匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金（2024年第3號）招募說明書（更新）二零二四年十二月
匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金
（2024年第3號）
招募說明書
（更新）
二零二四年十二月
基金管理人：匯安基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根據(jù)2017年9月1日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國
證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2017]1613號）進行募集。本基金合同已于2018年3月27日生效。
2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)
中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投
資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
3、投資有風(fēng)險，投資者認購（或申購）基金份額時應(yīng)認真閱讀基金合同、
本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，
全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，
并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管
理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
4、本基金投資國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價
值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價
格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)
險和法律風(fēng)險等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，
有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險。并且由于衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適
當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工
具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票
和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)
資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，
所面臨的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)
證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。
5、本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險品種，其預(yù)期風(fēng)
險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
6、本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融
債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、公開發(fā)行的次級債券、同業(yè)存單、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、可轉(zhuǎn)換債券、可分離
交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、債券回購、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、國債期貨以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
7、基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%?；鸪钟械娜繖?quán)證的市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，本基金持有現(xiàn)金以及到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
8、本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金
凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
9、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)
績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
10、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
11、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的50%，但在
基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過前述50%比例的除
外。
12、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行
相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”
等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不
辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟
用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
13、本次更新招募說明書主要系由于本基金增加C類基金份額而進行相應(yīng)更
新。本招募說明書其余所載內(nèi)容截止日為2024年5月24日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈
值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。本招募說明書已經(jīng)基
金托管人復(fù)核。
目錄
第一部分緒言......................................................1
第二部分釋義......................................................2
第三部分基金管理人................................................7
第四部分基金托管人...............................................17
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu).............................................20
第六部分基金的募集...............................................23
第七部分基金合同的生效...........................................24
第八部分基金份額的申購與贖回.....................................25
第九部分基金的投資...............................................36
第十部分基金的業(yè)績...............................................47
第十一部分基金的財產(chǎn).............................................49
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.........................................50
第十三部分基金的收益分配.........................................56
第十四部分基金費用與稅收.........................................58
第十五部分基金的會計與審計.......................................61
第十六部分基金的信息披露.........................................62
第十七部分風(fēng)險揭示...............................................69
第十八部分側(cè)袋機制...............................................73
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................77
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.....................................79
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................80
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)...............................81
第二十三部分其他應(yīng)披露的公告.....................................83
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式...........................84
第二十五部分備查文件.............................................85
附件一基金合同內(nèi)容摘要...........................................86
附件二托管協(xié)議內(nèi)容摘要..........................................103
第一部分緒言
《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或
“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證
券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有
關(guān)法律法規(guī)以及《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）編寫。
本招募說明書闡述了匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、
費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀
本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本
招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人
提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。如本招募說明書內(nèi)容與基金
合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：
1、基金或本基金：指匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金
2、基金管理人：指匯安基金管理有限責(zé)任公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同
的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯安穩(wěn)裕債券
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他
組織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定運用來自境外的人
民幣資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機構(gòu)：指匯安基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為匯安基金管理有
限責(zé)任公司或接受匯安基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的
正常交易日
35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯安基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款
并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
54、擺動定價機制：指當(dāng)本基金各類份額遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基
金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法
權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
56、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費、贖回費、銷售服務(wù)費收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根
據(jù)持有期限收取贖回費用,且不再從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務(wù)費的基
金份額，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，在贖回時根據(jù)持
有期限收取贖回費用,且從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務(wù)費的基金份額，
稱為C類基金份額
57、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
58、中國：指中華人民共和國（僅為基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街5號中青旅大廈13層
法定代表人：劉強
成立時間：2016年4月25日
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：趙慶玲
聯(lián)系電話：（010）56711600
匯安基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
[2016]860號文批準(zhǔn)設(shè)立。
二、主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
何斌先生，董事長。26年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。東北財經(jīng)大學(xué)國民經(jīng)
濟計劃學(xué)學(xué)士，先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務(wù)所、中國證券監(jiān)
督管理委員會基金監(jiān)管部，曾任國泰基金管理公司副總經(jīng)理、建信基金管理有限
責(zé)任公司督察長、副總經(jīng)理。2016年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)
任匯安基金管理有限責(zé)任公司董事長。
劉強先生，董事，總經(jīng)理。8年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，美國注冊管理會
計師（CMA），東北財經(jīng)大學(xué)審計學(xué)學(xué)士。歷任阿爾卡特深圳公司財務(wù)總監(jiān)，霍尼
韋爾深圳公司財務(wù)總監(jiān)，阿特維斯（中國）財務(wù)及信息技術(shù)總監(jiān)，北京剛正國際
投資有限公司副總經(jīng)理。2016年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯
安基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理。
戴櫻女士，董事，副總經(jīng)理。8年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，2004年畢業(yè)于
上海對外貿(mào)易學(xué)院，國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)士學(xué)位。曾就職于上海貝爾阿爾卡特股份有
限公司，任采購部經(jīng)理助理；上海櫻琦干燥劑有限公司,任公司董事；上海上貝
資產(chǎn)管理有限公司任合伙人。2016年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)
任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、金融機構(gòu)部總經(jīng)理。
李海濤先生,獨立董事。美國耶魯大學(xué)管理學(xué)院金融學(xué)博士。曾任密西根大
學(xué)Ross商學(xué)院金融學(xué)教授、長江商學(xué)院金融學(xué)訪問學(xué)者，現(xiàn)任長江商學(xué)院副院
長及杰出院長講習(xí)教授。
周金全先生，獨立董事。中國人民大學(xué)民法學(xué)碩士。歷任中國儀器進出口總
公司擔(dān)任法律部總經(jīng)理；中國通用技術(shù)集團（控股）有限公司任風(fēng)險管理部副總、
法律總部副總；現(xiàn)任北京金誠同達律師事務(wù)所任高級合伙人。
黃磊先生，獨立董事。中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。曾任山東財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)
院院長；曾任山東省政協(xié)、山東省政協(xié)常委、山東省政協(xié)經(jīng)濟組召集人、山東省
人大常委、山東省人大財經(jīng)委員會委員；曾任教育部金融類專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會
委員?，F(xiàn)任山東財經(jīng)大學(xué)教授委員會主任委員、山東財經(jīng)大學(xué)學(xué)術(shù)委員會副主任
委員、區(qū)域金融優(yōu)化與管理協(xié)同創(chuàng)新中心（山東）主任。
2、基金管理人監(jiān)事
王麗英女士，監(jiān)事。7年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗.畢業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)
學(xué)士，2011年6月至2017年6月在北京居然之家投資控股集團有限公司集團總
部以及其名下子公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理。2017年7月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公
司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司綜合管理部財務(wù)總監(jiān)。
3、高級管理人員
劉強先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）
戴櫻女士，副總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）
郭冬青先生，督察長。25年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。
歷任中石化集團財務(wù)部經(jīng)濟師、廣發(fā)證券投行部高級經(jīng)理、華安證券投行部副總
經(jīng)理、大商集團副總經(jīng)理、中航證券董事總經(jīng)理、北京國金鼎興投資有限公司副
總經(jīng)理。2017年11月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限
責(zé)任公司督察長。
鐘敬棣先生，固定收益首席投資官，副總經(jīng)理。29年銀行、基金行業(yè)從業(yè)
經(jīng)驗，加拿大卑寺大學(xué)工商管理碩士。2005年4月加入嘉實基金，先后任固定
收益研究員、投資經(jīng)理。2008年5月加入建信基金，先后任基金經(jīng)理、投資部
副總監(jiān)、固定收益首席投資官、公司投資決策委員會委員，曾管理建信穩(wěn)定增利、
雙息紅利、安心保本等債券型基金，多次獲得金牛基金。2018年5月加入?yún)R安
基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，固定收益首
席投資官。
鄒唯先生，權(quán)益首席投資官，副總經(jīng)理。24年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。
中國科學(xué)院遺傳研究所遺傳學(xué)碩士。歷任長城證券有限公司研究部行業(yè)分析師，
嘉實基金管理有限公司行業(yè)分析師、基金經(jīng)理、主題策略組組長，中信產(chǎn)業(yè)基金
金融投資部董事總經(jīng)理，嘉實基金管理有限公司基金經(jīng)理、主題策略組組長、董
事總經(jīng)理。2017年12月1日加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管
理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，權(quán)益首席投資官。
竇星華先生，常務(wù)副總經(jīng)理。18年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，CFA。英國杜
倫大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任標(biāo)準(zhǔn)普爾信息服務(wù)（北京）有限公司指數(shù)分析師，交銀
施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品經(jīng)理，華安基金管理有限公司產(chǎn)品部總經(jīng)理助理，
盛世景資產(chǎn)管理股份有限公司產(chǎn)品總監(jiān)。2016年7月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)
任公司任產(chǎn)品及創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)
理。
郭兆強先生，副總經(jīng)理。26年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，保薦代表人。北
京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理碩士。曾任山西證券投行部綜合經(jīng)理，中德證券高
級副總裁，東北證券北京分公司深圳市場部副總經(jīng)理，從事投資銀行業(yè)務(wù)。2016
年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)
理。
王俊波先生，副總經(jīng)理。20年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。中國人民大學(xué)金
融學(xué)碩士。歷任中國平安產(chǎn)險營銷策劃經(jīng)理，嘉實基金券商業(yè)務(wù)部主管，興業(yè)證
券資產(chǎn)管理有限公司市場部執(zhí)行總監(jiān)。2016年7月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任
公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。
馮家誠先生，首席信息官。18年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，北京理工大學(xué)軟件
工程碩士研究生。歷任華商基金管理有限公司信息技術(shù)部信息技術(shù)經(jīng)理；天和思
創(chuàng)投資管理有限公司副總經(jīng)理。2016年5月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，
現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司首席信息官。
4、本基金的基金經(jīng)理
金鴻峰女士，中央財經(jīng)大學(xué)國防經(jīng)濟學(xué)碩士研究生，8年證券、基金行業(yè)從
業(yè)經(jīng)驗。曾任北京市農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)公司市場部經(jīng)理，2016年5月加入?yún)R安基
金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任多策略組基金經(jīng)理。
2021年7月23日至2022年7月28日，任匯安嘉裕純債債券型證券投資基
金基金經(jīng)理；2021年8月4日至2022年8月16日，任匯安裕和純債債券型證
券投資基金基金經(jīng)理；2021年7月13日至今，任匯安中債-廣西壯族自治區(qū)公
司信用類債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2021年7月13日至今，任匯安嘉匯
純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年7月13日至今，任匯安豐恒靈活配
置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年7月23日至今，任匯安嘉源純債債券
型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年7月28日至今，任匯安嘉鑫純債債券型證券
投資基金基金經(jīng)理；2021年7月28日至今，任匯安鼎利純債債券型證券投資基
金基金經(jīng)理；2021年8月4日至今，任匯安嘉盛純債債券型證券投資基金基金
經(jīng)理；2022年8月16日至今，任匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2022
年11月8日至今，任匯安裕泰純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
該基金歷任基金經(jīng)理：
2018年3月27日至2019年10月14日由沈宏偉先生擔(dān)任基金經(jīng)理。
2018年3月27日至2019年10月14日由楊芳女士擔(dān)任基金經(jīng)理。
2018年4月2日至2019年4月4日由計偉先生擔(dān)任基金經(jīng)理。
2019年10月14日至2021年4月21日由仇秉則先生擔(dān)任基金經(jīng)理。
2021年4月21日至2022年8月16日由張昆先生擔(dān)任基金經(jīng)理。
2023年6月29日至2024年10月30日由陸豐先生擔(dān)任基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
劉強先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）
鐘敬棣先生，固定收益首席投資官。（簡歷請參見高級管理人成員）。
鄒唯先生，權(quán)益首席投資官。（簡歷請參見高級管理人成員）。
竇星華先生，常務(wù)副總經(jīng)理。（簡歷請參見高級管理人成員）。
蔡曉鈺先生，董事總經(jīng)理。上海交通大學(xué)管理學(xué)博士，18年銀行、證券、
基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。曾任興業(yè)銀行上海分行同業(yè)業(yè)務(wù)部理財經(jīng)理、高級客戶經(jīng)理；
興業(yè)銀行總行私人銀行部副處長、主持工作副處長，部門投資決策委員會委員和
內(nèi)部控制及風(fēng)險管理委員會委員；浦發(fā)銀行上海分行金融市場部副總經(jīng)理；上海
好嘉資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)席總經(jīng)理；云南省資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理；上海好嘉資產(chǎn)
管理有限公司聯(lián)席總經(jīng)理。2020年11月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任
董事總經(jīng)理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集
基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國基金法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理的原則
（1）健全性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和
各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的風(fēng)險管理手段和方法，建立合理的風(fēng)險管理
程序，維護風(fēng)險管理制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司必須在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司風(fēng)險管理
需要的機構(gòu)、部門和崗位，并保持其相對獨立性；基金財產(chǎn)、公司固有財產(chǎn)和其
他資產(chǎn)的管理和運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算和評估等
部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離；
（4）相互制約原則：內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通
過切實可行的相互制衡措施來消除風(fēng)險管理中的盲點；
（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理辦法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的風(fēng)險管理效果。
2、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)
公司建立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實可行的風(fēng)險
管理體系，包括董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會、督察長、風(fēng)險管理委員會、合規(guī)
風(fēng)控部以及各個業(yè)務(wù)部門。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會
董事會負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險管理制度的有
效執(zhí)行。
（2）風(fēng)險控制委員會
1）向董事會建議風(fēng)險定義和風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，審閱管理層提交的風(fēng)險管理報
告、督察長提交的監(jiān)察稽核報告；
2）對公司存在的風(fēng)險隱患和可能出現(xiàn)的風(fēng)險問題進行研究、提出指導(dǎo)性建
議；
3）對重大突發(fā)性風(fēng)險事件的處理提出指導(dǎo)性建議；
4）提議聘請、更換外部審計機構(gòu)，并就外部審計機構(gòu)的資質(zhì)和工作情況進
行評議；
5）協(xié)助董事會審查公司內(nèi)控制度、重大項目和審計重大交易；
6）董事會授權(quán)的其他事宜。
（3）督察長
1）出席或列席公司相關(guān)會議并行使相應(yīng)表決權(quán)；
2）對公司的基金運作、專戶運作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實施和合法合規(guī)情況進
行內(nèi)部監(jiān)察稽核，并定期出具獨立的監(jiān)察稽核報告，并將報告上報董事會和中國
證監(jiān)會；
3）如發(fā)現(xiàn)公司及基金運作中違反任何法律法規(guī)規(guī)定，立即告知公司總經(jīng)理
和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，提出處理意見和整改意見，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；公
司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、
中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；
4）享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)
參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)
調(diào)閱公司相關(guān)檔案；
5）定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，并在董事會及董事
會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公
司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，以及需要立即報告的重大事項；
6）對公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見；
7）指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益；
8）嚴(yán)格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負有保密義務(wù)，
不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄露非公開信息，或者利用非公
開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
（4）合規(guī)風(fēng)控部
1）執(zhí)行風(fēng)險控制委員會制訂的合規(guī)管理政策及管控措施、風(fēng)險管理政策和
管控措施；
2）倡導(dǎo)、培育公司合規(guī)文化；
3）監(jiān)督、檢查法律法規(guī)、公司制度和流程的執(zhí)行情況；
4）參與公司新產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計，對潛在合規(guī)及法律風(fēng)險進行分析，并提出
控制建議；
5）對公司信息披露程序及披露文檔的合法合規(guī)性進行審查；
6）對基金運作和公司內(nèi)部管理進行日常監(jiān)察與稽核；
7）監(jiān)控投資合規(guī)運作，對基金及特定客戶資產(chǎn)管理計劃投資活動進行獨立
動態(tài)監(jiān)控；
8）監(jiān)控投資風(fēng)險，對基金及特定客戶資產(chǎn)管理計劃投資活動進行事前、事
中、事后風(fēng)險控制；
9）對基金資產(chǎn)、組合資產(chǎn)進行風(fēng)險定量分析；
10）對公司管理的各投資組合的公平交易情況進行監(jiān)控和定期分析；
11）制訂投資管理業(yè)績的評價體系，定期評估投資組合的績效，抄送投資決
策委員會、專戶投資決策委員會，作為評價基金經(jīng)理、投資經(jīng)理業(yè)績的重要參考
依據(jù)；
12）檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，并就內(nèi)控的合規(guī)性、合理性、完備
性和有效性等方面存在的問題提出意見和建議；
13）調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助督察長處理相關(guān)事宜；
14）有權(quán)提議聘請獨立第三方專業(yè)機構(gòu)對公司財務(wù)狀況和基金運作狀況進行
審計；
15）協(xié)助配合監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查；
16）監(jiān)督和檢查員工遵紀(jì)守法情況和職業(yè)操守情況，負責(zé)員工的離任審計；
17）負責(zé)公司的有關(guān)法律事務(wù)；
18）完成督察長要求的其他工作。
（5）業(yè)務(wù)部門
公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險管理制度，對
風(fēng)險來源和產(chǎn)生原因進行有效識別和分析，并對風(fēng)險的嚴(yán)重性、發(fā)生的可能性及
其影響進行測定和管理，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
3、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施
（1）為保障風(fēng)險管理制度的持續(xù)性和有效性，公司內(nèi)部必須形成良好的控
制環(huán)境，建立持續(xù)的風(fēng)險管理檢驗制度和獨立的風(fēng)險管理報告制度。
（2）控制環(huán)境是與風(fēng)險管理制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其
對業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險管理制度要素提供規(guī)則和架
構(gòu)，主要包括各項風(fēng)險管理制度對各項業(yè)務(wù)的牽制力，公司管理層、員工對風(fēng)險
管理制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造
良好的控制環(huán)境。
（3）公司致力于營造一個濃厚的風(fēng)險文化氛圍，使得風(fēng)險管理意識能在公
司內(nèi)部廣泛分享，并能擴展到公司所有員工，確保內(nèi)控機制的建立、完善和各項
管理制度的執(zhí)行。
（4）風(fēng)險管理檢驗制度是公司根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律
法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和調(diào)整風(fēng)險管理制度，以確保風(fēng)險管理制度持
續(xù)運作并充分有效的制度。
（5）風(fēng)險管理報告制度是指合規(guī)風(fēng)控部及時將公司整體風(fēng)險狀況向公司總
經(jīng)理和董事會報告的制度。公司應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng)確保報告程序的有效性,
以保證總經(jīng)理、督察長和董事會及時可靠地取得準(zhǔn)確詳細的信息。
（6）合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定時檢查和指導(dǎo)各部門的風(fēng)險管理工作，形成風(fēng)險管理
報告書與建議書，上報公司決策層，并堅持重點管理的原則，對相關(guān)投資部門、
運營部等重要的業(yè)務(wù)部門和人員進行重點監(jiān)督與防范。
（7）公司各級人員均應(yīng)認真履行工作職責(zé)，準(zhǔn)確、及時地反映情況，對風(fēng)
險管理工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況，給公司造成巨大風(fēng)險和損失的，依
公司規(guī)定追究其責(zé)任。
（8）對因風(fēng)險管理工作出色，防止了某些重大風(fēng)險的發(fā)生，為公司挽回了
重大損失，業(yè)績特別突出的人員，公司應(yīng)予以表彰和獎勵。
（9）對于各項規(guī)章制度完善、風(fēng)險防范工作積極主動并卓有成效的部門，
公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎勵。
（10）對于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險并
給公司帶來損失的，應(yīng)追究直接責(zé)任人及部門負責(zé)人的責(zé)任。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險
業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)
與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合
規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300
余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控
制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉
持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管
人的各項職責(zé)，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托
管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目
前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，中國建設(shè)銀行
已托管1334只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水
平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、
《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所
股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒
發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實
施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中
國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最
佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎
項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行
業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)
的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及
時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工
作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了
專職內(nèi)控合規(guī)人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職
權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)
人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集
中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機制嚴(yán)格
有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披
露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完
整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以
及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情
況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基
金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查
監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控
制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金
管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理
人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
傳真：021-80219047
郵箱：DS@huianfund.cn
地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元
聯(lián)系人：楊晴
電話：021-80219022
2、其他銷售機構(gòu)
（1）上海天天基金銷售有限公司
法定代表人：其實
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（2）洪泰財富（青島）基金銷售有限責(zé)任公司
法定代表人：李賽
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)岳陽路10號十號樓
客服電話：400-8189-598
網(wǎng)址：www.hongtaiwealth.com
（3）嘉實財富管理有限公司
法定代表人：張峰
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（4）上?；匣痄N售有限公司
法定代表人：王翔
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（5）浙江同花順基金銷售有限公司
法定代表人：吳強
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
（6）珠海盈米基金銷售有限公司
法定代表人：肖雯
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（7）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
法定代表人：王珺
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（8）京東肯特瑞基金銷售有限公司
法定代表人：鄒保威
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服電話：400 098 8511 (個人業(yè)務(wù))；400 088 8816 (企業(yè)業(yè)務(wù))
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（9）上海萬得基金銷售有限公司
法定代表人：簡夢雯
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（10）興業(yè)銀行股份有限公司（僅興業(yè)銀行-銀銀平臺）
法定代表人：呂家進
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
客服電話：95561/4008895561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，
并在管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元
法定代表人：劉強
電話：021-80219253
傳真：021-80219047
聯(lián)系人：呂璇
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單
元01
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
聯(lián)系電話：021-23238888
傳真電話：021-23238800
聯(lián)系人：沈兆杰
經(jīng)辦注冊會計師：沈兆杰、陶文欣
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金
合同及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2017年
9月1日證監(jiān)許可[2017]1613號文準(zhǔn)予注冊募集。
本基金為債券型證券投資基金，運作方式為契約型開放式，存續(xù)期間為不定
期。
本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金自2017年12月25日起向全社會公開募集，截至2018年3月21日
募集工作結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集
的有效凈認購金額為200,172,489.36元人民幣，認購資金在募集期間產(chǎn)生的銀
行利息共計1948.80元人民幣。本次募集所有資金已于2018年3月23日全額劃
入本基金在基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司開立的匯安穩(wěn)裕債券型證券
投資基金托管專戶。
本次募集有效認購戶數(shù)為244戶。按照每份基金份額初始發(fā)售面值1.00元
人民幣計算，設(shè)立募集期間募集的有效份額共計200,172,489.36份基金份額，
利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為1948.80份基金份額。兩項合計共200,174,438.16份基
金份額，已全部計入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。
其中，匯安基金管理有限責(zé)任公司基金從業(yè)人員認購持有的基金份額總額為
866.51份，占本基金總份額的比例為0.0004%。按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金募集
期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用由本基金管理人承擔(dān)，
不從基金資產(chǎn)中列支。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》等法律法規(guī)以及本基金基金合同、招募說明書的有關(guān)規(guī)定，本基金本次
募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于
2018年3月27日獲得中國證監(jiān)會的書面確認，基金合同自該日起生效。自基金
合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止《基金合同》等，并
召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)
場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金A類基金份額已于2018年6月11日起，開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該
類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，
申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，
款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交
換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程時，贖回款項順延至下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）
對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括
該日）及時到銷售機構(gòu)柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認
時間進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資人申購A類、C類基金份額，首次單筆最低申購金額均為人民幣1.00
元，追加申購單筆最低金額均為人民幣1.00元；
2、每個交易賬戶最低持有某一類別基金份額余額為1.00份，若某筆贖回導(dǎo)
致單個交易賬戶的某一類別基金份額余額少于1.00份時，該類基金份額余額部
分基金份額必須一同贖回；
3、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制，但如單一投資者
持有基金份額數(shù)的比例超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能變相規(guī)避前述50%
比例，則基金管理人可拒絕或暫停接受該投資人的申購申請；基金管理人可以規(guī)
定單個投資者累計持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見定期更新的招募說明書
或相關(guān)公告；
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告；
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
六、申購費率、贖回費率
1、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用。C類基金份額不收取申購
費用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
本基金A類基金份額對申購設(shè)置級差費率，申購費率隨申購金額的增加而遞
減，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：
申購金額（含申購費） A類基金份額申購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜300萬元 0.50%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 每筆1000元
注：M為申購金額
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔(dān)，主要用
于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。投資者可以多
次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。
2、贖回費用
本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，
贖回費率見下表：
持有基金份額期限期間（Y） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
Y＜7日 1.50% 1.50%
7日≤Y＜30日 0.80% 0%
30日≤Y＜365日 0.20% 0%
Y≥365日 0% 0%
注：Y為持有基金份額期限期間
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。對于持有期少于7日的基金份額投資者收取的贖回費全額
計入基金財產(chǎn)，對于持有期不少于7日但少于30日的基金份額投資者收取的贖
回費的50%計入基金財產(chǎn)。對于持有期長于30日（含30日）的基金份額投資者
收取的贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費等相關(guān)手續(xù)費。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
本基金申購采用金額申購的方式。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的
該類基金份額凈值，有效份額單位為份。
1、申購份額的計算方式：
對于申購本基金A類基金份額的投資人，申購份額的計算公式為：
（1）申購費用適用比例費率的情形下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）申購費用適用固定金額的情形下：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購本基
金A類基金份額40萬元，對應(yīng)的本次申購費率為0.80%，該投資人可得到的A
類基金份額為：
凈申購金額=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元
申購費用=400,000-396,825.40＝3,174.60元
申購份額=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投資人投資40萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日基金份額
凈值為1.0560元，可得到375,781.63份A類基金份額。
例：假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資600萬元
申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)的申購費用為1,000元，則其可得到的A類基
金申購份額為：
申購費用＝1,000元
凈申購金額＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元
申購份額＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21份
即：投資人投資600萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金
份額凈值為1.0560元，可得到5,680,871.21份A類基金份額。
（2）對于申購本基金C類基金份額的投資人，申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0160元，則可得到的C類基金份額為：
申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即：投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0160元，則可得到49,212.60份本基金C類基金份額。
2、贖回金額的計算方式：
本基金采用“份額贖回”方式，基金份額的贖回金額為按實際確認的有效贖
回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用來計算。
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為三年，對應(yīng)的贖
回費率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費用=12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
即：投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為三年，假設(shè)贖回當(dāng)
日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
例：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為5日，適用
的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費用＝10,500.00×1.50%＝157.50元
贖回金額＝10,500.00－157.50＝10,342.50元
即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為5日，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,342.50元。
3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基
金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小
數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基
金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人
適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用。
5、當(dāng)本基金各類份額發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺
動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律
法規(guī)及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
八、申購與贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理
人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登
記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人贖回基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登
記手續(xù)。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)
整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷
售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額數(shù)的比例超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的情形。
8、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩
支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基
金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4
項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先
選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回
申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有
困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金
資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基
金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，
應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；
對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基
礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回
申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放
日基金總份額10%的情形下，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出
10%的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的
贖回申請與其他投資者的贖回申請按上述第（1）或（2）項措施處理，具體見招
募說明書或相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)確認的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公告
或通過銷售機構(gòu)告知等方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理
方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也
可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行
發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記
機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十九、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金
業(yè)務(wù)，基金管理人可以制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機制”章節(jié)或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險并保證充分流動性的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)管理，力
爭為投資者提供穩(wěn)健持續(xù)增長的投資收益。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融債、
地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、資產(chǎn)支持證券、公開發(fā)行的次級債券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易
可轉(zhuǎn)債、可交換債券、債券回購、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、國債期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%?；鸪钟械娜繖?quán)證的市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，本基金持有現(xiàn)金以及到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
1、債券投資策略
在進行債券投資時，本基金將會考量利率預(yù)期策略、信用債券投資策略、套
利交易策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略和資產(chǎn)支持證券投資策略，選擇合適時機投資
于低估的債券品種，通過積極主動管理，獲得超額收益。
（1）久期策略
本基金將基于對影響債券投資的宏觀經(jīng)濟狀況和貨幣政策等因素的分析判
斷，對未來市場的利率變化趨勢進行預(yù)判，進而主動調(diào)整債券資產(chǎn)組合的久期，
以達到提高債券組合收益、降低債券組合利率風(fēng)險的目的。當(dāng)預(yù)期收益率曲線下
移時，適當(dāng)提高組合久期，以分享債券市場上漲的收益；當(dāng)預(yù)期收益率曲線上移
時，適當(dāng)降低組合久期，以規(guī)避債券市場下跌的風(fēng)險。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置策略
在確定債券組合的久期之后，本基金將通過對收益率曲線的研究，分析和預(yù)
測收益率曲線可能發(fā)生的形狀變化。本基金除考慮系統(tǒng)性的利率風(fēng)險對收益率曲
線形狀的影響外，還將考慮債券市場微觀因素對收益率曲線的影響，如歷史期限
結(jié)構(gòu)、新債發(fā)行、回購及市場拆借利率等，進而形成一定階段內(nèi)收益率曲線變化
趨勢的預(yù)期，適時采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子
彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進行動態(tài)調(diào)整。
（3）信用債券投資策略
根據(jù)國民經(jīng)濟運行周期階段，分析企業(yè)債券、公司債券等發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)
展前景、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、市場競爭地位、財務(wù)狀況、管理水平和債務(wù)水平等因素，
評價債券發(fā)行人的信用風(fēng)險，并根據(jù)特定債券的發(fā)行契約，評價債券的信用級別，
確定企業(yè)債券、公司債券的信用風(fēng)險利差。
債券信用風(fēng)險評定需要重點分析企業(yè)財務(wù)結(jié)構(gòu)、償債能力、經(jīng)營效益等財務(wù)
信息，同時需要考慮企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境等外部因素，著重分析企業(yè)未來的償債能力，
評估其違約風(fēng)險水平。
（4）套利交易策略
在預(yù)測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債）、不同市場的同
一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，基金管理人采取積極策
略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差
是穩(wěn)定的。但是在某種情況下，比如若某個行業(yè)在經(jīng)濟周期的某一時期面臨信用
風(fēng)險改變或者市場供求發(fā)生變化時這種穩(wěn)定關(guān)系便被打破，若能提前預(yù)測并進行
交易，就可進行套利或減少損失。
（5）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
本基金著重對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票的分析與研究，同時兼顧其債券價
值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價值，對那些有著較強的盈利能力或成長潛力的上市公司的可轉(zhuǎn)換
債券進行重點投資。
本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票的基本面進行分析，包括所處
行業(yè)的景氣度、成長性、核心競爭力等，并參考同類公司的估值水平，研判發(fā)行
公司的投資價值；基于對利率水平、票息率及派息頻率、信用風(fēng)險等因素的分析，
判斷其債券投資價值；采用期權(quán)定價模型，估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價值。綜
合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進行定價分析，制定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略。
（6）資產(chǎn)支持證券投資
本基金綜合考慮市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等因素，主要
從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性、歷史違約記錄和損失比例、證券的信用增強方
式、利差補償程度等方面對資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險與收益狀況進行評估，在嚴(yán)格控
制風(fēng)險的情況下，確定資產(chǎn)合理配置比例，在保證資產(chǎn)安全性的前提條件下，以
期獲得長期穩(wěn)定收益。
2、資產(chǎn)配置策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策的分析和預(yù)
測，判斷宏觀經(jīng)濟所處的經(jīng)濟周期及運行趨勢，結(jié)合對資金供求狀況、股票債券
市場的估值水平以及市場情緒的分析，評估各類別資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，并加以
分析比較，形成對不同類別資產(chǎn)表現(xiàn)的預(yù)測，確定基金資產(chǎn)在股票、債券及貨幣
市場工具等類別資產(chǎn)間的配置比例。
3、股票投資策略
本基金將重點關(guān)注在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，符合經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方向、業(yè)績前景明
朗的成長型上市公司股票。采用自下而上個股精選的股票投資策略，從戰(zhàn)略新興
行業(yè)及傳統(tǒng)行業(yè)處于轉(zhuǎn)型期的企業(yè)中精選成長型上市公司股票。
本基金通過定量和定性相結(jié)合的方法定期分析和評估上市公司的成長性，從
而確定本基金重點投資的成長型行業(yè)，并根據(jù)定期分析和評估結(jié)果動態(tài)調(diào)整。
4、國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨交易以套期保值為目的。在風(fēng)險可控的前提下，通過對
宏觀經(jīng)濟和利率市場走勢的分析與判斷，并充分考慮國債期貨的收益性、流動性
及風(fēng)險特征，通過資產(chǎn)配置，謹慎進行投資，以調(diào)整債券組合的久期，降低投資
組合的整體風(fēng)險。具體而言，本基金的國債期貨投資策略包括套期保值時機選擇
策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、保證金管理策略、流動性管理
策略等。
本基金在運用國債期貨投資控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，將審慎地獲取相應(yīng)的超額收
益，通過國債期貨對債券的多頭替代和穩(wěn)健資產(chǎn)倉位的增加，以及國債期貨與債
券的多空比例調(diào)整，獲取組合的穩(wěn)定收益。
5、權(quán)證投資策略
本基金在中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)適度投資權(quán)證，權(quán)證投資策略主要從價值
投資的角度出發(fā)，將權(quán)證作為套利和鎖定風(fēng)險的工具，采用包括套利投資策略、
風(fēng)險鎖定策略和股票替代策略進行權(quán)證投資。由于權(quán)證市場的高波動性，本基金
在投資權(quán)證時還需要重點考察權(quán)證的流動性風(fēng)險，尋找流動性與基金投資規(guī)模相
匹配的、成交活躍的權(quán)證進行適量配置。
四、投資決策流程
投資決策委員會是本基金的最高決策機構(gòu)，定期或遇重大事件時就投資管理
業(yè)務(wù)的重大問題進行討論，并對本基金投資做方向性指導(dǎo)?；鸾?jīng)理、研究員、
交易員等各司其責(zé)，相互制衡。具體的投資流程為：
（1）投資決策委員會審議投資策略、資產(chǎn)配置和其他重大事項；
（2）投資部門通過投資例會等方式討論擬投資的個券，研究員提供研究分
析與支持；
（3）基金經(jīng)理根據(jù)所管理基金的特點，依據(jù)投資決策委員會的決定，參考
研究員的投資建議，結(jié)合風(fēng)險控制和業(yè)績評估的反饋意見，根據(jù)市場情況，制定
并實施具體的投資組合方案；
（4）基金經(jīng)理向交易員下達指令，交易員執(zhí)行后向基金經(jīng)理反饋；
（5）合規(guī)風(fēng)控部對投資的全過程進行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控；
（6）合規(guī)風(fēng)控部通過行使風(fēng)險管理職能，測算、分析和監(jiān)控投資風(fēng)險，根
據(jù)風(fēng)險限額管理政策防范超預(yù)期風(fēng)險；
（7）合規(guī)風(fēng)控部對基金投資進行風(fēng)險調(diào)整業(yè)績評估，定期與基金經(jīng)理討論
收益和風(fēng)險預(yù)算。
五、投資限制
1、組合限制
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金任何交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
本基金管理人將按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所
報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
（17）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定；
（18）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（19）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（20）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人在托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投
資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、
法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（21）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（22）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（21）、（22）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約
定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率
*10%。
中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，其樣本范圍涵蓋銀行
間市場和交易所市場，成分債券包括國家債券、企業(yè)債券、央行票據(jù)等所有主要
債券種類，具有廣泛的市場代表性，能夠反映中國債券市場的總體走勢。
滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布、表征A股市場走勢的權(quán)威指
數(shù)。該指數(shù)是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成的成份股
指數(shù)。其樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有良好的市場代表性。本基金
選擇該指數(shù)來衡量A股投資部分的績效。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，
或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)
更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，本基金管理人與基金托管人協(xié)商后可
以在報中國證監(jiān)會備案以后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，但不需要召集基金份
額持有人大會。
七、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險品種，其預(yù)期風(fēng)險與
預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益；
4、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理。
九、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
十、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年6
月11日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策
前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
本報告期自2024年1月1日起至2024年3月31日止。
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 9,756,260.27 81.33
其中：債券 9,756,260.27 81.33
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 2,232,746.74 18.61
8 其他資產(chǎn) 6,548.60 0.05
9 合計 11,995,555.61 100.00
2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 9,756,260.27 82.57
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 9,756,260.27 82.57
5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 占公允價值(元) 基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 019727 23國債24 50,000 5,066,780.82 42.88
2 019703 23國債10 46,000 4,689,479.45 39.69
注：本基金本報告期末僅持有上述2只債券。
6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未投資國債期貨。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說
明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2本基金本報告期末不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股
票庫的情形。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 6,548.60
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 6,548.60
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2024年3月31日，所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、基金合同生效以來（截至2024年3月31日）的基金份額凈值增長率及
其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
018年3月27日（基金合同生效日）至2018年12月31日 6.38% 0.33% 0.85% 0.14% 5.53% 0.19%
2019年1月1日至2019年12月31日 1.18% 0.23% 4.53% 0.12% -3.35% 0.11%
2020年1月1日至2020年12月31日 6.22% 0.23% 2.62% 0.14% 3.60% 0.09%
2021年1月1日至2021年12月31日 4.86% 0.15% 1.50% 0.13% 3.36% 0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 -5.49% 0.33% -1.78% 0.13% -3.71% 0.20%
2023年1月1日至2023年12月31日 -1.30% 0.26% 0.71% 0.09% -2.01% 0.17%
2024年1月1日至2024年3月31日 0.14% 0.01% 1.55% 0.11% -1.41% -0.10%
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)
收益率變動的比較：
注：本報告期，本基金投資比例符合基金合同要求。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項
以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶等投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、國債期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其
他投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等）的估值
（1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
1）交易所上市的權(quán)益類證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格；
2）交易所上市不存在活躍市場的權(quán)益類證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、權(quán)證等，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
2、固定收益品種（包括在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交
易所及中國證監(jiān)會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的國債、中央銀行票
據(jù)、政策性銀行債、短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、商業(yè)銀行金融債、
可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單等債券品種）的估值
（1）交易所市場交易的固定收益品種的估值
1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債
券收盤價中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券收盤
價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了
重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格；
3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認計量日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
（2）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估
值價格的債券，按成本估值。
（3）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；
選定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
3、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值；估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通
知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按
照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接經(jīng)濟損失按
下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致的；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)
計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法第4項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除
賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配；
2、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應(yīng)的可分
配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類
別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、仲裁費和
訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
3、本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費；本基金C類基金份額的銷售服
務(wù)費年費率為0.10%。
在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值的0.10%年費率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的C類基金份額銷售服務(wù)費
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
4、上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)或相關(guān)公告的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。（五）基金
份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告
期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項；
25、變更基金份額類別的設(shè)置。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十一）投資國債期貨的相關(guān)公告
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，
并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策
和投資目標(biāo)等。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；?
管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資
產(chǎn)支持證券明細。
（十三）投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)公告
基金管理人在本基金投資非公開發(fā)行股票后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指
定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成
本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
投資于本基金的主要風(fēng)險有：
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主
要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化。本基金主要投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
2、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)
致信用評級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括
證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
3、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風(fēng)險。
（1）本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖
回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時除外?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^3個月開始辦理申購
和贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購贖回開始公告中規(guī)定。
提示投資人注意本基金的申購贖回安排和相應(yīng)的流動性風(fēng)險，合理安排投資
計劃。
（2）流動性風(fēng)險
1）本基金是債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
就個券而言，部分個券由于發(fā)行規(guī)模不大，市場成交額較小，可能存在基金管理
人無法迅速、低成本地變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險。本基金將通過控制本基
金規(guī)模、設(shè)置個券投資比例上限、根據(jù)市場情況靈活調(diào)整基金現(xiàn)金資產(chǎn)和非現(xiàn)金
資產(chǎn)的比例、調(diào)整個券的投資比例、審慎接受或確認贖回申請等措施持續(xù)優(yōu)化組
合配置，以控制流動性風(fēng)險。
2）國債期貨合約存在無法及時變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險。
3）資產(chǎn)支持證券，只能通過特定的渠道進行轉(zhuǎn)讓交易，存在市場交易不活
躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。
4）非公開發(fā)行股票等流通受限證券由于具有明確的鎖定期和解禁后減持相
關(guān)規(guī)定的限制，存在不能及時變現(xiàn)的流動性風(fēng)險。
基金管理人將密切關(guān)注各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價格的連續(xù)
性情況，評估各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的占基金資產(chǎn)的比例并進行動態(tài)調(diào)整，以滿足基
金運作過程中的流動性要求，應(yīng)對流動性風(fēng)險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，本基金將可能無
法及時贖回持有的全部基金份額，即認為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖
回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖
回。連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不
得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。
如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到
公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于暫停接受
贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、暫停基金估值等，
作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，同時基金管理人應(yīng)時刻
防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。
當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款
項。
4、操作風(fēng)險
操作風(fēng)險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易
錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
5、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險
合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
7、本基金的特有風(fēng)險
（1）金融衍生品投資風(fēng)險
本基金投資國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價值取
決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波
動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和
法律風(fēng)險等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，有
時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險。并且由于衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)
的估值有可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
（2）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工
具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票
和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)
資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，
所面臨的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)
證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。
（3）流通受限證券投資風(fēng)險
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風(fēng)險，主要表現(xiàn)在幾個方面：
基金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很
高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險；證券投資中個券和個股的流動
性風(fēng)險等。
8、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險：
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格，或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人
職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾?
人職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分
的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
9、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金份額持有人可能面臨無法及時
獲得側(cè)袋賬戶對應(yīng)部分的資金的流動性風(fēng)險?；鸸芾砣藢凑粘钟腥死孀畲?
化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付
對應(yīng)款項，但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定
性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能
因此面臨損失。
10、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管人違約等
超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利
益受損。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機
構(gòu)銷售，基金管理人與其他基金銷售機構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及基金管理人所在地中
國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)和基金服務(wù)機構(gòu)以基金份額持有人的
原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到
的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，
僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同和招募說明書約
定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由
基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認定。
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩
支付贖回款項。
5、基金份額的登記
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶
沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨立的基金代碼。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資及業(yè)績
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金服務(wù)機構(gòu)在計算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時
僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績
相關(guān)指標(biāo)時按投資損失處理?；鸸芾砣?、基金服務(wù)機構(gòu)在展示基金業(yè)績時，應(yīng)
當(dāng)就前述情況進行充分的解釋說明，避免引起投資者誤解。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋機
制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶單獨設(shè)置賬套，實行獨立核算。如果本基
金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開進行核算。側(cè)袋賬戶的會計核算
應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。管理費以外的其他費
用詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公告。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管
理人承擔(dān)。
六、實施側(cè)袋賬戶期間的基金收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
八、側(cè)袋機制的信息披露
1、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。側(cè)袋機
制實施期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
2、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告中
披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋
賬戶進行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露。會計師事務(wù)所對
基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年
度報告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計意見。
3、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
九、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本
招募說明書中關(guān)于側(cè)袋機制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，
以屆時的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行
適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本
部分內(nèi)容進行修改、調(diào)整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后兩日內(nèi)依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指
定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同內(nèi)容摘要詳見附件一。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
托管協(xié)議內(nèi)容摘要詳見附件二。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機構(gòu)提供?；鸸?
理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，根據(jù)基金份額持有人的需要和市
場的變化，有權(quán)增加和修改服務(wù)項目，主要提供的服務(wù)內(nèi)容如下：
一、網(wǎng)站服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)：投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、
交易確認記錄等信息，同時可以查詢和修改投資者聯(lián)系方式等基本資料。
2、信息資訊服務(wù)：投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人
各類信息，包括基金法律文件、基金管理人最新動態(tài)、熱點問題等。
二、電話服務(wù)
1、自助電話服務(wù)：基金管理人提供24小時自動語音查詢服務(wù)。基金份額持
有人可進行基金賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息的查詢。
2、人工服務(wù)：基金管理人提供每個交易日9:00-11:30，13:00-17:00人工
熱線咨詢服務(wù)。投資者可通過客戶服務(wù)電話享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)資料
修改等專項服務(wù)。
三、資料遞送服務(wù)
1、賬戶確認單：投資者開戶申請自成功受理之日起的2個交易日后，相關(guān)
基金賬戶的開戶確認信息可通過銷售機構(gòu)進行查詢和打印。
2、交易確認單：投資者自交易申請成功下達之日起的2個交易日后，可通
過銷售機構(gòu)查詢和打印交易確認單。
3、基金對賬單：基金份額持有人如有需求，可致電銷售機構(gòu)和基金管理人
索取季度、年度對賬單。
4、其他資料：基金管理人將根據(jù)投資者的需求，不定期遞送基金管理人介
紹和產(chǎn)品宣傳推介材料等。
基金管理人提供的資料遞送服務(wù)原則上以電子形式為主，如基金份額持有人
需紙質(zhì)資料，可致電客戶服務(wù)中心。對于紙質(zhì)資料的遞送，基金管理人不對資料
的郵寄送達做出任何承諾和保證，也不對郵寄過程中所出現(xiàn)的遺漏、泄露而導(dǎo)致
的直接或間接損害承擔(dān)賠償責(zé)任。
四、客戶意見、建議或投訴處理
份額持有人可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真、書信等方式對基金
管理人和銷售機構(gòu)提出意見、建議或投訴。
投資者還可以通過銷售機構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機構(gòu)提出意見、建議或投
訴。
五、基金管理人聯(lián)系方式
公司網(wǎng)址：www.huianfund.cn
客服電話：010-56711690
客服郵箱：services@huianfund.cn
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露的公告
自2024年7月25日至2024年5月24日本基金的臨時公告和定期報告刊登
于《證券時報》和基金管理人網(wǎng)站www.huianfund.cn。
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金（2023年第3號）招募說明書（更新） 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2023-08-21
2 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2023-08-21
3 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金2023年中期報告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2023-08-31
4 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金2023年第3季度報告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2023-10-25
5 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金暫停接受個人投資者申購業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2023-11-23
6 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金暫停申購業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2023-12-06
7 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金2023年第4季度報告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2024-01-20
8 匯安基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于提請投資者及時更新已過期身份證件及其他身份基本信息的公告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2024-01-26
9 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金2023年年度報告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2024-03-30
10 匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金2024年第1季度報告 規(guī)定報刊和/或公司網(wǎng)站 2024-04-20
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構(gòu)的辦公場所，投資人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時
間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印
件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.huianfund.cn）查閱和下載
招募說明書。
第二十五部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金募集的文件
（二）《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金基金合同》
（三）《匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊匯安穩(wěn)裕債券型證券投資基金之法律意見書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
匯安基金管理有限責(zé)任公司
2024年12月04日
附件一基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人簡況
名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室
法定代表人：劉強
設(shè)立日期：2016年4月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]860號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（010）56711600
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人簡況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（四）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金份額持有人、基金管理人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（五）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人
大會的日常機構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在不違背法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《基金合同》的約定，以及對基
金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金
托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低除基金管理費、基金托管費以外的應(yīng)由本基金或基金份額持有人
承擔(dān)的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低本基金的贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用費
率的前提下，調(diào)整基金份額類別或變更收費方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)
會許可的范圍內(nèi)，在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)
整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)，本基金推出新業(yè)務(wù)或服
務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管
機關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或會議通知載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他形式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按《基金合同》約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集
人，則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理
人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進行授權(quán)。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
5、若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第（2）款、出
具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人在權(quán)益登記日所持
有的有效基金份額低于第2條第（3）款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效
基金份額應(yīng)不小于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會
的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商并提
前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁
決是終局性的，并對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份
額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國（不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
附件二托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街5號中青旅大廈13層
郵政編碼：100007
法定代表人：劉強
成立日期：2016年4月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]860號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公募基金管理（基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)
管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)）
聯(lián)系方式：（010）56711600
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用
相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定
進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融債、
地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、資產(chǎn)支持證券、公開發(fā)行的次級債券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易
可轉(zhuǎn)債、可交換債券、債券回購、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、國債期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%?；鸪钟械娜繖?quán)證的市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，本基金持有現(xiàn)金以及到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
投資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金任何交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部開放式基金（包
括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金持有的同一
權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的且在本基金托管人處托管的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的
10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不得展期；
（15）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
本基金管理人將按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所
報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
本基金在開始進行期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同就期
貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》;
（18）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定；
（19）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（20）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（21）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（22）、（23）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的
約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托
管協(xié)議第十五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審
查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理
由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失，但應(yīng)在合理范圍內(nèi)對基金管理人追償予以協(xié)
助和配合。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承
擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，
然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履
行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對
手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基
金合同》的約定，對基金管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動
性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1.本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括
由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間
債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責(zé)
相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管
理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事
會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資
比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情
況的處置。基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資
非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算,并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原
因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償
基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)于投資前向基金托管人提交有
關(guān)書面資料，保證基金托管人有足夠的時間進行審核，并保證向基金托管人提供
的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整
后的資料。上述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能
進行及時調(diào)整，基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，
予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)
案的建立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托
管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基
金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十一）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需
召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排（包括但不限于對基金贖回的影
響、信息披露、費用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資
者權(quán)益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，對
側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式
通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基
金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、
結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的配
合與協(xié)助，但對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金
管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“匯安基金管理有限責(zé)任公司基金認購
專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時
間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人
保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下也可簡稱為“中登公
司”）為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，待托管產(chǎn)品啟始運營后，基金管理
人可向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基
金管理人。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交
收資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與
基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
5、賬戶注銷時，由基金管理人依據(jù)中國證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定，委托
有交易關(guān)系的證券公司負責(zé)辦理。銷戶完成后，基金管理人需將相關(guān)證明提供至
基金托管人。賬戶注銷期間如需基金托管人提供配合的，基金托管人應(yīng)予以配合。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民
銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債
券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主
協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，
由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清
算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實
物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托
管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的
資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基
金合同》終止后15年。對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金
托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同
原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量
計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基
金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、國債期貨、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其
它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等）的估值
1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
①交易所上市的權(quán)益類證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機
構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重
大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
②交易所上市不存在活躍市場的權(quán)益類證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
②首次公開發(fā)行未上市的股票、權(quán)證等，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（2）固定收益品種（包括在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券
交易所及中國證監(jiān)會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的國債、中央銀行票
據(jù)、政策性銀行債、短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、商業(yè)銀行金融債、
可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單等債券品種）的估值
1）交易所市場交易的固定收益品種的估值
①對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
②對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券
收盤價中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價
中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
③對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
④對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場報價
未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認計量日的公允
價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價值。
2）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值
價格的債券，按成本估值；
3）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；
選定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值；
4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
（3）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值；估值當(dāng)
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（5）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確保基金估值的公平性。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈
值的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為
該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基
金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通知托管人，
并同時報中國證監(jiān)會備案。當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由
此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人
按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2.當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后
按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公
告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份
額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管
人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多
次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值
的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成
的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的各類基金份額持有人和基金財產(chǎn)
的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有
通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
發(fā)生以下情形之一的，暫停估值和公告基金份額凈值：
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致的；
4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月
內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編
制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會
計師事務(wù)所審計。《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；?
金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會
備案。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計、并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算小組進行公告。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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