宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書
基金管理人:宏利基金管理有限公司
基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）2014年1月22日
獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可『2014』125號(hào)文注冊(cè)，并于2014年10月14日獲得中國(guó)
證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于本基金延期募集備案的回函[2014]1512號(hào)。本基
金合同于2014年11月18日生效。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收
益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資者贖回時(shí)，所
得或會(huì)高于或低于投資者先前所支付的金額。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投
資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性
判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金為股票型基金，屬于證券市場(chǎng)中的高風(fēng)險(xiǎn)的品種，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于
混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大
幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)
應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本更新招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2024年11月18日，其中對(duì)“三、基金
管理人”部分更新至2024年11月28日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024
年9月30日。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
重要提示..........................................................................................................1
一、緒言..........................................................................................................3
二、釋義..........................................................................................................4
三、基金管理人..............................................................................................8
四、基金托管人............................................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................................................20
六、基金的募集............................................................................................50
七、基金合同的生效.....................................................................................50
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................51
九、基金的投資............................................................................................62
十、基金的業(yè)績(jī)............................................................................................73
十一、基金的財(cái)產(chǎn)........................................................................................78
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................78
十三、基金的收益分配.................................................................................83
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................84
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).............................................................................86
十六、基金的信息披露.................................................................................87
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示............................................................................................93
十八、基金合同的終止與清算.....................................................................96
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................98
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................113
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................122
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................123
二十三、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式....................................................125
二十四、備查文件......................................................................................125
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票
型證券投資基金基金合同》編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委
托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作
任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身
即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》中，除非文意另有所指，
下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金
2、基金管理人：指宏利基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金合
同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股
票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書：指《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其更
新
7、基金份額發(fā)售公告：指《泰達(dá)宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金
法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指2014年7月7日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2014年8月8
日起實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（包括配套《關(guān)于實(shí)施＜公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》）及頒布機(jī)關(guān)不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日發(fā)布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及發(fā)布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
15、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資
者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不
受損害并得到公平對(duì)待
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中
國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指宏利基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為宏利基金管理有
限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)
余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開
放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將本基金基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、申購(gòu)金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
53、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額類別：指根據(jù)申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金份額
分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值
56、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
57、基金產(chǎn)品資料概要：指《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：宏利基金管理有限公司
設(shè)立日期：2002年6月6日
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
組織形式：有限責(zé)任公司
信息披露聯(lián)系人：吳海燕
聯(lián)系電話：010-66577739
注冊(cè)資本：一億八千萬(wàn)元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘財(cái)合豐基金管理有限公司、湘財(cái)荷銀基金管理有
限公司、泰達(dá)荷銀基金管理有限公司、泰達(dá)宏利基金管理有限公司，成立于2002年
6月。截至目前，公司管理著包括宏利價(jià)值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)精選混合型
證券投資基金、宏利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場(chǎng)基金、宏利效率
優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、宏利市值
優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅利先鋒混合型證
券投資基金、宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、宏利領(lǐng)先中小盤混合型證券
投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利宏達(dá)混合型證券投資基
金、宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金、宏利改革
動(dòng)力量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復(fù)興偉業(yè)靈活配置混合型證券投
資基金、宏利新起點(diǎn)靈活配置混合型證券投資基金、宏利藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資
基金、宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏利活期友貨幣市場(chǎng)基金、宏利匯
利債券型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置混合型證券投資基金、宏利京元寶
貨幣市場(chǎng)基金、宏利純利債券型證券投資基金、宏利溢利債券型證券投資基金、宏
利恒利債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混合型基金中基金（FOF）、宏利交利
3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利金利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起
式證券投資基金、宏利績(jī)優(yōu)增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、宏利澤利3個(gè)月定
期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利泰和平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金
中基金（FOF）、宏利印度機(jī)會(huì)股票型證券投資基金（QDII）、宏利永利債券型證
券投資基金、宏利消費(fèi)行業(yè)量化精選混合型證券投資基金、宏利中證主要消費(fèi)紅利
指數(shù)型證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金（FOF）、
宏利價(jià)值長(zhǎng)青混合型證券投資基金、宏利樂(lè)盈66個(gè)月定期開放債券型證券投資基
金、宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個(gè)月持有期混合型證券投資基金、宏利波控回報(bào)12個(gè)月持
有期混合型證券投資基金、宏利消費(fèi)服務(wù)混合型證券投資基金、宏利新能源股票型
證券投資基金、宏利中債1-5年國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金、宏利悠然養(yǎng)老目標(biāo)
日期2025一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型證券投
資基金、宏利景氣領(lǐng)航兩年持有期混合型證券投資基金、宏利中短債債券型證券投
資基金、宏利先進(jìn)制造股票型證券投資基金、宏利景氣智選18個(gè)月持有期混合型
證券投資基金、宏利昇利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩利一年
定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利悠享養(yǎng)老目標(biāo)日期2030一年持有期混
合型基金中基金（FOF）、宏利添盈兩年定期開放債券型證券投資基金、宏利醫(yī)藥
健康混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利睿智成長(zhǎng)混合型證券投資基金、宏利中債-
綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金、宏利半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券
投資基金、宏利鑫享90天持有期債券型證券投資基金、宏利價(jià)值驅(qū)動(dòng)六個(gè)月持有
期混合型證券投資基金在內(nèi)的六十多只證券投資基金。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
金旭女士，董事長(zhǎng)，北京大學(xué)及美國(guó)紐約大學(xué)碩士研究生。1993年7月至2001
年11月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司
任副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006
年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5
月至2014年12月任國(guó)泰基金管理有限公司總經(jīng)理。2015年1月至2022年1月先
后任招商基金管理有限公司總經(jīng)理及/或副董事長(zhǎng)。2022年1月至2022年10月任
招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022年11月加入宏利投資（上海）有限公司，
現(xiàn)任中國(guó)區(qū)財(cái)富及資產(chǎn)管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理兼
法定代表人。2022年12月23日起任公司董事長(zhǎng)。
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學(xué)碩士研究生。2010年加
入宏利金融，曾任集團(tuán)戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展助理副總裁、宏
利亞洲養(yǎng)老金業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)開發(fā)董事總經(jīng)理等職位。2023年起擔(dān)任宏利投資
（上海）有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、法定代表人。2024年8月加入宏利基金
管理有限公司，擔(dān)任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
杜汶高先生，董事。畢業(yè)于美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)，持有數(shù)學(xué)及管理科學(xué)學(xué)士學(xué)
位，現(xiàn)為宏利投資管理（亞洲）總裁兼亞洲區(qū)主管及宏利投資管理（新加坡）私人
有限公司、宏利投資管理（香港）有限公司董事，掌管亞洲（包括日本）的資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)推動(dòng)宏利在亞洲區(qū)內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷發(fā)展與壯大。出任現(xiàn)職
前，杜先生掌管宏利于亞洲區(qū)（香港除外）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2001年至2004年，
杜先生駐于波士頓，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)息差產(chǎn)品的開發(fā)工作。杜先生于2001年加入宏
利，之前任職于一家國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，曾獲派駐紐約、倫敦及悉尼擔(dān)任杠桿融資及資
產(chǎn)擔(dān)保證券等不同部門的主管。杜先生擁有三十多年的資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。
CHAD FOYN先生，董事。畢業(yè)于南非大學(xué)和夸祖魯-納塔爾大學(xué)，分別獲得會(huì)計(jì)
科學(xué)學(xué)士和會(huì)計(jì)碩士學(xué)位。2000年1月至2003年3月在德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所（南非
及美國(guó)）擔(dān)任審計(jì)師，2003年5月至2004年6月在瑞士信貸（英國(guó)）擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)分
析師，2004年6月至2006年8月在美林證券（英國(guó)）擔(dān)任副總裁，2008年8月至
2019年5月在澳洲聯(lián)邦銀行悉尼分行和香港分行擔(dān)任執(zhí)行經(jīng)理及國(guó)際、機(jī)構(gòu)、銀
行和市場(chǎng)業(yè)務(wù)首席財(cái)務(wù)官，2019年5月至2022年6月在宏利投資管理（香港）有
限公司擔(dān)任亞洲財(cái)富與資產(chǎn)管理首席財(cái)務(wù)官，2022年7月至今在宏利投資管理國(guó)
際控股有限公司擔(dān)任亞洲財(cái)富與資產(chǎn)管理首席財(cái)務(wù)官。
查卡拉·西索瓦先生，獨(dú)立董事。擁有艾戴克高等商學(xué)院（北部）工商管理學(xué)
士、法國(guó)金融分析學(xué)院財(cái)務(wù)分析學(xué)位、芝加哥商學(xué)院工商管理學(xué)碩士等學(xué)位。曾擔(dān)
任歐洲聯(lián)合銀行（巴黎）組合經(jīng)理助理、組合經(jīng)理，富達(dá)管理與研究有限公司（東
京）高級(jí)分析師，NatWest Securities Asia亞洲運(yùn)輸研究負(fù)責(zé)人，Credit Lyonnais
International Asset Management研究部主管、高級(jí)分析師，Comgest遠(yuǎn)東有限公
司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理及董事?，F(xiàn)任Jayu Ltd.負(fù)責(zé)人。
樸睿波先生，獨(dú)立董事。擁有美國(guó)西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、美國(guó)西北大學(xué)凱洛格
管理學(xué)院管理學(xué)碩士、美國(guó)西北大學(xué)凱洛格管理學(xué)院金融學(xué)博士等學(xué)位。曾擔(dān)任聯(lián)
邦儲(chǔ)備系統(tǒng)管理委員會(huì)金融經(jīng)濟(jì)師，芝加哥商業(yè)交易所高級(jí)金融經(jīng)濟(jì)師，Ennis
Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale資產(chǎn)管理公司（波士頓）董
事，Commerz國(guó)際資本管理（CICM）（德國(guó)）聯(lián)合首席執(zhí)行官/副執(zhí)行董事，德國(guó)商
業(yè)銀行（英國(guó)）資產(chǎn)管理部門董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院實(shí)踐教
授。
陸敏，獨(dú)立董事。畢業(yè)于上海交通大學(xué)和美國(guó)紐約州立大學(xué)，分別獲得工學(xué)學(xué)
士學(xué)位和工商管理碩士學(xué)位。1985年7月至1987年6月任上海第二工業(yè)大學(xué)材料
系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部經(jīng)
理，1994年9月至2000年9月任怡富證券上海代表處首席代表，2001年10月至
2002年7月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002年8月至2006年4月任荷蘭銀
行資產(chǎn)管理上海代表處首席代表，2006年5月至2007年5月?lián)喂廨x國(guó)際上海合
伙人，2007年6月至2016年2月任荷寶基金上海代表處首席代表，2016年2月至
2017年7月任荷寶投資（上海）有限公司總經(jīng)理，2018年3月至2021年6月任瀚
亞投資管理（上海）有限公司顧問(wèn)/總經(jīng)理，2021年7月至今擔(dān)任同濟(jì)校友基金投
資合伙人，同時(shí)在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙企業(yè)擔(dān)任投資合伙人委派代
表。
2、監(jiān)事成員基本情況
鄧嘉明先生，監(jiān)事會(huì)主席。擁有香港科技大學(xué)，工商管理碩士；資訊系統(tǒng)管理
學(xué)碩士；香港城市大學(xué)，仲裁及爭(zhēng)議解決學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。1986年-1990年在羅兵
咸會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任審計(jì)主管，負(fù)責(zé)審計(jì)工作；1990年-1996年在香港證券及期
貨監(jiān)察委員會(huì)擔(dān)任中介團(tuán)體監(jiān)察科高級(jí)經(jīng)理，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；1996年-1999年在大
和證券（香港）擔(dān)任監(jiān)察及內(nèi)部核算部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察及內(nèi)部核算工作；1999年-
2002年在匯富集團(tuán)（Kingsway Group）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)
察/業(yè)務(wù)拓展工作；2002年-2003年在Alpha Alliance Group擔(dān)任營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，負(fù)責(zé)
營(yíng)運(yùn)管理工作；2004年-2007年在景順集團(tuán)（INVESCO）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展
部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)察/業(yè)務(wù)拓展工作；2007年-2008年在荷銀投資管理（亞洲）擔(dān)任
大中華區(qū)監(jiān)察、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理部門主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理工作；2008
年-2013年在德意志資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任監(jiān)察部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；2013年至
今在宏利投資管理（香港）有限公司擔(dān)任亞洲區(qū)財(cái)富及資產(chǎn)管理規(guī)管部主管，負(fù)責(zé)
監(jiān)察工作。
薛濤先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，工商管理專業(yè)碩士。曾就職于北
京燕金源置業(yè)有限公司。2011年7月加入宏利基金管理有限公司，歷任行政主管、
綜合管理部總經(jīng)理助理、綜合管理部副總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。
魏冰先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，曾就職于招商基金管理有
限公司。2023年9月加入宏利基金管理有限公司，任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經(jīng)理（法定代表人）兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，
簡(jiǎn)歷同上。
汪蘭英女士，常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）；畢業(yè)于浙江大學(xué)與北京大學(xué)，
分別獲得工學(xué)學(xué)士和法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2001年7月至2002年2月曾任職于中信證券
股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)投資部；2002年2月至2013年11月曾任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金
監(jiān)管部；2013年12月至2016年7月曾任職于中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司基金投
資部等部門，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人；2016年9月至2020年12月任職于易方達(dá)基金管
理有限公司，曾擔(dān)任公司首席大類資產(chǎn)配置官（副總經(jīng)理級(jí)）；2021年1月至2022
年8月，曾任職于國(guó)新投資有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理兼國(guó)新新格局私募證券投資基
金總經(jīng)理；2022年9月加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月
起任公司常務(wù)副總經(jīng)理并代任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)
益）。
高貴鑫先生，首席信息官，畢業(yè)于上海交通大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)，分獲學(xué)
士、碩士學(xué)位。2000年10月加入華夏基金；2006年3月加入大成基金，任金融
工程部總監(jiān)等職；2012年3月加入國(guó)泰基金，任總經(jīng)理助理等職；2015年4月加
入大成基金，任總經(jīng)理助理等職；2020年1月加入渤海銀行，任總行資產(chǎn)管理部
副總經(jīng)理等職；2021年11月加入方正證券，任資管分公司總經(jīng)理等職。2022年
12月加入公司，任公司總經(jīng)理（法定代表人）兼首席信息官兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職；
2024年8月任公司首席信息官等職。
刁羽先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，金融數(shù)學(xué)與金融工程博士。2007
年2月至2009年2月任職于國(guó)泰君安證券股份有限公司，擔(dān)任自營(yíng)投資組交易
員。2009年2月至2009年6月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔(dān)任基金經(jīng)理
助理。2009年6月至2014年3月任職于富國(guó)基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理。2014年4月至2014年5月任職于鑫元基金管理有限公司。
2014年7月至2023年7月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固收投決會(huì)委員
/投資總監(jiān)/投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023
年9月起任公司副總經(jīng)理。
宋揚(yáng)先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)與法國(guó)諾歐商學(xué)院，零售管理
碩士。2007年7月至2010年5月，分別任職于匯豐銀行、渣打銀行、嘉訊科博等
機(jī)構(gòu)。2010年6月至2020年6月，任職于南方基金管理股份有限公司，歷任北京
營(yíng)銷中心主管、北京分公司副總監(jiān)、市場(chǎng)管理部（后更名為零售服務(wù)部）總經(jīng)理。
2020年7月至2023年9月，任職于鵬揚(yáng)基金管理有限公司，擔(dān)任總經(jīng)理助理、首
席市場(chǎng)官兼市場(chǎng)營(yíng)銷部總監(jiān)。2023年11月加入宏利基金管理有限公司，2023年11
月起任公司副總經(jīng)理，2024年3月起兼任深圳分公司負(fù)責(zé)人。
徐嬌女士，督察長(zhǎng)，畢業(yè)于西北政法大學(xué)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士。2011年7月至2013
年4月就職于南京證券股份有限公司任項(xiàng)目經(jīng)理；2013年4月至2016年4月就職
于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)任高級(jí)主辦；2016年4月至2019年6月就職于第一創(chuàng)業(yè)證券股
份有限公司任部門負(fù)責(zé)人；2019年6月至2021年2月就職于金鷹基金管理有限公
司任督察長(zhǎng)；2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察
長(zhǎng)。
4、本基金基金經(jīng)理
王鵬先生：清華大學(xué)工學(xué)碩士；2012年7月至2014年3月任職于中郵創(chuàng)業(yè)基金管
理有限公司，擔(dān)任TMT行業(yè)研究員；2014年3月至2015年6月任職于上海磐信投資管
理有限公司，擔(dān)任電子行業(yè)研究員；2015年6月，加入宏利基金管理有限公司，歷
任于研究部，先后擔(dān)任研究員、基金經(jīng)理等職，現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理；
2017年12月19日至今擔(dān)任宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金經(jīng)理；2020年12月
28日至今擔(dān)任宏利價(jià)值優(yōu)化型成長(zhǎng)類行業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2020年12
月28日至今擔(dān)任宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2021
年10月25日至今擔(dān)任宏利新興景氣龍頭混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年11月
3日至今擔(dān)任宏利景氣領(lǐng)航兩年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2022年3月29
日至今擔(dān)任宏利景氣智選18個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具有12年證
券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有基金從業(yè)資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
梁輝先生（2014年11月至2015年04月）；
張勛先生（2015年12月至2017年12月）。
5、投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)成員由公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）汪蘭英、權(quán)益投
資部執(zhí)行總經(jīng)理李坤元、權(quán)益投資部總經(jīng)理王鵬、研究部副總經(jīng)理（主持工作）兼
基金經(jīng)理孟杰、宏觀策略投資部副總經(jīng)理兼首席策略分析師兼基金經(jīng)理莊騰飛、資
產(chǎn)配置部總經(jīng)理張曉龍、公司副總經(jīng)理刁羽、固定收益部總經(jīng)理孫甜、固收研究部
總經(jīng)理繆婧倩、固收研究部副總經(jīng)理蔡熠陽(yáng)、固定收益部副總經(jīng)理余羅暢、基金經(jīng)
理李宇璐。
投資決策委員會(huì)根據(jù)決策事項(xiàng)，可分類為固定收益類事項(xiàng)、權(quán)益類事項(xiàng)、其它
事項(xiàng)：
（1）固定收益類事項(xiàng)由刁羽（主任委員）、孫甜、繆婧倩、蔡熠陽(yáng)、余羅暢、
李宇璐表決。
（2）權(quán)益類事項(xiàng)由汪蘭英（主任委員）、李坤元、王鵬、孟杰、莊騰飛、張曉
龍表決。
（3）其它事項(xiàng)由全體成員參與表決。
6、上述人員之間均不存在親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收
益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
12、有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券
法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控
制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）承銷證券；
（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（5）從事可能使基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、
尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未
公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、對(duì)倒、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)
格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)
程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理部，監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理部
保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)
制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具
客觀性和操作性。
2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)
公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理
層對(duì)內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核
部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的責(zé)
任；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；及時(shí)向董事會(huì)及/或董
事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置方案
和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控；
（5）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為
每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境
中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部門
的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的
開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管
人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察稽
核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金
經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)
制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自
己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：分別建立了公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
和投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作和投資有關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次
的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資
監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立
數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采
取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)?
培訓(xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％
以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)
銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資
基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外
三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、
私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首
家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，
是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2024年9月30日，中國(guó)銀行已托管1122只證券投資基金，其中境內(nèi)基
金1056只，QDII基金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、
FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管
規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組
成部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)
銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措
施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)
險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審
閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等
國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了
基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)
控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，
并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程
序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約
定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人
1．直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：宏利基金微信公眾賬號(hào)：manulifefund_BJ
支持快錢支付及農(nóng)行快捷支付。
客戶服務(wù)電話：4006988888/010-66555662
客戶服務(wù)信箱：irm@manulifefund.com.cn
名稱：宏利基金管理有限公司直銷中心
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
聯(lián)系人：劉戀
聯(lián)系電話：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服電話：4006988888/010-66555662
傳真：010-66577760/61
公司網(wǎng)站：www.manulifefund.com.cn
（2）名稱：網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
支持本公司旗下基金網(wǎng)上直銷的銀行卡（含第三方支付）：中國(guó)銀行卡、農(nóng)
業(yè)銀行卡、建設(shè)銀行卡、交通銀行卡、興業(yè)銀行卡、中信銀行卡、光大銀行卡、
浦發(fā)銀行卡和平安銀行卡等。
2．代銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：陳四清
客服電話：95588
聯(lián)系人：楊威
銀行網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（2）名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
聯(lián)系人：張偉
銀行網(wǎng)站：www.abchina.com
（3）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
聯(lián)系人：劉文霞
銀行網(wǎng)站：www.boc.cn
（4）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
聯(lián)系人：王菁
銀行網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）名稱：招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（6）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：鄭楊
聯(lián)系人：肖武俠
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（7）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
客戶服務(wù)熱線：95511-3
公司網(wǎng)站：bank.pingan.com
（8）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)大廈9層
法定代表人：呂家進(jìn)
客戶服務(wù)電話：95561
聯(lián)系人：李博
網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（9）名稱：中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、34-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、34-42層
法定代表人：朱鶴新
客服電話：95558
聯(lián)系人：王曉琳
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（10）名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法定代表人：盧國(guó)鋒
聯(lián)系人：朱杰霞
客服電話：4001196228
公司網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
（11）名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：李伏安
客服電話：95541
聯(lián)系人：王宏
公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn
（12）名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
客戶服務(wù)熱線：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（13）名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（14）名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：李民吉
聯(lián)系人：鄭鵬
客戶服務(wù)電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（15）名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)
辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)東莞農(nóng)商銀行大廈
法定代表人：王耀球
客服電話：0769-961122
聯(lián)系人：洪曉琳
公司網(wǎng)站：www.drcbank.com
（16）名稱：光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心
法定代表人：李曉鵬
聯(lián)系人：劉玉晨
客戶服務(wù)熱線：95595
公司網(wǎng)址：www.cebbank.com
（17）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)中國(guó)人壽廣場(chǎng)A座4層
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631539
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服熱線：95519
（18）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
客服電話：95587/4008-888-108
聯(lián)系人：權(quán)唐
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（19）名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：賀青
客服電話：95521
聯(lián)系人：黃博銘
公司網(wǎng)站：www.gtja.com
（20）名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
聯(lián)系人：李穎
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（21）名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶服務(wù)電話：95565，400-888-8111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（22）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
聯(lián)系人：黃嵐
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（23）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（24）名稱：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈
法定代表人：周杰
客服電話：95553，400-8888-001
聯(lián)系人：金蕓
公司網(wǎng)站：www.htsec.com
（25）名稱：申萬(wàn)宏源證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.
注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（郵編:200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523或4008895523
網(wǎng)址:www.swhysc.com
聯(lián)系人：余潔
（26）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（27）名稱：湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11層
法定代表人：高振營(yíng)
客服電話：95351
聯(lián)系人：李欣
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（28）名稱：渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
客戶服務(wù)電話:400-651-5988
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（29）名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
聯(lián)系人：郭力銘
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（30）名稱：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：張巍
聯(lián)系人：金夏
客戶服務(wù)電話：0755-33680000 400-6666-888
公司網(wǎng)址：www.cgws.com
（31）名稱：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：何耀
客戶服務(wù)電話：95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（32）名稱：中信證券華南股份有限公司
公司簡(jiǎn)稱：中信證券（華南）
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：胡伏云
客服電話：95396
聯(lián)系人：梁微
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（33）名稱：東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
客戶服務(wù)電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（34）名稱：南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
聯(lián)系人：王萬(wàn)君
客戶服務(wù)電話：95386
公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（35）名稱：誠(chéng)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501
法定代表人：張威
聯(lián)系人：田芳芳
客戶服務(wù)電話：95399
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
（36）名稱：平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道金田路4036號(hào)榮超大廈18層
法定代表人：何之江
客服電話：0755-22627723
聯(lián)系人：王陽(yáng)
公司網(wǎng)站：www.stock.pingan.com
（37）名稱：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
（100007）
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
（100007）
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（38）名稱：東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
聯(lián)系人：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（39）名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈40層
法定代表人：寧敏
客服電話：400-620-8888
聯(lián)系人：王煒哲
公司網(wǎng)站：www.bocichina.com
（40）名稱：金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
客戶服務(wù)電話：400-888-8228
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)站：www.jyzq.cn
（41）名稱：德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-888-8128
聯(lián)系人：朱磊
公司網(wǎng)站：www.tebon.com.cn
（42）名稱：華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
客服電話：95547
聯(lián)系人：王虹
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
（43）名稱：華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：徐璐
客戶服務(wù)熱線：95305
公司網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（44）名稱：財(cái)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B
座)26層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心36層
（410005）
法定代表人：劉宛晨
聯(lián)系人：劉智輝
客服電話：95317
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（45）名稱：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：95538
聯(lián)系人：張峰源010-59013769
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（46）名稱：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客戶服務(wù)電話：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
聯(lián)系人：梁麗
（47）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：李新華
客戶服務(wù)熱線：95579或400-888-8999
聯(lián)系人：奚博宇
長(zhǎng)江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站：www.95579.com
（48）名稱：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
（49）名稱：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：鄭慧
公司網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服熱線：95548
（50）名稱：西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
聯(lián)系人：張吉安
公司網(wǎng)站：www.west95582.com
（51）名稱：中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
公司網(wǎng)址：www.zszq.com
客服熱線：95329
（52）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
聯(lián)系人:周楷鈺
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（53）名稱：江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客服熱線：400-666-2288
（54）名稱：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E棟12層
法定代表人：王達(dá)
聯(lián)系人：丁思
公司網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客服熱線：95322
（55）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座
法定代表人：陳佳春
客服熱線：95548
聯(lián)系人：趙如意
公司網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
（56）名稱：紅塔證券股份有限公司
注冊(cè)地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈9樓
辦公地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈9樓
法定代表人：沈春暉
公司網(wǎng)址：www.hongtastock.com
客服熱線：400-871-8880
（57）名稱：華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：劉聞川
公司網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客服熱線：400-820-9898
（58）名稱：西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：吳堅(jiān)
客服熱線：400-809-6096、95355
聯(lián)系人：周青
公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（59）名稱：東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
聯(lián)系人：陳士銳
網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn
（60）名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13
層1301-1305、14層
法定代表人：張皓
客服電話：400-990-8826
聯(lián)系人：梁美娜
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（61）名稱：上海華信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓
辦公地址：上海黃浦區(qū)南京西路399號(hào)明天廣場(chǎng)22樓
法定代表人：陳燦輝
客服電話：4008-205-999
聯(lián)系人：李穎
公司網(wǎng)站：www.shhxzq.com
（62）名稱：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：夏銳
客戶服務(wù)熱線：95532
公司網(wǎng)站：www.ciccwm.com
（63）名稱：恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
法定代表人：龐介民
聯(lián)系人：陰冠華
公司網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
客服電話：956088
（64）名稱：天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市中北路天風(fēng)大廈
法定代表人：余磊
聯(lián)系人：王雅薇
客戶服務(wù)熱線：95391/400-800-5000
公司網(wǎng)址：https://www.tfzq.com/
（65）名稱：北京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法定代表人：霍學(xué)文
客戶服務(wù)電話：95526
聯(lián)系人：蓋君
公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn
（66）名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
法定代表人：金文忠
客服電話：95503
聯(lián)系人：胡月茹
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（67）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn
（68）名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：徐繼軍
客戶服務(wù)熱線：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（69）名稱：方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-
3717公司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路盤古大觀A座40層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：丁敏
客戶服務(wù)熱線：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（70）名稱：華林證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號(hào)華潤(rùn)置地大廈C座31-33層
法定代表人：林立
聯(lián)系人：賈士杰
客戶服務(wù)熱線：400-188-3888
公司網(wǎng)址：http://www.chinalions.com
（71）名稱：開源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：楊赫、楊淑涵
客戶服務(wù)熱線：95325
公司網(wǎng)址：www.kysec.cn
（72）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（73）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（74）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（75）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：汪靜波
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
（76）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
（77）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人：王之光
客服電話：400-821-9031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
（78）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東路1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（79）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1138號(hào)
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（80）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：劉明軍
客服電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）
公司網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（81）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（82）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)中國(guó)人壽廣場(chǎng)A座4層
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631539
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服熱線：95519
（83）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（84）名稱：上海基煜基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和
經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（85）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總
部A座17層
法定代表人：王蘇寧
客服電話：95118
傳真：010-89189566
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
（86）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：孫博超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
（87）名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
客服電話：4001599288
公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/
（88）名稱：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期53層
5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路91號(hào)金地中心A座6層
法定代表人:趙學(xué)軍
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（89）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523（021-33635338）
公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（90）名稱：玄元保險(xiǎn)代理有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（91）名稱：北京植信基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：北京市密云區(qū)興盛南路8號(hào)院2號(hào)樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)惠河南路盛世龍?jiān)?0號(hào)
法定代表人：王軍輝
客服電話：4006-802-123
公司網(wǎng)址：www.zhixin-inv.com
（92）名稱：北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市延慶縣延慶經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)百泉街10號(hào)2棟236室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街19號(hào)A座1505室
法定代表人：張冠宇
客服電話：400-819-9868
（93）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
公司名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路15號(hào)珠江城大廈42樓
法定代表人：于海鋒
客服電話：028-8661-6229
公司網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
（94）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈202
辦公地址：中國(guó)大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2F
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（95）名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（96）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
（97）名稱：一路財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號(hào)院20號(hào)樓9層101-14
辦公地址：北京市海淀區(qū)奧北科技園-國(guó)泰大廈9層
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（98）名稱：上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013996
公司網(wǎng)址：https://www.hotjijin.com
（99）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號(hào)華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號(hào)富卓大廈A座6層
法定代表人：馬勇
客服電話：400-166-1188
公司網(wǎng)址：http://8.jrj.com.cn/
（100）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3層
法定代表人：燕斌
客服電話：400-166-6788
公司網(wǎng)址：www.66zichan.com
（101）名稱：北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號(hào)五層5122室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路甲19號(hào)SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人：周斌
客服電話：400-8980-618
公司網(wǎng)址：www.chtwm.com
（102）名稱：北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)宏泰東街浦項(xiàng)中心B座19層
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-623-6060
公司網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
（103）名稱：北京晟視天下基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號(hào)03室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲6號(hào)萬(wàn)通中心D座21-28層
法定代表人：蔣煜
客服電話：010-58170761
公司網(wǎng)址：www.shengshiview.com
（104）名稱：北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院東區(qū)3號(hào)樓為明大廈C座
法定代表人：趙芯蕊
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：http://www.xincai.com/
（105）名稱：上海云灣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)、明月路1257號(hào)1
幢1層103-1、103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋水路27號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：馮軼明
客服電話：400-820-1515
公司網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
（106）名稱：上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：王廷富
客服電話：4007991888
公司網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（107）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：李悅章
客服電話：400-066-8586
公司網(wǎng)址：www.igesafe.com
（108）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
客服電話：4009217755
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（109）名稱：濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（110）名稱：萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓
2-2413
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：李修辭
客服電話：010-59013825
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（111）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)樓soho現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：戎兵
客服電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（112）名稱：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
客服電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
（113）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（114）名稱：深圳盈信基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報(bào)東路英龍商務(wù)大廈8樓A-
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報(bào)東路英龍商務(wù)大廈8樓A-
法定代表人：苗宏升
客服電話：4007903688
公司網(wǎng)址：http://www.fundying.com/
（115）名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)(上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室
辦公地址:中國(guó)(上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室
法定代表人：冷飛
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（116）名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（117）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（118）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路488號(hào)太平金融大廈603室
法定代表人：沈茹意
客服電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：http://www.pytz.cn/
（119）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司（僅代銷A類基金份額）
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400—0555—671
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（120）名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
（121）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)址：corp.5irich.com
（122）名稱：博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（123）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓
法定代表人：鄭立坤
聯(lián)系人：周艷瓊
公司網(wǎng)址：www.xzsec.com
客服熱線：95357
（124）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（125）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
華夏財(cái)富網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
聯(lián)系人：石楠
聯(lián)系電話：010-66577769
傳真：010-66577750
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：曹陽(yáng)、姜愛(ài)悅
聯(lián)系人：曹陽(yáng)
六、基金的募集
（一）本基金依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許
可『2014』【125】號(hào)文注冊(cè)，并于2014年10月14日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于本基金延期募集備案的回函[2014]1512號(hào)，核準(zhǔn)延長(zhǎng)募集。
（二）基金類型、運(yùn)作方式及存續(xù)期
本基金類型：股票型
本基金運(yùn)作方式：契約型開放式
本基金存續(xù)期：不定期
（三）基金募集情況
經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集的
有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為5585戶，凈銷售金額為人民幣760,346,969.47元，折合基金份
額760,346,969.47份；募集基金在基金合同生效前產(chǎn)生的利息共計(jì)人民幣
311,649.69元，折合311,649.69份基金份額歸基金份額持有人所有，合計(jì)募集
份額為760,658,619.16份。上述資金已于2014月11月18日劃入本基金在基金
托管人中國(guó)銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2014年
11月18日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開始管理本
基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。
自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基金
合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)：
1、連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；
2、連續(xù)60個(gè)工作日，當(dāng)日所有有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200
人；
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2015年1月6日起開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生
效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或
贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售
網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則
申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
通過(guò)直銷中心申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶單筆首次申購(gòu)最低金額為10萬(wàn)元
（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1000元（含申購(gòu)費(fèi)），已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)
本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限
制。通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶單筆申購(gòu)最低金額為1元（含申購(gòu)
費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前
提下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購(gòu)金額下限，投資者在辦理申購(gòu)業(yè)
務(wù)時(shí)，需遵循對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷進(jìn)行申購(gòu)，單個(gè)基金賬戶單筆最低申購(gòu)金額為1元（含
申購(gòu)費(fèi)），單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參照網(wǎng)上直銷說(shuō)明。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資者可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回
份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回的該類基金份額不得低于1份。
3、基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后，在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶保留
的該類基金份額余額不足1份的，基金管理人有權(quán)一次將持有人在該交易賬戶保
留的剩余基金份額全部贖回。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制，具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用與贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取基金申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額在申購(gòu)時(shí)不收
取基金申購(gòu)費(fèi)用。投資者如果有多筆A類基金份額的申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別
計(jì)算。本基金對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他
投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，具體包括：1、全國(guó)社會(huì)保障基金；2、可以投資基金
的地方社會(huì)保障基金；3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；4、企業(yè)年金理事會(huì)
委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計(jì)劃；7、
養(yǎng)老目標(biāo)基金；8、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金
監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨
時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資
者。
（1）通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)
費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 0.30%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 0.25%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.20%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.15%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
（2）本基金其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)
率如下表：
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 非養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元 1.2%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元 1.0%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.8%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.6%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基
金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，但收取銷售服務(wù)費(fèi)。C類基金份額的銷
售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額與C類基金份額設(shè)置不同的贖回費(fèi)率。贖回費(fèi)用由贖回
該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金基
金份額時(shí)收取，扣除用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)。
（1）本基金A類基金份額贖回費(fèi)率隨贖回份額持有時(shí)間的增加而遞減，詳見
下表：
A類贖回費(fèi)率 連續(xù)持有期限（日歷日） 最低贖回費(fèi)率 計(jì)入基金資產(chǎn)比例
1天-6天 1.5% 100%
7天-29天 0.75% 100%
30天-89天 0.5% 100%
90天-179天 0.5% 50%
180天-365天 0.1% 50%
366天-730天 0.05% 25%
731天（含）以上 0% -
（2）本基金C類基金份額贖回費(fèi)率隨贖回份額持有時(shí)間的增加而遞減，詳見
下表：
C類贖回費(fèi)率 連續(xù)持有期限（日歷日） 最低贖回費(fèi)率 計(jì)入基金資產(chǎn)比例
1天-6天 1.50% 100%
7天（含）-29天 0.50% 100%
30天（含）以上 0% -
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)
行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和
基金贖回費(fèi)率。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當(dāng)程
序后，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
6、基金管理人于2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開放式證券投資基金
申(認(rèn))購(gòu)（含定期定額投資）金額下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，
投資者申購(gòu)本基金，首次申購(gòu)最低金額調(diào)整為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低極差限
制；追加申購(gòu)金額為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差限制。銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述
規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購(gòu)金額下限，投資者在辦
理申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（七）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日各
類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。
（1）基金份額申購(gòu)
1）A類基金份額的申購(gòu)：
a）若適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
b）若適用固定費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額-固定費(fèi)用
申購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
2）C類基金份額的申購(gòu)
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)
率為1.2%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.016元，則其可得到的申購(gòu)份額
為：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）＝50,000／（1+1.2％）＝
49,407.11元
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額＝50,000－49,407.11＝592.89元
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值＝49,407.11／1.016＝
48,629.05份
即：投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)
當(dāng)日A類基金份額凈值為1.016元，則可得到48,629.05份A類基金份額。
例2：若某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類基金份額，由于C類基金份額在
申購(gòu)時(shí)不收取基金申購(gòu)費(fèi)用，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值為
1.016元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值＝50,000／
1.016＝49,212.60份
即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份
額的基金份額凈值為1.016元，則可得到49,212.60份C類基金份額。
2、基金份額贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日該類基金份額凈值的金
額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額。
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例1：某投資者贖回本基金A類基金份額1萬(wàn)份，持有時(shí)間為400天，假設(shè)贖
回當(dāng)日A類基金份額基金份額凈值是1.120元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.120=11,200.00元
贖回費(fèi)用=11,200.00×0.05%=5.60元
凈贖回金額=11,200.00-5.60=11,194.40元
即：投資者贖回A類基金份額1萬(wàn)份，持有期限為400天，假設(shè)贖回當(dāng)日A
類基金份額凈值是1.120元，則其可得到的贖回金額為11,194.40元。
例2：某投資人持有本基金C類基金份額20天，在T日贖回其持有的C類基
金份額10,000份，T日的C類基金份額凈值為1.200元，則投資人獲得的贖回金
額計(jì)算如下：
贖回總金額＝10,000×1.200＝12,000.00元
贖回費(fèi)用＝12,000.00×0.5%＝60.00元
凈贖回金額＝12,000-60.00＝11,940.00元
即投資者持有本基金C類基金份額20天，在T日贖回其持有的C類基金份額
10,000份，T日的C類基金份額凈值為1.200元，則其可得到贖回金額為
11.940.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位
四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。各個(gè)基金份額類別單獨(dú)計(jì)算
基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該
類別基金份額總數(shù)。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)；
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活
躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、為保障基金平穩(wěn)運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停申
購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停
申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資
產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定
性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接
受基金贖回申請(qǐng)；
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付
贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金
管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占
申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)
所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)
后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以
上的贖回申請(qǐng)情形下，按以下兩種情形處理：
①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以
全部贖回；
②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖
回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可
以延期辦理贖回申請(qǐng)，具體措施如下，
a.對(duì)單個(gè)投資者超過(guò)基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)和未超過(guò)基金總份額20%
的贖回申請(qǐng)分開設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例不高于對(duì)后者
設(shè)定的贖回確認(rèn)比例；
b.對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下
一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額
凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回
不受單筆贖回最低份額的限制。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊
登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日各類基金份額基金份額
凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或
贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公
告，并在重新開始辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的開放日公告最近1個(gè)工作日各類基金份額
的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫
停公告１次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)２個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻
率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介
上連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開始辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的開
放日公告最近2個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。
本基金已于2015年1月6日起開放基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法詳見相關(guān)公
告。
本基金A類份額和C類份額之間暫不開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（十三）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)是指投資者可通過(guò)本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)提交申
請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額，由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每次約定扣款日在投資
者指定的資金賬戶自動(dòng)完成扣款，并提交基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。
本基金已于2015年1月6日起開始接受定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實(shí)施方案詳
見相關(guān)公告。
根據(jù)2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開放式證券投資基金申（認(rèn)）購(gòu)
（含定期定額投資）金額下限的公告》，自2017年1月23日起，投資者定期定
額申購(gòu)本基金，首次定期定額申購(gòu)最低金額調(diào)整為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差
限制；追加定期定額申購(gòu)最低金額為1元，超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差限制。銷售機(jī)
構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金定期定額申購(gòu)
金額下限，投資者在辦理定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極、主動(dòng)的管理，深度挖掘中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程
中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇，力爭(zhēng)為投資者獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證、債
券貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于
轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金資
產(chǎn)的0%－20%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于3%；現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題上市公司股票主要涉及新興產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域、傳統(tǒng)行業(yè)中
的龍頭公司等。
（三）投資策略
本基金以中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)生的各類投資機(jī)遇作為主線，并通過(guò)“自上
而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法構(gòu)建基金資產(chǎn)組合。一方面，本基金在對(duì)國(guó)
內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、相關(guān)政策深入研究的基礎(chǔ)上，從“自上而下”的角度對(duì)
大類資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置，并優(yōu)選收益行業(yè)；另一方面，本基金憑借多年來(lái)不斷積
累形成的選股框架，從商業(yè)模式、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)壁壘、財(cái)務(wù)狀況等方面出發(fā)，
以“自下而上”的視角精選出具有長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)潛力的優(yōu)質(zhì)公司，力求在抵
御各類風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取超越平均水平的良好回報(bào)。
1、資產(chǎn)配置策略：
基金投資股票資產(chǎn)的最低比例為基金資產(chǎn)的80%，最高為95%，投資于債券資
產(chǎn)的比例最高為20%，最低為0%。投資組合的資產(chǎn)分配是基于對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的信心
程度，根據(jù)信心度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估和分配，決定資產(chǎn)的分配。對(duì)市場(chǎng)信心程度的
判斷將依據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素、價(jià)值因素、國(guó)家政策因素和市場(chǎng)情緒這四方面
因素的綜合分析判斷，并通過(guò)定期召開投資決策委員會(huì)，形成對(duì)未來(lái)市場(chǎng)趨勢(shì)的
判斷，從而確定基金中各類資產(chǎn)的中長(zhǎng)期配置比例范圍。
（1）宏觀經(jīng)濟(jì)因素：主要關(guān)注定期的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、貨幣及財(cái)政政策的變化
情況。關(guān)注指標(biāo)包括但不限于：GDP增長(zhǎng)、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)
率、CPI/PPI指數(shù)、貨幣流動(dòng)性、財(cái)政政策以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)等。
（2）價(jià)值因素：對(duì)價(jià)值因素的分析主要是對(duì)市場(chǎng)整體估值水平的考量，不僅
對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整體的P/E、P/B運(yùn)行區(qū)間進(jìn)行跟蹤分析，同時(shí)也比較不同地區(qū)間的相
對(duì)估值變化情況。
（3）國(guó)家政策因素：主要關(guān)注和分析國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和監(jiān)管政策對(duì)資本市
場(chǎng)下一階段可能產(chǎn)生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況
（4）市場(chǎng)情緒因素：通過(guò)對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的衡量來(lái)跟蹤分析市場(chǎng)情緒變化情
況，關(guān)注指標(biāo)包括但不限于：技術(shù)分析指標(biāo)、公募基金平均倉(cāng)位、資金流向等。
2、股票投資策略：
（1）投資范疇界定；
經(jīng)過(guò)多年的快速增長(zhǎng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)所面臨的資源條件、環(huán)境條件、人口結(jié)構(gòu)條
件等關(guān)鍵因素已發(fā)生了巨大的變化，這些變化對(duì)未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式產(chǎn)生著
深遠(yuǎn)影響。從當(dāng)前政策導(dǎo)向以及客觀條件看，“注重經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快發(fā)展方
式轉(zhuǎn)變”將是未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。本基金的投資范疇界定為：
受益于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的行業(yè)與公司。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響體現(xiàn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)行業(yè)，其中
重點(diǎn)的行業(yè)和領(lǐng)域在以下幾個(gè)方面：
新興產(chǎn)業(yè)：新興產(chǎn)業(yè)是指以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社
會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成
長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中存在廣闊的機(jī)遇，同
時(shí)也對(duì)未來(lái)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的形成起到重要作用。新興產(chǎn)業(yè)主要包括文化產(chǎn)業(yè)、
節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)、生物技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)。
消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域：根據(jù)國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，消費(fèi)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中
的占比會(huì)有所上升，這一規(guī)律在中國(guó)也會(huì)逐步體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的消費(fèi)服務(wù)領(lǐng)域
有較大的發(fā)展空間和投資機(jī)會(huì)，例如，醫(yī)療、金融保險(xiǎn)、娛樂(lè)等產(chǎn)業(yè)的需求會(huì)大
增；食品、衣著、日用品消費(fèi)將呈現(xiàn)品牌化、集中化的趨勢(shì)；服務(wù)業(yè)也將進(jìn)入大
發(fā)展階段，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的亮點(diǎn)。
傳統(tǒng)行業(yè)：在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，總需求放緩導(dǎo)致傳統(tǒng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于激烈，這
對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提出了更高要求。優(yōu)勢(shì)企業(yè)將在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，占據(jù)更高的
市場(chǎng)份額，而行業(yè)集中度的提升也會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)格局改善和盈利能力提升，龍頭公
司、優(yōu)勢(shì)企業(yè)在這個(gè)過(guò)程中將持續(xù)受益。
（2）行業(yè)配置策略；
本基金的行業(yè)配置，首先是基于以上受益于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的行業(yè)，同時(shí)會(huì)隨著經(jīng)
濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，動(dòng)態(tài)調(diào)整轉(zhuǎn)型受益行業(yè)的范圍。在操作過(guò)程中，本基金將根
據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)中期趨勢(shì)、政策環(huán)境變化、各行業(yè)景氣度情況以及估值區(qū)間水平等因
素，對(duì)行業(yè)配置不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。
（3）個(gè)股精選策略（定性分析、定量分析）
定量篩選：
使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF)和現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法(DDM)等估值方法確定出上市公
司的內(nèi)在價(jià)值，將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，并參考國(guó)內(nèi)同類企業(yè)和國(guó)外可比同類企
業(yè)的估值水平，選擇出被市場(chǎng)低估的股票作為基金的備選股票。
定性篩選：
研究員將根據(jù)外部研究報(bào)告和實(shí)地調(diào)研情況對(duì)備選股票進(jìn)行定性評(píng)分，研究
評(píng)分的主要內(nèi)容包括兩方面：
a.公司評(píng)價(jià)：主要包括分析公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力、
公司治理、股東背景等方面。
b.業(yè)務(wù)分析：主要包括對(duì)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)分析，包括所涉及業(yè)務(wù)的投資
效率、行業(yè)前景、公司的市場(chǎng)地位、行業(yè)增長(zhǎng)、公司增長(zhǎng)等方面。
通過(guò)對(duì)上市公司及其業(yè)務(wù)的分析，判斷其成長(zhǎng)動(dòng)力來(lái)源、成長(zhǎng)潛力和成長(zhǎng)的
可持續(xù)性，從中挑選出運(yùn)營(yíng)情況良好，具有成長(zhǎng)潛力的上市公司。
（4）本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)
行。
3、債券投資策略：
對(duì)債券的投資將作為控制投資組合整體風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一，通過(guò)采用積極
主動(dòng)的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水
平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，運(yùn)用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波動(dòng)性交
易、品種互換、回購(gòu)套利等策略，權(quán)衡到期收益率與市場(chǎng)流動(dòng)性，精選個(gè)券并構(gòu)
建和調(diào)整債券組合，在追求債券資產(chǎn)投資收益的同時(shí)兼顧流動(dòng)性和安全性。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券
（MBS）等，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成
及質(zhì)量、提前償還率等。
本基金將在債券市場(chǎng)宏觀分析基礎(chǔ)上，結(jié)合蒙特卡洛模擬等數(shù)量化方法，對(duì)
資產(chǎn)支持證券進(jìn)行定價(jià)，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題的上
市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券投資占基金資產(chǎn)的0%－20%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市的股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收益
率。
本基金選擇以中證800指數(shù)作為股票投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。中證800指數(shù)是
由中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場(chǎng)中選取800只A股作為樣本的
綜合性指數(shù)；樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動(dòng)性好的股票，目前中證800指數(shù)樣本
覆蓋了滬深市場(chǎng)七成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性。本基金主要投資于轉(zhuǎn)
型機(jī)遇主題上市公司股票，投資標(biāo)的與中證800指數(shù)成分股重合度較高。因此，
中證800指數(shù)適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
本基金是股票型基金，基金在運(yùn)作過(guò)程中將維持80%-95%的股票資產(chǎn)，其余資
產(chǎn)投資于債券及其他具有高流動(dòng)性的短期金融工具。本基金將業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中股
票指數(shù)與債券指數(shù)的權(quán)重確定為85%和15%，并用中證綜合債指數(shù)收益率代表債券
資產(chǎn)收益率。因此，“85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收益率”
是衡量本基金投資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的股票指數(shù)
時(shí)，本基金經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變
更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。如果本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來(lái)不再
發(fā)布時(shí)，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)基金托管
人同意并按監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)的參照指數(shù)，而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的高風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期預(yù)期收益
及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均高于混合型、債券型和貨幣型基金。
（七）投資決策依據(jù)及程序
投資決策依據(jù)
1、決策依據(jù)的前提：根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，依法決策
是本基金進(jìn)行投資的前提；
2、決策基礎(chǔ)：把對(duì)全球宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)情況、各行業(yè)和發(fā)展趨勢(shì)的
分析結(jié)果，以及對(duì)股票、債券和貨幣市場(chǎng)基本面的分析結(jié)果作為本基金投資決策
的基礎(chǔ)；
3、決策運(yùn)作方式：本基金在投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)投資團(tuán)隊(duì)的共同努
力，由基金經(jīng)理執(zhí)行投資計(jì)劃，爭(zhēng)取良好投資業(yè)績(jī)。
為明確投資各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)職責(zé)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，公司建立規(guī)范的投資流程：
1、投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議審批基金的投資方向和重大投資決策，進(jìn)行
戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，確定債券類與權(quán)益類資產(chǎn)投資比例，形成基
金投資的投資決議。
2、固定收益部提出債券選擇方案，研究部提出股票選擇方案，作為基金經(jīng)理
和投資決策委員會(huì)提供投資參考依據(jù)。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，在研究部和固定收益部提出的方案
的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合。
4、交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，執(zhí)行交易計(jì)劃，交易進(jìn)行過(guò)
程中，交易員及時(shí)反饋市場(chǎng)信息。交易完成后交易員以電子文檔或書面形式向基
金經(jīng)理匯報(bào)交易執(zhí)行情況。
5、風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期跟蹤、監(jiān)控、評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成
的度量預(yù)測(cè)分析。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)基金投資過(guò)程進(jìn)行定期監(jiān)督。
6、基金經(jīng)理將跟蹤債券和股票市場(chǎng)和個(gè)券發(fā)行機(jī)構(gòu)的發(fā)展變化，結(jié)合基金申
購(gòu)和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及對(duì)基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性的評(píng)估結(jié)
果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（八）基金管理人代表基金行使股東和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東、債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
基金份額持有人的利益；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（九）基金的投資組合報(bào)告
1、重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年11月
29日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)
容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2024年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未
經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 4,068,065,389.24 93.71
其中：股票 4,068,065,389.24 93.71
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 192,301,706.99 4.43
其中：債券 192,301,706.99 4.43
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售 金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 59,467,376.08 1.37
8 其他資產(chǎn) 21,205,732.10 0.49
9 合計(jì) 4,341,040,204.41 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 37,281,328.00 0.86
C 制造業(yè) 3,959,496,289.80 91.86
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 71,287,771.44 1.65
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 4,068,065,389.24 94.38
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300502 新易盛 3,270,411 425,055,317.67 9.86
2 300308 中際旭創(chuàng) 2,706,185 419,079,809.10 9.72
3 300394 天孚通信 4,048,780 406,902,390.00 9.44
4 002463 滬電股份 10,028,702 402,752,672.32 9.34
5 601138 工業(yè)富聯(lián) 14,201,920 357,746,364.80 8.30
6 002475 立訊精密 7,435,208 323,134,139.68 7.50
7 688183 生益電子 12,648,896 309,265,507.20 7.17
8 002916 深南電路 2,731,534 303,118,327.98 7.03
9 600183 生益科技 8,041,970 167,594,654.80 3.89
10 300476 勝宏科技 3,576,045 141,968,986.50 3.29
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 192,301,706.99 4.46
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 192,301,706.99 4.46
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019727 23國(guó)債24 1,881,460 192,301,706.99 4.46
注：以上為本基金本報(bào)告期末持有的全部債券投資。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期未投資于股指期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期未投資于國(guó)債期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
基金投資前十名證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或編制日前一年內(nèi)
受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 873,698.85
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 20,332,033.25
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 21,205,732.10
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中未存在流通受限情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
本基金A類份額合同生效日為2014年11月18日，C類份額合同生效日為2021
年7月12日?；鸷贤б詠?lái)的投資業(yè)績(jī)及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較如下表
所示：
1.歷史各時(shí)間段收益率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票A
基金凈基金凈值比較基比較基準(zhǔn)
階段值收益收益率標(biāo)準(zhǔn)收益收益率標(biāo)①－③②－④
率①準(zhǔn)差②率③準(zhǔn)差④
本基金合
同生效起
至2014 34.40%3.31%24.08%1.52%10.32%1.79%
年12月
31日
2015年1
月1日至
2015年-11.84%2.83%14.98%2.12%-26.82%0.71%
12月31
日
2016年1
月1日至-16.79%1.87%-10.79%1.29%-6.00%0.58%
2016年
月1日至2024年9月30日
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票C
基金凈比較基
基金凈值值收益比較基準(zhǔn)準(zhǔn)收益
階段①－③②－④
收益率①率標(biāo)準(zhǔn)收益率③率標(biāo)準(zhǔn)
差②差④
本基金
合同生
效之日
起至
0.50%2.82%0.33%0.79%0.17%2.03%
2021
年12
月31
日
2022
年1月
1日至
2022-22.47%2.46%-17.83%1.08%-4.64%1.38%
年12
月31
日
2023
年1月
1日至
2023-30.52%2.12%-8.15%0.69%-22.37%1.43%
年12
月31
日
2024
年1月
29.18%2.55%12.88%1.09%16.30%1.46%
1日至
2024
年9月30日
注：本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收
益率。
本基金選擇以中證800指數(shù)作為股票投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。中證800指數(shù)是由
中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場(chǎng)中選取800只A股作為樣本的綜合
性指數(shù)；樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動(dòng)性好的股票，目前中證800指數(shù)樣本覆蓋了
滬深市場(chǎng)七成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性。
本基金主要投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題上市公司股票，投資標(biāo)的與中證800指數(shù)成分
股重合度較高。因此，中證800指數(shù)適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
本基金是股票型基金，基金在運(yùn)作過(guò)程中將維持80%-95%的股票資產(chǎn)，其余資
產(chǎn)投資于債券及其他具有高流動(dòng)性的短期金融工具。本基金將業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中股票
指數(shù)與債券指數(shù)的權(quán)重確定為85%和15%，并用中證綜合債指數(shù)收益率代表債券資
產(chǎn)收益率。因此，“85%×中證800指數(shù)收益率+15%×中證綜合債指數(shù)收益率”是
衡量本基金投資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。
2.本基金自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷
史走勢(shì)對(duì)比圖（基金合同生效日起-2024年9月30日）
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票A
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票C
注：本基金A類份額成立于2014年11月18日，C類份額成立于2021年7
月12日。本基金在建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)及截止報(bào)告期末各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同規(guī)
定的比例要求。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)
立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押
或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法
規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價(jià)作為估值全
價(jià)。
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活
躍市場(chǎng)時(shí)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價(jià)
值，應(yīng)持續(xù)評(píng)估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時(shí)做出適當(dāng)調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于活
躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，按成本應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，
確認(rèn)計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照
長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提
供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間市
場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當(dāng)程
序后，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按基金合
同約定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按基金合同約定對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力或其他
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
十三、基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額
可供分配利潤(rùn)的80%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類和C類基金份
額分別選擇不同的分紅方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)
費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內(nèi)
的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上述
基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò)15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)：本基金從C類基金資產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.30%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有
人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服
務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說(shuō)明書、《基金合同》摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載
《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年
度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者
的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分
之三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋
章確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信息外，還可以根
據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化?；鹬饕顿Y于債券類金融工具，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生
風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)金融市場(chǎng)利率水平變化時(shí)，將會(huì)引起債券的價(jià)格和收益率
變化，進(jìn)而影響基金的凈值表現(xiàn)。例如當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，基金所持有的債券價(jià)
格將下降，若基金組合久期較長(zhǎng)，則基金資產(chǎn)面臨損失。
（4）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)?
通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（5）債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：是指收益率曲線沒(méi)有按預(yù)期變化導(dǎo)致基金投
資決策出現(xiàn)偏差。
（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)：該風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，基金所
持有的債券價(jià)格會(huì)上漲，而基金將投資于債券類金融工具所得的利息收入進(jìn)行再
投資將獲得較低的收益率，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大；反之，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，基金
所持有的債券價(jià)格會(huì)下降，利率風(fēng)險(xiǎn)加大，但是利息的再投資收益會(huì)上升。
（7）估值風(fēng)險(xiǎn):本基金采用的估值方法有可能不能充分地反映和揭示利率風(fēng)
險(xiǎn)，或經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化時(shí)，在一定時(shí)期內(nèi)可能高估或低估基金資產(chǎn)的凈
值?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒐餐瑓f(xié)商，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，使調(diào)整后的基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資
產(chǎn)價(jià)值，確?；鹳Y產(chǎn)凈值不會(huì)對(duì)基金份額持有人造成實(shí)質(zhì)性的損害。
（8）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所引起的收入現(xiàn)金
流的不穩(wěn)定性有關(guān)。債券發(fā)行人期間運(yùn)營(yíng)收入變化越大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越大；反
之，運(yùn)營(yíng)收入越穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越小。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或者不能履行合約
規(guī)定的其他義務(wù)，或者其信用等級(jí)降低，將會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格下降，進(jìn)而造成基金
資產(chǎn)損失。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在某種情況下因市場(chǎng)交易量不足，某些投資品種的流動(dòng)性不佳，可能導(dǎo)致證
券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進(jìn)而影響到基金投資收益的實(shí)現(xiàn)。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者認(rèn)為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易
錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)
等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于股票型基金，將維持較高的股票持倉(cāng)比例；同時(shí)本基金也將適度
投資于固定收益市場(chǎng)。如果股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表
現(xiàn)將受到影響。
在股票市場(chǎng)投資中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于以下幾個(gè)方面：一是對(duì)國(guó)家頒
布的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面的政策法規(guī)研究是否準(zhǔn)確深入；二是對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期相關(guān)產(chǎn)業(yè)
內(nèi)部上市公司的研究是否符合市場(chǎng)預(yù)期，在研究過(guò)程中存在的投資人與上市公司
之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題同樣值得關(guān)注。三是在股票投資方面的時(shí)間點(diǎn)選擇是否恰
當(dāng)，基金經(jīng)理、交易員在指令的發(fā)送時(shí)間、交易處理時(shí)間都會(huì)影響基金的凈值情
況。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)
格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等
方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面
的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地
上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)
管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境
差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
在債券投資中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自以下幾個(gè)方面：一是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)
趨勢(shì)、政策以及債券市場(chǎng)基本面研究是否準(zhǔn)確、深入。二是對(duì)企業(yè)類債券的優(yōu)選
和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確?；久嫜芯考捌髽I(yè)類債券分析的錯(cuò)誤均可能導(dǎo)致所選擇
的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)。三是本基金所投資的企業(yè)類債券承載的
信用風(fēng)險(xiǎn)要高于高信用等級(jí)的債券（如國(guó)債），若債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、不能按
時(shí)或全額支付本金和利息，將導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)。四是本基金對(duì)
股票市場(chǎng)的篩選與判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確。基本面研究以及定量分析可能都無(wú)法使
得本基金所選券種符合預(yù)期投資目標(biāo)。
8、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
9、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)
因違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人
職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分
的，相關(guān)基金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
十八、基金合同的終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份
額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、自基金合同生效日起，如發(fā)生下列情形之一，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)基
金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；
（2）連續(xù)60個(gè)工作日，當(dāng)日所有有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于
200人；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金
管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人權(quán)利和義務(wù)
（1）基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
1）依法募集資金；
2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人權(quán)利和義務(wù)
（1）基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶、為基金辦理證券交
易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金
財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)、贖回費(fèi)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
1、召開事由
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率或在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份
額類別設(shè)置；
4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的
其他情形。
（3）自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)
基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，而無(wú)需召開基金份額持有人大
會(huì)：
1）連續(xù)60個(gè)工作日，當(dāng)日所有有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200
人；
2）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；
(5)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
(6)基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式等法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在
權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表
決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理
人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意
見；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律
法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，
本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開
基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除本合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金
與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額
持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額
持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或
基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布
在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?
管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（3）自基金合同生效日起，如發(fā)生下列情形之一，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并根據(jù)
基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)：
1）連續(xù)60個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；
2）連續(xù)60個(gè)工作日，當(dāng)日所有有效申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人數(shù)量少于200
人；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織或臨時(shí)基金管理人基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，并按照其當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)
事人均具有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
郵政編碼：100033
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立日期：2002年6月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]37號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.8億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售，資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理
票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提
供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外
匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代
理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自
營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付
款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外
分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
可發(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（010）63636363
傳真：（010）63639060
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的
技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的轉(zhuǎn)型
機(jī)遇主題的上市公司股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管
人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和
調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)
督；
（2）對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%~95%，其中投資于轉(zhuǎn)型機(jī)遇主題
的上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%,債券投資占基金資產(chǎn)的0%－20%；
2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10％；
5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基
金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股
票的30%；
6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5％；
9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10％；
10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40%；債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約定
的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
的股票合并計(jì)算；
19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)規(guī)定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)
核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改
正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托
管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本
協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即
通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)
基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行
本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金
財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理
人發(fā)出回函。在期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托
管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在期限內(nèi)糾正的，基金
管理人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基
金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2
名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資產(chǎn)劃入基金托管人處為本基金
開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、基金托管專戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)
行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。
在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提
供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交
易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
6、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的
名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代
表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基
金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重
大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本
后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理
人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正
本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同及有關(guān)
憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指
計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
（2）基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合
同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信
息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)
于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定
的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約
定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人按基金合同的約定對(duì)外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)
公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙
方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
（5）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)（含第三位）發(fā)生
差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基
金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基
金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公
告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的
凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)
據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述
錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管?
已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)?
利。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙
方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
（7）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力或其
他原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)
協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與報(bào)管
1、基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基
金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（3）基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（4）每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
2、基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半
年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金
份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大
會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工
作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持
有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有
人名冊(cè)的職責(zé)。基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（七）爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通
友好協(xié)商解決。爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北
京市的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
3、除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，
基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主
要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金投資者交易資料的對(duì)賬服務(wù)
（1）基金投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱對(duì)賬
單。
（2）基金投資者也可向本公司定制電子或短信形式的對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
二、網(wǎng)上直銷服務(wù)
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
（2）宏利基金微信公眾賬號(hào)：manulifefund_BJ
三、客服電話服務(wù)
基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時(shí)的電話語(yǔ)音服務(wù)，投資者可通過(guò)
客服電話4006988888/010-66555662的語(yǔ)音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站
www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，
人工座席在工作時(shí)間還將為投資者提供周到的人工答疑服務(wù)。
四、投訴建議受理
投資者可以撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話4006988888/010-66555662或客
服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。
五、如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)
系本基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在指定
媒介上公告。
1.本基金管理人已于2023年11月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行
業(yè)高級(jí)管理人員變更公告》。
2.本基金管理人已于2023年12月7日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金更新招募說(shuō)明書》。
3.本基金管理人已于2023年12月7日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新》。
4.本基金管理人已于2023年12月7日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新》。
5.本基金管理人已于2023年12月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于提
醒投資者及時(shí)更新過(guò)期身份證件及補(bǔ)充完善身份資料信息的公告》。
6.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基
金2023年第4季度報(bào)告提示性公告》。
7.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金2023年第4季度報(bào)告》。
8.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基
金2023年年度報(bào)告提示性公告》。
9.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金2023年年度報(bào)告》。
10.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基
金2024年第1季度報(bào)告提示性公告》。
11.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金2024年第1季度報(bào)告》。
12.本基金管理人已于2024年6月7日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于終
止與深圳市金海九州基金銷售有限公司銷售合作關(guān)系的公告》。
13.本基金管理人已于2024年6月7日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于暫
停北京輝騰匯富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》。
14.本基金管理人已于2024年6月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于暫
停海銀基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》。
15.本基金管理人已于2024年6月29日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于提
醒投資者及時(shí)更新過(guò)期身份證件及補(bǔ)充完善身份資料信息的公告》。
16.本基金管理人已于2024年7月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基
金2024年第2季度報(bào)告提示性公告》。
17.本基金管理人已于2024年7月19日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金2024年第2季度報(bào)告》。
18.本基金管理人已于2024年7月29日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于終
止喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》。
19.本基金管理人已于2024年8月13日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行
業(yè)高級(jí)管理人員變更公告》。
20.本基金管理人已于2024年8月31日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基
金2024年中期報(bào)告提示性公告》。
21.本基金管理人已于2024年8月31日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資
基金2024年中期報(bào)告》。
22.本基金管理人已于2024年10月1日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗
下基金調(diào)整長(zhǎng)期停牌股票估值方法的公告》。
23.本基金管理人已于2024年10月18日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于
旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》。
24.本基金管理人已于2024年10月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下
基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告》。
25.本基金管理人已于2024年10月25日發(fā)布《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投
資基金2024年第3季度報(bào)告》。
注：公告事項(xiàng)披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十三、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。對(duì)投
資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告
的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.manulifefund.com.cn)查閱和
下載招募說(shuō)明書。
二十四、備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予基金募集注冊(cè)的文件；
2、《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金基金合同》；
3、《宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式
1、存放地點(diǎn)：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人的住所；
其余備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)
購(gòu)買復(fù)印件。
宏利基金管理有限公司
2024年12月3日
宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金更新招募說(shuō)明書.pdf