基金與其他基金的合并； （8）變更基金投資目標、范圍或策略； （9）變更基金份額持有人大會程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； （11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會； （12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項； （13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。 2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會： （1）在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《基金合同》的約定范圍內(nèi)，以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)低除基金管理費、基金托管費以外的應(yīng)由本基金或基金份額持有人承擔(dān)的費用； （2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收 報酬標準或提高銷售服務(wù)費率； （6）變更基金類別； （7）本基金與其他基金的合并； （8）變更基金投資目標、范圍或策略； （9）變更基金份額持有人大會程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； （11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會； （12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項； （13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。 2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會： （1）在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《基金合同》的約定范圍內(nèi)，以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)低除基金管理費、基金托管費以外的應(yīng)由本基金或基金份額持有人承擔(dān)的費用；
取； （3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低本基金的贖回費率、或在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用費率的前提下，調(diào)整基金份額類別或變更收費方式； （4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改； （5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化； （6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)，在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； （7）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)，以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； （8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 （2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??； （3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低本基金的贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用費率的前提下，調(diào)整基金份額類別或變更收費方式； （4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改； （5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化； （6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)，在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； （7）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)，以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； （8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
第十二部分 四、投資限制 1、組合限制 四、投資限制 1、組合限制
基金的投資 基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： （14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期； 基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 刪除
第十四部分 基金資產(chǎn)估值 四、估值程序 1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額?；鸱蓊~凈值是按照每個工作日閉市后，基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn) 估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 五、估值錯誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。 四、估值程序 1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 五、估值錯誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）
…… 4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： （1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 （2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，通知基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。 七、基金凈值的確認 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。 發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。 …… 4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： （1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 （2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，通知基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。 七、基金凈值的確認 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
第十五部分 基金費用與稅 一、基金費用的種類 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信 一、基金費用的種類 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、銷售服務(wù)費；
收 息披露費用； 4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費； 5、基金份額持有人大會費用； 6、基金的證券、期貨交易費用； 7、基金的銀行匯劃費用； 8、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用及維護費用； 9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用； 5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、仲裁費和訴訟費； 6、基金份額持有人大會費用； 7、基金的證券、期貨交易費用； 8、基金的銀行匯劃費用； 9、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用及維護費用； 10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
第十五部分 基金費用與稅收 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 3、上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 3、銷售服務(wù)費 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費；本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%。 在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下： H＝E×0.10%÷當年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的C類基金份額銷售服務(wù)費 E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。4、上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
第十六部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 2、本基金每一基金份額享有同等分配 權(quán)； 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配 三、基金收益分配原則 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 2、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 4、基金收益分配后各類基金份額凈值
金額后不能低于面值； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 五、收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。 六、基金收益分配中發(fā)生的費用 基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。 五、收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。 基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。 六、基金收益分配中發(fā)生的費用 基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基
金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分 基金的信息披露 五、公開披露的基金信息 （四）基金凈值信息 《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 五、公開披露的基金信息 （四）基金凈值信息 《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。 在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。 基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
第十八部分 基金的信息披露 五、公開披露的基金信息 （七）臨時報告 …… 15、基金管理費、基金托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更； 16、基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五； …… 五、公開披露的基金信息 （七）臨時報告 …… 15、基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更； 16、任一類基金份額凈值計價錯誤達到該類基金份額凈值百分之零點五； …… 25、變更基金份額類別的設(shè)置
第十八部分 基金的信息披露 六、信息披露事務(wù)管理 基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。 基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。 基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開 披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。 為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè) 六、信息披露事務(wù)管理 基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。 基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。 基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息
機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。 的內(nèi)容應(yīng)當一致。 為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
基金合同內(nèi)容摘要相應(yīng)調(diào)整
附件二：《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金托管協(xié)議修訂說明》
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管 二、基金托管人 二、基金托管人
協(xié)議當事人 （一）基金托管人簡況 …… 法定代表人：王洪章 …… （一）基金托管人簡況 …… 法定代表人：張金良 ……
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 （一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。 （一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
七、交易及清算交收安排 （三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定 …… 4、注冊登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。 …… （三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定 …… 4、注冊登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。 ……
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序 1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。基金份額凈值是 （一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序 1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份
按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 …… （三）基金份額凈值錯誤的處理方式 1.當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人、基金托管人應(yīng)當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，通知托管人，并同時報中國證監(jiān)會備案。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份 額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 …… （三）基金份額凈值錯誤的處理方式 1.當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人、基金托管人應(yīng)當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證
額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。 2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償： (1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。 (2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 (3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時， 監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，通知托管人，并同時報中國證監(jiān)會備案。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。 2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償： (1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。 (2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。 (4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。 …… 金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 (3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。 (4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的各類基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。 ……
九、基金收益分配 基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。 （一）基金收益分配的原則 基金收益分配應(yīng)遵循下列原則： 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分 基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。 （一）基金收益分配的原則 基金收益分配應(yīng)遵循下列原則： 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可
配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （二）基金收益分配的時間和程序 本基金收益分配方案由基金管理人擬訂，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告?；鸺t利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日?；鹗找娣峙浞桨腹婧螅ㄒ罁?jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。 基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。 不進行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每該類單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （二）基金收益分配的時間和程序 本基金收益分配方案由基金管理人擬訂，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告?；鸺t利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日?；鹗找娣峙浞桨腹婧螅ㄒ罁?jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 （三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配 本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。 管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。 基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 （三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配 本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用 （三）基金銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費；本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.10%。 在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下： H＝E×0.10%÷當年天數(shù) H為每日應(yīng)計提的C類基金份額銷
售服務(wù)費 E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值 銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
十一、基金費用 （六）基金管理費、基金托管費的復(fù)核程序、支付方式和時間 1、復(fù)核程序 基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。 2、支付方式和時間 基金管理費、基金托管費、每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 在首期支付基金管理費前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費的收款賬戶?；鸸芾砣巳?（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支付方式和時間 1、復(fù)核程序 基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。 2、支付方式和時間 基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 在首期支付基金管理費、銷售服務(wù)
需要變更此賬戶，應(yīng)提前5個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。 費前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費、銷售服務(wù)費的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前5個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 （三）基金財產(chǎn)的清算 7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配： 依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 （三）基金財產(chǎn)的清算 7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配： 依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
關(guān)于匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金增設(shè)C類份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項的公告.pdf