德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(2024年第3號(hào))
德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金更
新招募說(shuō)明書
(2024年第3號(hào))
基金管理人：德邦基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二零二四年十二月
重要提示
德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)2015
年5月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]1047號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，本
基金的基金合同于2015年6月19日正式生效。
基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投
資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募
說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)
生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者
連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生
的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引
發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等等。本基金的特
定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。中小企業(yè)私募債的風(fēng)險(xiǎn)
主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)債主體違約的風(fēng)
險(xiǎn)，是中小企業(yè)私募債最大的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于中小企業(yè)私募債交投不
活躍導(dǎo)致的投資者被迫持有到期的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格（利率、匯
率、股票價(jià)格、商品價(jià)格等）的不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，它影響債券的實(shí)際收益
率。這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出
現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣
市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意
愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金管理人于2015年11月16日在指定媒介和本基金管理人公司網(wǎng)站發(fā)
布《德邦基金管理有限公司關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金增加
C類基金份額類別及修改基金合同的公告》，本基金于2015年11月16日起增加
收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類基金份額，并對(duì)本基金的基金合同作相應(yīng)修改。上述公告
可通過(guò)《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及德邦基金管理有限公司網(wǎng)
站查閱。修訂后的基金合同可通過(guò)德邦基金管理有限公司網(wǎng)站查閱。
本基金本次更新的招募說(shuō)明書僅對(duì)基金管理人的相關(guān)信息進(jìn)行更新，基金管
理人相關(guān)信息更新截止日為2024年12月20日。除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書
所載其他內(nèi)容截止日為2024年6月11日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為
2024年3月31日。
目錄
重要提示...................................................................................................................................2
目錄...........................................................................................................................................4
第一部分緒言.........................................................................................................................5
第二部分釋義.........................................................................................................................6
第三部分基金管理人...........................................................................................................11
第四部分基金托管人...........................................................................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).......................................................................................................24
第六部分基金的募集...........................................................................................................26
第七部分基金合同的生效...................................................................................................27
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回.......................................................................................28
第九部分基金的投資...........................................................................................................38
第十部分基金的業(yè)績(jī)...........................................................................................................52
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn).......................................................................................................55
第十二部分基金資產(chǎn)的估值...............................................................................................56
第十三部分基金的收益分配...............................................................................................61
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收...........................................................................................63
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...........................................................................................65
第十六部分基金的信息披露...............................................................................................66
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)提示...........................................................................................................73
第十八部分基金的終止與清算...........................................................................................77
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................79
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................95
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................................................108
第二十二部分其它應(yīng)披露事項(xiàng).........................................................................................110
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式.....................................................................113
第二十四部分備查文件.....................................................................................................114
第一部分緒言
《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“本
招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性管
理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)
明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文章另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同：指《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《德邦鑫星價(jià)值
靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投
資基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基
金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月
1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定運(yùn)用來(lái)自境外的人
民幣資金投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金
的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指德邦基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為德邦基金管理有
限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《德邦基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
54、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
56、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
57、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收
取的不同，將基金份額類別分為A類基金份額和C類基金份額。在投資者認(rèn)購(gòu)/
申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者
申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基
金份額
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)503B單元
辦公地址：中國(guó)上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬(wàn)碩大廈A棟25樓
法定代表人：左暢
成立時(shí)間：2012年3月27日
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣5.9億元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]249號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：王菁
聯(lián)系電話：021-26010999
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 持股比例
德邦證券股份有限公司 80%
浙江省土產(chǎn)畜產(chǎn)進(jìn)出口集團(tuán)有限公司 20%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
左暢女士，董事長(zhǎng)，國(guó)籍中國(guó)，碩士學(xué)歷。現(xiàn)任德邦證券股份有限公司董事、
總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)，兼任德邦證券資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。中國(guó)證券投資基金業(yè)
協(xié)會(huì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)委員，深圳證券交易所薪酬財(cái)務(wù)委員會(huì)副主任委
員，上海證券交易所理事會(huì)科技發(fā)展委員會(huì)副主任委員。曾任德邦證券股份有限
公司常務(wù)副總裁兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、公司副總裁兼資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，東海證
券有限責(zé)任公司（現(xiàn)為“東海證券股份有限公司”）衍生產(chǎn)品部總經(jīng)理助理、財(cái)
富管理中心總經(jīng)理助理，華泰證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)為“華泰證券股份有限公司”）
受托資產(chǎn)管理部研究員，長(zhǎng)沙市第九中學(xué)數(shù)學(xué)組教師等職。
張騄先生，董事，國(guó)籍中國(guó)，碩士學(xué)歷?，F(xiàn)任德邦基金總經(jīng)理，兼任德邦創(chuàng)
新資本有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、德邦基金管理有限公司北京分公司負(fù)責(zé)人。曾于寧
夏自治區(qū)固原市隆德縣神林鄉(xiāng)中學(xué)擔(dān)任支教教師；申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司
擔(dān)任制造業(yè)研究部電子行業(yè)首席分析師；華泰證券股份有限公司擔(dān)任研究所電子
行業(yè)首席分析師；知合控股股份有限公司擔(dān)任產(chǎn)研一中心投資總經(jīng)理；德邦證券
股份有限公司歷任研究所所長(zhǎng)、總裁助理兼研究所所長(zhǎng)、總裁助理兼產(chǎn)研中心總
經(jīng)理。
朱瑾女士，董事，國(guó)籍中國(guó)，國(guó)際工商管理學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任德邦證券
股份有限公司高級(jí)副總裁、兼首席人力資源官、董事會(huì)秘書，兼任德邦證券股份
有限公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理、德邦證券資產(chǎn)管理有限公司董事，德邦星盛資本
管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。曾任德邦證券股份有限公司副總裁、總裁助理、
高級(jí)總裁助理，招商銀行上海分行人力資源部副總經(jīng)理、張揚(yáng)支行副行長(zhǎng)、金陵
支行、古北支行行長(zhǎng)，振華重工歷任黨總支青年委員和公司團(tuán)支部書記等職。
唐建龍先生，董事，國(guó)籍中國(guó)，法學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任德邦證券股份有限公司董事、
高級(jí)副總裁兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。此外，兼任德邦星盛資本管理有限公司董事，德邦證
券資產(chǎn)管理有限公司董事，德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司董事。曾任上海市金山區(qū)
人民法院經(jīng)濟(jì)庭副庭長(zhǎng)，上海申花股份有限公司法務(wù)總監(jiān)，上海復(fù)星高科技（集
團(tuán)）有限公司總裁助理兼國(guó)內(nèi)法律事務(wù)部總經(jīng)理、集團(tuán)總法律顧問（國(guó)內(nèi)），上
海豫園旅游商城股份有限公司副總裁。
李永良先生，董事，國(guó)籍中國(guó)，碩士學(xué)歷?，F(xiàn)任浙江省國(guó)際貿(mào)易集團(tuán)有限公
司金融部副總經(jīng)理。曾任浙江同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司金融研究中心行業(yè)研
究員、行業(yè)研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，財(cái)通證券股份有限公司研究所行業(yè)研究員、高級(jí)研
究員、行業(yè)公司部副經(jīng)理、行業(yè)公司部經(jīng)理、副所長(zhǎng)等職，浙江東方金融控股集
團(tuán)股份有限公司投資管理部經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理；浙商金匯信托股份有限公司
副總經(jīng)理、黨委委員。
張軍先生，獨(dú)立董事，國(guó)籍中國(guó)，博士?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教師、復(fù)旦
大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng);中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任;復(fù)旦平安宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心主任。
此外，兼任教育部全國(guó)高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教指委副主任、中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)理事、復(fù)
旦大學(xué)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)副主任暨社科與管理學(xué)部主任、上海市經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、
新開發(fā)銀行(金磚銀行)國(guó)際咨詢委員會(huì)委員、中國(guó)國(guó)際金融學(xué)會(huì)理事、廣東省
決策咨詢顧問委員會(huì)委員等。
芮萌先生，獨(dú)立董事，中國(guó)香港籍，博士?，F(xiàn)任中歐國(guó)際工商學(xué)院金融學(xué)與
會(huì)計(jì)學(xué)教授和鵬瑞金融學(xué)教席教授。曾任香港中文大學(xué)歷任公司高級(jí)會(huì)計(jì)專業(yè)碩
士（EMPACC）項(xiàng)目主任、公司會(huì)計(jì)專業(yè)碩士（MACC）項(xiàng)目主任、公司治理
研究中心副主任、經(jīng)濟(jì)與金融研究中心高級(jí)研究員，香港理工大學(xué)中國(guó)會(huì)計(jì)與金
融中心副主任。
王宇偉先生，獨(dú)立董事，國(guó)籍中國(guó)，博士?，F(xiàn)任南京大學(xué)商學(xué)院黨委副書記、
南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師，美國(guó)南加州大學(xué)訪問學(xué)者。此外，兼任江
蘇省市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)副秘書長(zhǎng)，江蘇省金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事，南京大學(xué)校友基金會(huì)
理事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
陳軍先生，監(jiān)事會(huì)主席，國(guó)籍中國(guó)，碩士學(xué)歷?，F(xiàn)任德邦證券股份有限公司
財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理。曾先后擔(dān)任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)理、圓信永豐基金
管理有限公司稽核、聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、東方財(cái)富信息股份有
限公司擬任證券財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
王樺先生，監(jiān)事，國(guó)籍中國(guó)，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師非執(zhí)業(yè)會(huì)員、會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任浙
江省國(guó)貿(mào)集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司副總經(jīng)理。曾任中國(guó)工商銀行技術(shù)員，浙江省農(nóng)
信聯(lián)社科員，浙江省國(guó)際貿(mào)易集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部高級(jí)主管，經(jīng)營(yíng)管理部總
經(jīng)理助理。
袁之渿先生，職工監(jiān)事，國(guó)籍中國(guó)。現(xiàn)任公司權(quán)益研究總監(jiān)，權(quán)益研究部總
經(jīng)理、董事總經(jīng)理。曾任德邦證券股份有限公司投資管理總部權(quán)益投資部研究總
監(jiān)，德邦證券股份有限公司產(chǎn)業(yè)研究中心高級(jí)研究員、研究總監(jiān)，藥明康德新藥
開發(fā)有限公司藥物化學(xué)部高級(jí)研究員，藥明康德新藥開發(fā)有限公司國(guó)內(nèi)新藥研發(fā)
服務(wù)部高級(jí)研究員，項(xiàng)目經(jīng)理，高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理。
梁勻女士，職工監(jiān)事，國(guó)籍中國(guó)?，F(xiàn)任公司營(yíng)銷支持部總經(jīng)理，公募REITs
業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。曾任中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)上海有限公司集團(tuán)客戶經(jīng)理，德邦證券股
份有限公司歷任合規(guī)管理部執(zhí)行總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)與管
理部執(zhí)行董事、資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
張騄先生，總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述董事會(huì)成員介紹）
汪暉先生，副總經(jīng)理兼任專戶業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。曾任華泰證券股份
有限公司研究員、投資經(jīng)理、高級(jí)投資經(jīng)理，華寶信托公司信托基金經(jīng)理，華泰
柏瑞基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)，具有20年
以上的證券投資管理經(jīng)歷。
洪雙龍先生，副總經(jīng)理、首席信息官（CIO）、董事會(huì)秘書，兼任德邦創(chuàng)新資
本有限責(zé)任公司監(jiān)事，同濟(jì)大學(xué)校外導(dǎo)師，碩士學(xué)歷。曾任江蘇省創(chuàng)業(yè)投資有限
公司證券投資部研究員、投資經(jīng)理助理；東海證券有限責(zé)任公司證券投資部、衍
生產(chǎn)品部投資經(jīng)理、副總經(jīng)理；德邦證券股份有限公司金融產(chǎn)品部、量化投資部
總經(jīng)理，資產(chǎn)管理總部聯(lián)席總經(jīng)理，信息技術(shù)部總經(jīng)理。
徐曉紅女士，督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。曾任上海市嘉定區(qū)人
民檢察院歷任批捕科、反貪污賄賂局科員；上海市嘉定區(qū)經(jīng)委金融監(jiān)管與服務(wù)科
科員；上海證監(jiān)局歷任上市公司監(jiān)管處、法制處、投資者保護(hù)工作處科員、副主
任科員、主任科員；上海市易谷網(wǎng)絡(luò)科技有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董秘；長(zhǎng)城證券股
份有限公司董事總經(jīng)理及合規(guī)法律部華東區(qū)域合規(guī)專員；國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
歷任風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理一部總經(jīng)理期間兼任聯(lián)絡(luò)
監(jiān)管組辦公室主任。
張瑾女士，總經(jīng)理助理、副首席人力資源官（CHO）、戰(zhàn)略產(chǎn)品部總經(jīng)理、
人力效能部總經(jīng)理，本科學(xué)歷。曾任職于上海市迅峰律師事務(wù)所律師助理、大瀚
咨詢金融獵頭顧問、德邦證券股份有限公司人力資源部總經(jīng)理助理。
4、基金經(jīng)理
雷濤先生，碩士，畢業(yè)于上海交通大學(xué)控制理論與控制工程專業(yè)，從業(yè)9年。
曾任職于華為技術(shù)有限公司，華安證券研究員，德邦證券高級(jí)研究總監(jiān)。2021年
6月調(diào)入德邦基金，現(xiàn)任德邦半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金、德邦福鑫
靈活配置混合型證券投資基金、德邦穩(wěn)盈增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、德
邦科技創(chuàng)新一年定期開放混合型證券投資基金、德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證
券投資基金的基金經(jīng)理。
陸陽(yáng)先生，碩士，畢業(yè)于浙江大學(xué)儀器儀表工程專業(yè)，從業(yè)6年。2018年5
月至2021年6月加入德邦證券股份有限公司，歷任管理培訓(xùn)生、研究所分析員、
研究所研究經(jīng)理、產(chǎn)研中心研究經(jīng)理。2021年6月加入德邦基金，現(xiàn)任德邦穩(wěn)
盈增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基
金的基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
何晶先生，2015年6月19日至2015年9月11日管理本基金。
許文波先生，2015年8月12日至2018年3月22日管理本基金。
劉長(zhǎng)俊先生，2018年1月5日至2018年8月9日管理本基金。
房建威先生，2018年7月16日至2021年3月12日管理本基金。
徐一陽(yáng)先生，2020年5月7日至2022年8月9日管理本基金。
張錚爍女士，2018年8月28日至2023年5月30日管理本基金。
吳志鵬先生，2022年8月9日至2023年11月20日管理本基金。
揭詩(shī)琪女士，2023年3月24日至2024年12月19日管理本基金。
5、公募投資決策委員會(huì)成員
張騄先生，總經(jīng)理，碩士。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述董事會(huì)成員介紹）
汪暉先生，副總經(jīng)理。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述高級(jí)管理人員介紹）
黎瑩女士，碩士，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)專業(yè)，從業(yè)14年。曾任群益證
券（醫(yī)藥行業(yè)）研究員。2014年4月加入德邦基金，擔(dān)任德邦大健康靈活配置混
合型證券投資基金、德邦大消費(fèi)混合型證券投資基金、德邦科技創(chuàng)新一年定期開
放混合型證券投資基金、德邦價(jià)值優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
郭成東先生，碩士，曾任天和證券行業(yè)研究員，路透社股市分析員，上投摩
根基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、投資組合經(jīng)理、投資組合部總監(jiān)，萬(wàn)家基金
管理有限公司海外投資部總監(jiān)兼基金經(jīng)理、投資研究部基金經(jīng)理。2020年4月
加入德邦基金，擔(dān)任德邦滬港深龍頭混合型證券投資基金、德邦港股通成長(zhǎng)精選
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
袁之渿先生，博士。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述監(jiān)事會(huì)成員介紹）
雷濤先生，碩士。（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述基金經(jīng)理介紹）
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或基金合同約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，不利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、基金管理人內(nèi)部控制原則
健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部
控制制度的有效執(zhí)行；
獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)上保持相對(duì)獨(dú)立。公司受托資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
相互制約原則：公司各部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)職權(quán)分明，相互制衡；
成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效
益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、基金管理人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)
構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
公司應(yīng)堅(jiān)守誠(chéng)信原則，樹立內(nèi)控優(yōu)先的思想和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工
的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法
律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
公司應(yīng)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，確定公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和督察長(zhǎng)
的職責(zé)權(quán)限；明確董事會(huì)的組成結(jié)構(gòu)和決策程序，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理
中的作用；建立監(jiān)督制約機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能；嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交
易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資人利益和公司的合法權(quán)益。
公司應(yīng)依照職責(zé)明確、相互制約的原則設(shè)置運(yùn)作高效又互相制衡的內(nèi)部組織
架構(gòu)，各部門授權(quán)分工明確，操作相互獨(dú)立。
公司應(yīng)建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的
決策程序和管理議事規(guī)則；高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)；以及健全、有效的內(nèi)部
監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
公司應(yīng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具
備和保持與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
公司應(yīng)設(shè)計(jì)和維護(hù)暢通的信息溝通渠道，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估
和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
公司應(yīng)定期和不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)估，做好事前、事中和事后的
風(fēng)險(xiǎn)管理，并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情
況，適時(shí)改進(jìn)。
（3）控制體系
①內(nèi)部控制機(jī)制
公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防
線，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)層面。
決策層面：由股東會(huì)、董事會(huì)及下設(shè)專門委員會(huì)構(gòu)成，專事負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管
理、受托投資等重大事項(xiàng)的決策；
執(zhí)行層面：由經(jīng)理層及下設(shè)的投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專業(yè)委員
會(huì)和公司各部門組成，負(fù)責(zé)落實(shí)決策層制定的戰(zhàn)略部署；
監(jiān)督層面：由監(jiān)事會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部門等組成，承擔(dān)監(jiān)督和管理職責(zé)，
確保公司經(jīng)營(yíng)管理、受托投資、員工行為等符合有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制
度。
②內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度和具體部門規(guī)章等部分組
成。
建立完善的資產(chǎn)分離制度，受托資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同受托資產(chǎn)之間應(yīng)獨(dú)立
運(yùn)作，分別核算。
建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，重要崗位不得有人
員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)進(jìn)行物理隔離。
建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督
制衡。
制定切實(shí)可行的緊急應(yīng)變制度，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。以達(dá)到快速、及
時(shí)、有效化解危機(jī)的目的，減少危機(jī)造成的損失，降低不利影響，最大限度地保
護(hù)投資人利益，維護(hù)公司合法權(quán)益。
公司應(yīng)建立明確的授權(quán)制度，并將其貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。
A.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立
健全的公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
B.公司各部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工在其規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
C.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書須明確授權(quán)內(nèi)容及時(shí)效；
D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，
對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消。
（4）控制活動(dòng)
控制活動(dòng)主要包括投資管理業(yè)務(wù)控制、運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)控制、銷售業(yè)務(wù)控制、
信息披露控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
公司應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，按照經(jīng)營(yíng)管理和受托投資
的性質(zhì)、特點(diǎn)，嚴(yán)格制定各項(xiàng)制度、規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同
業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)
及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)
部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：陸志俊
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國(guó)歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國(guó)的
發(fā)鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，成為中國(guó)第一家全
國(guó)性的國(guó)有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合
交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)14年
躋身《財(cái)富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營(yíng)業(yè)收入排名第161位；列《銀行家》
(The Banker)雜志全球千家大銀行一級(jí)資本排名第9位。
截至2023年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣13.83萬(wàn)億元。2023年
三季度，交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)(歸屬于母公司股東)人民幣691.7億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡(jiǎn)稱“托管部”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、
證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律
師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，
職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托
管從業(yè)人員隊(duì)伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長(zhǎng)（其中：2019年12月至2020年7月代
為履行行長(zhǎng)職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長(zhǎng)（其
中：2019年4月至2020年1月代為履行董事長(zhǎng)職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月
至2019年12月任本行行長(zhǎng)；2016年12月至2018年6月任中國(guó)銀行執(zhí)行董
事、副行長(zhǎng)，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公
司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國(guó)銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總
部總裁；2014年7月至2016年11月任中國(guó)銀行副行長(zhǎng)，2003年8月至2014年
5月歷任中國(guó)建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總
經(jīng)理、湖北省分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月先后在
中國(guó)建設(shè)銀行岳陽(yáng)長(zhǎng)嶺支行、岳陽(yáng)市中心支行、岳陽(yáng)分行，中國(guó)建設(shè)銀行信貸管
理委員會(huì)辦公室、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士
學(xué)位。
劉珺先生，副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
劉先生2020年7月起擔(dān)任本行行長(zhǎng)；2016年11月至2020年5月任中國(guó)
投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2014年12月至2016年11月任中國(guó)光大集團(tuán)股份
公司副總經(jīng)理；2014年6月至2014年12月任中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司執(zhí)行董
事、副總經(jīng)理（2014年6月至2016年11月期間先后兼任光大永明人壽保險(xiǎn)有
限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)光大集團(tuán)有限公司副董事長(zhǎng)、中國(guó)光大控股有限公司執(zhí)行董
事兼副主席、中國(guó)光大國(guó)際有限公司執(zhí)行董事兼副主席、中國(guó)光大實(shí)業(yè)（集團(tuán)）
有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)）；2009年9月至2014年6月歷任中國(guó)光大銀行行長(zhǎng)助理、
副行長(zhǎng)（期間先后兼任中國(guó)光大銀行上海分行行長(zhǎng)、中國(guó)光大銀行金融市場(chǎng)中心
總經(jīng)理）；1993年7月至2009年9月先后在中國(guó)光大銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部、香港代
表處、資金部、投行業(yè)務(wù)部工作。劉先生2003年于香港理工大學(xué)獲工商管理博
士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年
4月任本行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資
產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保險(xiǎn)與養(yǎng)老金部副高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、保險(xiǎn)保障業(yè)務(wù)部高
級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2023年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金757只。此外，交通
銀行還托管了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀
行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私募投資基金、保險(xiǎn)資金、全國(guó)社?；稹B(yǎng)老保障管
理基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFI證券投資
資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)
品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部
管理，托管部業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、
評(píng)估、控制及緩釋，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保
護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1、合法性原則：托管部制定的各項(xiàng)制度符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)
管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)始終。
2、全面性原則：托管部建立各二級(jí)部自我監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)
部控制機(jī)制，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、
反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。
3、獨(dú)立性原則：托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交
通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，
分賬管理。
4、制衡性原則：托管部貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)
置上確保各二級(jí)部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過(guò)有效的相互制衡措施消
除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
5、有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級(jí)部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部三級(jí)內(nèi)控管理模
式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行
之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)內(nèi)控管理目標(biāo)被
有效執(zhí)行。
6、效益性原則：托管部?jī)?nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)
節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳
的內(nèi)部控制目標(biāo)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)指引》等法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管
管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交
通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展
不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，
核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部通過(guò)對(duì)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實(shí)
現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險(xiǎn)管理，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行
進(jìn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評(píng)審。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資
組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支
付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及
時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。
交通銀行有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)交通銀
行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，交通銀行按規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)立即報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）德邦基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)503B單元
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬(wàn)碩大廈A棟25樓
法定代表人：左暢
聯(lián)系人：姜夢(mèng)思
公司總機(jī)：021-26010999
直銷電話：021-26010928
直銷傳真：021-26010960
客服熱線：400-821-7788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
（2）德邦基金管理有限公司網(wǎng)上直銷平臺(tái)
網(wǎng)址：www.dbfund.com.cn
投資者可以通過(guò)基金管理人的網(wǎng)站和其他網(wǎng)上直銷平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參閱相關(guān)公告。
2、銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)503B單元
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬(wàn)碩大廈A棟25樓
法定代表人：左暢
聯(lián)系電話：021-26010999
聯(lián)系人：吳培金
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：孫睿
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙人）
法定代表人：葛明
住所：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
簽章會(huì)計(jì)師：藺育化、張亞旎
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：藺育化
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng)2015年5月28日中國(guó)證監(jiān)會(huì)
證監(jiān)許可[2015]1047號(hào)文件準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
一、基金的類型及存續(xù)期間
1、基金類型：混合型證券投資基金
2、基金運(yùn)作方式：契約型開放式
3、存續(xù)期間：不定期
二、基金的募集情況
本基金的發(fā)售募集期共募集465,522,173.10份基金份額，募集有效認(rèn)購(gòu)總戶
數(shù)為3,537戶。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
根據(jù)相關(guān)法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金合同已于2015年6月19日
正式生效，自本基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照基金合同的約定進(jìn)入清
算程序并終止，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書或其網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基
金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款
項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回
或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，
則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)
于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對(duì)上述業(yè)務(wù)內(nèi)
容進(jìn)行調(diào)整，基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購(gòu)和贖回的金額限制
1、通過(guò)基金管理人直銷中心首次申購(gòu)本基金份額的，每個(gè)基金賬戶單筆最
低申購(gòu)金額為5萬(wàn)元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），追加申購(gòu)本基金份額的單筆最低金額
為1萬(wàn)元；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上直銷平臺(tái)或除基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷
售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)本基金份額的，每個(gè)基金賬戶單筆最低申購(gòu)金額為10元，追加
申購(gòu)本基金份額的單筆最低金額為10元。
2、投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金對(duì)每個(gè)投資人每個(gè)基金
交易賬戶的最低基金份額余額不設(shè)限制，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)
上限。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額數(shù)量限
制或贖回規(guī)則。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可與其他銷售機(jī)構(gòu)約定，對(duì)投資人委托其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金申購(gòu)與贖回的，其他銷售機(jī)構(gòu)可以按照基金銷售服務(wù)協(xié)議的相關(guān)規(guī)定辦理，不
必遵守以上限制。
六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推
廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)費(fèi) 客戶申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.5%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 1.2%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.6%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
C類基金份額的申購(gòu)費(fèi)為0。
2、贖回費(fèi)用
本基金贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。對(duì)持續(xù)持有期少
于30天的投資人，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于30天但少
于90天的投資人，贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于90
天但少于180天的投資人，贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)中計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)之余的費(fèi)用用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
對(duì)C類基金份額的持有人持續(xù)持有期少于30日的基金份額所收取的贖回
費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
贖回費(fèi)率 贖回費(fèi)率（持有期限Y）
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜6個(gè)月 0.50%
Y≥6個(gè)月 0
注：6個(gè)月指180日。
C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
贖回費(fèi)率 贖回費(fèi)率（持有期限Y）
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.5%
Y≥30日 0
3、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或
公告。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利性影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不
定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要
手續(xù)后，基金管理人可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
申購(gòu)費(fèi)用采用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用采用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.5%，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝100,000/(1+1.5%)＝98,522.17元
申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元
申購(gòu)份額＝98,522.17/1.0150＝97,066.18份
即投資者投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈
值為1.0150元，則可得到97,066.18份A類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算及余額處理方式
本基金采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以贖回當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計(jì)算，計(jì)算公式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為兩年六個(gè)月，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.2500
元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0%=0元
凈贖回金額=12,500.00-0=12,500.00元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為兩年六個(gè)月，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金
額為12,500.00元。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單
個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限的情形時(shí)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)或基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致
單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度
的情形。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一的情形且基金管理
人決定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給
投資人。發(fā)生上述第7、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等
方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人也有權(quán)拒絕該等全部或者部分
申購(gòu)申請(qǐng)。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可暫
停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）如發(fā)生單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額超過(guò)前
一開放日的基金總份額的20%時(shí)，基金管理人對(duì)該單個(gè)基金份額持有人持有的
贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。如基金管理人對(duì)于其超過(guò)上一開放日基金總份額20%
以上部分的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止；對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)上述比例的部分，
基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與
其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額的基
金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重
新開放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈
值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不
再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)以及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來(lái)決定是否
凍結(jié)。在國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)作出決定之前，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)
部分份額仍然參與收益分配。
十七、基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登
記機(jī)構(gòu)有權(quán)制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、基金份額轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可受
理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他方式進(jìn)行份額
轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額
轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)
讓業(yè)務(wù)。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)股票、債券等大類資產(chǎn)間的靈活配置，
力求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的資產(chǎn)回報(bào)，為投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、
權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具（包括國(guó)債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換
債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、中小企業(yè)私募債券、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：股票占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；投資于債券、債
券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具不低于基金資產(chǎn)的5%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期和市場(chǎng)走勢(shì)的判斷，在權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資
產(chǎn)之間進(jìn)行相對(duì)靈活的配置，并適當(dāng)借用金融衍生品的投資來(lái)追求基金資產(chǎn)的
長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金戰(zhàn)略性資產(chǎn)類別配置的決策將從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期的變動(dòng)，判斷市場(chǎng)利
率水平、通貨膨脹率、貨幣供應(yīng)量、盈利變化等因素對(duì)證券市場(chǎng)的影響，分析
類別資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征，通過(guò)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置決策確定基金資產(chǎn)在各大類
資產(chǎn)類別間的比例，并參照投資組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，積極、主動(dòng)地確定權(quán)益類
資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和現(xiàn)金等種類資產(chǎn)的配置比例并實(shí)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。本
基金同時(shí)還將基于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的動(dòng)態(tài)變化，通過(guò)策略性資產(chǎn)配置把握
市場(chǎng)時(shí)機(jī)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)投資組合的收益最大化。
2、股票投資策略
（1）行業(yè)配置策略
在行業(yè)配置層面，本基金將運(yùn)用“自上而下”的行業(yè)配置方法，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外宏
觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向、國(guó)家經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)周期調(diào)整的深
入研究，對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行橫向、縱向比較，并在此基礎(chǔ)上判斷行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展
能力，從而確定本基金的行業(yè)布局。
（2）個(gè)股投資策略
本基金將在確定行業(yè)配置之后在備選行業(yè)中，“自下而上”地精選出具有持續(xù)
成長(zhǎng)性、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、估值水平合理的優(yōu)質(zhì)個(gè)股。
1）基本面定性分析：本基金將重點(diǎn)考察分析包括公司投資價(jià)值、核心競(jìng)爭(zhēng)
力、公司治理結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)開發(fā)能力、商業(yè)模式優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)等方面的綜合競(jìng)爭(zhēng)
實(shí)力，挖掘具有較大成長(zhǎng)潛力的公司。
2）價(jià)值定量分析：本基金通過(guò)對(duì)上市公司的成長(zhǎng)能力、收益質(zhì)量、財(cái)務(wù)品
質(zhì)、估值水平進(jìn)行價(jià)值量化評(píng)估，選擇價(jià)值被低估、未來(lái)具有相對(duì)成長(zhǎng)空間的上
市公司股票，形成優(yōu)化的股票池。
3、固定收益投資策略
債券投資方面，本基金亦采取“自上而下”的投資策略，通過(guò)深入分析宏觀經(jīng)
濟(jì)、貨幣政策和利率變化等趨勢(shì)，從而確定債券的配置策略。同時(shí)，通過(guò)考察不
同券種的收益率水平、流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素認(rèn)識(shí)債券的核心內(nèi)在價(jià)值，運(yùn)用
久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略和套利等投資策略進(jìn)行債券組合的
靈活配置。
對(duì)于中小企業(yè)私募債券而言，由于其采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投
資者數(shù)量上限，會(huì)導(dǎo)致一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，中小企業(yè)私募債券的發(fā)債主體
資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)波動(dòng)性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差，進(jìn)而整體的信用風(fēng)險(xiǎn)
相對(duì)較高。因此，本基金在投資中小企業(yè)私募債券的過(guò)程中將從以下三個(gè)方面控
制投資風(fēng)險(xiǎn)。首先，本基金將仔細(xì)甄別發(fā)行人資質(zhì)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；其次，
將嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資比例上限。第三，將對(duì)擬投資或已投資的品
種進(jìn)行流動(dòng)性分析和監(jiān)測(cè)，盡量選擇流動(dòng)性相對(duì)較好的品種進(jìn)行投資。
4、衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提
下，參與股指期貨的投資。
（2）權(quán)證投資策略
本基金對(duì)權(quán)證的投資以對(duì)沖下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益為主要目的。
本基金在權(quán)證投資中以權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)值分析為基礎(chǔ)，以主動(dòng)式的科學(xué)投資管理
為手段，綜合考慮股票合理價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格，結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型、市場(chǎng)供
求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素估計(jì)權(quán)證合理價(jià)值，通過(guò)資產(chǎn)配置、品種與
類屬選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當(dāng)期收益。
5、資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和構(gòu)
成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定量的全方
面分析，評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前
提下盡可能的提高本基金的收益。
6、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
今后，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還
將積極尋求其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
本基金將在履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
四、投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、相關(guān)政策趨向和債券市場(chǎng)走勢(shì)。
（3）股票、債券等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)水平的配比關(guān)系。
2、投資決策流程
（1）投資基礎(chǔ)研究
公司的投資建立在強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究之上。公司使用的研究報(bào)告主要來(lái)自兩
個(gè)渠道：公司研究發(fā)展部?jī)?nèi)部分析師提出的研究報(bào)告；外部專業(yè)機(jī)構(gòu)提供的投
資價(jià)值分析報(bào)告和宏觀分析研究報(bào)告。研究報(bào)告的內(nèi)容包括具體品種研究報(bào)
告、行業(yè)研究報(bào)告、宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告等。
公司對(duì)基金投資品種的研究注重發(fā)揮團(tuán)隊(duì)互動(dòng)作用。對(duì)進(jìn)入核心股票庫(kù)、
債券庫(kù)證券的選擇采取投資研究聯(lián)席會(huì)議審議制度。
（2）投資決策
基金投資的決策過(guò)程體現(xiàn)集體決策、組合投資的原則，防止個(gè)人獨(dú)斷專行、
損害基金投資人利益的現(xiàn)象發(fā)生。
投資決策過(guò)程分以下四個(gè)步驟（見圖1）：
①投資組合計(jì)劃：由基金經(jīng)理根據(jù)研究發(fā)展部的研究成果，結(jié)合自己的判
斷提出，投資組合計(jì)劃的內(nèi)容包括對(duì)具體品種的投資計(jì)劃和資產(chǎn)配比計(jì)劃。
②風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析：投資組合計(jì)劃提出后，應(yīng)由研究發(fā)展部對(duì)計(jì)劃作收
益、風(fēng)險(xiǎn)特征的數(shù)量分析，并提出評(píng)估意見，基金經(jīng)理應(yīng)充分考慮其評(píng)估意
見，對(duì)投資組合進(jìn)行必要的修正?；鸾?jīng)理與研究發(fā)展部意見不能協(xié)商一致
時(shí)，可以保持獨(dú)立意見，上報(bào)投資決策委員會(huì)。
③品種/配比修訂：基金經(jīng)理將投資組合計(jì)劃交給研究發(fā)展部，由該部門組
織有關(guān)研究員對(duì)資產(chǎn)配比原則和品種投資確認(rèn)或提出修訂意見，基金經(jīng)理與研
究發(fā)展部關(guān)于資產(chǎn)配比原則、品種投資的意見不能協(xié)商一致時(shí)，可以保留獨(dú)立
意見，提交投資決策委員會(huì)討論。
④投資組合方案：基金經(jīng)理將投資組合議案提交投資決策委員會(huì)審議。投
資組合議案包括投資組合計(jì)劃、研究發(fā)展部評(píng)估意見。投資決策委員會(huì)對(duì)基金
經(jīng)理提交的投資組合議案進(jìn)行討論、修改、表決，并形成最終投資組合方案，
由基金經(jīng)理具體實(shí)施。
基金經(jīng)理、研究發(fā)展部在投資組合議案形成過(guò)程中，密切配合，充分發(fā)揮
團(tuán)隊(duì)合作精神，同時(shí)又保持相對(duì)獨(dú)立性?；鸾?jīng)理應(yīng)充分考慮其他部門的意見
對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行必要的修訂，但是也允許各自保持獨(dú)立意見，作為投資組合議
案的組成部分，共同上報(bào)投資決策委員會(huì)討論表決。
投資組合的調(diào)整程序與此相同。
圖1：投資決策流程
風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析投資決策委員會(huì)品種/配比修正
研究發(fā)展部投資組合方案研究發(fā)展部
投資組合計(jì)劃基金經(jīng)理投資組合計(jì)劃
資料來(lái)源：德邦基金管理有限公司
（3）投資執(zhí)行
基金投資執(zhí)行程序（見圖2）：
①基金投資執(zhí)行實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由基金經(jīng)
理根據(jù)授權(quán)具體承擔(dān)基金管理工作?；鸾?jīng)理可配基金經(jīng)理助理協(xié)助其工作。
投資決策委員會(huì)對(duì)基金投資實(shí)行授權(quán)制，授權(quán)的具體權(quán)限由投資決策委員
會(huì)根據(jù)每只基金的規(guī)模、風(fēng)格具體確定，也可以在投資組合方案中臨時(shí)確定、
調(diào)整。
投資總監(jiān)、基金經(jīng)理分別在授權(quán)的范圍內(nèi)根據(jù)投資組合方案決定投資的具
體執(zhí)行?；鸾?jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)根據(jù)投資組合方案可以直接下達(dá)交易指令；超
出基金經(jīng)理授權(quán)權(quán)限但是在投資總監(jiān)授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)的，經(jīng)投資總監(jiān)審批后，
由基金經(jīng)理下達(dá)交易指令；超出投資總監(jiān)授權(quán)權(quán)限的，經(jīng)投資決策委員會(huì)審批
后，由基金經(jīng)理下達(dá)交易指令。
②基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令到達(dá)交易室交易總監(jiān)后，交易總監(jiān)再分配給各
交易員。交易總監(jiān)應(yīng)盡量平均分配各交易員的工作量。
交易指令全部以電腦下單方式完成，在電腦發(fā)生故障等意外情況時(shí)，可以
錄音電話或書面方式下達(dá)，禁止以口頭方式下達(dá)。
③交易員接到交易指令后必須向基金經(jīng)理進(jìn)行人工復(fù)核，確實(shí)無(wú)誤后根據(jù)
指令的要求，結(jié)合自身的操作經(jīng)驗(yàn)合理地完成交易。
④交易員應(yīng)及時(shí)將交易情況反饋給交易總監(jiān)、基金經(jīng)理和運(yùn)作保障部。
圖2.投資執(zhí)行程序
基金經(jīng)理 投資總監(jiān) 投資決策委?
??
交易員交易執(zhí)行運(yùn)作保障部
資料來(lái)源：德邦基金管理有限公司
（4）績(jī)效評(píng)估
定期和不定期對(duì)本基金的投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，并撰寫相關(guān)的績(jī)效評(píng)估報(bào)
告，確認(rèn)基金組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期，投資策略是否成功，并對(duì)基金組合誤
差的來(lái)源進(jìn)行分級(jí)等。基金經(jīng)理依據(jù)績(jī)效評(píng)估報(bào)告總結(jié)以往的策略，如果需
要，則對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：一年期銀行定期存款利率（稅后）
其中，一年期銀行定期存款利率是指中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)一
年期人民幣存款基準(zhǔn)利率。
本基金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下為投資者謀求資本的長(zhǎng)期增值，以一年期銀行定
期存款利率（稅后）作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以較好地反映本基金的投資目標(biāo)。
如果相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后變更本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并在調(diào)整前2日內(nèi)在指定媒介上公告，而無(wú)須召開
基金份額持有人大會(huì)。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市
場(chǎng)基金，但低于股票型基金。
七、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有股票占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；投資于債券、債券回購(gòu)、
貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)本基金凈資產(chǎn)的140%；本基金進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（15）進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)
到期后不得展期；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例
的有關(guān)約定；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照
市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法
規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上
的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)
任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)
務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年03月31日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未
經(jīng)審計(jì)。
1.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 50,685,552.92 70.56
其中：股票 50,685,552.92 70.56
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 19,924,319.78 27.74
8 其他資產(chǎn) 1,225,538.18 1.71
9 合計(jì) 71,835,410.88 100.00
1.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 31,696,891.44 57.36
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 2,776,190.00 5.02
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 16,212,471.48 29.34
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 50,685,552.92 91.73
1.2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有通過(guò)港股通投資的股票。
1.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1.3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300394 天孚通信 33,000 4,991,910.00 9.03
2 300308 中際旭創(chuàng) 31,600 4,947,296.00 8.95
3 300502 新易盛 73,500 4,924,500.00 8.91
4 688256 寒武紀(jì) 25,638 4,447,167.48 8.05
5 600602 云賽智聯(lián) 250,000 3,225,000.00 5.84
6 300657 弘信電子 150,000 2,905,500.00 5.26
7 000628 高新發(fā)展 36,500 2,776,190.00 5.02
8 002929 潤(rùn)建股份 68,400 2,774,304.00 5.02
9 601138 工業(yè)富聯(lián) 120,200 2,736,954.00 4.95
10 603629 利通電子 100,000 2,705,000.00 4.90
1.4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
1.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
1.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
1.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
1.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
1.9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1.9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
1.10報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1.10.1本期國(guó)債期貨投資政策
注：本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
1.10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
1.10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
注：本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
1.11投資組合報(bào)告附注
1.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司
2023年4月27日因公司及公司控股股東、李強(qiáng)、王毅、李奎、孔志賓、張曉闖、宋欽
存在以下違規(guī)行為：（一）非經(jīng)營(yíng)性資金占用未披露，2017年以來(lái)，弘信電子通過(guò)直接轉(zhuǎn)賬、
向供應(yīng)商預(yù)付設(shè)備款和多支付工程款等方式，向控股股東弘信創(chuàng)業(yè)工場(chǎng)投資集團(tuán)股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱弘信創(chuàng)業(yè)或控股股東）、實(shí)際控制人李強(qiáng)及其關(guān)聯(lián)方提供資金，構(gòu)成控股股東、
實(shí)際控制人非經(jīng)營(yíng)性資金占用，具體情況為：2017年資金占用發(fā)生額21.35萬(wàn)元，歸還0萬(wàn)
元；2018年資金占用發(fā)生額2,825.33萬(wàn)元，歸還750萬(wàn)元；2019年資金占用發(fā)生額1,901.90
萬(wàn)元，歸還460萬(wàn)元；2020年資金占用發(fā)生額1,352.35萬(wàn)元，歸還1,223.71萬(wàn)元；2021
年資金占用發(fā)生額538.70萬(wàn)元，歸還230萬(wàn)元；2022年資金占用發(fā)生額606.49萬(wàn)元，歸
還4,582.41萬(wàn)元。截至2022年12月31日資金占用余額0萬(wàn)元。弘信電子未按規(guī)定披露
前述事項(xiàng)。（二）財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)，2017年以來(lái)，公司存在部分資金往來(lái)不入賬的情況，
導(dǎo)致相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)。具體情況如下：公司部分不良品銷售收入回款未入賬，金額
合計(jì)4,615.81萬(wàn)元；公司以多計(jì)工程款、設(shè)備采購(gòu)價(jià)款等方式，通過(guò)供應(yīng)商向公司控制并
使用的員工個(gè)人銀行卡（以下簡(jiǎn)稱個(gè)人卡）劃入資金7,112.14萬(wàn)元；公司通過(guò)個(gè)人卡累計(jì)
支出賬外費(fèi)用4,979.15萬(wàn)元，累計(jì)產(chǎn)生無(wú)憑證的資金流出1.905.22萬(wàn)元，被中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局出具警示函
江蘇利通電子股份有限公司
2023年6月2日江蘇利通電子股份有限公司因違反公司對(duì)外投資事項(xiàng)相關(guān)信息披露明
確監(jiān)管要求，被上海證券交易所出具監(jiān)管函。
除此之外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期未被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或
在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。
1.11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名股票沒有超過(guò)基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
1.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 55,201.27
2 應(yīng)收證券清算款 162,305.42
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 1,008,031.49
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 1,225,538.18
1.11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
1.11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情況。
1.11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
本報(bào)告中因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占總資產(chǎn)或凈資產(chǎn)比例的分項(xiàng)之和與
合計(jì)可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未
來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
1、本基金合同生效日為2015年6月19日，基金合同生效以來(lái)（截至2024
年3月31日）歷史各時(shí)間段基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率的比較：
德邦鑫星價(jià)值A(chǔ)
階段 (德邦鑫星價(jià)值A(chǔ)) 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2015年06月19日-2015年12月31日 -0.93% 0.42% 0.94% 0.01% -1.87% 0.41%
2016年01月01日-2016年12月31日 4.17% 0.08% 1.50% 0.00% 2.67% 0.08%
2017年01月01日-2017年12月31日 9.60% 0.15% 1.50% 0.00% 8.10% 0.15%
2018年01月01日-2018年12月31日 -1.19% 0.27% 1.50% 0.00% -2.69% 0.27%
2019年01月01日-2019年12月31日 12.28% 0.29% 1.50% 0.00% 10.78% 0.29%
2020年01月01日-2020年12月31日 18.48% 0.52% 1.50% 0.00% 16.98% 0.52%
2021年01月01日-2021年12月31日 10.26% 0.53% 1.50% 0.00% 8.76% 0.53%
2022年01月01日-2022年12月31日 -18.36% 1.07% 1.50% 0.00% - 19.86% 1.07%
2023年01月01日-2023年12月31日 -2.98% 1.25% 1.50% 0.00% -4.48% 1.25%
2024年01月01日- 8.57% 3.13% 0.37% 0.01% 8.20% 3.12%
2024年03月31日
2015年06月19日-2024年03月31日 40.96% 0.82% 13.32% 0.00% 27.64% 0.82%
德邦鑫星價(jià)值C
階段 (德邦鑫星價(jià)值C) 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2015年11月18日-2015年12月31日 0.44% 0.05% 0.18% 0.00% 0.26% 0.05%
2016年01月01日-2016年12月31日 3.64% 0.08% 1.50% 0.00% 2.14% 0.08%
2017年01月01日-2017年12月31日 8.98% 0.15% 1.50% 0.00% 7.48% 0.15%
2018年01月01日-2018年12月31日 -1.69% 0.27% 1.50% 0.00% -3.19% 0.27%
2019年01月01日-2019年12月31日 11.74% 0.29% 1.50% 0.00% 10.24% 0.29%
2020年01月01日-2020年12月31日 18.35% 0.52% 1.50% 0.00% 16.85% 0.52%
2021年01月01日-2021年12月31日 10.14% 0.53% 1.50% 0.00% 8.64% 0.53%
2022年01月01日-2022年12月31日 -18.46% 1.07% 1.50% 0.00% - 19.96% 1.07%
2023年01月01日-2023年12月31日 -3.07% 1.25% 1.50% 0.00% -4.57% 1.25%
2024年01月01日-2024年03月31日 8.55% 3.13% 0.37% 0.01% 8.18% 3.12%
2015年11月18日-2024年03月31日 39.39% 0.83% 12.56% 0.00% 26.83% 0.83%
注：本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為一年期銀行定期存款利率（稅后）
2、自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：1、本基金基金合同生效日為2015年6月19日，基金合同生效日至報(bào)告期期末，
本基金運(yùn)作時(shí)間已滿一年。本基金的建倉(cāng)期為6個(gè)月，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合
本基金基金合同規(guī)定。圖1所示日期為2015年6月19日至2024年3月31日。
2、自2015年11月16日起本基金增加C類基金份額，圖2所示日期為2015年11月
16日至2024年3月31日。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬
戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所發(fā)行實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所發(fā)行未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估
值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按該債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
6、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、
基金托管人可免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6
次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額該次
可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類基金份額和C類基金
份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額
免收申購(gòu)費(fèi)。同一投資人在同一銷售機(jī)構(gòu)持有的同一類別的基金份額只能選擇一
種分紅方式；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
的條件下調(diào)整基金收益的分配原則，不需召開基金份額持有人大會(huì)；
5、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，在收益分配數(shù)額方面可
能有所不同，基金管理人可對(duì)各基金份額類別分別制定收益分配方案，本基金同
一基金份額類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò)15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算
方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.7%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.5%。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，在基金管理人與基
金托管人核對(duì)后，由基金托管人于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審
計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在指定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份
額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告中披露中小企
業(yè)私募債券的投資情況。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資
者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息；
26、《基金合同》生效后，連續(xù)40、50、55個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將
有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標(biāo)等。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）投資中小企業(yè)私募債券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金招募說(shuō)明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明投資中小企業(yè)私募債券對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。本
基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒
介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度
報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露中小
企業(yè)私募債券的投資情況。
（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)提示
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成
本和利潤(rùn)。基金投資于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。在利率上升時(shí)，
基金持有的債券價(jià)格下降，如基金組合久期較長(zhǎng)，則將造成基金資產(chǎn)的損失；
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)?
通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降；
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投
資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體
為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將
獲得比以前較少的收益率，這將對(duì)基金的凈值增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響；
6、信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失；
7、上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前
景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投
資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，
使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但
不能完全規(guī)避。
二、管理風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影
響基金收益水平。這種風(fēng)險(xiǎn)可能表現(xiàn)在基金整體的投資組合管理上，例如資產(chǎn)配
置、類屬配置不能符合基金合同的要求，不能達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)；也可能表現(xiàn)在
個(gè)券個(gè)股的選擇不能符合本基金的投資風(fēng)格和投資目標(biāo)等。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回的
要求。由于我國(guó)證券市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足和流動(dòng)性不均勻等原因可能會(huì)造成
基金建倉(cāng)困難，或建倉(cāng)成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很
高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)；證券投資中個(gè)券和個(gè)股的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)等。
（1）本基金的申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖
回”。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的
規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行
業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金
份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)上一開放日基金總份額一定比
例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。具體情形、程序
見招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中“十、巨額贖回的情形及處理
方式”。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖
回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐档攘鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。
對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的
原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基金托
管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖
回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的
約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
四、特定風(fēng)險(xiǎn)
1、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金參與股指期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金
交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股指期貨標(biāo)的指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使
投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定
的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。此外，
交易所對(duì)股指期貨的交易限制與規(guī)定會(huì)對(duì)基金投資股指期貨的策略執(zhí)行產(chǎn)生影
響，從而對(duì)基金收益產(chǎn)生不利影響。
2、投資中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)
行的債券。中小企業(yè)私募債的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
等。信用風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)債主體違約的風(fēng)險(xiǎn)，是中小企業(yè)私募債最大的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)是由于中小企業(yè)私募債交投不活躍導(dǎo)致的投資者被迫持有到期的風(fēng)險(xiǎn)。市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格（利率、匯率、股票價(jià)格、商品價(jià)格等）的不確定性帶
來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，它影響債券的實(shí)際收益率。這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的
負(fù)面影響和損失。
3、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證
券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議
自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市
的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)
外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
五、其它風(fēng)險(xiǎn)
1、操作風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、
交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情
況，可能導(dǎo)致基金日常的申購(gòu)贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核
算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
3、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失。
4、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及證券
市場(chǎng)、基金管理人及基金銷售代理人可能因不可抗力無(wú)法正常工作，從而有影響
基金的申購(gòu)和贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)。
第十八部分基金的終止與清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更
并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)自表決通過(guò)之日
起生效且方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后
5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用，若委托其他機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對(duì)委托的
基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記的行為進(jìn)行監(jiān)督；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)?
計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的或基金合同另
有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金
合同》另有規(guī)定的除外；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)
用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)
低贖回費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方
式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下增加、取消或調(diào)整基金份
額類別設(shè)置；
（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托
管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）在法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以
外的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表
決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決；除紙面授權(quán)外，基金份額持有人
也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)
議召集人確定并在會(huì)議通知中載明。在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非
現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，
會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定的，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以及與
其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（三）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后
5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申
請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海。仲裁裁決是終局
的，對(duì)各方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)履行基金合同規(guī)定
的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)吳淞路218號(hào)3501B室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬(wàn)碩大廈A棟25樓
法定代表人：左暢
成立時(shí)間：2012年3月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可[2012] 249號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
注冊(cè)資本：5.9億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)（郵政編碼：200336）
法定代表人/負(fù)責(zé)人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民
銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、
權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具（包括國(guó)債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換
債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、中小企業(yè)私募債券、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：股票占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；投資于債券、債
券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具不低于基金資產(chǎn)的5%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金持有股票占基金資產(chǎn)的比例為0-95%；投資于債券、債券回購(gòu)、
貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)本基金凈資產(chǎn)的140%；本基金進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（15）進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)
到期后不得展期；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例
的有關(guān)約定；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（18）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5.向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金
管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更
新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金
托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
3．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（六）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的
緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金
管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投
資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上
述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄?
人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上
述資料。
4.基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)
行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期,基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基
金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間
等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)
工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5.基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)
為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限
證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明,并保留查看基金管理人風(fēng)
險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否
則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人投資中小企業(yè)私募債進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則，
針對(duì)中小企業(yè)私募債券的投資，制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度及決策流程，以規(guī)范對(duì)
中小企業(yè)私募債券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制，并與基金托管人簽訂《基金投資
中小企業(yè)私募債風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議》。
基金管理人已將經(jīng)董事會(huì)備案的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度及決策流程提供給基金
托管人，若基金管理人對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂，應(yīng)及時(shí)提供給基金托管人?；鹜?
管人應(yīng)依據(jù)屆時(shí)有效的制度文件及基金合同、本托管協(xié)議的約定，對(duì)基金管理人
投資中小企業(yè)私募債券是否遵守相關(guān)制度、決策流程、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和投資比例、投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
如今后法律法規(guī)對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督
1.基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守《關(guān)于證券投資基金投資中期票據(jù)有關(guān)問題的通
知》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制
補(bǔ)充協(xié)議》。
2.基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及基
金投資中期票據(jù)相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)
《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議》的約定，對(duì)資產(chǎn)管理人是否遵守相關(guān)制
度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議
的約定向基金托管人提供其托管基金擬購(gòu)買中期票據(jù)的數(shù)量和價(jià)格、應(yīng)劃付的金
額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
基金托管人應(yīng)依據(jù)《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議》的約定，對(duì)基金
管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投
資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資中期票據(jù)前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措
施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明,并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資中期票據(jù)
出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指
令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（九）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金
管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金
托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照
法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基
金資產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式
對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整和獨(dú)立。
5.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)具
有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資
報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，
基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款
賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和
使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不
得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)
的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣銀
行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)
定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净?
的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
1、基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向人民銀行進(jìn)行報(bào)備，并在備案通過(guò)
后在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間清算所股份有限公司以本基金的名
義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾?
人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金管理人在中國(guó)外
匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證等的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)
及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《關(guān)
于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工
作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，
由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~
持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有
人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制
和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由
于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通
過(guò)友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局
的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或由其
他事由造成其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或由其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項(xiàng)。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金
份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，可增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人作為登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供登記服務(wù)。基金管理人配備
安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶、
基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶；基金份額持有
人名冊(cè)的管理；權(quán)益分配時(shí)紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的清算過(guò)戶和基金交
易資金的交收等服務(wù)。
（二）資料寄送服務(wù)
1、賬戶資料：投資者開戶申請(qǐng)自成功受理之日起的2個(gè)工作日后，相關(guān)基
金賬戶的開戶確認(rèn)信息可通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢和打印。
2、交易確認(rèn)單：投資者自交易指令成功下達(dá)之日起的2個(gè)工作日后，可通
過(guò)銷售機(jī)構(gòu)查詢和打印交易確認(rèn)單。
3、基金對(duì)賬單：基金份額持有人可直接登錄公司網(wǎng)站或撥打本公司客服電
話查詢或訂閱賬單，本公司可以根據(jù)基金持有人的訂閱申請(qǐng)?zhí)峁┗饘?duì)賬單。如
基金持有人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質(zhì)對(duì)賬單，可撥打本公司客服電話
400-821-7788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-36034888，公司將按流程為基金持有人免費(fèi)
郵寄紙質(zhì)對(duì)賬單。
4、其他資料：基金管理人將根據(jù)投資者的需求，不定期寄送基金管理人介
紹和產(chǎn)品宣傳推介材料等。
基金管理人提供的資料寄送服務(wù)原則上以電子郵件形式為主，如基金份額持
有人需紙質(zhì)資料，可致電客服中心。對(duì)于紙質(zhì)資料的寄送，基金管理人不對(duì)資料
的郵寄送達(dá)做出任何承諾和保證,也不對(duì)郵寄過(guò)程中所出現(xiàn)的遺漏、泄露而導(dǎo)致
的直接或間接損害承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）客服熱線服務(wù)
投資者可通過(guò)基金管理人的客服熱線享有如下服務(wù)：
1、人工服務(wù)：客服人員在8:30-17:00的時(shí)間段內(nèi)為投資者提供信息查詢、
資料修改、業(yè)務(wù)咨詢、信息訂制、投訴受理等服務(wù)；
2、自助服務(wù)：自助語(yǔ)音系統(tǒng)為投資者提供7×24小時(shí)的全天候服務(wù)，投資者
可自行查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可進(jìn)行直銷交易表單及基
金對(duì)賬單傳真索取等操作；
3、電話留言：非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí)，客服中心提供電話留言功能，
客服專員將根據(jù)投資者留言，提供后續(xù)服務(wù)。
（四）網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人已開通網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)可以
辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請(qǐng)查詢和賬
戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人還將提供支持其他銀行
卡種的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
（五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站www.dbfund.com.cn和銷售機(jī)構(gòu)為投資
者提供定期定額投資服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過(guò)銷售渠道定
期定額申購(gòu)基金份額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。
（六）信息定制服務(wù)
投資者可通過(guò)網(wǎng)站或客服中心定制所需要的個(gè)性化信息，包括但不限于賬戶
信息、基金信息、產(chǎn)品凈值、交易確認(rèn)、公司活動(dòng)、理財(cái)刊物等。基金管理人可
以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整信息定制的條件、方式和內(nèi)容。
（七）投資者投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或基金管理人客服熱線電話、信函
及電子郵件等形式對(duì)基金管理人或銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。對(duì)于投資者
的建議或投訴，基金管理人將根據(jù)內(nèi)容，分類管理，及時(shí)回復(fù)。對(duì)于不能及時(shí)回
復(fù)的投訴，基金管理人承諾將與投資者充分溝通，共同協(xié)商確定回復(fù)時(shí)間。
（八）聯(lián)系方式
全國(guó)地區(qū)客服熱線：400-821-7788（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）
上海地區(qū)服務(wù)熱線：021-36034888
公司網(wǎng)址：www.dbfund.com.cn
客服郵箱：service@dbfund.com.cn
第二十二部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)
自2023年8月18日至2024年6月11日涉及公司及本基金的信息披露事項(xiàng)如下：
1 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-8-26
2 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金2023年中期報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-8-30
3 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2023年第3號(hào)） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-8-31
4 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（德邦鑫星價(jià)值C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-8-31
5 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（德邦鑫星價(jià)值A(chǔ)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-8-31
6 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-9-9
7 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-9-9
8 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-9-16
9 德邦基金管理有限公司關(guān)于暫停尚智逢源（北京）基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-9-19
10 德邦基金管理有限公司關(guān)于終止鳳凰金信（?？冢┗痄N售有限公司銷售本公司旗下基金的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-9-27
11 關(guān)于中州期貨有限公司因系統(tǒng)改造暫停辦理德邦基金管理有限公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-10-14
12 德邦基金管理有限公司關(guān)于終止尚智逢源（北京）基金銷售有限公司銷售本公司旗下基金的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-10-18
13 德邦基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-10-19
14 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金2023年第三季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-10-24
15 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-11-20
16 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2023年第4號(hào)） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-11-21
17 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（德邦鑫星價(jià)值A(chǔ)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-11-21
18 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（德邦鑫星價(jià)值C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-11-21
19 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-12-1
20 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-12-15
21 德邦基金管理有限公司關(guān)于提請(qǐng)投資者及時(shí)更新過(guò)期身份證件或身份證明文件的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-12-27
22 德邦基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金2023年底及2024年非港股通交易日暫停開放申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資）、贖回（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出）業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2023-12-28
23 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金2023年第四季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-1-16
24 德邦基金管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-1-23
25 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-1-30
26 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（德邦鑫星價(jià)值C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-1-31
27 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金（德邦鑫星價(jià)值A(chǔ)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-1-31
28 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2024年第1號(hào)） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-1-31
29 德邦基金管理有限公司關(guān)于投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)因非交易日影響延后確認(rèn)的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-2-8
30 德邦基金管理有限公司關(guān)于變更股權(quán)結(jié)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-2-9
31 關(guān)于德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-2-24
32 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金2023年年度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-3-30
33 德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金2024年第一季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-4-16
34 德邦基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-5-21
35 德邦基金管理有限公司關(guān)于董事變更的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站 2024-5-28
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售
機(jī)構(gòu)的住所，投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理
時(shí)間內(nèi)取得招募說(shuō)明書復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其
復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.dbfund.com.cn）查閱和下
載招募說(shuō)明書。
第二十四部分備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金募集注冊(cè)的
文件
二、《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
三、《德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
四、關(guān)于申請(qǐng)募集德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金之法律意見書
五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)
議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查
閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
德邦基金管理有限公司
二〇二四年十二月二十三日
德邦鑫星價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(2024年第3號(hào)).pdf