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              方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

方正富邦基金管理有限公司

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

二〇二四年十二月

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

【重要提示】

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證

監(jiān)會2016年10月8日證監(jiān)許可【2016】2280號文準予注冊募集，本基金的基

金合同于2016年12月16日正式生效，于2021年4月14日經中國證監(jiān)會證監(jiān)

許可【2021】1283號文準予變更注冊。2021年5月27日，《關于方正富邦睿

利純債債券型證券投資基金更換基金托管人有關事項的議案》經方正富邦睿利

純債債券型證券投資基金基金份額持有人大會決議通過并生效。自2021年5月

28日起，更換基金托管人的《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金基金合同》

生效，原基金合同同日起失效。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

中國證監(jiān)會對本基金更換基金托管人的變更注冊，并不表明其對本基金的

價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是

分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券

等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額

分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，

投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險

承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨

立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政

治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證

券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險，

基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特有風險等。

本基金為債券型基金，其預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，低于混

合型基金和股票型基金，屬于中低風險的基金品種。投資有風險，投資者認

（申）購基金份額時應認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產品資料概要，

全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，

理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

投資者應當通過本基金管理人或其他銷售機構購買和贖回基金。本基金在

募集期內按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元從而遭受損失的

風險。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績

也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、

謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不對投資者保證基金一定盈利，也不

向投資者保證最低收益。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策

后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

本次招募說明書更新內容主要包括基金管理人及基金托管人基本信息、基

金投資組合報告及基金業(yè)績，有關財務數據截止日為2024年9月30日，凈值

表現(xiàn)截止日為2024年9月30日，其他所載內容截止日為2024年12月9日。

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

目錄

第一部分、緒言..................................................1

第二部分、釋義..................................................2

第三部分、基金管理人............................................7

第四部分、基金托管人...........................................18

第五部分、相關服務機構.........................................21

第六部分、基金的歷史沿革.......................................33

第七部分、基金的存續(xù)...........................................34

第八部分、基金份額的申購與贖回.................................35

第九部分、基金的投資...........................................46

第十部分、基金的業(yè)績...........................................55

第十一部分、基金的財產.........................................57

第十二部分、基金資產的估值.....................................58

第十三部分、基金收益與分配.....................................63

第十四部分、基金費用與稅收.....................................65

第十五部分、基金的會計與審計...................................68

第十六部分、基金的信息披露.....................................69

第十七部分、側袋機制...........................................76

第十八部分、風險揭示...........................................79

第十九部分、基金合同的變更、終止與基金財產的清算...............84

第二十部分、基金合同的內容摘要.................................86

第二十一部分、基金托管協(xié)議的內容摘要..........................103

第二十二部分、對基金份額持有人的服務..........................115

第二十三部分、其它應披露事項..................................117

第二十四部分、招募說明書的存放及查閱方式......................119

第二十五部分、備查文件........................................120

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

第一部分、緒言

本招募說明書根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基

金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦

法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱

“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡

稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理

規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《方正

富邦睿利純債債券型證券投資基金基金合同》編寫。

本招募說明書闡述了方正富邦睿利純債債券型證券投資基金（以下簡稱

“本基金”或“基金”）的投資目標、策略、風險、費率和基金交易等與投資

者投資決策有關的必要事項，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明

書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

本基金根據本招募說明書所載資料申請募集。本招募說明書由方正富邦基

金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或者授權委托任何其他人提供未

在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。

本基金招募說明書依據本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會注冊。基

金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件，其他與本基金相關的涉

及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y

者取得依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合

同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

基金份額持有人作為基金合同但是人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

基金合同當事人按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售

辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔

義務；基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《方正富

邦睿利純債債券型證券投資基金基金合同》。

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

第二部分、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指方正富邦睿利純債債券型證券投資基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司

4、基金合同：指《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金基金合同》及對

基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《方正富邦睿利

純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《方正富邦睿利純債債券型證券投資基

金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

8、基金產品資料概要：指《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金基金產

品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委

員會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員

會關于修改＜中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修改的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時

做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月

1日實施的，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其

不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒

布機關對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委

員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔

義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦

法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資金投資于在中國境內依法募集

的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣

合格境外機構投資者21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格

境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的

合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

24、銷售機構：指方正富邦基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中

國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金

銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算

和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為方正富邦基金

管理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構辦理認購、申購、贖回、轉換、定期定額投資及轉托管業(yè)務而引起的基金

份額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最

長不得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請

的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數

36、開放日：指銷售機構為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的

工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務的時間段

38、《業(yè)務規(guī)則》：指《方正富邦基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)

則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，

由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為

基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更

所持基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總

數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉

入申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應

收申購款及其他資產的價值總和

49、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

51、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產

凈值和基金份額凈值的過程

52、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆

回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進

行轉讓或交易的債券等

53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性

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報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（包括基金管理人網站、基金托管

人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介

54、基金份額分類：本基金根據認購費、申購費、銷售服務費及贖回費的

不同，將基金份額分為不同的類別，包括A類基金份額和C類基金份額。兩類

基金份額分設不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值

55、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖

回時收取贖回費用，不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

56、C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購、

申購費用，在贖回時收取贖回費用的基金份額

57、銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，

該筆費用從基金財產中計提，屬于基金的營運費用

58、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側袋賬戶

59、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍

導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減

值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重

大不確定性的資產

60、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金

份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回

的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合

法權益不受損害并得到公平對待

61、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

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第三部分、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層（11）1101內02-11

單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層（11）1101內

02-11單元

法定代表人：何亞剛

成立時間：2011年7月8日

注冊資本：6.6億元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

電話：010-57303969

傳真：010-57303718

聯(lián)系人：向祖榮

方正富邦基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監(jiān)會證監(jiān)許可

〔2011〕1038號文批準設立。公司股權結構如下：

股東名稱 股權比例 

方正證券股份有限公司 66.7% 

富邦證券投資信托股份有限公司 33.3% 



二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

何亞剛先生，董事長，碩士?，F(xiàn)任方正證券股份有限公司董事、執(zhí)行委員

會主任、總裁、黨委委員，北京方正富邦創(chuàng)融資產管理有限公司董事，湖南省

證券業(yè)協(xié)會副會長，瑞信證券（中國）有限公司董事。曾任泰陽證券有限責任

公司部門總經理，民生證券股份有限公司總裁助理，方正證券有限責任公司助

理總裁，泰陽證券有限責任公司總裁，方正期貨有限公司董事長，方正證券有

限責任公司副總裁，方正富邦基金管理有限公司監(jiān)事、董事，方正證券股份有

限公司執(zhí)行委員會副主任、總裁、首席運營官（COO）,代行方正證券股份有限

公司董事會秘書，湖南省證券業(yè)協(xié)會兼職會長,代行方正證券股份有限公司財務

負責人職責，方正證券股份有限公司董事會秘書，方正證券承銷保薦有限責任

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公司董事，方正證券（香港）金融控股有限公司董事長、董事，方正中期期貨

有限公司董事，方正和生投資有限責任公司董事長、董事、法定代表人。

黃昭棠先生，董事。現(xiàn)任富邦證券投資信托股份有限公司董事長，北京方

正富邦創(chuàng)融資產管理有限公司董事、富邦基金管理(香港)有限公司董事長、富

邦私募股權股份有限公司董事長暨總經理、富邦數位音樂資產管理股份有限公

司董事長、Fubon Digital Music GP Limited董事、富邦金控創(chuàng)業(yè)投資股

份有限公司董事。曾擔任華南永昌證券投資信托股份有限公司董事長、元大證

券投資信托股份有限公司總經理等職務，從事基金管理、證券、銀行行業(yè)工作

時間約30年。

林欣怡女士，董事，學士?，F(xiàn)任富邦證券投資信托股份有限公司總經理，

富邦私募股權股份有限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事，富邦數

位音樂資產管理股份有限公司董事，F(xiàn)ubon Digital Music GP Limited董事，

北京方正富邦創(chuàng)融資產管理有限公司董事。曾任富邦證券投資信托股份有限公

司行銷業(yè)務處執(zhí)行副總經理，方正富邦基金管理有限公司監(jiān)事會主席、監(jiān)事。

李長橋先生，董事，美國麻省理工學院（MIT）工學碩士。現(xiàn)任方正富邦基

金管理有限公司總裁、北京方正富邦創(chuàng)融資產管理有限公司董事長、方正富邦

基金管理有限公司投資決策委員會主任，曾兼任方正富邦基金管理有限公司權

益投資部總經理、國際投資部總經理、基金經理。曾任職于國信證券股份有限

公司；歷任方正證券股份有限公司零售業(yè)務部副總經理，零售業(yè)務部總經理，

零售與互聯(lián)網金融部總經理，公司助理總裁，分管財富管理、投資顧問、金融

科技等業(yè)務條線。

周穎剛先生，獨立董事，美國康奈爾大學經濟學博士。現(xiàn)任廈門大學經濟

學院和王亞南經濟研究院教授、博士生導師、院長，廈門大學宏觀經濟研究中

心教授、副主任，廈門大學教育發(fā)展基金會理事，福建省數字金融協(xié)會（曾福

建省互聯(lián)網金融協(xié)會）副會長，福建省黨外知識分子聯(lián)誼會理事。曾任美國股

息資本投資公司經濟學家，香港中文大學商學院旅游與不動產研究中心主任，

廈門大學王亞南經濟研究院教授、副院長，廈門大學經濟學院和王亞南經濟研

究院教授、副院長（主持工作），廈門市張亦春教育發(fā)展基金會副理事長，福

建省數字金融協(xié)會副會長，福建省金融學會理事會副會長。

楊峰先生，獨立董事，博士?，F(xiàn)任無。曾任山東大學副教授，北京大學博

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士后流動站、深圳證券交易所博士后工作站博士后研究員，泰達宏利基金管理

有限公司組織與戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理，大成基金管理有限公司規(guī)劃發(fā)展部副總監(jiān)

（主持工作），萬家基金管理有限公司總經理助理、副總經理、總經理，英大

基金管理有限公司總經理。

李文杰先生，獨立董事，本科?，F(xiàn)任北京觀韜中茂（深圳）律師事務所合

伙人律師，廣東省新的社會階層人士聯(lián)合會常務理事，深圳市新的社會階層人

士聯(lián)合會理事，深圳市律師協(xié)會基金期貨法律專業(yè)委員會主任，深圳證券期貨

業(yè)糾紛調解中心兼職調解員，深圳市人民檢察院人民監(jiān)督員，海南國際仲裁院

兼職仲裁員，北海國際仲裁院兼職仲裁員，東莞仲裁委員會兼職仲裁員。曾任

廣東聞天律師事務所律師，北京市京都（深圳）律師事務所律師，上海市建緯

（深圳）律師事務所律師，廣東首譽律師事務所主任律師，泰和泰（深圳）律

師事務所合伙人律師。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

游玉慧女士，監(jiān)事會主席，碩士。現(xiàn)任富邦證券投資信托股份有限公司經

營企劃部副總經理，富邦證券投資信托股份有限公司公司治理主管。曾任富邦

證券投資信托股份有限公司量化及指數投資高級管理人與基金經理，臺北富邦

商業(yè)銀行股份有限公司信托部產品經理，第一金證券股份有限公司經紀業(yè)務處

經理，富邦私募股權股份有限公司董事。

徐國華先生，監(jiān)事，學士?，F(xiàn)任方正證券股份有限公司助理總裁兼稽核監(jiān)

察部行政負責人，方正證券投資有限公司監(jiān)事，方正和生投資有限責任公司監(jiān)

事，方正中期期貨有限公司監(jiān)事，湖南方正證券匯愛公益基金會監(jiān)事。曾任湖

南省總工會干部學校教師，湖南證券股份有限公司營業(yè)部總經理助理，泰陽證

券有限責任公司法律稽核總部總經理助理，方正證券有限責任公司法律合規(guī)與

風險管理部副總經理，方正證券有限責任公司法律合規(guī)與風險管理部總經理，

方正證券股份有限公司法律合規(guī)部總經理，方正證券股份有限公司法律合規(guī)部

行政負責人，方正證券股份有限公司稽核審計與法律部行政負責人，中國民族

證券有限公司監(jiān)事，方正中期期貨有限公司董事，方正和生投資有限公司董事。

畢薇女士，職工監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任方正富邦基金管理有限公司綜合管理部

行政負責人,MD(董事總經理)。曾任國金證券人力資源部經理、四川營銷中心銷

售總監(jiān)，方正證券人力資源部高級副總裁，方正富邦基金管理有限公司人力資

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源部總監(jiān)、D(董事)、ED(執(zhí)行董事)，曾兼任方正富邦基金管理有限公司互聯(lián)網

金融部總經理。

錢鵬女士，職工監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任方正富邦基金管理有限公司綜合管理部

薪酬福利崗,VP(副總裁)。曾任方正富邦基金管理有限公司人力資源部人事助理、

專員、薪酬主管、薪酬經理、薪酬福利高級經理。

3、公司高管人員

李長橋先生，總裁，簡歷同上。

向祖榮先生，督察長，博士。曾任北京建工集團總公司職員，中國證券監(jiān)

督管理委員會歷任主任科員、副處長、處長、中國證券監(jiān)督管理委員會中國上

市公司協(xié)會籌備組成員，中國上市公司協(xié)會部門主任，中融基金管理有限公司

督察長，中南紅文化集團股份有限公司董事長、法定代表人?，F(xiàn)任方正富邦基

金管理有限公司督察長，兼任合規(guī)與風險管理部行政負責人。

崔建波先生，副總裁、首席投資官，學士。曾任天津市中融投資咨詢有限

公司研究員，申銀萬國證券股份有限公司天津佟樓營業(yè)部投資經紀顧問部經理，

海融資訊系統(tǒng)有限公司研究員，和訊信息科技有限公司證券研究員，北方國際

信托股份有限公司證券投資部信托高級投資經理，新華基金管理股份有限公司

投資管理部基金經理、權益投資部總監(jiān)兼基金經理、副總經理兼投資總監(jiān)兼基

金經理?，F(xiàn)任方正富邦基金管理有限公司副總裁、首席投資官、投資決策委員

會副主任，兼任權益投資部行政負責人、基金經理。

王啟道先生，副總裁，學士。曾任中國民族證券有限責任公司人力資源部

培訓師，中國人民人壽保險股份有限公司投資部投資經理、委托投資處處長，

中融基金管理有限公司總經理助理、副總經理?，F(xiàn)任中國投資協(xié)會上市公司投

資專業(yè)委員會常務副秘書長，方正富邦基金管理有限公司副總裁，兼任市場管

理總部行政負責人。

潘英杰先生，首席信息官，碩士。曾任浙江申浙汽車職員，杭州弘一計算

機有限公司軟件工程師，恒生電子股份有限公司產品技術經理，泰達宏利基金

管理有限公司IT主管，方正富邦基金管理有限公司信息技術部高級經理、副總

監(jiān)、總監(jiān)、方正富邦基金管理有限公司運營總監(jiān)、方正富邦基金管理有限公司

職工監(jiān)事、方正富邦基金管理有限公司信息技術部總經理?，F(xiàn)任方正富邦基金

管理有限公司首席信息官、信息技術部行政負責人（兼）、方正富邦基金管理

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有限公司全資子公司北京方正富邦創(chuàng)融資產管理有限公司監(jiān)事。

鄒小兵先生，財務負責人，學士。曾任深圳發(fā)展銀行（現(xiàn)平安銀行股份有

限公司）總行計劃部、資金交易中心副經理（主持工作），金融同業(yè)部室經理，

金融市場部副總經理、金融市場產品部、投資銀行部副主管職務，中國金幣深

圳經銷中心人事、行政、市場負責人，深圳前海金融資產交易所有限公司機構

業(yè)務部、產品部高級總監(jiān)，產品創(chuàng)新部、資金管理部、財企資金部、投資管理

部總經理職務，平安國際商業(yè)保理（天津）有限公司經理（兼）職務，平安理

財有限責任公司市場營銷部資深經理?，F(xiàn)任方正富邦基金管理有限公司財務負

責人，兼任財務企劃部行政負責人。

4、本基金基金經理

區(qū)德成先生，碩士畢業(yè)于荷蘭格羅寧根大學金融學專業(yè)，注冊金融分析師

（CFA），曾任寧波銀行股份有限公司總行金融市場部交易員；2013年5月加

入晉城銀行股份有限公司，歷任金融市場總部債券交易主管，投資交易部副總

經理，固定收益部總經理；2020年7月至2023年12月任方正富邦基金管理有

限公司固定收益基金投資部總經理、執(zhí)行董事、投資決策委員會委員。2023年

12月至今任方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投資部行政負責人、執(zhí)行

董事、投資決策委員會委員。2021年01月起至今，任方正富邦惠利純債債券

型證券投資基金基金經理。2021年01月起至今，任方正富邦睿利純債債券型

證券投資基金基金經理。2021年01月至2022年10月，任方正富邦豐利債券

型證券投資基金基金經理。2021年01月起至今，任方正富邦富利純債債券型

發(fā)起式證券投資基金基金經理。2021年01月至2023年07月，任方正富邦恒

利純債債券型證券投資基金基金經理。2021年09月起至今，任方正富邦穩(wěn)裕

純債債券型證券投資基金基金經理。2021年12月起至今，任方正富邦穩(wěn)恒3

個月定期開放債券型證券投資基金基金經理。2022年03月起至今，任方正富

邦穩(wěn)豐一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經理。2022年06月至

2024年06月，任方正富邦穩(wěn)泓3個月定期開放債券型證券投資基金基金經理。

2023年05月起至今，任方正富邦穩(wěn)禧一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基

金基金經理。2023年06月起至今，任方正富邦穩(wěn)惠3個月定期開放債券型證

券投資基金基金經理。2024年05月起至今，任方正富邦錦利3個月定期開放

債券型證券投資基金基金經理。

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5、投資決策委員會成員

主任：李長橋先生，總裁；

副主任：崔建波先生，副總裁、首席投資官兼權益投資部行政負責人、基

金經理。

委員：

湯戈先生，首席權益投資官、策略投資部行政負責人、REITs投資部行政

負責人兼基金經理；

羅杰先生，首席固收投資官、國際投資部行政負責人；

區(qū)德成先生，固定收益基金投資部行政負責人兼基金經理；

吳昊先生，數量投資部行政負責人兼基金經理；

劉穆先生，交易部行政負責人（代履職）；

喬培濤先生，權益研究部行政負責人兼基金經理；

呂拙愚女士，固定收益研究部行政負責人（代履職）兼基金經理。

6、上述人員之間無近親屬關系。

三、基金管理人的職責

按照《基金法》，基金管理人必須履行以下職責：

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回及轉換價格；

8、嚴格按照法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義

務；

9、依據法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

10、按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

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關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾

1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內部控制制度，采

取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內部

控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)

生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；

（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（11）故意損害基金投資者及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；

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（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；

（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

五、基金管理人關于禁止行為的承諾

本基金財產不得用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循

持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二

以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審

查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

六、基金經理的承諾

1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，

泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等信息；

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4、不從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

七、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

（1）權威性原則：公司頒布實施的各項制度具有高度的權威性，是公司所

有員工行為及所有經營活動都必須嚴格遵循的準則。

（2）全面性原則：內部控制滲透到公司的決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋層次，

貫穿了業(yè)務流程的所有環(huán)節(jié)，覆蓋了公司所有的部門、崗位和風險點，消滅控

制盲點的存在。

（3）有效性原則：各項內控制度必須符合法律法規(guī)的要求，不得與之相抵

觸：同時必須建立合理的內控程序，具有較強的可操作性，切實可行。

（4）獨立性和相互制約原則：要作到公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督體系的獨立和

分離，公司各職能部門中關鍵部門、崗位的設置獨立和分離，形成權責分明、

相互牽制的局面，并通過切實可行的相互制衡措施來降低各種內控風險的發(fā)生。

（5）及時性原則：公司樹立“內控優(yōu)先”的思想。在發(fā)生機構調整、新業(yè)

務開辦等情況時，首先建章立制，將其納入內控體系；同時，公司根據法律法

規(guī)和客觀情況的變化及時修改、增補和完善各種內控制度。

（6）防火墻原則：公司基金資產、自有資產和其他資產的運作嚴格分離，

基金投資、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位物理上適當隔離。

（7）成本效益原則：公司將充分發(fā)揮各部門及廣大員工的工作積極性，盡

量降低經營運作成本，保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、內部控制的內容

內部控制的內容包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)

控。

（1）公司管理層牢固樹立內控優(yōu)先的風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險

防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法

規(guī)和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。

（2）公司逐步健全法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，

嚴禁不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和

公司合法權益。

（3）公司設置的組織結構充分體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有

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明確的授權分工，操作相互獨立。公司逐步建立決策科學、運營規(guī)范、管理高

效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹的業(yè)

務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

（4）公司設立了順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內控防線：

1）各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗

前均知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任。

2）建立重要業(yè)務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互

監(jiān)督制衡。

3）公司督察長和合規(guī)與風險管理部獨立于其他部門，對內部控制制度的執(zhí)

行情況實行嚴格的檢查和反饋。

（5）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人

員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

（6）公司建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評

估和分析，及時防范和化解風險。

（7）授權控制貫穿于公司經營活動的始終，授權控制的主要內容包括：

1）股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分履行各自的職權，建立健全公司

逐級授權制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；

2）公司實行董事會領導下的總經理負責制，公司各業(yè)務部門、各級分支機

構和公司員工在各自的授權范圍內行使相應的經營管理職能；

3）各項經營業(yè)務和管理程序遵從公司制定的操作規(guī)程，經辦人員的每一項

工作在業(yè)務授權范圍內進行；

4）公司重大業(yè)務的授權采取書面形式，授權書須明確授權內容和時效，經

授權人簽章確認后下達到被授權人，并報有關部門備案。

5）公司對授權的實施情況建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權

及時修改或取消。

（8）公司建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和

交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位沒有人員的重疊，重要業(yè)

務部門和崗位進行物理隔離。

（9）公司建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施。

（10）公司建立清晰的報告系統(tǒng)，維護信息溝通渠道的暢通。

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（11）公司建立健全有效的內部監(jiān)控制度，設置督察長和獨立的合規(guī)與風

險管理部門，對公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制

制度落實。

3、基金管理人關于內部控制的聲明

（1）本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層

的責任。

（2）上述關于內部控制的披露真實、準確。

（3）本公司承諾將根據市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內部控制制

度。

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第四部分、基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021)6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設銀行總行設資產托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保

險業(yè)務處、理財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶

服務與業(yè)務協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、

內控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員

工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行

內部控制審計，并已經成為常規(guī)化的內控工作手段。

（三）基金托管業(yè)務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直

秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行

托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質

量的托管服務。經過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產規(guī)模不斷擴大，托

管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本

養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產品在內的托管業(yè)

務體系，是目前國內托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度

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末，中國建設銀行已托管1387只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管

服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托

管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀

行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結算有限責任公司（中債）“優(yōu)秀資產托管

機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、

并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019

年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字化資產托管

銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。

2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀

行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報

“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、

行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保

業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完

整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

（二）內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工

作，對托管業(yè)務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業(yè)務部配備

了專職內控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內控合規(guī)工作，具有獨立行使內控合規(guī)工

作職權和能力。

（三）內部控制制度及措施

資產托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制

制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；

業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作

實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約

機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由

專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，

技術系統(tǒng)完整、獨立。

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三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資

運作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法

規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組

合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)

中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情

況進行檢查監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例

控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與

基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)

會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管

理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

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第五部分、相關服務機構

一、銷售機構及聯(lián)系人

1、直銷機構

本基金直銷機構為基金管理人的直銷柜臺。

名稱：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層（11）1101內02-11

單元

法定代表人：何亞剛

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層02-11房間

郵編：100101

電話：010-57303850、010-57303803

傳真：010-57303716

聯(lián)系人：趙靜

客戶服務電話：4008180990（免長途話費）

網址：www.founderff.com

2、其他銷售機構

（1）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

法定代表人：張金良

客服電話：95580

網址：www.psbc.com

（2）名稱：華夏銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號

法定代表人：李民吉

客服電話：95577

網址：www.hxb.com.cn

（3）名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號

法定代表人：任德奇

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客服電話：95559

網址：www.bankcomm.com

（4）名稱：寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客服電話：95574

網址：www.nbcb.com.cn

（5）名稱：平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

網址：www.bank.pingan.com

（6）名稱：中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

網址：www.cs.ecitic.com

（7）名稱：中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001

室（部位:自編01號）

法定代表人：陳可可

客服電話：95548

網址：www.gzs.com.cn

（8）名稱：銀泰證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓

法定代表人：劉強

客服電話：95341

網址：www.ytzq.com

（9）名稱：粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層

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法定代表人：嚴亦斌

客服電話：95564

網址：www.lxzq.com.cn

（10）名稱：長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

法定代表人：王軍

客服電話：95514

網址：www.cgws.com/cczq

（11）名稱：中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

法定代表人：王常青

客服電話：95587

網址：www.csc108.com

（12）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

法定代表人：肖海峰

客服電話：95548

網址：sd.citics.com

（13）名稱：東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

法定代表人：戴彥

客服電話：95357

網址：www.xzsec.com

（14）名稱：東海證券股份有限公司

注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層

法定代表人：王文卓

客服電話：95531

網址：www.longone.com.cn

（15）名稱：世紀證券有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網大

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廈C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

法定代表人：李劍峰

客服電話：956019

網址：www.csco.com.cn

（16）名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層

法定代表人：王達

客服電話：95322

網址：www.wlzq.cn

（17）名稱：方正證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-

3717

法定代表人：施華

客服電話：95571

網址：www.foundersc.com

（18）名稱：國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

客服電話：95310

網址：www.gjzq.com.cn

（19）名稱：國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

客服電話：95517

網址：www.essence.com.cn

（20）名稱：國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

網址：www.guosen.com.cn/gs

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（21）名稱：華西證券股份有限公司

注冊地址：中國（四川）自由貿易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號

法定代表人：楊炯洋

客服電話：95584

網址：www.hx168.com.cn

（22）名稱：上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

網址：www.jiyufund.com.cn

（23）名稱：天津國美基金銷售有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805

法定代表人：陳萍

客服電話：400-111-0889

網址：www.gomefund.com

（24）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523

網址：www.zhongzhengmoney.com

（25）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

法定代表人：吳志堅

客服電話：4008-909-998

網址：www.jnlc.com

（26）名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005

法定代表人：楊健

客服電話：400-673-7010

網址：www.jianfortune.com

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（27）名稱：方德保險代理有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)崇文門外16號1幢8層802

法定代表人：邢耀

客服電話：400-1007679

網址：www.fdsure.com

（28）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166

網址：www.huilinbd.com

（29）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

法定代表人：尹彬彬

客服電話：400-118-1188

網址：www.66liantai.com

（30）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市

前海商務秘書有限公司）

法定代表人：譚廣鋒

客服電話：4000-890-555

網址：www.tenganxinxi.com

（31）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

網址：www.snjijin.com

（32）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

法定代表人：吳強

客服電話：952555

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網址：www.ijijin.com.cn

（33）名稱：玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

客服電話：400-080-8208

網址：www.licaimofang.com

（34）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

網址：www.pytz.cn

（35）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

客服電話：400-799-1888

網址：www.windmoney.com.cn

（36）名稱：華瑞保險銷售有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座

14層

法定代表人：王樹科

客服電話：952303

網址：www.huaruisales.com

（37）名稱：泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

客服電話：400-004-8821

網址：www.taixincf.com

（38）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6

層）

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法定代表人：陳祎彬

客服電話：4008219031

網址：www.lufunds.com

（39）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網址：www.yingmi.cn

（40）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

網址：www.5irich.com

（41）名稱：上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

法定代表人：陶怡

客服電話：400-700-9665

網址：www.p21tumo.cn

（42）名稱：北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

法定代表人：李楠

客服電話：400-159-9288

網址：www.danjuanapp.com

（43）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2

法定代表人：鄒保威

客服電話：95118

網址：kenterui.jd.com

（44）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層

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12-13室

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

網址：www.jjmmw.com

（45）名稱：嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

法定代表人：張峰

客服電話：400-021-8850

網址：www.harvestwm.cn

（46）名稱：上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

網址：www.erichfund.com

（47）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號24層2405、2406

法定代表人：胡雄征

客服電話：400-6099-200

網址：www.puzefund.com

（48）名稱：上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號

208-36室

法定代表人：李興春

客服電話：400-032-5885

網址：www.leadfund.com.cn

（49）名稱：北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

法定代表人：張曉杰

客服電話：400-618-0707

網址：www.hongdianfund.com

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（50）名稱：奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市

前海商務秘書有限公司）經營場所:深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座

17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

（51）名稱：財咨道信息技術有限公司

注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601

法定代表人：朱榮暉

客服電話：400-003-5811

網址：www.caizidao.com.cn

（52）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產業(yè)

園2棟3401

法定代表人：張斌

客服電話：010-83275199

網址：www.xinlande.com.cn

（53）名稱：深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市

前海商務秘書有限公司）

法定代表人：楊柳

客服電話：400-666-7388

網址：www.ppwfund.com

（54）名稱：泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室

法定代表人：王建華

客服電話：400-080-3388

網址：www.puyifund.com

（55）名稱：中信期貨有限公司

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注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網址：www.citicsf.com/e-futures

（56）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-055-5728

網址：www.hcfunds.com

（57）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

（58）名稱：上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

法定代表人：其實

客服電話：95021

網址：www.1234567.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求選擇其他機構代理銷售基金，并在

基金管理人網站公示。

二、登記機構

名稱：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層（11）1101內02-11

單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層02-11房間

法定代表人：何亞剛

電話：010-57303856

傳真：010-57303716

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聯(lián)系人：付少帥

三、律師事務所和經辦律師

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓

負責人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經辦律師：黎明、丁媛

聯(lián)系人：丁媛

四、會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓

負責人：付建超

聯(lián)系人：強占新

聯(lián)系電話：021-61418888

傳真電話：021-63350003

經辦注冊會計師：劉微、強占新

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第六部分、基金的歷史沿革

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金于2016年10月8日經中國證監(jiān)會

證監(jiān)許可［2016］2280號文準予注冊?；鸸芾砣藶榉秸话罨鸸芾碛邢薰?
司，原基金托管人為包商銀行股份有限公司。

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金于2016年12月9日至2016年12

月12日公開募集，募集結束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。經中國

證監(jiān)會書面確認，《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金基金合同》于2016

年12月16日生效。

2021年2月7日，中國證監(jiān)會指定中國建設銀行股份有限公司為本基金臨

時托管人。

2021年4月27日至2021年5月26日，方正富邦睿利純債債券型證券投

資基金以通訊方式召開基金份額持有人大會，會議審議通過了《關于方正富邦

睿利純債債券型證券投資基金更換基金托管人有關事項的議案》，同意方正富

邦睿利純債債券型證券投資基金的新任基金托管人變更為中國建設銀行股份有

限公司及其相關事宜，本基金管理人基于上述變更，按照相關法律法規(guī)及中國

證監(jiān)會的有關規(guī)定對本基金的基金合同當事人及其他部分條款進行相應修改。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效，并自通過之日起5日內報

中國證監(jiān)會備案。

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第七部分、基金的存續(xù)

基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數量不滿二百人

或者基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披

露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中

國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并

或者終止基金合同等，并在6個月之內召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第八部分、基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構由基金管理人

在招募說明書第五部分“相關服務機構”或其網站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?
況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機

構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的

申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或

其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，

但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

本基金已于2016年12月20日開放日常申購、贖回、基金轉換及與定期定

額投資業(yè)務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉

換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放

日基金份額申購、贖回或轉換的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先

后次序進行順序贖回；

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5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購、贖回及轉換的有關限制

1、基金申購的限制

原則上，投資者通過基金管理人之外的銷售機構每筆申購本基金的最低金

額為10元（含申購費），追加申購單筆最低金額為10元（含申購費）；通過

本基金管理人直銷柜臺申購，首次最低申購金額為1元（含申購費），追加申

購單筆最低金額為1元（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規(guī)定

為準。

投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。

2、基金贖回的限制

通過各銷售機構贖回的，每次贖回基金份額不得低于10份，基金份額持有

人贖回時或贖回后在銷售機構保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時需一

次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。

如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法

將參照基金合同有關巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。

3、基金轉換的限制

基金轉換分為轉換轉入和轉換轉出。通過各銷售機構轉換的，轉出的基金

份額不得低于10份。

留存份額不足10份的，只能一次性贖回，不能進行轉換。

4、投資者投資方正富邦基金“定期定額投資計劃”時，每期扣款金額最低

不少于人民幣100元。實際操作中，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權

益。具體規(guī)定請參見相關公告。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關

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規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提

出申購或贖回的申請。

投資者在申購基金份額時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資者

在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申

請不成立。

投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處

理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)

定為準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內全額交付申購款項，投資人交

付申購款項，申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。若資金在規(guī)定

時間內未全額到賬則申購不成立，申購款項將退回投資人賬戶，基金管理人、

基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等損失。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生

效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回

款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的暫停贖回或其他延緩支付贖回款項的

情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數據交換系統(tǒng)故

障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖

回款項劃付時間相應順延。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以開放日交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作

為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對

該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括

該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。如相關法律法規(guī)以及中

國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。

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基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表

銷售機構已經接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結

果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內、在不對基金份額持有人利益造成

損害的前提下，對上述業(yè)務的辦理時間、方式等規(guī)則進行調整。基金管理人應

在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、申購、贖回及轉換的費用

1、申購費用

本基金申購A類基金份額需繳納申購費，C類基金份額不收取申購費用。

本基金采用金額申購方式，A類基金份額的申購費率如下表。投資者在一天之

內如果有多筆申購，費率按單筆分別計算。

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 0.80% 

100萬元≤M＜300萬元 0.50% 

300萬元≤M＜500萬元 0.30% 

M≥500萬元 每筆1000元 



本基金的申購費用由A類基金份額的投資人承擔，不列入基金資產，用于

基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

2、贖回費用

本基金贖回費率隨贖回基金份額持有時間的增加而遞減，具體費率如下表：

連續(xù)持有時間（N） 贖回費率 

N＜7天 1.50% 

N≥7天 0% 



本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持

有人贖回基金份額時收取，贖回費全額計入基金財產。如法律法規(guī)對贖回費的

強制性規(guī)定發(fā)生變動，本基金將依新法規(guī)進行修改，不需召開持有人大會。

3、轉換費用

（1）各基金間轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費兩部分。

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（2）每筆轉換申請的轉出基金端，收取轉出基金的贖回費，贖回費根據相

關法律法規(guī)及基金合同、招募說明書的規(guī)定收取。

（3）每筆轉換申請的轉入基金端，從申購費率（費用）低向高的基金轉換

時，收取轉入基金與轉出基金的申購費用差額；申購補差費用按照轉入基金金

額所對應的申購費率（費用）檔次進行補差計算。從申購費率（費用）高向低

的基金轉換時，不收取申購補差費用。

（4）基金轉換采取單筆計算法，投資者當日多次轉換的，單筆計算轉換費

用。

3、基金管理人可以根據法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的范圍內、且對基金

持有人無實質不利影響的前提下調整申購費率、贖回費率或收費方式，最新的

申購費率、贖回費率或收費方式在招募說明書（更新）或相關公告中列示。費

率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式開始實施

日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活

動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金

銷售費用，并進行公告。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算

本基金采用“金額申購”的方式，申購的有效份額為某類基金份額的凈申

購金額除以當日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算

結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

（1）A類基金份額的申購

本基金A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：

申購份額的計算方式如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

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申購費用=申購金額－凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

例：某投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，且該申購申請被全

額確認，對應的申購費率為0.80%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，

則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元

申購費用=10,000－9,920.63=79.37元

申購份額=9,920.63/1.0500=9,448.22份

即：投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應申購費率為

0.80%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,448.22份

A類基金份額。

（2）C類基金份額的申購

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

例：某投資認投資10,000元申購本基金C類基金份額，申購費率為0%，

假定申購當日C類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類基金份額為：

申購份額＝10,000/1.0500=9,523.81份

即該投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假定申購當日C類

基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,523.81份C類基金份額。

2、贖回金額的計算

本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實際確認的某類基金份額的

有效贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回

金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此

產生的收益或損失由基金財產承擔。

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中：

贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

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贖回金額=贖回總額－贖回費用

例：某投資人贖回10,000份本基金A類基金份額，持有時間為20天，對

應的贖回費率為0%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元

贖回費用=10,500.00×0%=0.00元

贖回金額=10,500.00-0.00=10,500.00元

即：投資人贖回10,000份本基金A類基金份額，持有期限為20天，假設

贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,500.00

元。

3、T日基金份額凈值的計算

T日某類基金份額凈值=T日該類基金資產凈值/T日該類基金份額總數。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，精確到0.0001元，小數點后第5

位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。如相關法律法規(guī)以及中

國證監(jiān)會另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內公告。遇特殊情況，

經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持

有人利益時。

5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

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份額的比例達到或者超過基金總份額50%以上的情形。

8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。

9、當新的申購申請被確認成功，使本基金當日凈申購比例超過基金管理人

規(guī)定的當日凈申購比例上限時，或使該投資人累計持有的份額超過基金管理人

規(guī)定的單個投資人累計持有份額上限時，或使該投資人當日申購金額超過基金

管理人規(guī)定的單個投資人當日申購金額上限時。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申

購公告。發(fā)生上述第7項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投

資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。

如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫

停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情

形時。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的

措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人

的贖回申請時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，

基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申

請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上

述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回

時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，

基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基

金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份

額總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額

贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回

部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回

的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申

請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，

以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投

資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額

的限制。

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（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人當日贖回申請超過

前一開放日基金總份額40%以上情形的，基金管理人有權對該基金份額持有人

超過前一開放日基金總份額40%以上部分的贖回申請進行延期辦理；對于該基

金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權根據前段“（1）全額贖

回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一

并辦理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真、公

告、通過銷售機構告知等其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明

有關處理方法，并在2日內在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露

管理辦法》的有關規(guī)定，在規(guī)定媒介和基金管理人網站上刊登基金重新開放申

購或贖回公告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的

時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關機構。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情

形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

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繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提

供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金

登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基

金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期

申購金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登

記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，基

金份額持有人應根據基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

十七、基金的凍結、解凍和其他業(yè)務

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以

及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結

的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支

付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

如相關法律法規(guī)允許，并在不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響

的情形下，基金管理人可制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則，辦理基金份額的其他基

金業(yè)務。

十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋

機制”部分的規(guī)定。

方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

第九部分、基金的投資

一、投資目標

在控制投資風險的前提下，力爭長期內實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、

企業(yè)債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可分離交易可

轉債的純債部分、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權證等資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易

可轉債的純債部分除外）、可交換債券。

基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；

本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈

值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金投資組合中債券、現(xiàn)金各自的長期均衡比重，依照本基金的特征和

風險偏好而確定。本基金定位為債券型基金，其資產配置以債券為主，并不因

市場的中短期變化而改變。在不同的市場條件下，本基金將綜合考慮宏觀環(huán)境、

市場利率、債券供求、申購贖回現(xiàn)金流情況等因素，在一定的范圍內對資產配

置調整，以降低系統(tǒng)性風險對基金收益的影響。

1、資產配置策略

本基金投資組合中債券、現(xiàn)金各自的長期均衡比重，依照本基金的特征和

風險偏好而確定。本基金定位為債券型基金，其資產配置以債券為主，并不因

市場的中短期變化而改變。在不同的市場條件下，本基金將綜合考慮宏觀環(huán)境、

市場利率、債券供求、申購贖回現(xiàn)金流情況等因素，在一定的范圍內對資產配

置調整，以降低系統(tǒng)性風險對基金收益的影響。

2、債券投資策略

（1）類屬資產配置

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本基金通過主動跟蹤分析國內外宏觀經濟數據，包括OECD領先指標、PMI、

國內生產總值、工業(yè)增長、固定資產投資、CPI、PPI、進出口貿易等，判斷宏

觀經濟運行趨勢及在經濟周期中所處的位置，預測國家貨幣政策、財政政策走

向，據此判定組合久期和信用資產的戰(zhàn)略配置取向。

同時密切跟蹤、關注貨幣金融指標（包括貨幣供應量M1/M2，新增貸款、

新增存款、準備金率等），資金和債券的短期供求變化、市場預期等，對于戰(zhàn)

略配置相應的進行戰(zhàn)術性調整。

（2）組合久期配置策略

本基金通過對宏觀經濟形勢、財政及貨幣政策、利率環(huán)境、債券市場資金

供求等因素的分析，主動判斷利率和收益曲線可能移動的方向和方式，并據此

確定收益投資產組合的平均久期。原則上，利率處于上行通道時，縮短目標久

期；利率處于下降通道時，則延長目標久期。當利率上升至長期頂部區(qū)域時，

擇機延長久期，當利率下降至長期底部區(qū)域時，擇機降低久期。

（3）期限結構配置策略

本基金在確定固定收益組合平均久期的基礎上，對債券市場收益率期限結

構進行分析，考慮封閉期內長期、中期和短期債券的相對投資價值，并比較期

間的總回報率和波動率，擇機采用包括采用子彈策略、啞鈴策略和梯形策略等

方式，在長期、中期和短期債券間進行調整，以從收益曲線的變形和不同期限

債券價格的相對變化中獲利，在最大化騎乘收益的同時，控制組合的波動率和

集中度。

（4）信用債券配置策略

信用品種的投資收益的主要可分解為利率品種基準收益與信用利差。信用

利差是信用產品相對國債、央行票據等利率產品獲取較高收益的來源。信用利

差主要受兩方面的影響，一方面為債券所對應的行業(yè)和信用等級的市場平均信

用利差水平，另一方面為發(fā)行人本身的信用狀況。信用品種投資策略具體為：

①在經濟上行周期，信用利差通常會縮??；反之在下行階段，信用利差通

常會擴大，利差的變動會帶來趨勢性的信用產品投資機會；同時，研究不同行

業(yè)在經濟周期和政策變動中所受的影響，以確定不同行業(yè)總體信用風險的利差

水平的變動情況，投資具有積極因素的行業(yè)，規(guī)避具有潛在風險的行業(yè)；

②信用產品發(fā)行人的資信水平和評級調整變化會使產品的信用利差擴大或

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縮小，本基金選擇評級有上調可能的信用債；規(guī)避有下調可能的信用債，以獲

取因信用利差下降帶來的價差收益；

③對信用利差期限結構進行研究，分析各期限信用債利差水平相當歷史平

均水平所處的位置，以及不同期限之間利差的相當水平，發(fā)現(xiàn)更具投資價值的

期限進行投資；

④研究分析相同期限但不同信用評級債券的相對利差水平，發(fā)現(xiàn)偏離均值

較多，相對利差有收窄可能的債券。

（5）杠桿投資策略

本基金將在考慮債券投資的風險收益情況，以及回購成本等因素的情況下，

在風險可控以及法律法規(guī)允許的范圍內，通過債券回購，放大杠桿進行投資操

作。

（6）個券挖掘策略

本部分策略強調公司價值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基本面風

險特征基礎上制定絕對收益率目標策略，甄別具有估值優(yōu)勢、基本面改善的公

司，采取高度分散策略，重點布局優(yōu)勢債券，爭取提高組合超額收益空間。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其它產品，本基金將以謹慎為原

則，在充分評估風險和收益的基礎上，履行必要的程序后進行投資風險管理。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；

（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低

于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款

等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；

（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債

券回購到期后不展期；

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（6）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（7）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不

符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（8）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（7）、（8）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊

情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投

資不再受相關限制，但需提前公告，不需要再經基金份額持有人大會審議。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，

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或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循

基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估

機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過

三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事

項進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本

基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合全價（總值）指數收益率

中債綜合全價（總值）指數是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合

反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數，指數樣本由銀

行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券、企業(yè)債券、中期票據、短期融

資券、公司債等組成。根據本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較

基準能客觀合理地反映本基金風險收益特征。

若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績

比較基準推出，或者本基金業(yè)績比較基準停止發(fā)布，或者市場發(fā)生變化導致本

業(yè)績比較基準不再適用，本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，

在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，適當調整業(yè)績比較基準并及

時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

六、風險收益特征

本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混

合型基金、股票型基金，屬于中低風險的產品。

七、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置

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變現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部

分的規(guī)定。

八、基金投資組合報告（未經審計）

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性

陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和

投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏。

本投資組合報告所載數據截至2024年9月30日，本報告中所列財務數據

未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 

1 權益投資 - - 

 其中：股票 - - 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 669,535,446.42 91.47 

 其中：債券 669,535,446.42 91.47 

 資產支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產 54,002,762.05 7.38 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 

7 銀行存款和結算備付金合計 4,583,917.90 0.63 

8 其他資產 3,840,300.30 0.52 

9 合計 731,962,426.67 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

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（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票投資。

（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票投資。

3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

（1）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資

明細

本基金本報告期末未持有股票投資。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 國家債券 51,576,426.63 8.81 

2 央行票據 - - 

3 金融債券 558,777,389.07 95.47 

 其中：政策性金融債 208,561,720.54 35.63 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據 - - 

7 可轉債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 59,181,630.72 10.11 

9 其他 - - 

10 合計 669,535,446.42 114.40 



5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細

序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 

1 230210 23國開10 800,000 84,383,868.49 14.42 



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2 190215 19國開15 500,000 53,546,986.30 9.15 

3 2400002 24特別國債02 500,000 51,576,426.63 8.81 

4 240215 24國開15 400,000 40,235,276.71 6.87 

5 2226007 22匯豐銀行03 300,000 31,097,868.85 5.31 



6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明

細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資國債期貨。

10、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調

查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,泉州銀行股份有限公司、陜西秦農

農村商業(yè)銀行股份有限公司、湖州銀行股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年

內受到監(jiān)管部門公開譴責、處罰的情況。報告期內,本基金投資決策程序符合相

關法律法規(guī)的要求,基金管理人經審慎分析,在本報告期內繼續(xù)保持對其投資。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金報告期末未投資股票。

（3）其他資產構成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 - 

2 應收證券清算款 - 



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3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 3,840,300.30 

6 其他應收款 - 

7 其他 - 

8 合計 3,840,300.30 



（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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第十部分、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資

產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其

未來表現(xiàn)。

投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后

實際收益水平要低于所列數字。

本基金合同生效日2016年12月16日，基金業(yè)績數據截至2024年9月30

日。

基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

方正富邦睿利純債A

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 

過去三個月 0.92% 0.10% 0.26% 0.10% 0.66% 0.00% 

過去六個月 2.31% 0.08% 1.32% 0.09% 0.99% -0.01% 

過去一年 5.03% 0.07% 3.53% 0.07% 1.50% 0.00% 

過去三年 12.27% 0.06% 5.97% 0.06% 6.30% 0.00% 

過去五年 19.66% 0.08% 8.14% 0.06% 11.52% 0.02% 

自基金合同生效起至今 36.04% 0.08% 11.07% 0.07% 24.97% 0.01% 



方正富邦睿利純債C

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 

過去三個 0.83% 0.10% 0.26% 0.10% 0.57% 0.00% 



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月       

過去六個月 2.18% 0.08% 1.32% 0.09% 0.86% -0.01% 

過去一年 4.78% 0.07% 3.53% 0.07% 1.25% 0.00% 

過去三年 11.55% 0.06% 5.97% 0.06% 5.58% 0.00% 

過去五年 18.43% 0.08% 8.14% 0.06% 10.29% 0.02% 

自基金合同生效起至今 34.47% 0.08% 11.07% 0.07% 23.40% 0.01% 



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第十一部分、基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款

項以及其他資產的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶

相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由

基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以

其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍

結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等

原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產

所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

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第十二部分、基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、保證金和其它資

產及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)

會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于

該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允

價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，

確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價

值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債

所產生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足

夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公

允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應

對估值進行調整并確定公允價值。

四、估值方法

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1、證券交易所上市的有價證券的估值

在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值；

2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

3、對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于

活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確

認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用

估值技術確定公允價值。

4、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供

的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照

第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對

于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售

權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估

值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，

未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確

認利息收入。

6、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值

價格數據。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

8、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確保基金估值的公平性。

9、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

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通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，

按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個交易日閉市后，各類基金份額的基金資產

凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5

位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個交易日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)

定公告。

2、基金管理人應每個交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產估值后，

將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金

管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估

值的準確性、及時性。當任一類基金份額的基金份額凈值小數點后4位以內

（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或

銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損

失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、

數據計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承

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擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，

由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，

并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應

賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值

錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返

還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值

錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當

得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經

將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已

經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任

方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的

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0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到

基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責

計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算

當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?
凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公

布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行

檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和

基金托管人應免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的

措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

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第十三部分、基金收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為

12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》

生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類基金份

額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅

利再投資的份額免收申購費。同一投資人在同一銷售機構持有的同一類別的基

金份額只能選擇一種分紅方式；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去本類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金

份額收取銷售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每

份基金份額享有同等分配權；

5、基金可供分配利潤為正的情況下，方可進行收益分配；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內

在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時

間不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基

金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的

計算方法等有關事項遵循《業(yè)務規(guī)則》的相關規(guī)定。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。

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第十四部分、基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金相關賬戶的開戶及維護費用；

10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計

算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付

日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的

計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

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E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日

內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.20%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服

務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售

服務費計提的計算公式如下：

H=E×0.20%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理

人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5

個工作日內從基金財產中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期

順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規(guī)及相應協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，

但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。

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五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。

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第十五部分、基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表

進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相應法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生

變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（以下簡稱“規(guī)定網站”）等媒介披露，

并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開

披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金

信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中

文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

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公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概

要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的

信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書

并登載在規(guī)定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少

每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在

規(guī)定網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新

基金產品資料概要。

本基金經中國證監(jiān)會變更注冊且基金份額持有人大會審議通過后，基金管

理人將基金招募說明書、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管協(xié)議登

載在規(guī)定媒介上。（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

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應當至少每周公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點，披露開放日的各

類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露

半年度和年度最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構網站或營業(yè)網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規(guī)定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基

金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的

會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

本基金持續(xù)運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披

露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投

資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占

比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊

情形除外。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

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并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格

產生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金

托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計

提方式和費率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達本類基金份額凈值百分之零點五；

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17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、本基金變更份額類別設置；

22、本基金推出新業(yè)務或服務；

23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

24、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的

價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開

澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產

進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站

上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)

定。

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

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及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信

息披露內容與格式準則等法律規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額

申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金

清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書

面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露的基

金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當

符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，

該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關

信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

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九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。

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第十七部分、側袋機制

一、側袋機制的實施條件

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內

聘請側袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，

按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋

賬戶的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的

贖回，并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。

3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖

回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于

主袋賬戶份額。

三、實施側袋機制期間的基金投資

側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投

資組合的調整，因資產流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現(xiàn)以外的其他投資操

作。

四、實施側袋機制期間的基金估值

本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行

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估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶

的會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。

五、實施側袋賬戶期間的基金費用

1、本基金實施側袋機制的，管理費和托管費按主袋賬戶基金資產凈值作為

基數計提。

2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)

后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

六、側袋賬戶中特定資產的處置變現(xiàn)和支付

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人

應當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現(xiàn)等方

式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。

側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都

應當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側袋賬戶

資產無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法

律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。

側袋賬戶資產全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符

合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意

見。

七、側袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資

者利益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信

息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實

施側袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。

3、定期報告

側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋

賬戶相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。

會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運行相

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關的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。

八、法律法規(guī)或監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會對側袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本招募說明書中關于側袋機制的內容與屆時有效的法律法規(guī)、相關規(guī)定不一致

的，以屆時的法律法規(guī)、相關規(guī)定為準，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致

并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，可

直接對本部分內容進行修改、調整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十八部分、風險揭示

一、市場風險

本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經濟、投資心理和

交易制度等各種因素的影響會產生波動，從而對本基金投資產生潛在風險，導

致基金收益水平發(fā)生波動。

1、政策風險

貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策等國家宏觀經濟政策的變化對貨幣市場產

生一定影響，從而導致投資對象價格波動，影響基金收益而產生的風險。

2、經濟周期風險

證券市場是國民經濟的晴雨表，而經濟運行則具有周期性的特點。隨宏觀

經濟運行的周期性變化，基金所投資于證券的收益水平也會隨之變化，從而產

生風險。

3、利率風險

金融市場利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，也會影響企業(yè)的融

資成本和利潤，進而影響基金持倉證券的收益水平。

4、收益率曲線風險

不同信用水平貨幣市場投資品種應具有不同短期收益率曲線結構，若收益

率曲線沒有如預期變化導致基金投資決策出現(xiàn)偏差將影響基金的收益水平。

5、購買力風險

基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影

響而使購買力下降，從而使基金的實際投資收益下降。

6、國際競爭風險

隨著中國市場開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國際市場同類

技術或同類產品公司的強有力競爭，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形

勢而業(yè)績下滑，存在不確定性。

7、上市公司經營風險

上市公司的經營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前

景、技術更新、財務狀況、新產品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如

果基金所投資的上市公司經營不善，其證券價格可能下跌，或者能夠用于分配

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的利潤減少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預見的變化。雖

然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全避免。

二、信用風險

基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本

息，導致基金財產損失。

三、管理風險

1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能

等會影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基

金收益水平。

2、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。

四、流動性風險

流動性風險可視為一種綜合性風險，它是其他風險在基金管理和公司整體

經營方面的綜合體現(xiàn)。中國的證券市場還處在初期發(fā)展階段，在某些情況下某

些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金投資收益的實現(xiàn)。開放式基金

要隨時應對投資者的贖回，如果基金資產不能迅速轉變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)

金時使資金凈值產生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)

生巨額贖回時，如果基金資產變現(xiàn)能力差，可能會產生基金倉位調整的困難，

導致流動性風險，可能影響基金份額凈值。

本基金的主要流動性風險及其管理方法如下：

（1）基金申購、贖回安排

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募說明書

“第八部分基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。

投資者應當了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險相

匹配。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、企業(yè)債、

公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可分離交易可轉債的純

債部分、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。擬投資市場、行業(yè)及資產

的流動性良好。根據過往經驗統(tǒng)計，絕大部分時間上述資產流動性充裕，流動

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性風險可控，當遇到極端市場情況時，基金管理人會按照基金合同及相關法律

法規(guī)要求，及時啟動流動性風險應對措施，保護基金投資者的合法權益。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理

措施：

①部分延期贖回，并有權對單個基金份額持有人當日申請贖回的份額超過

前一開放日基金總份額40%的部分延期辦理；

②連續(xù)2個開放日以上（含本數）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，

但不得超過20個工作日；

③中國證監(jiān)會認定的其他措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，

可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖

回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，

包括但不限于：

①延期辦理巨額贖回申請

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額

贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程

序。

在此情形下，投資人的部分贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖

回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

②暫停接受贖回申請

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停

贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳

細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。

③延緩支付贖回款項

具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停

贖回或延緩支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形

及程序。

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在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延

遲。

④收取短期贖回費

本基金還對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將

上述贖回費全額計入基金財產。

⑤暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產估值”中的“七、暫停

估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被

暫停接受或被延緩支付贖回款項。

⑥擺動定價

當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確

保基金估值的公平性。當基金采用擺動定價機制時，投資者申購或贖回基金份

額時的基金份額凈值，將會根據投資組合的市場沖擊成本而進行調整，使得市

場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額

持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

⑦中國證監(jiān)會認定的其他措施。

五、本基金特有風險

本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產的80%，該類

債券的特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資

收益會受到宏觀經濟、產業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素

的影響，可能存在所選投資標的的成長性與市場一致預期不符而造成個券價格

表現(xiàn)低于預期的風險。

六、其他風險

1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產生的風險；

2、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不

完善而產生的風險；

3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；

4、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；

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6、其他風險。

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第十九部分、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)和

基金合同規(guī)定的可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

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（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告

進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告應當經符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法

律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告

報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清

算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)

定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

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第二十部分、基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利、義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有

人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請轉讓或者贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

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（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利、義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權

利；（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或

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者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金

提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披

露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予

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保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合

法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關

基金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施

其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

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（三）基金托管人的權利、義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶及其他投資所需

賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同

的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，

按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割

事宜；

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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是

否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠

償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

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二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權

代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設立日常機構，若未來本基金份額持有人大會成

立日常機構，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內，且對基金份額持有人利益無

實質不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內，且對基金份額持有人利益

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無實質不利影響的前提下調低基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式；

（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內，不影響現(xiàn)有基金份額持有人利

益，調整本基金的基金份額類別設置；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（6）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實

質性不利影響的情況下，基金管理人、銷售機構、登記機構調整有關基金認購、

申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；

（7）經中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務或服務；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定無需召開基金份額持有人大會的情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內未能作出書面答復，基金

托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應

當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之

日起60日內召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內未能作出書面答復，

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當

向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決

定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金

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托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時間

內未能作出書面答復，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額

持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依

法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得

阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

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（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)

管機關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會通知載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或大會通知載明的其他形式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

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見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相

符。

3、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）

項、第2款第（3）項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會

召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有

人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的基金份額不少于在

權益登記日基金份額總數的三分之一（含三分之一）。

4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方

式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

5、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書

面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一

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名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾?
人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人

大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除本基金合同另有約定

外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、

與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

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（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重

新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督

下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會

決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

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（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有

人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若

相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參

與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和表

決條件等內容，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)定修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后

可直接對該部分內容進行修改或調整，無需召開份額持有人大會。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

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（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

和基金合同規(guī)定的可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人

和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成

立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告

進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告應當經符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法

律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告

報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清

算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)

定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據

該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的

并對各方當事人具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，《基金合同》當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

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《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十一部分、基金托管協(xié)議的內容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：方正富邦基金管理有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層（11）1101內

02-11單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層02-11房間

郵政編碼：100101

法定代表人：何亞剛

成立日期：2011年7月8日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2011〕1038號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：6.6億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

經營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：田國立

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經營

經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；

買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡

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業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服

務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券

選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便

基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證

券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、

企業(yè)債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可分離交易可

轉債的純債部分、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權證等資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易

可轉債的純債部分除外）、可交換債券。

基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；

本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈

值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金投資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：

1.本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%；

2.本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于

基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

4.本基金管理人管理并由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證

券，不超過該證券的10%；

5.本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

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6.基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

7.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

8.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、7以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基

金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投

資不再受相關限制，但需提前公告，不需要再經基金份額持有人大會審議。

（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本

托管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循

基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估

機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過

三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事

項進行審查。

（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向

基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀

行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；?
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管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金

托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交

易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更

新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按

照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交

易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交

易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決。若管理人未提供交易對手名單，則

視同可與所有交易對手進行交易

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進

行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人

不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與

基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理

人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t

根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)

基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人

應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確

定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數

據等進行監(jiān)督和核查。

（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作

違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面

提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管

人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以

書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明

違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基

金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對

基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)

會。

（七）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合

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同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金

管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；

對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)

會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度

等。

（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法

律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知

基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)

會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、

欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改

正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包

括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核

基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清

算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行

分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信

息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書

面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面

形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內

及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督

促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不

限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定

時間內答復基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)

會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺

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詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正

的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值

是按照每個交易日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數

量計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其

規(guī)定。

基金管理人于每個交易日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)

定公告。

2.基金管理人應每交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或

《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產估值

后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金

管理人對外公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、保證金和其它資

產及負債。

2.估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對

于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以

確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采

用估值技術確定公允價值。

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（4）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按

照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。

對于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回

售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方

估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，

未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日

確認利息收入。

（6）本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估

值價格數據。

（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

（8）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確保基金估值的公平性。

（9）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，

基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對基金

資產凈值的計算結果對外予以公布。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金份額凈值錯誤處理。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

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1.當任一類基金份額的基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生估

值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應

當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；

各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基

金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈

值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤

時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由

基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

2.當任一類基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要

進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，

經確認后按以下條款進行賠償：

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，

如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議

執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，

而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，任一類基

金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資

者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與

基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對任一類基金份額凈值的計算結果，雖然多

次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈

值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金

造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額

等），進而導致各類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財

產的損失，由基金管理人負責賠付。

3.由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，有關會計制度變化或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產估值錯誤，基金

管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必

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要的措施減輕或消除由此造成的影響。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結果為準。

5.前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另

有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)

商。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。

（五）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

（六）基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（七）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩?
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處

理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無

法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的

賬冊為準。

（八）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。

核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據

完全一致。

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3.財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個

季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起

兩個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度

報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?！痘鸷贤飞?
不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

(2)報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金

托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人

應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

（九）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向

基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，保存

期自基金賬戶銷戶之日起不少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從

其規(guī)定?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管基金份額持有人名冊，保存期不

少于15年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如不能妥善保管，則

按相關法規(guī)承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資

料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完

整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外

的其他用途，并應遵守保密義務。

七、爭議解決方式

因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)

商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員

會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承

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擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼

續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金

份額持有人的合法權益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，

其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證

監(jiān)會備案后生效。

（二）托管協(xié)議終止的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理

權；

4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1.基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進

行基金清算。

2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序：

(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；

(3)對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

(4)制作清算報告；

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(5)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進

行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

(7)對基金剩余財產進行分配。

5.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

6.清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。

7.基金財產清算剩余資產的分配：

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

8.基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告應當經符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法

律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告

報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清

算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)

定報刊上。

9.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

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第二十二部分、對基金份額持有人的服務

對于基金份額持有人，基金管理人將根據具體情況提供以下一系列的服務，

并將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。如因系

統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導致下述服務無法提供，基金管理人不承擔任

何責任。主要服務內容如下：

一、查詢服務

基金管理人提供24小時自助語音和網上（www.founderff.com）查詢服務。

每個交易日基金管理人還提供人工熱線查詢服務。

基金份額持有人可通過以上方式查詢所持有的基金份額、交易確認記錄等

賬戶信息；持有人和潛在投資者還可通過以上方式獲取基金和基金管理人依法

披露的各類信息，包括基金法律文件、基金公告和基金管理人最新動態(tài)等各類

資料。

基金份額持有人亦可通過銷售機構的網點查詢和打印確認單。

二、信息定制服務

基金份額持有人可以撥打客服熱線電話提交信息定制申請?；鸸芾砣送?
過手機短信、電子郵件或其他方式按基金份額持有人的定制提供信息。基金管

理人可以根據實際業(yè)務需要，調整定制信息的條件、方式和內容。

三、資料寄送服務

基金份額持有人及潛在投資者如有需求，可致電基金管理人客服中心索取

基金對賬單、產品宣傳推介材料等紙質資料。

四、投訴及建議受理服務

基金份額持有人可以通過銷售機構網點或基金管理人客服熱線電話、信函

及電子郵件、傳真等形式對基金管理人或銷售網點所提供的服務進行投訴或提

出建議。

五、基金管理人客服中心聯(lián)系方式

客戶服務熱線：400-818-0990（免長途話費）

客服郵箱：services@founderff.com

地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓11層02-11房間

傳真：010-57303716

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網址：www.founderff.com

六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式

聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

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第二十三部分、其它應披露事項

本期公告事項:

序號 公告事項 法定披露日期 

1 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金（方正富邦睿利純債C份額）基金產品資料概要（更新） 2023-12-15 

2 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新） 2023-12-15 

3 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金（方正富邦睿利純債A份額）基金產品資料概要（更新） 2023-12-15 

4 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金2023年第4季度報告 2024-01-22 

5 方正富邦基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024-02-03 

6 方正富邦基金管理有限公司關于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 2024-03-29 

7 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金2023年年度報告 2024-03-30 

8 方正富邦基金管理有限公司關于恢復代銷機構辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告 2024-04-16 

9 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金2024年第1季度報告 2024-04-22 

10 方正富邦基金管理有限公司關于公司董事變更的公告 2024-06-29 

11 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金（方正富邦睿利純債A份額）基金產品資料概要（更新） 2024-07-04 

12 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金（方正富邦睿利純債C份額）基金產品資料概要（更新） 2024-07-04 

13 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-19 

14 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金2024年中期報告 2024-08-30 

15 方正富邦睿利純債債券型證券投資基金2024年第3季 2024-10-25 



方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

 度報告  

16 方正富邦基金管理有限公司關于公司董事變更的公告 2024-12-07 



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第二十四部分、招募說明書的存放及查閱方式

一、招募說明書的存放地點

本招募說明書存放在基金管理人、銷售機構和登記機構的辦公場所，并刊

登在基金管理人的網站上。

二、招募說明書的查閱方式

投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本

招募說明書的復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。

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第二十五部分、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所，在

辦公時間內可供免費查閱。

一、中國證監(jiān)會準予方正富邦睿利純債債券型證券投資基金變更注冊的文

件

二、《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金基金合同》

三、《方正富邦睿利純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》

四、律師事務所法律意見書

五、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

六、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

七、中國證監(jiān)會要求的其他文件

方正富邦基金管理有限公司

2024年12月11日


              

                

               方正富邦基金管理有限公司方正富邦睿利純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf